Готовимся к экзамену

Вид материала

Закон

Подобный материал:

• Несколько слов о моделях заданий частиАив егэ по русскому языку, 2550.71kb.
• Готовимся к экзаменам, 100.85kb.
• Программа тура 0 01. 2012 Ура! Поехали к Дедушке Морозу! Отправление «Зимнего экспресса», 31.72kb.
• Учебное пособие для аспирантов и соискателей учёной степени по подготовке к вступительному, 543.49kb.
• Готовимся к родам, 6155.58kb.
• Готовимся к экзаменам, 57.63kb.
• 0652) 62-12-71/74 (095)118-55-30, (097)342-88-57, 65.35kb.
• Проблемные ситуации для активизации сюжетно – ролевых игр, 16.01kb.
• Готовимся к олимпиаде в начальной школе, 217.56kb.
• Практические рекомендации 12 Готовимся к проверке 12 Какими документами руководствуются, 1956.34kb.

Глава 2

Методы криминалистики

Какие методы используются криминалистикой?

Криминалистика, как и другие науки, решает стоящие перед ней задачи, используя определенные методы научного исследования. Метод - в широком смысле — это способ познания дей­ствительности, способ изучения явлений природы или общест­венной жизни, способ достижения какой-либо цели, решения задачи. Учение о методах криминалистики является разделом общей теории этой науки, существенным элементом ее методо­логических основ.

Классификация методов криминали­стики:

1. Диалектический метод является всеобщим методом позна­ния, равно применимым во всех разновидностях этого процесса, в том числе и к криминалистической науке, поскольку законы материалистической диалектики имеют всеобщее значение и присущи любой форме движения материи — развитию природы, общества, мышления. Диалектический метод позволяет вскры­вать философскую сущность проблем, специфических для кри­миналистики, выяснить, какую роль играет практика как в на­учном криминалистическом исследовании, так и в деятельности следователя или судьи, основывающейся на рекомендациях и выводах криминалистической науки и т.п. При этом он не под­меняет собой специальных инструментов исследования, позво­ляет сконструировать систему методов частной науки, пронизы­вает их содержание и входит сам в эту систему в качестве осно­вополагающего элемента.

Структура всеобщего метода криминалистики склады­вается из двух частей: категории и законы диалектической (философской) логики и формально-логические методы познания, такие, как анализ и синтез, индукция и дедукция, гипотеза и аналогия и др.

2. Общие или общенаучные методы — это методы, исполь­зуемые во всех (или во всяком случае в очень многих) науках и сферах практической деятельности. Они подразделяются на ряд групп.

А. Чувственно-рациональные методы, сочетающие в себе и чувственное и рациональное познание, по­скольку воспринимается не просто сумма отдельных изолиро­ванных друг от друга элементов, а их совокупность, системати­зированная определенным образом:

Наблюдение — восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осуществляемое преднамеренно и целенаправленно с целью его изучения. Объекты наблюдения: элементы вещной об­становки (следы преступника и преступления, их копии, доку­менты, отдельные предметы, и пр.); люди, признаки их внешности, проявления их характера, темперамента, эмоционального состояния и пр.; действия людей, в том числе и такие, которые образуют способ совершения и сокрытия преступления; явления и процессы (например, процесс следообразования). Субъектом наблюдения является ученый-криминалист. Наблюдение может быть непосредственным и опосредованным, когда информа­ция о наблюдаемом объекте, событии, факте получается от дру­гих лиц. В этом случае субъект наблюдения должен проверить, насколько полученные сведения соответствуют тому, что эти лица наблюдали в действительности.

Описание указывает признаки объекта: описываемые при­знаки устанавливаются путем наблюдения или других методов и являются средством фиксации полученной информации. Непо­средственное описание осуществляется исследователем для выра­жения результатов непосредственного наблюдения (в процессе или по памяти). Опосредованное описание осуществляется самим исследователем, но включает признаки объектов, воспринимав­шиеся другими лицами, например приметы преступника со слов очевидца преступления.

Сравнение — сопоставление свойств или признаков двух или нескольких объектов. Объектами сравнения, которые долж­ны быть сопоставимы, могут быть: конкретные материальные образования, мысленные образы, выводы и предположения, ре­зультаты действий и пр. Применение сравнительного метода ис­следования предполагает наличие не менее двух объектов срав­нения.

