Программа дисциплины «международное банковское право» для специальности 030501 Юриспруденция подготовки специалиста (030501. 65)

Вид материала

Программа дисциплины

Содержание 030501 – Юриспруденция Рекомендовано секций УМС Утверждено УС факультета I. пояснительная записка 2. Аннотация учебного курса 3. Учебные задачи дисциплины 4. Формы контроля Эссе студента Ответ студента Понятие, предмет и система МБП Валютное регулирование как вид Правовое регулирование операций банков Правовое регулирование гарантийных Iii. учебно-методическое обеспечение курса 3. Нормативно-правовые акты 4. Тематика и требования к эссе по курсу Образец титульного листа эссе Тематический расчет часов по курсу Аудиторные часы

Подобный материал:

• Программа дисциплины «международное банковское право» для специальности 030501 Юриспруденция, 234.61kb.
• Программа дисциплины «международное частное право» для специальности 030501 Юриспруденция, 790.66kb.
• Программа дисциплины «международное частное право» для специальности 030501 Юриспруденция, 813.36kb.
• Программа дисциплины «международное частное право» для специальности 030501. 65 «Юриспруденция», 934.94kb.
• Программа дисциплины «Банковское право» Для специальности 030501. 65 «Юриспруденция», 303.25kb.
• Рабочая программа дисциплины опд. Ф. 18 Международное частное право для специальности, 492.14kb.
• Программа дисциплины «международное частное право в европейском союзе» для специальности, 286.8kb.
• Программа дисциплины международное трудовое право для специальности 030501. 65 Юриспруденция, 654.61kb.
• Рабочая программа учебной дисциплины международное право направление подготовки Юриспруденция, 615.57kb.
• Учебно-методический комплекс по дисциплине «Коммерческое право» Для специальности 030501., 2163.61kb.

Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации	Министерство образования и науки Российской Федерации

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ –

ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ


Факультет права


ПРОГРАММА ДИСЦИПЛИНЫ

«МЕЖДУНАРОДНОЕ БАНКОВСКОЕ ПРАВО»


для специальности 030501 – Юриспруденция

подготовки специалиста (030501.65)


Автор – кандидат юридических наук, магистр права, доцент

Ерпылева Н.Ю.

Рекомендовано секций УМС Секция «Право»	Одобрено на заседании кафедры ______________________
Председатель __________________ ______________________________ «____» _________________ 200__ г.	Зав.кафедрой __________________ ______________________________ «____» _________________ 200__ г.

Утверждено УС факультета

_________________________________________


Ученый секретарь _________________________

_________________________________________

«____» _____________ 200___г.


Москва

I. ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА


1. Требования к студентам


Приступая к изучению курса «Международное банковское право», студенты должны знать банковское право, гражданское право и финансовое право в том объеме, в котором они изучаются на юридических факультетах высших учебных заведений в соответствии с государственным образовательным стандартом. Студенты также должны знать банковское, гражданское и финансовое законодательство в объеме изученных ранее учебных курсов, а также иметь навыки работы с таким законодательством.


2. Аннотация учебного курса


Учебный курс «Международное банковское право» является дисциплиной специализации и изучается на пятом курсе. В программу данного курса включены актуальные проблемы теории международного банковского права, включающие международно-правовое регулирование организации и функционирования банков, а также порядок совершения ими различных банковских операций.

Программой учебного курса предусматривается проведение лекционных занятий (16 часов), семинарских занятий (8 часов) и выполнение самостоятельной работы студентами (30 часов). Самостоятельная работа включает освоение теоретического материала и изучение нормативно-правовых актов.

Учебным планом предусматривается написание студентами эссе объемом не более 15 страниц. По окончании изучения дисциплины проводится зачет из расчета времени 20 минут на каждого студента.

В настоящей программе изложена тематика лекционных занятий, указаны основная и дополнительная литература, обозначены контрольные вопросы для оценки качества освоения курса, приводится список тем рефератов.


3. Учебные задачи дисциплины


В результате изучения учебного курса «Международное банковское право» студенты должны:

• знать международные нормативные документы по банковскому праву, а также национальное законодательство, регулирующее банковские отношения, осложненные иностранным элементом;
  
• уметь использовать полученные знания на практике и на государственном экзамене по дисциплинам международно-правовой специализации;
  
• обладать навыками работы с нормативно-правовыми актами международного характера, научной литературой и аналитическими материалами.
  

4. Формы контроля


Текущий контроль осуществляется преподавателем при проверке эссе и в ходе индивидуальных консультаций студентов.

Итоговый контроль по окончании учебного курса осуществляется преподавателем в устной форме при приеме зачета у студентов.

Эссе студента оценивается по десятибалльной системе. Если за эссе набрано меньше четырех баллов, считается, что студент не выполнил учебный план. Он должен дополнительно переписать эссе и/или отработать материал по курсу в устной форме. Дополнительная отработка производится в консультационные часы преподавателя.

Ответ студента на вопросы в момент сдачи зачета оценивается преподавателем с выставлением итоговой отметки «зачет» или «незачет». При выставлении итоговой отметки за ответ преподаватель учитывает выставленную им ранее оценку за эссе.


II. СОДЕРЖАНИЕ ПРОГРАММЫ КУРСА


Тема № 1

Понятие, предмет и система МБП

1. Понятие и предмет МБП. Банковская деятельность как объект МБП.
   
2. Банковские отношения как предмет МБП.
   
3. Методы регулирования в МБП.
   
4. Источники МБП. Национальное законодательство. Международные договоры и международные обычаи. Банковская практика.
   
5. Система основных институтов МБП.
   
6. МБП в системе международного частного права.
   

