Geum.ru

Ежеквартальныйотче т эмитента эмиссионных ценных бумаг за: ш квартал 2003 г

Вид материалаДокументы

Содержание


Ао "автоваз"
Ао "автоваз"
Ао "автоваз"
Оао "автоваз"
Зао "центральное отделение автомобильной финансовой корпорации"
Подобный материал:
1   ...   12   13   14   15   16   17   18   19   ...   45

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента.


    1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента.

Органами управления Общества являются:

- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- Правление ОАО "АВТОВАЗ";
- Президент - генеральный директор.

Органом контроля за финансово - хозяйственной деятельностью Общества является Ревизионная комиссия Общества.

Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

14.1.1. Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.

14.1.2. В компетенцию общего собрания акционеров входит решение следующих вопросов:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции (кроме случаев, предусмотренных в п.п. 2, 5 ст. 12 Федерального закона "Об акционерных обществах");

2) реорганизация общества;

3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) избрание членов совета директоров общества и досрочное прекращение их полномочий;
5) принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);

6) принятие решения о досрочном прекращении полномочий управляющей организации или управляющего;

7) избрание членов ревизионной комиссии общества и досрочное прекращение их полномочий;
8) утверждение аудитора общества;

9) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

10) увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций;

11) увеличение уставного капитала общества путем размещения акций посредством закрытой подписки;

12) размещение эмиссионных ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, посредством закрытой подписки;

13) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

14) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

15) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25 процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

16) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

17) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

18) уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных и выкупленных обществом акций (акций, находящихся в распоряжении общества);

19) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года;

20) определение порядка ведения общего собрания акционеров;

21) дробление и консолидация акций;

22) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";

23) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";

24) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
25) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества;
26) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной комиссии общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей в период исполнения ими этих обязанностей; установление размеров (принципов) таких вознаграждений и компенсаций;

27) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам совета директоров общества, связанных с исполнением ими функций членов совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей; установление размеров (принципов) таких вознаграждений и компенсаций;

28) принятие решения о возмещении за счет средств общества расходов лицам и органам - инициаторам внеочередного собрания расходов по подготовке и проведению этого собрания;

29) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;


Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

15.1.1. Совет директоров общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных федеральными законами и уставом общества к компетенции общего собрания акционеров.
15.1.2. К компетенции совета директоров общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности общества, в том числе утверждение бюджетов общества, образование фондов общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона "Об акционерных обществах" и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) предварительное утверждение годовых отчетов общества;
6) предварительное утверждение договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации (управляющему);
7) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;
8)увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций общества;
9) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки;
10) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в количестве 25 процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций;
11)размещение облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в привилегированные акции посредством открытой подписки;
12)размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;
13)утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, внесение в них изменений и дополнений;
14)определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
15)приобретение размещенных обществом акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона "Об акционерных обществах";
16)приобретение размещенных обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
17)утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п. 1 ст. 72 Федерального закона "Об акционерных обществах";
18)рекомендации общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций;
19)определение размера оплаты услуг аудитора;
20)рекомендации общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
21)рекомендации общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков общества по результатам финансового года;
22)использование резервного фонда и иных фондов общества;
23)утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества, утверждаемых решением общего собрания, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом к компетенции единоличного исполнительного органа общества, внесение в эти документы изменений и дополнений;
24)создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств общества, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений;
25)внесение в устав общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств общества и их ликвидацией;
26)одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";
27)одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
28)утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
29)принятие решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности общества;
30)принятие решения об образовании исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий, о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему;
31) принятие решений об участии общества в других организациях (создание, ликвидация; участие, приобретение, отчуждение акций (долей) и т.п.); определение лиц, представляющих интересы общества в органах управления других организаций;
32)иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом общества.

Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

16.1. Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (президентом - генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением) или управляющей организацией (управляющим).
Исполнительные органы подотчетны совету директоров общества и общему собранию акционеров.
16.2. Единоличный исполнительный орган общества – президент - генеральный директор назначается советом директоров общества.
16.3. К компетенции президента - генерального директора относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и совета директоров общества.
16.4. Президент - генеральный директор без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества в пределах, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.
16.5. Президент - генеральный директор организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров общества.
16.6. Президент - генеральный директор единолично принимает решения от имени общества по вопросам, относящимся к компетенции общих собраний акционеров (участников) в обществах, все голосующие акции которых (доли) принадлежат обществу. Указанные решения оформляются письменно.
16.7. Права и обязанности президента - генерального директора определяются Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом "Об акционерных обществах", настоящим уставом, Положением о единоличном исполнительном органе общества – президенте - генеральном директоре ОАО "АВТОВАЗ", договором, заключаемым им с обществом. Договор с президентом - генеральным директором от имени общества подписывается председателем совета директоров общества.
16.8. По решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору управляющей организации (управляющему). Решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему принимается общем собранием акционеров только по предложению совета директоров.
К компетенции управляющей организации (управляющего) относятся все вопросы руководства текущей деятельности общества, за исключением вопросов отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров общества.
Права и обязанности управляющей организации (управляющего) определяются Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом "Об акционерных обществах", настоящим уставом, договором, заключаемым с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров общества.
16.9. Исполняющий обязанности президента - генерального директора осуществляет руководство текущей деятельностью общества в пределах компетенции и полномочий единоличного исполнительного органа общества, без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества.