Эксперимент — воспроизведение явления или события для изучения связей его с другими явлениями. Целью эксперимента является установление природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов управления им. Посредством эксперимента исследуемое явление выделяется из многообразия других явлений и фактов и может изучаться изо­лированно от связанных с ним причин и следствий, а из много­образия взаимоотношений причинных связей между исследуе­мыми явлениями выделяется интересующая исследователя зави­симость, которая и будет объектом изучения.

Моделирование состоит в замене объекта-оригинала моде­лью, т.е. специально созданным аналогом. Это могут быть моде­ли предметов, устройств, систем, явлений и процессов, исследо­вание каких-либо явлений, процессов или систем объектов пу­тем построения и изучения их моделей. К моделированию как методу исследования прибегают в тех случаях, когда изучение самого объекта, явления, процесса по тем или иным причинам невозможно или нецелесообразно. В криминалистике использу­ют многие виды моделирования: такие, как мысленное (например, при разработке следственных версий и планировании расследо­вания), физическое (создание материальных моделей макетов, муляжей, предметов-аналогов), математическое (моделирование условий протекания процессов и явлений с помощью соответст­вующих расчетов).

Частным случаем моделирования является реконструкция — восстановление первоначального вида, состояния, облика объек­та по остаткам или письменным источникам. Возможно как ма­териальное реконструирование, осуществляемое с помощью ма­кетирования или натурной реконструкции (например, по черепу воссоздание в графической или скульптурной форме лица чело­века), а также мысленное реконструирование — логическое моде­лирование на основе отражений наглядных образов, возникаю­щих у субъекта в результате ознакомления с определенными объектами и (или) их описаниями.

Б. Математические методы:

Измерение — заключается в сравнении исследуемой величи­ны с однородной ей величиной (обычно принимаемой за единицу измерения и называемой мерой) и установлении количественного соотношения известной и неизвестной величин. Объектами изме­рения в криминалистике являются различные физические вели­чины, характеризующие предметы, явления, процессы: длина, масса, объем, температура, временной интервал, скорость движе­ния, спектральные характеристики и многое другое.

Вычисления — используются для установления вышеука­занных параметров, а также необходимы при проведении мате­матического моделирования.

Геометрические построения — без них невозможно состав­ление планов, чертежей, схем; этот метод тесно связан с изме­рением. Когда проведение непосредственных измерений затруд­нено (например, на месте происшествия имеется крутой обрыв и нельзя непосредственно измерить расстояние между объекта­ми), то с помощью необходимых геометрических построений определяют это расстояние.

В. Кибернетические методы (не следует пу­тать с математическими, поскольку осуществление вычислений и математическое моделирование – это только часть задач, решаемых с помощью кибернетических методов). Новые информационные технологии, основанные на использовании этих методов, позволяют осуществлять поиск и автоматическую обра­ботку информации (используемые, например, в криминалисти­ческих учетах и картотеках), компьютерное моделирование (используемое для выбора типичных следственных версий или реконструкции элементов вещной обстановки до преступления, сопряженного с большими ее изменениями, такими, как: взрывы, пожары, технологические аварии).

3. Специальные методы криминалистики.

Под специальными методами исследования понимают такие методы, сфера применения которых ограничена одной или не­сколькими науками. Система специальных методов криминали­стики состоит из двух групп методов.

А. Собственно криминалистические методы — методы, первоначально разработанные кримина­листической наукой и используемые только ею:

Технико-криминалистические методы — используются в об­ласти технико-криминалистических научных исследований: фо­тографических, трасологических, одорологических, баллистиче­ских и др. Методы, опирающиеся непосредственно на законы естественных и технических наук — это оригинальные криминали­стические методы, разработанные в криминалистике. Другую группу технико-криминалистических методов составляют транс­формированные криминалистикой методы других наук или сфер практической деятельности. Однако такая трансформация не является простым приспособлением, а есть качественное преоб­разование метода, осуществленное именно в криминалистике за счет интеграции естественно - научных, технических и кримина­листических знаний.

Структурно-криминалистические методы — методы по­строения в криминалистике определенных структурных систем (систем основных элементов планирования расследования пре­ступлений; тактических приемов, образующих тактику следст­венных действий; рекомендаций, составляющих основные мето­дики расследования отдельных видов преступлений и т.п.).

Б. Специальные методы других наук, ко­торые могут быть использованы без модификации (например, многие фотографические или микроскопические методы) или приспособлены для решения специфических криминалистиче­ских задач (метод цветоделения как модификация фотографиче­ского метода или метод составления композиционных портретов как модификация антропологического метода). Дать исчерпы­вающий перечень этих методов не представляется возможным, так как в процессе осуществления конкретного научного кри­миналистического исследования может возникнуть необходи­мость использовать методы, которые ранее криминалистикой не востребовались. Наиболее часто используются:

Физические, химические и физико-химические методы пред­назначены для анализа морфологии (внешнего строения), соста­ва (элементного, молекулярного, фазового — качественного и количественного), структуры, физических и химических свойств веществ и материалов.

Биологические методы используются для исследования объ­ектов биологического происхождения (крови, частиц эпидерми­са, выделений, волос людей и шерсти животных, частиц расте­ний и пр.).

Антропологические и антропометрические методы применя­ются при установлении личности погибшего по костным остан­кам, формализованном описании внешности человека для его ро­зыска и выработки критериев последующего опознания и пр.

Социологические методы — анкетирование при изучении уголовных дел или интервьюирование работников правоохрани­тельных органов. Целями этих исследований обычно являются изучение причин и условий, способствующих совершению и со­крытию преступлений, анализ способов преступлений, сбор ин­формации о результативности тех или иных тактических прие­мов и рекомендаций.

Психологические методы используются при разработке так­тических приемов и комбинаций, и многие другие.

Каким критериям должен отвечать метод, используемый в криминалистических исследованиях?

Возможность использования существующих и вновь возни­кающих методов других наук в криминалистических исследова­ниях оценивается с точки зрения ряда критериев:

• научность метода понимают как научную обоснованность и достоверность получаемых результатов, их точность и на­дежность (положительные ответы на вопросы о соответст­вии средств и методов этим требованиям должны содер­жаться в базовой науке, где они испытаны первоначально). Недопустимы методы, не имеющие научной основы, либо опирающиеся на псевдонаучные «теории», например, аст­рология, гадание и пр.;

• безопасность метода означает, что его применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Многие методы для своей реализации требуют высокого электрического напряжения, использования вредных для здоровья реакти­вов или излучений, что не является основанием для отказа от их применения в криминалистических исследованиях, но выдвигает на первый план требования соблюдения тех­ники безопасности. В противном случае применение мето­да недопустимо;

• законность и этичность метода. Допустимость метода кри­миналистического исследования не исчерпывается его безопасностью. Поскольку эти методы используются в сфе­ре уголовного судопроизводства, объектами исследования могут быть не только предметы, но и люди. Поэтому воз­можно применение только таких методов, которые отвеча­ют конституционным принципам законности и нравствен­ным критериям общества, т.е. не ущемляют права граждан, не унижают их достоинства, исключают угрозу и насилие и не приводят к нарушению норм уголовно-процессуального права;

• эффективность метода для решения тех или иных кримина­листических задач. Для того чтобы метод был эффективным, он в первую очередь должен позволять в оптимальные сроки с наибольшей продуктивностью достигнуть намеченной це­ли. Кроме того, метод должен быть рентабельным, т.е. за­траченные силы и средства должны соразмеряться с ценно­стью полученных результатов.

В чем различие методов криминалистики как науки и методов практической деятельности, опирающейся на положения кри­миналистики?

Практическая деятельность органов дознания, следствия и суда, экспертных учреждений, теоретическую основу которой составляет ряд наук, в том числе и криминалистика, по своему содержанию, целям, средствам и условиям отличается от науч­ного исследования. Как в практической деятельности, так и в криминалистическом научном исследовании могут применяться одноименные методы познания, познавательная сущность кото­рых остается одной и той же независимо от сферы познания. Так, например, наблюдение и там, и там будет представлять собой планомерное, целеустремленное преднамеренное воспри­ятие. Сущность его не изменится независимо от того, будет ли осуществлять наблюдение следователь или ученый-криминалист. Однако условия применения этого метода познания, объект на­блюдения, цель наблюдения будут различными и это не может не отразится на приемах наблюдения, его роли в процессе по­знания, достоверности результатов применения этого метода.

Различие в методах научного исследования и практической деятельности по доказыванию в процессе расследования и судеб­ного разбирательства уголовных дел становится более значитель­ным, когда речь идет о применении не общих, а специальных ме­тодов познания. Некоторые специальные методы криминалисти­ки могут оказаться вообще не применимы при собирании, исследовании и оценке доказательств как в силу самого содержа­ния этих методов, так и в силу требований законности, допус­кающих использование при доказывании только предусмотрен­ных законом средств собирания и исследования доказательств. Ни один из методов криминалистики нельзя превращать в единст­венно возможный, универсальный. Только использование их в совокупности обеспечивает познание истины и в науке, и в про­цессе расследования, и судебного рассмотрения уголовных дел.

Глава 3

Криминалистика в системе научного знания

Какое место занимает криминалистика среди юридических наук?

Наиболее тесно криминалистика связана с науками процессу­ального права, особенно с теми их разделами, которые посвяще­ны теории доказательств и процессуальному порядку проведения следственных и судебных действий.

Процессуальные науки определяют пределы и условия примене­ния криминалистических рекомендаций в сфере судебного иссле­дования, компетенцию различных участников процесса в использо­вании криминалистических средств, приемов, методик и пр. Поло­жения процессуальных наук в известном смысле обозначают служебную роль криминалистики, как науки, призванной обеспе­чивать интересы правосудия, как науки прикладной, практической.

Криминалистика на начальном этапе возникла и развивалась в рамках науки уголовного процесса, пока накопленный эмпири­ческий материал и сделанные на его основе научные обобщения не пришли в противоречие с представлениями о предмете науки уголовно-процессуального права, что привело к выделению криминалистики в самостоятельную область научного знания. В настоящее время криминалистические рекомендации, средства, приемы, методы и методики наиболее эффективно используются именно в расследовании уголовных дел.

Социально-экономические процессы, происходящие в стра­не в последние годы, тенденции к построению правового госу­дарства, укрепляющиеся рыночные отношения, возникновение большого количества новых субъектов хозяйственной деятельно­сти обусловливают стойкую тенденцию к увеличению объемов производства по гражданским делам как в судах общей юрис­дикции, так и в арбитражных судах. Объективизация процесса рассмотрения гражданских дел и арбитражных споров требует внедрения в эту сферу человеческой деятельности передовых научных достижений. Интеграция достижений разнообразных наук в гражданский и арбитражный процесс, производство по делам об административных правонарушениях является одной из функций криминалистики.

Криминалистика тесно связана с уголовным правом — на ос­нове юридических признаков составов преступлений, содержа­щихся в уголовном праве, разрабатываются криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений.

Криминалистика и криминология разрабатывают меры преду­преждения преступности, но предметом криминалистики являют­ся только специальные, в основном технические, меры преду­преждения преступлений, основанные на познании закономер­ностей механизма преступления, возникновения информации о нем, работы с доказательствами; предметом криминологии являет­ся разработка широкой системы предупредительных мер, в ко­торую входят как элемент и криминалистические меры.

Неразрывные связи существуют у криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности, которая возникла и разви­валась вначале как часть криминалистики. В последние годы был заложен фундамент теории оперативно-розыскной деятель­ности и обоснована необходимость формулирования самостоя­тельного предмета этой науки, отличного от предмета кримина­листики, хотя и тесно с ним связанного. Эта взаимосвязь выра­жается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые ее теорией, а при разработке последней — положения и рекомендации кри­миналистики. Рекомендации криминалистики должны, помимо прочего, способствовать созданию оптимальных условий для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, а рекомендации теории оперативно-розыскной деятельности — для производства соответствующих следственных действий.

Положения уголовно-исполнительного права учитываются при раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых в усло­виях уголовно-исполнительных учреждений. Этим определяется связь этой науки с криминалистикой.

Смежной для криминалистики является и такая юридическая наука, как административное право, особенно его часть, посвя­щенная собиранию, исследованию, оценке и использованию до­казательств при производстве по делам об административных правонарушениях. Кроме того, связаны с криминалистикой раз­делы, посвященные построению системы управления правоох­ранительной сферой (органами внутренних дел, прокуратуры и пр.), без знания которой нельзя правильно организовать раскры­тие и расследование преступлений.

Уголовная статистика отражает в своих данных эффектив­ность применяемых на практике положений криминалистики и разрабатываемых ею средств и методов раскрытия, расследова­ния и предупреждения преступлений. Криминалистика учитыва­ет и использует данные уголовной статистики, как для повыше­ния эффективности своих рекомендаций, так и для определения тех направлений деятельности органов, ведущих борьбу с пре­ступностью, которые в настоящий момент наиболее нуждаются в получении соответствующих криминалистических рекоменда­ций, во внедрении специально созданных новых криминалисти­ческих средств и методов, способных содействовать усилению борьбы с преступностью именно на этих направлениях.

Какова связь криминалистики и общественных наук (философии, этики, логики, судебной психологии)?

На основе философских категорий строится общая теория науки криминалистики, формируются представления о системе ее мето­дов, определяются те закономерности судебного исследования, ко­торые должны быть учтены в целях повышения эффективности и практической значимости криминалистических рекомендаций.

Положения этики как науки о морали, нравственности, о системе норм и правил поведения людей в их отношениях к обществу и друг другу выступают в качестве одного из руково­дящих начал при разработке проблем криминалистики, опреде­ляющих линию поведения оперативного работника, следователя, судьи при собирании, исследовании и использовании доказа­тельств, их действий и отношений в процессе доказывания.

В криминалистических научных исследованиях применяются приемы логического мышления: анализ и синтез, дедукция и ин­дукция, абстракция, аналогия и т.п. Положения логики (особенно логики доказывания) являются отправными при решении мно­гих тактических и методических вопросов: определение после­довательности применения тактических приемов и проведения следственных действий, применения тех или иных средств фик­сации доказательств, при оценке доказательств и выборе путей их использования и т.п.

Данные судебной психологии активно используются при разра­ботке проблем криминалистической тактики и методики рассле­дования.

Какие связи существуют у криминалистики с естественными и техническими науками?

Криминалистику со специальными отраслями естественных наук (судебная химия, судебная медицина, судебная психиатрия) роднит как цель применения данных всех этих наук — борьба с преступностью, так во многих случаях и общность объектов ис­следования. Например, разрабатывая тактику осмотра трупа на месте происшествия, принимают во внимание характеристику трупных явлений и их динамику во времени, признаки, по ко­торым можно судить об орудии, которым причинено поврежде­ние. В свою очередь судебная медицина все шире использует данные, например, трасологии для решения собственных спе­цифических задач (определения орудия травмы и пр.).

Естественные и технические науки (физика, химия, физическая химия, металловедение, электротехника, сопротивление материалов и пр.) наиболее тесно связаны с разделом криминалистическая тех­ника. Влияние их на тактику и методику опосредованное через применение технических средств, приемов и методов в производст­ве процессуальных действий и методиках расследования отдельных видов преступлений. В соответствии с синтетической природой криминалистики, итогом интеграции в нее достижения многих ес­тественных и технических наук является не механическое объеди­нение данных этих наук, а своеобразный их синтез в рамках ее предмета и содержания. Основные новации (даже по некогда тра­диционным «чисто криминалистическим» направлениям, таким, как дактилоскопия, микротрасология, технико-криминалистическое исследование документов и пр.) в криминалистической технике и криминалистической экспертизе возникают сейчас при интеграции в них достижений естественных и технических наук. Например, для выявления латентных следов рук используются портативные твер­дотельные лазеры, вакуумное напыление металлов, разнообразные химические реагенты. Обнаружение и исследование микрочастиц и микроследов сейчас уже трудно представить себе без использования электронной сканирующей микроскопии. Методики исследования материалов документов основаны, в первую очередь, на физико-химических методах исследования (рентгеноспектральном и рентгеноструктурном анализе, молекулярной спектроскопии, хроматографии). Следует отметить, что собирание и исследование крими­налистических объектов производятся как с помощью стандартных приемов и методик, используемых в базовых естественных и техни­ческих науках, так и (преимущественно) по специально разрабо­танным криминалистическим методикам с учетом специфики объ­ектов — вещественных доказательств и возможностей методов.

Как соотносятся криминалистика и общая теория судебной экспертизы?

Тесное соприкосновение криминалистики с другими наука­ми не означает слияния или поглощения одной науки другой. Каждая из них занимает свою «нишу», определенную ее предме­том и задачами. Новая наука синтетической природы — общая теория судебной экспертизы, она возникла в недрах криминали­стики и переживает этап формирования. Для теории и практики экспертизы криминалистика играет роль обосновывающего зна­ния, как и другие науки, например, физическая химия, молеку­лярная биология. Поэтому связи криминалистики (как и других наук) и общей теории судебной экспертизы выступают как взаимодействие, а не подчиненность.

В сферу взаимодействия с криминалистической наукой в ре­зультате научно-технического прогресса включаются все новые области знания, но в то же время развитие криминалистики приводит и к обратному процессу — разработанные ею методы и средства начинают использоваться другими науками и в других сферах практической деятельности (археологии, искусствоведе­нии, банковском деле и пр.).

Глава 4

Современные тенденции развития криминалистики

Каковы тенденции развития общей теории криминалистики?

Тенденции развития общей теории криминалистики определяются прежде всего современ­ными представлениями о синтетической природе науки и вклю­чают в себя:

• дальнейшее изучение закономерностей, составляющих ее предмет, т.е. закономерностей механизма преступления, за­кономерностей движения потоков криминалистически зна­чимой информации (и в этой связи возможности новых ин­формационных технологий) и другие;

• развитие методологических основ криминалистики — изу­чение возможностей интеграции в криминалистику новых научных методов и разработка на этой основе криминали­стических методик;

• совершенствование криминалистической систематики и унификация языка науки на основе интеграции в нее ком­пьютерных технологий;

•пополнение системы частных криминалистических теорий новыми не в результате изолированного развития крими­налистики, а за счет творческого использования ею дости­жений фундаментальных и прикладных наук.

По каким направлениям должна развиваться криминалистическая техника?

Попытки включения в криминалистическую технику новых разделов вызывают обычно бурную дискуссию: является ли новое направление криминалистическим или нет. Безусловно, возмож­ности криминалистической техники не беспредельны. Новые разделы, чтобы быть включенными в нее, должны реально существо­вать, а добавление слова «криминалистическая» к какому-то раз­делу науки еще не значит, что такое направление уже имеется.

Направление криминалистической техники мож­но считать сформировавшимся, если оно отве­чает следующим критериям:

• возможность решения специфических криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных объектов в других сферах человеческой деятельности;

• специфика объектов исследования и в то же время их распро­страненность, частая встречаемость на местах происшествий;

• методологическая и методическая разработанность данного направления.

Указанным выше критериям соответствуют уже достаточ­но хорошо сформировавшиеся, но тем не менее на протяже­нии нескольких десятков лет все еще называемые «новыми», направления, становление которых отра­жает тенденции развития криминалистической техники:

• криминалистическая фоноскопия;

• криминалистическая одорология;

• криминалистическое исследование веществ и материалов.

Безусловно, в дальнейшем будет происходить пополнение этого перечня, а также развитие уже существующих направлений криминалистической техники за счет расширения арсенала мето­дов и средств, разработки новых методик собирания и исследования вещественных доказательств в уголовном процессе.

Технико-криминалистические средства и методы собирания (обнаружения, фиксации, изъятия) и исследования материальных носителей информации, а также криминалистические подходы оценки результатов исследований и использования этих результа­тов в доказывании могут с успехом применяться (и специально разрабатываться) при производстве по гражданским делам и делам об административных правонарушениях. Данное направление отра­жает еще одну тенденцию развития криминалистической техники.

Каковы тенденции развития криминалистической тактики?