Основная литература:

1. Братко А.Г. Банковское право России. Учебное пособие. М.: Юридическая литература, 2003. Глава 4 «Источники банковского права», с. 76-140.
   
2. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Дело, 2004. Глава 1 «Понятие, предмет и система международного банковского права», с. 14-48.
   
3. Саперов С.А. Банковское право: теория и практика. М.: Экономика, 2003. Глава Ш «Банковские правоотношения», с. 41-64.
   

Контрольные вопросы:

1. Что является предметом МБП? Дайте определение МБП.
   
2. Каковы структура и содержание международных банковских отношений?
   
3. Какие методы регулирования используются в МБП?
   
4. Каковы основные источники МБП?
   
5. Какова система основных институтов МБП и его место в структуре МЧП?
   

Тема № 2

Пруденциальное регулирование как вид

банковского регулирования

1. Понятие и цели банковского регулирования. Виды банковского регулирования. Валютное и пруденциальное регулирование.
   
2. Функции пруденциального банковского регулирования. Защитная и превентивная функции.
   
3. Методы пруденциального банковского регулирования.
   
4. Пруденциальное регулирование и надзор в российском банковском праве. Инструкция ЦБ РФ № 110-И «Об обязательных нормативах банков»; Положение ЦБ РФ № 191-П «О консолидированной отчетности».
   
5. Развитие международного и европейского сотрудничества в области пруденциального банковского регулирования: сравнительная характеристика.
   
6. Институционный и нормативный механизмы пруденциального банковского регулирования на международном и европейском уровнях.
   
7. Международный и европейский подходы к определению экономических стандартов пруденциального банковского регулирования.
   
8. Международный и европейский подходы к вопросам консолидированного надзора за деятельностью банков и иных кредитных организаций.
   

Основная литература:

1. Вишневский А.А. Банковское право Европейского Союза. Учебное пособие. М.: Статут, 2000. Глава 3 «Нормативы деятельности кредитных институтов в банковском праве Европейского Союза», с. 49-92.
   
2. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Дело, 2004. Глава 6 «Пруденциальное регулирование: международный аспект», с. 146-161; Глава 7 «Пруденциальное регулирование: европейский аспект» с. 162-183.
   
3. Тосунян Г.А. (ред.) Банковское право Российской Федерации. Учебник. Особенная часть, т. 1. М.: Юристъ, 2001. Глава 4 «Банковское регулирование в Российской Федерации», с. 281-331.
   

Контрольные вопросы:

1. Каковы цели и функции пруденциального банковского регулирования?
   
2. Какие методы используются в пруденциальном банковском регулировании?
   
3. Каковы особенности институционного и нормативного механизмов пруденциального банковского регулирования на международном уровне?
   
4. Каковы особенности институционного и нормативного механизмов пруденциального банковского регулирования на европейском уровне?
   
5. Каковы особенности институционного и нормативного механизмов пруденциального банковского регулирования на российском уровне?
   

Тема № 3

Валютное регулирование как вид

банковского регулирования

1. Понятие валютного регулирования. Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле».
   
2. Объекты валютного регулирования. Валюта и иные валютные ценности.
   
3. Субъекты валютного регулирования. Резиденты и нерезиденты. Уполномоченные банки.
   
4. Органы валютного регулирования, их виды и компетенция.
   
5. Понятие и виды валютных операций.
   
6. Механизм валютного регулирования.
   
7. Порядок вывоза и ввоза валюты и иных валютных ценностей уполномоченными банками.
   
8. Осуществление операций в валюте РФ и в иностранной валюте юридическими и физическими лицами – нерезидентами.
   

Основная литература:

1. Ерпылева Н.Ю. Валютное регулирование как вид банковского регулирования: современные проблемы. – Банковское право, 2002, № 3, с. 7-29.
   
2. Саперов С.А. Банковское право: теория и практика. М.: Экономика, 2003. Глава ХI «Валютные операции кредитных организаций», с. 553-578.
   
3. Тосунян Г.А. (ред.) Банковское право Российской Федерации. Учебник. Особенная часть, т. 1. М.: Юристъ, 2001. Глава 6 «Валютное регулирование и валютный контроль в банковском секторе», с. 361-430.
   

Контрольные вопросы:

1. Каковы объекты валютного регулирования?
   
2. Каковы особенности правового статуса субъектов валютного регулирования?
   
3. Каковы основные виды валютных операций?
   
4. Каковы особенности функционирования механизма валютного регулирования?
   
5. Каковы виды органов валютного регулирования и объем их компетенции?
   

Тема № 4

Правовое регулирование операций банков

с оборотными документами

1. Понятие и виды оборотных документов. Понятие и основные характеристики трансферабельности. Ст. 142-143 первой части Гражданского кодекса РФ.
   
2. Правовое регулирование вексельного обращения. Женевские вексельные конвенции 1930 г. Федеральный закон «О переводных и простых векселях». Понятие и виды векселей. Простой и переводный векселя. Сроки вексельного обращения. Реквизиты векселя. Женевский и англо-американский векселя. Акцепт векселей. Авалирование векселей. Понятие и функции индоссамента. Протест векселей. Судебная защита вексельных требований. Вексельный кредит.
   
3. Правовое регулирование чекового обращения. Женевские чековые конвенции 1931 г. Ст. 877-885 второй части Гражданского кодекса РФ. Понятие и виды чеков. Именные, ордерные и предъявительские чеки. Кроссированные чеки. Сроки чекового обращения. Реквизиты чеков. Удостоверение неоплаты чеков. Судебная защита чековых требований.
   
4. Правовое регулирование депозитных и сберегательных сертификатов. Указание ЦБ РФ № 333-У «О депозитных и сберегательных сертификатах кредитных организаций». Понятие и основные признаки сертификатов. Предъявительские и именные сертификаты. Сроки обращения сертификатов. Цессия сертификатов.
   

Основная литература:

1. Белов В.А. Очерки по вексельному праву. М.: ЮрИнфоР, 2000. Очерк одиннадцатый «Вексельная ответственность», с. 265-286.
   
2. Вишневский А.А. Вексельное право. М.: Юристъ, 1996. Глава Ш «Акцепт векселя», с.40-63; Глава IУ «Платеж по векселю», с. 64-77; Глава У «Аваль», с. 78-83.
   
3. Ерпылева Н.Ю. Женевская и англо-американская системы вексельного права: сравнительная характеристика. – Банковское право, 2003, № 3, с. 40-55; № 4, с. 45-60.
   

Контрольные вопросы:

1. Каково понятие оборотных документов? Назовите их основные виды.
   
2. Каковы особенности правового регулирования вексельного обращения в МБП?
   
3. Каковы особенности правового регулирования чекового обращения в МБП?
   
4. Каковы процессуальные особенности защиты вексельных и чековых требований?
   
5. Каковы особенности правового регулирования обращения депозитных и сберегательных сертификатов банков в МБП?
   

Тема № 5

Правовое регулирование гарантийных

операций банков

1. Источники МБП, регулирующие гарантийные операции банков. Ст. 368-379 первой части Гражданского кодекса РФ. Унифицированные правила МТП по договорным гарантиям 1978 г. Унифицированные правила МТП для гарантий по требованию 1992 г. Нью-Йоркская конвенция ООН 1995 г. о независимых гарантиях и резервных аккредитивах.
   
2. Механизм гарантийных операций банков. Виды банковских гарантий.
   
3. Юридическая природа банковских гарантий. Стороны в гарантийном обязательстве. Функции банковских гарантий.
   
4. Структура банковских гарантий.
   
5. Основные типы банковских гарантий.
   

Основная литература:

1. Бирюкова Л.А. Банковские гарантии: теория и практика. М.: Спарк, 2004. Глава I «Правоотношения между принципалом и гарантом», с. 6-61.
   
2. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Дело, 2004. Раздел 7 «Банковские гарантии в международном банковском праве», с. 423-461.
   
3. Овсейко С. Комментарий к Конвенции ООН о независимых гарантиях и резервных аккредитивах. – Банковское право, 2001, № 1, с. 52-62; № 3, с. 54-64.
   

Контрольные вопросы:

1. Каковы основные источники МБП, регулирующие гарантийные операции банков?
   
2. Каков механизм и основные виды гарантийных операций банков?
   
3. Какова юридическая природа и основные виды банковских гарантий?
   
4. Каковы основные типы банковских гарантий?
   
5. Какова структура банковских гарантий?
   

Тема № 6


Правовое регулирование

расчетных операций банков

1. Понятие и содержание международных финансовых расчетов.
   
2. Формы страхования валютных рисков в МБП. Понятие и виды защитных оговорок. Золотая, валютная и мультивалютная защитные оговорки.
   
3. Формы международных финансовых расчетов. Банковский перевод; инкассо; документарный аккредитив.
   
4. Понятие «электронного банковского права». Правовое регулирование операций банков с использованием электронных средств расчетов.
   
5. Правовое регулирование порядка организации и функционирования электронных платежных систем. Правовой статус внутригосударственных (CHAPS, CHIPS, BACS) и международных (SWIFT) платежных систем.
   
6. Правовые аспекты операций банков по электронному переводу денежных средств. Правовое регулирование эмиссии и использования пластиковых карт. Виды пластиковых карт и их правовой режим в МБП. Кредитные и дебетные карты.
   

Основная литература:

1. Буянов В.П., Алексеева Д.Г. Банковские расчеты: анализ нормативного обеспечения. М.: Экзамен, 2002. Глава П «Основные формы расчетов и практика их применения», с. 37-126.
   
2. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Дело, 2004. Раздел 6 «Расчеты в международном банковском праве», с. 366-422.
   
3. Тосунян Г.А. (ред.) Банковское право Российской Федерации. Учебник. Особенная часть, т. 2. М.: Юристъ, 2002. Глава 22 «Международные расчеты», с. 640-684.
   

Контрольные вопросы:

1. Каково понятие расчетных операций банков?
   
2. Каковы основные формы страхования валютных рисков в МБР?
   
3. Каковы особенности правового регулирования основных форм международных расчетных операций банков?
   
4. Каковы особенности правового регулирования организации и функционирования электронных платежных систем?
   
5. Каковы особенности правового регулирования выпуска и обращения банковских пластиковых карт? Назовите их основные виды.
   

III. УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КУРСА

1. Базовый учебник
   

Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Издательство «Дело», 2004. – 480 с.

2. Дополнительная литература
   

1. Аванесова Г. О банковской гарантии. – Хозяйство и право, 1997, № 7.
   

3. Аванесова Г. Расчеты по инкассо за поставленные товары. – Хозяйство и право, 1997, № 4.
   
4. Аванесова Г. Соглашение о предоставлении банковской гарантии. – Хозяйство и право, 1999, № 3.
   
5. Аванесова Г. Ответственность принципала и гаранта. – Хозяйство и право, 1999, № 9.
   
6. Алексеева Д.Г., Хоменко Е.Г. Банковское право: Вопросы и ответы (Серия «Подготовка к экзаменам»). М., 2002.
   
7. Алескеров С.И., Землин А.И., Ольховская Н.П. Банковское право. Практикум. М., 2003.
   
8. Акопова И.Г. Эволюция европейской экономической и валютной интеграции. – Московский журнал международного права, 2002, № 3.
   
9. Алибуттаева Д.М. К вопросу о понятии аккредитива. – Банковское право, 2003, № 4.
   
10. Алибуттаева Д.М. Расчеты по инкассо. – Банковское право, 2004, № 1.
    
11. Алибуттаева Д.М. Виды аккредитивов в международной практике. – Банковское право, 2004, № 1.
    
12. Артемов Н.М. Некоторые направления совершенствования валютного законодательства. – Право и политика, 2001, № 10.
    
13. Бабикова С. Виды документарных аккредитивов согласно Унифицированным правилам и обычаям для документарных аккредитивов. – Хозяйство и право, 1999, № 1.
    
14. Белов В.А. Вексельное законодательство России: Научно-практический комментарий. М., 1999.
    
15. Белов В.А. Положение о векселях в схемах, примерах, терминах и определениях: Практическое пособие. М., 2002.
    
16. Беляева О. Проблемы чекового обращения. – Хозяйство и право, 2003, № 5.
    
17. Богачева С. Аккредитив как форма международных расчетов. – Законодательство и экономика, 2002, № 1.
    
18. Витрянский В. Расчеты чеками. – Закон, 1997, № 7.
    
19. Витрянский В. Банковская гарантия. – Хозяйство и право, 1998, № 10.
    
20. Воронина Е.И., Ермакова Е.П. Специфика применения банковских гарантий и гарантий исполнения по первому требованию по праву Франции. – Банковское право, 2002, № 2.
    
21. Габов А. Некоторые проблемы валюты долга и валюты платежа в вексельном обязательстве. – Адвокат, 1998, № 9.
    
22. Габов А. Индоссамент как один из способов передачи векселя. – Хозяйство и право, 1999, № 6.
    
23. Габов А.В. О форме и реквизитах векселя. – Журнал российского права, 1999, № 10.
    
24. Голышев В.Г. Банковская гарантия: некоторые вопросы правовой природы. – Банковское право, 2003, № 2.
    
25. Дорофеев Б. Сделки с иностранной валютой. – Хозяйство и право, 1999, № 10.
    
26. Ерпылева Н.Ю., Батлер У.Э. Банковские гарантии в российском и белорусском праве. – Законодательство и экономика, 2004, № 2.
    
27. Ефимова Л. Банковская гарантия и договор. – Хозяйство и право, 2000, № 11.
    
28. Ефимова Л.Г. Кредитовый перевод. – Банковское право, 2000, № 2.
    
29. Ефимова Л. Правовое регулирование аккредитива. – Хозяйство и право, 2000, № 7.
    
30. Иванов В.Ю. Актуальные вопросы правовой квалификации расчетов посредством банковских карт. – Банковское право, 2003, № 4.
    
31. Икрянникова О.Н. Договор факторинга в российском и международном праве. – Журнал российского права, 2000, № 9.
    
32. Каримуллин Р.И. Права и обязанности сторон кредитного договора по российскому и германскому праву. М., 2001.
    
33. Карпов М. Договор контокоррента: правовая природа и перспективы развития. – Хозяйство и право, 2000, № 8.
    
34. 
    
35. Колесник Г., Зубарева О. Существенные условия соглашения о предоставлении банковской гарантии. – Хозяйство и право, 2001, № 9.
    
36. Кузнецова Е.Е. Банковская карточка: правовая природа и проблемы применения. – Банковское право, 2002, № 4.
    
37. Кубатаев М.Г. Банковское законодательство в России. – Банковское право, 2003, № 4.
    
38. Кудрин И.К. Банковская гарантия как новый способ обеспечения обязательств. – Банковское право, 2000, № 3.
    
39. Кузнецов С. SWIFT: планы и перспективы. – Аналитический банковский журнал, 2003, № 1.
    
40. Лазарева Т.П. Новое в правовом регулировании внешнеторговых расчетов по инкассо. – Журнал российского права, 1997, № 9.
    
41. Лазарева Т.П. Международно-правовое регулирование форм расчетов по внешнеэкономическим сделкам. – В кн.: Комаров А.С. (ред.) Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности. М., 2001.
    
42. Лазарева Т.П. Банковская гарантия во внешнеэкономической деятельности. – В кн.: Комаров А.С. (ред.) Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности. М., 2001.
    
43. Либерман С.В. Инкассовая форма безналичных расчетов: международно-правовой и национальный режимы. – Международное публичное и частное право, 2002, № 5.
    
44. Линников А.С. Основы правового регулирования банковской деятельности в Европейском Союзе. – Московский журнал международного права, 2002, № 1.
    
45. Линников А.С. Европейский валютный союз: история формирования и механизм действия на современном этапе. – Московский журнал международного права, 2002, № 4.
    
46. Лунц Л.А. Деньги и денежные обязательства в гражданском праве. Серия «Классика российской цивилистики». М., 1999.
    
47. Мельник А. Некоторые вопросы осуществления валютного контроля за внешнеторговыми операциями, предусматривающими расчеты векселями. – Хозяйство и право, 2003, № 8.
    
48. Михайлов Д.М. Международные расчеты и гарантии. М., 1998.
    
49. Новоселова Л.А. Вексель в хозяйственном обороте: комментарий практики рассмотрения споров. М., 2003.
    
50. Овсейко С. Ответственность банков при осуществлении международных расчетов. – Хозяйство и право, 1998, № 9-10.
    
51. Овсейко С. Правовые аспекты банковского перевода в законодательстве США. – Банковское право, 2002, № 4.
    
52. Овсейко С. Чеки и чековое обращение: сравнительно-правовой анализ. – Банковское право, 2003, № 2.
    
53. Овсейко С. Кредитовый перевод в законодательстве Республики Беларусь и международно-правовых унификациях. – Банковское право, 2004, № 1.
    
54. Пахомов Д.С. Свойство абстрактности вексельного обязательства: понятие и основное значение. – Банковское право, 2001, № 3.
    
55. Полин Д.В. К вопросу о понятии аккредитива в российском праве. – Банковское право, 2001, № 2.
    
56. Полин Д.В. Правовой статус Унифицированных правил и обычаев для документарных аккредитивов. – Банковское право, 2001, № 4.
    
57. Попкова О.В. Правовое регулирование операций банков с оборотными документами. – Банковское право, 1999, № 3-4.
    
58. Ражков Р.А. Становление и развитие механизма правового регулирования оборота валютных ценностей в Российской Федерации. – Банковское право, 2003, № 4.
    
59. Рассказова Н. Вексель, номинированный в иностранной валюте, как объект гражданского права. – Хозяйство и право, 2000, № 3.
    
60. Рубанов А.А. Международная унификация правил о банковской гарантии и Гражданский Кодекс России. – Хозяйство и право, 2000, № 5.
    
61. Рубанов А.А. Международные вопросы ускоренного возмещения гражданско-правового вреда. – Государство и право, 2000. № 8.
    
62. Рудакова О.С. Банковские электронные услуги. Учебное пособие для вузов. М., 1997.
    
63. Рукавишникова И. Соотношение норм гражданского и вексельного права. – Хозяйство и право, 1999, № 12.
    
64. Рукавишникова И.В. Вексель как объект гражданских правоотношений. М., 2000.
    
65. Садиков О. Гарантийные обязательства в гражданском праве. – Хозяйство и право, 2004, № 9.
    
66. Сайфуллина Н.А. Система законодательства о регулировании расчетных отношений. – Банковское право, 2003, № 1.
    
67. Сапожников Н. Правовые проблемы валютного кредитования. – Закон, 1997, № 2.
    
68. Сарбаш С.В. Обязательства банка при исполнении платежного поручения. – Закон, 2000, № 3.
    
69. Сафина О.А. Механизм правового регулирования международных кредитно-денежных и расчетных отношений. – Международное публичное и частное право, 2004, № 1.
    
70. Селиванский А. Валютная операция – проблемы законодательного определения. – Хозяйство и право, 2002, № 11.
    
71. Сиземова О.Б. Некоторые вопросы международных расчетных правоотношений в условиях интернационализации банковской деятельности. – Банковское право, 2004, № 2.
    
72. Смирнова П.В. О принципе независимости обязательства гаранта в банковской гарантии. – Банковское право, 2003, № 1-2.
    
73. Сойко Р.П. Особенности правового регулирования банковской гарантии. – Банковское право, 2002, № 4.
    
74. Сойко Р.П. Способы обеспечения регрессного требования при предоставлении банковской гарантии и порядок прекращения гарантийных обязательств. – Банковское право, 2003, № 3.
    
75. Спиранов И.А. Правовое регулирование операций с банковскими картами. М., 2000.
    
76. Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Банковское право России: понятийный аппарат и словарь нормативных определений. Учебно-практическое пособие. М., 2000.
    
77. Тосунян Г.А. Теория банковского права. В 2-х томах. М., 2004.
    
78. Трофимов К. Использование банковских гарантий в международных и отечественных контрактах. – Хозяйство и право, 1999, № 11.
    
79. Хаменушко И. Проблемы ответственности за нарушение валютного законодательства в связи с принятием Кодекса РФ об административных правонарушениях. – Хозяйство и право, 2003, № 9.
    
80. Харатян А. О понятии и видах валютных операций. – Законодательство и экономика, 1999, № 9.
    
81. Чурин С. Правовая природа сделок по безналичному переводу денежных средств. – Хозяйство и право, 1998, № 4.
    
82. Шамраев А. Правовые аспекты деятельности коммуникационных систем (на примере SWIFT). – Хозяйство и право, 1997, № 2.
    
83. Шамсиев Х.Р. Международно-правовые аспекты применения норм валютного контроля. – Московский журнал международного права, 1997, № 4.
    
84. Эбке В.Ф. Международное валютное право. М., 1997.
    
85. Эрделевский А.М. О расчетах по аккредитиву. – Хозяйство и право, 1997, № 3.
    
86. Эрделевский А.М. О новом вексельном законе. – Государство и право, 1998, № 2.
    
87. Эрделевский А. Об основных положениях нового валютного закона. – Хозяйство и право, 2004, № 6.
    
88. Ялбуганов А.А. Банковские гарантии по праву зарубежных стран (на примере ФРГ). – Банковское право, 1999, № 1-2.
    

3. Нормативно-правовые акты

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. М., 1993.
   
2. Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30 ноября 1994 г. в редакции от 21 июля 2005 г. – Собрание Законодательства РФ, 1994, № 32, ст. 3301; 2005, № 30 (ч. 2), ст. 3120.
   
3. Гражданский кодекс РФ (часть вторая) от 26 января 1996 г. в редакции от 18 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 1996, № 5, ст. 410; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3100.
   
4. Гражданский кодекс РФ (часть третья) от 26 ноября 2001 г. в редакции от 02 декабря 2004 г. - Собрание Законодательства РФ, 2001, № 49, ст. 4552; 2004, № 49, ст. 4855.
   
5. Бюджетный кодекс РФ от 31 июля 1998 г. в редакции от 09 мая 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 1998, № 31, ст. 3823; 2005, № 19, ст. 1756.
   
6. Налоговый кодекс РФ (часть первая) от 31 июля 1998 г. в редакции от 12 октября 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 1998, № 31, ст. 3824; Российская газета, 18.10.2005, № 233.
   
7. Налоговый кодекс РФ (часть вторая) от 05 августа 2000 г. в редакции от 20 октября 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2000, № 32, ст. 3340; Российская газета, 25.10.2005, № 239.
   
8. Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14 ноября 2002 г. в редакции от 21 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2002, № 46, ст. 4532; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3104.
   
9. Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г. в редакции от 31 марта 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2002, № 30, ст. 3012; 2005, № 14, ст. 1210.
   
10. Таможенный кодекс РФ от 28 мая 2003 г. в редакции от 18 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2003, № 22, ст. 2066; 2005, № 30 (ч.1), ст. 3101.
    
11. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» от 03 февраля 1996 г. в редакции от 21 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 1996, № 6, ст. 492; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3117.
    
12. Федеральный закон «О Центральном банке РФ (Банке России)» от 10 июля 2002 г. в редакции от 18 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2002, № 28, ст. 2790; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3101.
    
13. Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. в редакции от 18 июля 2005 г. - Собрание Законодательства РФ, 2003, № 50, ст. 4859; 2005, № 30 (ч. 1), ст. 3101.
    
14. Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. - Собрание Законодательства РФ, 1997, № 11, ст. 1238.
    
15. Федеральный закон «О почтовой связи» от 17 июля 1999 г. в редакции от 22 августа 2004 г. - Собрание Законодательства РФ, 1999, № 29, ст. 3697; 2004, № 35, ст. 3607.
    
16. Положение «О переводном и простом векселе», утвержденное Постановлением ЦИК и СНК СССР № 104/1341 от 07 августа 1937 г. - Собрание законов и распоряжений Рабоче-Крестьянского Правительства СССР, 1937, № 52, ст. 221.
    
17. Инструкция ЦБ РФ № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности» от 31 марта 1997 г. в редакции от 15 июля 2005 г. – Вестник Банка России, 1997, № 23; 2005, № 44.
    
18. Инструкция ЦБ РФ № 65 «О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы» от 11 сентября 1997 г. в редакции от 16 января 2004 г. - Вестник Банка России, 1997, № 69; 2004, № 14.
    
19. Инструкция ЦБ РФ № 105-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями ЦБ РФ» от 25 августа 2003 г. в редакции от 13 января 2005 г. - Вестник Банка России, 2003, № 67; 2005, № 7.
    
20. Инструкция ЦБ РФ № 108-И «Об организации инспекционной деятельности ЦБ РФ (Банка России)» от 01 декабря 2003 г. в редакции от 13 января 2005 г. - Вестник Банка России, 2003, № 67; 2005, № 7.
    
21. Инструкция ЦБ РФ № 109-И «О порядке принятия Банком России решений о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» от 14 января 2004 г. - Вестник Банка России, 2004, № 15.
    
22. Инструкция ЦБ РФ № 110-И «Об обязательных нормативах банков» от 16 января 2004 г. в редакции от 29 июля 2005 г. - Вестник Банка России, 2004, № 11; 2005, № 46.
    
23. Положение ЦБ РФ № 516 «О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации» от 08 сентября 1997 г. в редакции от 01 декабря 2003 г. - Вестник Банка России, 1997, № 59; 2003, № 67.
    
24. Положение ЦБ РФ № 519 «О порядке подготовки и вступления в силу нормативных актов Банка России» от 15 сентября 1997 г. в редакции от 18 апреля 2002 г. – Экономика и жизнь, 1997, № 42; Бюллетень Верховного Суда РФ, 2003, № 4.
    
25. Положение ЦБ РФ № 2–П «О безналичных расчетах в РФ» от 03 октября 2002 г. в редакции от 11 июня 2004 г. - Вестник Банка России, 2002, № 74; 2004, № 39.
    
26. Положение ЦБ РФ № 65-П «О проведении Банком России переучетных операций» от 30 декабря 1998 г. - Вестник Банка России, 1999, № 1.
    
27. Положение ЦБ РФ № 153-П «Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции» от 21 сентября 2001 г. в редакции от 16 декабря 2003 г. - Вестник Банка России, 2001, № 60; 2004, № 7.
    
28. Положение ЦБ РФ № 191-П «О консолидированной отчетности» от 30 июля 2002 г. в редакции от 18 февраля 2005 г. - Вестник Банка России, 2002, № 58; 2005, № 19.
    
29. Положение ЦБ РФ № 215-П «О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций» от 10 февраля 2003 г. - Вестник Банка России, 2003, № 15.
    
30. Указание ЦБ РФ № 1050-У «Об установлении предельного размера расчетов наличными деньгами в РФ между юридическими лицами по одной сделке» от 14 ноября 2001 г. - Вестник Банка России, 2001, № 69.
    
31. Письмо ЦБ РФ № 26 «Об операциях коммерческих банков с векселями и изменениях в порядке бухгалтерского учета банковских операций с векселями» от 23 февраля 1995 г. в редакции от 17 июня 1999 г. - Вестник Банка России, 1995, № 8; 1999, № 37.
    
32. Письмо ЦБ РФ № 419 «О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций» от 28 февраля 1997 г. в редакции от 16 января 2004 г. - Вестник Банка России,1997, № 15; 2004, № 14.
    
33. Письмо ЦБ РФ № 04-15-3/371 «Об эксперименте по внедрению в надзорную практику института кураторов кредитных организаций» от 31 января 2003 г. - Вестник Банка России, 2003, № 7.
    