17.1. Коллегиальный исполнительный орган общества - правление образуется по решению совета директоров общества.
17.2. Председателем правления является президент - генеральный директор общества.
17.3. Члены правления назначаются советом директоров по предложению председателя правления на срок, установленный договором заключаемым обществом с каждым членом правления.
Договор от имени общества с членом правления подписывается председателем советом директоров или лицом, уполномоченным советом директоров общества.
17.4. Совет директоров общества вправе принять решение о прекращении полномочий члена правления общества, в том числе с расторжением договора.
17.5. Правление действует на основании настоящего устава, а также Положения "О коллегиальном исполнительном органе общества - правлении ОАО "АВТОВАЗ", в котором определяются полномочия правления, порядок созыва и проведения заседаний, порядок принятия решений, порядок формирования правления и досрочное прекращение полномочий его членов, ответственность членов правления.
17.6. К компетенции правления относятся принятие коллегиальных решений по следующим вопросам:
- обеспечение выпуска автомобилей, запасных частей, оборудования, оснастки, инструмента и другой товарной продукции в соответствии с установленными графиками и заказами, а также организация комплексного технологического сопровождения и материально-технического обеспечения действующего производства;
- создание комплексных, прогрессивных решений по конструкции, новым материалам и методам изготовления новой автомобильной техники, а также организация и обеспечение подготовки и постановки на производство новых и модернизированных моделей автомобилей;
- организация, развитие и эффективная деятельность по торговле автомобилями и запасными частями к ним на всех рынках сбыта, своевременное поступление средств от их реализации, а также выполнение обязательств по гарантийному и текущему обслуживанию автомобилей;
- устойчивое обеспечение финансовыми ресурсами программ развития общества и его текущей деятельности, организация работы по снижению затрат, эффективному использованию материальных и трудовых ресурсов;
- повышение инвестиционной привлекательности, ликвидности акций общества, защита его имущественных интересов;
- формирование и реализация фирменной политики работы с персоналом, а также организация и обеспечение нормальных условий быта и отдыха работников общества;
- организация бухгалтерского учета и отчетности общества;
- взаимодействие с поставщиками товаров и услуг для общества и с потребителями его продукции, установление цен, тарифов, комиссионных сборов и определение других условий по договорам с поставщиками и потребителями;
- обеспечение материально-технического снабжения общества и сбыта его продукции и услуг.


Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента: 30 января 2003 г. советом директоров общества утвержден «Корпоративный кодекс поведения ОАО «АВТОВАЗ» протокол №10/9-7


    1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента.



Члены совета директоров:

Председатель: Каданников Владимир Васильевич

Вильчик Виталий Андреевич

Год рождения: 1946

Должности за последние 5 лет:

Период: 1996 - 1999

Организация: АО "АВТОВАЗ"

Сфера деятельности: производство автомобилей

Должность: директор по производству


Период: 1999 - 1999

Организация: АО "АВТОВАЗ"

Сфера деятельности: производство автомобилей

Должность: вице-президент


Период: 1999 - 2002

Организация: АО "АВТОВАЗ"

Сфера деятельности: производство автомобилей

Должность: первый вице-президент по стратегическому и корпоративному управлению


Период: 2002 - наст. время

Организация: ОАО "АВТОВАЗ"

Сфера деятельности: производство автомобилей

Должность: президент - генеральный директор


Должности, занимаемые в органах управления иных организациях


Организация: ОАО "Автомобильный Всероссийский Альянс"

Должность: Член Совета Директоров


Организация: ЗАО "ЦЕНТРАЛЬНОЕ ОТДЕЛЕНИЕ АВТОМОБИЛЬНОЙ ФИНАНСОВОЙ КОРПОРАЦИИ"

Должность: Член Совета Директоров


Организация: ЗАО "Страховое общество "АСОЛЬ"

Должность: Член Совета Директоров


Организация: ОАО "Национальный торговый банк"

Должность: Член Совета Директоров


Организация: ЗАО КБ "Автомобильный Банкирский Дом"

Должность: Член Совета Директоров


Образование: высшее

Наименование учебного заведения: Челябинский политехнический институт

Квалификация: инженер-механик


Доля в уставном капитале эмитента: 0.037647%

Доля голосующих акций: 0.044472 %

Доля обыкновенных акций: 0.044472 %

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Доли обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет.

Сведения об опционах эмитента, предоставленных на акции эмитента: опционы не предусмотрены

Сведения об опционах дочерних и зависимых обществ эмитента, предоставленных на акции эмитента: опционы не предусмотрены

Сведения об опционах дочерних и зависимых обществ эмитента, предоставленных на акции дочерних и зависимых обществ эмитента: опционы не предусмотрены

Характер родственных связей между данным лицом и лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: родственных связей нет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал: Данная информация является конфиденциальной

Гавриков Альберт Алексеевич

Год рождения: 1970

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997 - наст. время

Организация: ООО "Атон"

Сфера деятельности: инвестиционная

Должность: управляющий директор, директор департамента по работе с корпоративными клиентами (ДРКК)


Образование: высшее

Наименование учебного заведения: Академия народного хозяйства г. Москва


Доля в уставном капитале эмитента: