Geum.ru

Правовые гарантии свободы конкуренции и ограничения монополистической деятельности в сфере маркетинга

Вид материалаЛекция

Содержание


Предварительный контроль
2) Последующий контроль
Подобный материал:


Курс: ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ МАРКЕТИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ


доктор юридических наук, доцент А.Г. Чепурной

доктор социологических наук, доцент М.В. Кибакин


Лекция


Тема № 10. ПРАВОВЫЕ ГАРАНТИИ СВОБОДЫ КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИЯ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ МАРКЕТИНГА


План занятия: 1. Основные положения антимонопольного законодательства

2. Правовые формы ограничения монополистической деятельности

3. Правовые формы ограничения недобросовестной конкуренции

4. Регулирование деятельности естественных монополий

5. Правовое регулирование конкуренции на рынке финансовых услуг


Рекомендованная литература:

Основная

1. Конституция Российской Федерации. – М., 1996.

2. Маркетинг: Учебник для студентов высших учебных заведений специальности «Маркетинг» и «Менеджмент» (под ред. Академика А.Н. Романова). – М.: ЮНИТИ, 1995.

3. Право: Учебник. / Под ред. Тепловой Н.А., Малинкевич М.В. – М.: ЮНИТИ, 2001.

4. Основы правоведения: Учебное пособие. В.М. Сырых. – М.: Былина, 1998.

5. Правоведение (под ред. Тихомирова Ю.А., Косяковой Н.И., Архиповой Н.И.): Учебное пособие. – М.: Закон и право. – М: 2001.

6. Маркетинг: Учебник для студентов-экономистов (под ред. Н.Д. Эриашвили). – М.: ЮНИТИ, 2000.

7. Маркетинг в отраслях и сферах деятельности: Учебник для студентов экономических специальностей. – Издательско-книготорговый центр «Маркетинг», 2001.


Дополнительная

1. Правовые основы предпринимательской деятельности (предпринимательское право): Курс лекций. С.Э. Жилинский – М.: Норма-Инфа, 1998 г.

2. Теория государства и права (под ред. М.М. Рассолова, В.О. Лучина, Б.С. Эбзеева). – М.: ЮНИТИ, 2000 г.

3. Теория государства и права: Учебное пособие (под ред. А.Н. Косарева) – М.: ЮНИТИ, 2000 г. Гражданское права России. Курс лекций, часть первая (отв. Ред. О.Н. Садиков). – М.: БЭК, 1997 г.

4. Гражданское право России. Курс лекций, часть первая (отв. Ред. О.Н. Садиков). – М.: Юридическая литература, 1996 г.

5. Гражданское право России. Курс лекций, часть вторая (отв. Ред. О.Н. Садиков). – М.: БЭК, 1997 г.

6. Коммерческое право: Учебное пособие (под ред. М.М. Рассолова). – М.: ЮНИТИ, 2001 г.

7. Практикум по коммерческому праву: Учебно-методическое и практическое пособие. К.К. Лебедев. – Санкт-Петербург, 1999.

8. Финансовое право: Учебное пособие (под ред. М.М. Рассолова). – М.: ЮНИТИ, 2001 г.

9. КОПР-3. (Правоведение; компьютерная обучающая программа для студентов II и III курсов).

10. Консультант плюс (справочная правовая система).

11. Гарант (справочная правовая система).

Вопрос 1. Основные положения антимонопольного законодательства.


Основные понятия в сфере антимонопольного законодательства определены ст. 4 Закона "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках":

товар - продукт деятельности (включая работы, услуги), предназначенный для продажи или обмена;

взаимозаменяемые товары - группа товаров, которые могут быть сравнимы по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что покупатель действительно заменяет или готов заменить их друг с другом в процессе потребления (в том числе производственного);

товарный рынок - сфера обращения товара, не имеющего заменителей, либо взаимозаменяемых товаров на территории РФ или ее части, определяемой исходя из экономической возможности покупателя приобрести товар на соответствующей территории;

хозяйствующие объекты - российские и иностранные коммерческие организации и их объединения, некоммерческие организации, за исключением не занимающихся предпринимательской деятельностью, в том числе сельскохозяйственных потребительских кооперативов, а также индивидуальные предприниматели;

конкуренция - состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке;

недобросовестная конкуренция - любые направления на приобретение Преимуществ в предпринимательской деятельности, действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочное и, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам-конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации;

доминирующее положение - исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя, либо взаимозаменяемых товаров (далее определенного товара), дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам.

Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет 65% и более, за исключением тем случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины, его положение на рынке не является доминирующим. Доминирующим также признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет менее 65%, если это установлено антимонопольным органом, исходя из стабильности доли хозяйствующего субъекта на рынке, относительного размера долей на рынке, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на этот рынок новых клиентов или иных критериев, характеризующих товарный рынок.

Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35%;

руководитель субъекта естественной монополии (иного хозяйствующего субъекта) - лицо, уполномоченное выступать без доверенности от имени субъекта естественной монополии (иного хозяйствующего субъекта);

монополистическая деятельность - противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов или федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции;

субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии;

потребитель - физическое или юридическое лицо, приобретающее товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии;

монопольно высокая цена - цена товара, устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке, с целью компенсации необоснованных затрат, вызванных недоиспользованием мощностей, и (или) получения дополнительной прибыли в результате снижения качества товара;

монопольно низкая цена - цена приобретаемого товара, устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве покупателя, в целях получения дополнительной прибыли и (или) компенсации необоснованных затрат за счет продавца, или цена товара, сознательно устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном ранке в качестве продавца, на уровне, приносящем убытки от продажи данного товара, результатом установления кото­рой является или может являться ограничение, конкуренции посредством вытеснения конкурентов с рынка;

- приобретение акций (долей) в уставном капитале хозяйственных обществ -покупка, а также получение иной возможности осуществления самостоятельно или через представителен воплощенных в этих акциях (долях) прав голоса на основании договоров доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или на основании иных сделок;

- группа лиц – совокупность юридических или юридических и физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий:

- лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договоров купли – продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или иных сделок) более чем 50% от общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.




При этом под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает вышеперечисленным правом или полномочием;

- между двумя или более лицами заключён договор, которым предоставлено право определять условие ведения предпринимательской деятельности одного или нескольких участников договора или иных лиц либо осуществлять санкции их исполнительного органа;

- лицо имеет право назначения более 50% состава исполнительного органа и (или) Совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица;

- одни и те же физические лица представляют собой более 50% состава исполнительного органа и (или) Совета директоров (наблюдательного совета) двух и более юридических лиц.


Вопрос 2. Правовые формы ограничения монополистической деятельности


Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" устанавливает две формы монополистической деятельности:

1. Злоупотребление хозяйствующим субъектом доминирующим положением на рынке,

2. Соглашение (согласованные действия) хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию.

Статья 5 Закона устанавливает, что запрещаются действия хозяйствующего субъекта (группы лиц), занимающего доминирующее положение, которые имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов других хозяйствующих субъектов или физических лиц, в том числе такие действия, как:

- изъятие товаров из обращения, целью и результатом которого является создание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен; навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования передачи финансовых средств, иного имущества, имущественных прав, рабочей силы контрагента и др.);

- включение в договор дискриминирующих условий, которые ставят контрагента в неравное положение по сравнению с другими хозяйст­вующими субъектами;

- согласие заключить договор лишь при условии внесения в него положений, касающихся товаров, в которых контрагент (потребитель) не заинтересован;

- создание препятствий доступу на рынок (выходу из рынка) другим хозяйствующим субъектам;

-нарушение установленного нормативными актами порядка ценообразования;

- установление монопольно высоких (низких) цен;

- сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеются спрос или заказы потребителей, при наличии безубыточной возможности их производства;

- необоснованный отказ от заключения договора с отдельными покупа­телями (заказчиками) при наличии возможности производства или поставки соответствующего товара.




Соглашения (согласованные действия) хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию

Статья 6 Закона устанавливает, что запрещаются и в установленном порядке признаются недействительными полностью или частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия) конкурирующих хозяйствующих субъектов (потенциальных конкурентов), имеющих (могущих иметь) в совокупности долю на рынке определенного товара более 35%.

Если такие соглашения имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции, в том числе соглашения, направленные на:

- установление (поддержание) цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

- повышение, снижение или поддержание цен на аукционах и торгах;

- раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей (заказчиков);

- ограничение доступа на рынок или устранение с него других хозяйствующих субъектов в качестве продавцов определенных товаров или их покупателей (заказчиков);

- отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями (заказчиками).

Также запрещаются и в установленном порядке признаются недействительными полностью или частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия) не конкурирующих субъектов, один из которых занимает доминирующее положение, а другой является его поставщиком или покупателем (заказчиком), если такие соглашения (согласованные действия) имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции.

Кроме того, запрещается объединениям коммерческих организаций (союзам или ассоциациям), хозяйственным обществам и товариществам осуществление координации предпринимательской деятельности коммерческих организаций, которая имеет или может иметь своим результатом ограничение конкуренции.

Нарушение указанных требований является основанием для ликвидации в судебном порядке объединения коммерческих организаций (союза или ассоциации), хозяйственного общества или товарищества, осуществляющего координацию предпринимательской деятельности, по иску федерального антимонопольного органа (территориального органа в пределах его компетенции).


Вопрос 3. Правовые формы ограничения недобросовестной конкуренции


Статья 10 Закона "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" устанавливает формы недобросовестной конкуренции.





Не допускается недобросовестная конкуренция, в том числе:

- распространение ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующему субъекту либо нанести ущерб его деловой репутации;

- введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа и места изготовления, потребительских свойств, качества товара;

- некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов;

- продажа товара с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации продукции, выполнения работ, услуг;

- получение, использование, разглашение научно-технической, произ­водственной или. товарной информации, в том числе коммерческой тайны, без согласия ее владельца.


Вопрос 4. Регулирование деятельности естественных монополий


Естественная монополия - это состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке па товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

Субъектами естественных монополий могут быть только хозяйствующие субъекты, которые являются юридическими лицами и заняты производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Действие Федерального закона "О естественных монополиях" распро­страняется на определенные ст. 4 сферы:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

- транспортировка газа по трубопроводам;

- услуги по передаче электрической и тепловой энергии;

- железнодорожные перевозки;

- услуги транспортных терминалов;

- услуги общедоступной электрической и почтовой связи.




Для регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий образованы федеральные органы исполнительной власти.

Органы регулирования естественных монополий принимают решения о введении, изменении или о прекращении регулирования деятельности субъекта. Субъекты, в отношении которых осуществляется государственное регулирование и контроль, заносится в соответствующий реестр. Например, ведется Реестр субъектов естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе, Реестр субъектов естественных монополий на транспорте.

Законодательством предусмотрено два основных метода регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

1) ценовой метод, который осуществляется посредством установления цен (тарифов) или их предельного уровня. Порядок государственного регулирования цен (тарифов) на продукцию (услуги) естественных моно­полий закреплен специальными нормативными актами;

2) неценовой метод заключается: в определении потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию; установлении минимального уровня обеспечения потребителей в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии.

В целях проведения эффективной государственной политики в сферах деятельности субъектов естественных монополий осуществляется госу­дарственный контроль за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов естественных монополий. Такой контроль может быть двух видов:

1) Предварительный контроль предусматривает обязательное пред­ставление в соответствующий орган ходатайства о даче согласия на со­вершение ряда сделок, а также иной необходимой информации. Предва­рительный контроль осуществляется при совершении действий, опреде­ленных п. 2 ст. 7 Федерального закона "О естественных монополиях".