34. Письмо ГТК РФ № 01-15/21850 «О некоторых вопросах осуществления валютного контроля при перемещении через границу РФ товаров по внешнеторговым договорам, предусматривающим использование в качестве средства платежа векселей от 09 декабря 1996 г. в редакции от 23 июля 2002 г. – Таможенный вестник, 1997, № 3; 2002, № 16.
    
35. Положение МВЭС РФ «О порядке и условиях проведения федеральных торгов по конкурсному распределению экспортных квот для государственных нужд» от 23 февраля 1993 г. – Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1993, № 6.
    
36. Постановление Конституционного Суда РФ № 24-П по делу «О проверке конституционности п. 3 ст. 11 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. «Об Основах налоговой системы в РФ» от 12 октября 1998 г. – Вестник Конституционного Суда РФ, 1999, № 1.
    
37. Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции РФ при осуществлении правосудия» от 31 октября 1995 г. – Бюллетень Верховного Суда РФ, 1996, № 1.
    
38. Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 5 «О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров РФ» от 10 октября 2003 г. – Бюллетень Верховного Суда РФ, 2003, № 12.
    
39. Постановление Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса РФ» от 01 июля 1996 г. – Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 1996, № 9.
    
40. Постановление Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ № 3/1 «О некоторых вопросах применения ФЗ «О переводном и простом векселе» от 05 февраля 1998 г. - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 1998, № 4.
    
41. Постановление Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ № 33/ 14 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» от 04 декабря 2000 г. - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 2001, № 2.
    
42. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ № 18 «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» от 25 июля 1997 г. - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 1997, № 10.
    
43. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ № 27 «Обзор практики разрешения споров, связанных применением норм Гражданского кодекса РФ о банковской гарантии» от 15 января 1998 г. - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 1998, № 3.
    
44. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ № 39 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с использованием аккредитивной и инкассовой форм расчетов» от 15 января 1999 г. - Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ, 1999, № 4.
    
45. Закон Великобритании «О переводных векселях» 1882 г. – В кн.: Вишневский А.А. Вексельное право. М., 1996, с. 237-270.
    
46. Женевские вексельные конвенции 1930 г. – Международное частное право. Сборник нормативных документов. М., 1994, с. 385-437.
    
47. Женевские чековые конвенции 1931 г. – Регистр текстов конвенций и других документов, касающихся права международной торговли. Нью-Йорк, 1971, т. 1, с. 232-269.
    
48. Нью-Йоркская конвенция ООН 1988 г. о международных переводных и международных простых векселях. – Международное частное право в документах. Сборник нормативных актов. М., 1996, т. I, с. 66-101.
    
49. Унифицированные правила МТП по договорным гарантиям 1978 г. – Международное частное право. Сборник нормативных документов. М., 1994, с. 455-461.
    
50. Унифицированные правила МТП для гарантий по требованию 1992 г. – Международное частное право. Сборник нормативных документов. М., 1994, с. 462-471.
    
51. Унифицированные правила и обычаи МТП для документарных аккредитивов в редакции 1993 г. – В кн.: Михайлов Д.М. Международные расчеты и гарантии. М., 1998, с. 291-319.
    
52. Унифицированные правила МТП по инкассо в редакции 1995 г. – В кн.: Михайлов Д. М. Международные расчеты и гарантии. М., 1998, с. 253-263.
    
53. Типовой закон ЮНСИТРАЛ о международных кредитовых переводах 1992 г. – В кн.: Лазарева Т.П. Международное торговое право: Расчеты по контрактам. Сборник международных документов и комментарии. М., 1996, с. 97-110.
    
54. Правовое руководство ЮНСИТРАЛ по электронному переводу средств 1987. – В кн.: Ефимова Л.Г., Новоселова Л.А. Банки: ответственность за нарушения при расчетах. М., 1996, с. 430-600.
    
55. Consolidated version of the Treaty Establishing the European Community of 25 March 1957, amended by the Treaty of Nice, signed on 26 February 2001. – OJ No. C 325, 24.12.2002.
    
56. Consolidated version of the Treaty on European Union of 07 February 1992, amended by the Treaty of Nice, signed on 26 February 2001. – OJ No. C 325, 24.12.2002.
    
57. First Council Directive of 12 December 1977 on the co-ordination of laws, regulations and administrative provisions relating to the taking-up and pursuit of the business of credit institutions, 77/780/EEC. – OJ No. L 322, 12.12.1977.
    
58. Second Council Directive of 15 December 1989 on the co-ordination of laws, regulations and administrative provisions relating to the taking-up and pursuit of the business of credit institutions and amending Directive 77/780/EEC, 89/646/EEC. – OJ No. L 386, 15.12.1989.
    
59. Council Directive of 15 March 1993 on the capital adequacy of investment firms and credit institutions, 89/299/EEC. – OJ No. L 141, 15.03.1993.
    
60. European Parliament and Council Directive of 30 May 1994 on deposit-guarantee schemes, 94/19/EC. – OJ No. L 135, 31.05.1994.
    
61. European Parliament and Council Directive of 29 June 1995 amending Directives 77/780/EEC and 89/646/EEC in the field of credit institutions, Directives 73/239/EEC and 92/49/EEC in the field of life insurance, Directives 93/22/EEC in the field of investment firms and Directive 85/611/EEC in the field of undertakings for collective investment in transferable securities (Ucits), with a view to reinforcing prudential supervision, 95/26/EC. – OJ No. L 168, 29.06.1995.
    
62. European Parliament and Council Directive of 20 March 2000, relating to the taking up and pursuit of the business of credit institutions, 2000/12/EC. – OJ No. L 126, 20.03.2000.
    