2) Последующий контроль предусматривает обязательное уведомление органа регулирования естественной монополии о действиях, предусмот­ренных п. 4 этой же статьи. В частности, необходимо уведомлять о сдел­ках по приобретению более чем 10% общего количества голосов, прихо­дящихся на все акции (доли), составляющие уставный (складочный) ка­питал субъекта естественной монополии.





Особое положение субъектов естественных монополий предопределило необходимость ограничения их экономической свободы. Так, субъекты естественных монополий не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров при наличии возможности произвести (реализовать) такие товары.

Субъекту может быть направлено предписание о заключении договора. При неисполнении предписания возможно предъявление в арбитражный суд иска о понуждении заключить договор. Кроме того, субъекты естественных монополий обязаны представлять соответствующему органу регулирования текущие отчеты о своей деятельности и проекты планов капитальных вложений.


Вопрос 5. Правовое регулирование конкуренции на рынке финансовых услуг


Федеральный закон от 23.06.99 "О защите конкуренции на рынке фи­нансовых услуг" регулирует отношения, складывающиеся на рынке финансовых услуг, который охватывает рынки ценных бумаг, банковских, страховых и иных финансовых услуг (например, лизинговые услуги). При этом регулируемые Законом отношения влияют на конкуренцию на финансовых рынках (например, создание объединений финансовых организаций) и связаны с ее защитой (например, предварительный контроль за соглашениями банков).

В соответствии с принципом экстерриториальности Закон применим даже в тех случаях, когда отношения между резидентами Российской Федерации возникли за пределами России и привели (могут привести) к ограничению конкуренции на российских финансовых рынках.




Субъектами регулируемых отношений выступают, прежде всего, фи­нансовые организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие на основании соответствующей лицензии сделки и операции на рынке финансовых услуг (включая банки, страховые, инвестиционные и лизинговые компании, негосударственные пенсионные фонды). В ч. 2 ст. 3 Закона не приводится исчерпывающего перечня услуг такого рода. В объем этого понятия включены любые услуги финансового характера, связанные с привлечением и использованием денежных средств юридических и физических лиц, то есть с оборотом особого товара - денег, с обменом сегодняшних денег на финансовые обязательства.

Закон запрещает финансовым организациям и властным органам совершать антиконкурентную деятельность. Одним из ее видов является злоупотребление доминирующим положением - действия, затрудняющие доступ на рынок финансовых услуг и (или) оказывающие негативное влияние на общие условия их предоставления на рынке. Субъектом такого нарушения может быть только финансовая организация, занимающая доминирующее положение на рынке финансовых услуг.

Важным показателем доминирования субъекта служит его доля на рынке (например, на Сбербанк приходится более 86% всех банковских вкладов граждан). Доля финансовой организации определяется как отношение суммы ее оборота по определенному виду финансовых услуг к общей сумме оборота финансовых организаций на данном рынке.

Определив эту долю, логично было бы соотнести ее с законодательно зафиксированными нормативами доминирования. Для товарных рынков они содержатся в ч. 8 ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках. В отличие от этого в комментируемом акте законодатель не устанавливает данные нормативы и не делегирует права по их определению какому-либо органу.

Антимонопольное регулирование осуществляется с целью предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции на товарных рынках и рынке финансовых

Антимонопольное законодательство регулирует:

- отношения, возникающие в процессе деятельности на товарных рынках РФ,

- действия (соглашения), совершаемые (заключаемые) за пределами РФ,

- приводящие (могущие привести) к ограничению конкуренции на товарных рынках РФ

- отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг и финансовых услуг, оказывающие влияние на конкуренцию на товарных рынках,

- отношения, влияющие на конкуренцию на рынке финансовых услуг

- отношения, связанные с защитой конкуренции на рынке финансовых услуг,

- если международным договором РФ, где установлены иные правила, чем те, которые содержатся в антимонопольном законодательстве РФ.