63. European Parliament and Council Directive of 18 September 2000, amending Directive 2000/12/EC relating to the taking up and pursuit of the business of credit institutions, 2000/28/EC. – OJ No. L 275, 18.09.2000.
    
64. European Parliament and Council Directive of 18 September 2000 on the taking up, pursuit and prudential supervision of the business of electronic money institutions, 2000/46/EC. – OJ No. L 275, 18.09.2000.
    
65. The Basle Committee on Banking Supervision. Report on the supervision of banks’ foreign establishments. Basle, 1975.
    
66. The Basle Committee on Banking Supervision. Report on the supervision of banks’ foreign establishments. Basle, 1983.
    
67. The Basle Committee on Banking Supervision. Report on International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards. Basle, 1988.
    
68. The Basle Committee on Banking Supervision. Minimum Standards for the Supervision of International Banking Groups and Their Cross-Border Establishments. Basle, 1992.
    
69. The Basle Committee on Banking Supervision. Core Principles for Effective Banking Supervision. Basle, 1997.
    
70. Cases 15/59, 29/59 Societe Metallurgique de Knutange v. High Authority. – [1960] ECR 14.
    
71. Case 120/78 Rewe-zentrale AG v. Bundesmonopolverwaltung fur Branntwein. – [1979] ECR 649; [1979] 3 CMLR 494.
    
72. Case 138/79 SA Roquettes Freres v. Council of the European Communities. – [1980] ECR 3333, § 25.
    
73. Case 167/88 Association Generale des Producteurs de Ble et Autres Cereales (AGPB) v. Office National Interprofessionel des Cereales (ONIC). – [1989] ECR 1653, § 29.
    

4. Тематика и требования к эссе по курсу

1. Тематика эссе
   

1. Понятие и предмет МБП.
   
2. Методы регулирования в МБП.
   
3. Источники МБП.
   
4. Субъекты МБП: общая характеристика.
   
5. Понятие, цели и функции пруденциального регулирования в МБП.
   
6. Развитие международного и европейского сотрудничества в области пруденциального банковского регулирования: сравнительная характеристика.
   
7. Институционный и нормативный механизмы пруденциального банковского регулирования на международном и европейском уровнях.
   
8. Международный и европейский подходы к определению экономических стандартов пруденциального банковского регулирования.
   
9. Международный и европейский подходы к вопросам консолидированного надзора за деятельностью банков.
   
10. Правовые основы механизма валютного регулирования.
    
11. Источники валютного регулирования как вида банковского регулирования.
    
12. Субъекты и объекты валютного регулирования.
    
13. Валютные операции банков: основные виды и их правовой режим.
    
14. Правовой режим валютных операций движения капитала.
    
15. Правовой режим банковских счетов в иностранной валюте на территории России и за ее пределами.
    
16. Оборотные документы в МБП: понятие, виды и источники их правового регулирования.
    
17. Вексельные операции банков в МБП.
    
18. Чековые операции банков в МБП.
    
19. Операции банков с депозитными и сберегательными сертификатами в МБП.
    
20. Судебная защита вексельных и чековых требований в МБП.
    
21. Гарантийные операции банков в МБП: сравнительный анализ источников их правового регулирования.
    
22. Механизм гарантийных операций банков.
    
23. Структура и функции банковских гарантий.
    
24. Основные типы банковских гарантий.
    
25. Формы страхования валютных рисков в МБП.
    
26. Кредитовый перевод как форма международных расчетов.
    
27. Инкассо как форма международных расчетов.
    
28. Документарный аккредитив как форма международных расчетов.
    
29. Правовой статус международных платежных систем.
    
30. Операции банков с пластиковыми картами в МБП.
    

2. Требования к написанию эссе
   

Учебным планом по курсу «Международное банковское право» предусмотрено написание одного эссе. Эссе должно представлять собой обзор научной литературы и нормативно-правовых актов по одной из перечисленных выше тем.

Объем эссе не должен быть более 15 страниц, исключая титульный лист, план работы и список изученных нормативно-правовых актов, а также научной литературы. Эссе выполняется в печатном виде (шрифт 14, Times New Roman, интервал 1,5) на отдельных листах формата А4, скрепленных между собой. На титульном листе номер страницы не ставится, остальные страницы нумеруются. При использовании нормативных актов и литературы в эссе обязательно должны присутствовать сноски на данные нормативные акты и литературу, а также обязательно должен быть составлен список таких актов и литературы. Наличие в эссе плагиата означает выставление неудовлетворительной оценки и обязательную подготовку нового эссе.


Образец титульного листа эссе:


Государственный университет – Высшая школа экономики


Факультет права


Кафедра международного частного права


Эссе


по курсу «Международное банковское право»


Предмет и метод международного банковского права


Выполнил студент 5 курса д/о

гр. _______


Иванов И.И.


Преподаватель: ___________________


Дата регистрации: __________________


Оценка: _____________


Москва – год

6. Тематический расчет часов по курсу
   

Наименование разделов	Аудиторные часы		Самост. работа	Всего часов
	Лекции	Семинары
Тема № 1. Понятие, предмет и система МБП.	4	1	6	11
Тема № 2. Пруденциальное регулирование как вид банковского регулирования	4	2	6	12
Тема № 3. Валютное регулирование как вид банковского регулирования	2	1	4	7
Тема № 4. Правовое регулирование операций банков с оборотными документами.	2	2	6	10
Тема № 5. Правовое регулирование гарантийных операций банков.	2	1	4	7
Тема № 6. Правовое регулирование расчетных операций банков.	2	1	4	17
Итого:	16	8	30	54

Автор программы ________________________ (Ерпылева Н.Ю.)