Тенденции развития криминалистиче­ской тактики:

1. Теоретическое уточнение содержания криминалистической тактики (в соответствии с современными представлениями о природе криминалистики), ее границ, связей с иными об­ластями научного знания. Углубленное исследование особен­ностей следственных ситуаций с использованием современ­ных информационных технологий. Будучи подсистемой криминалистики, криминалистическая тактика претерпевает изменения, связанные с расширением возможностей пред­варительных и экспертных исследований и разработкой на­учно обоснованных рекомендаций по этому направлению. В связи с интенсивной разработкой научных основ оператив­но-розыскной деятельности все более насущной становится проблема установления границ между криминалистической и оперативно-розыскной тактикой. Испытывая влияние других подсистем криминалистики, криминалистическая тактика в свою очередь воздействует на их развитие и со­вершенствование.

2. «Технизация» и «психологизация» криминалистической тактики, т.е. тенденция к использованию точных экспериментальных методов естественных, технических, экономических наук и, прежде всего, судебной психологии (совершенствование психологических основ следствия, разработка различных вариантов линии поведения следователя, оперативного работника, судьи в процессе доказывания). Другим направле­нием является использование положений математической логики для оптимизации и алгоритмизации производства конкретного следственного действия; теории информации — для изучения процессов возникновения и передачи ин­формации, разработки новых эффективных тактических приемов допроса и других следственных действий.

3. Совершенствование существующих и разработка новых так­тических приемов и типичных тактических комбинаций. Эта тенденция обусловлена непрерывным совершенствованием практики борьбы с преступностью, а также влиянием на тактику других разделов криминалистики или иных наук. Необходимость в новых тактических приемах возникает еще и как результат изменений процессуального законода­тельства, определяющего процедуру собирания, исследова­ния и использования доказательств.

4. Разработка тактики судебного следствия, поскольку реко­мендации криминалистики могут с успехом быть исполь­зованы судом для исследования и оценки имеющихся и собирания новых доказательств.

5.Разработка путей и форм использования рекомендаций крими­налистической тактики в гражданском, административном и арбитражном производстве. В первую очередь это касает­ся рекомендаций по получению и проверке вербальной информации и тактических приемов, связанных с приме­нением технико-криминалистических средств и методов.

По каким направлениям развивается криминалистическая методика?

Тенденции развития методики расследования отдельных ви­дов преступлений в первую очередь связаны с изменением уго­ловного законодательства. Принятие нового Уголовного кодекса требует корректировки существующих и разработки новых мето­дик расследования отдельных видов преступлений

Весьма перспективным является использование при формиро­вании криминалистических методик информационных и, в част­ности, компьютерных технологий, которые позволяют произвести информатизацию и алгоритмизацию самого процесса расследова­ния преступления. Конечно, в обозримом будущем нельзя гово­рить о замене следователя неким совершенным компьютером, в который на входе подаются различные данные, а на выходе печа­таются фамилия обвиняемого и текст обвинительного заключе­ния. Однако, анализируя меняющуюся следственную ситуацию, следователь должен переработать огромный массив информации, вычленить из нее криминалистически значимую и не допустить при этом ошибок, связанных как с недостатком этой информации и трудностями в ее получении, так и с дефицитом времени и час­то невысоким профессиональным уровнем. При этом весьма зна­чительное время тратится на рутинную работу по составлению различных документов процессуального и не процессуального ха­рактера: протоколов, постановлений, запросов и др.

Глава 5

Теория криминалистической идентификации

Что такое криминалистическая идентификация?

При расследовании преступлений часто возникает необходи­мость по следам и иным отображением определить связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. На­пример, по следам рук установить, кто оставил эти следы; по сле­дам транспортного средства разыскать автомобиль и т.д.

Криминалистическая идентификация (от позднелат. identifiсо -отождествляю) означает установление тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков.

Идентифицировать (отождествить) объект — значит, путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе, в разные моменты времени и в разных его состояниях.

Сравнение — один из методов познания; изучение двух или не­скольких объектов исследования с целью выявления как общего, объединяющего, так и имеющихся различий. Изменения, вызы­вающие различия, могут быть закономерно вытекающими из дейст­вий какого-либо фактора (например, возрастные изменения при­знаков почерка) и возникшими под действием не связанных с при­знаками объекта причин; существенными (свидетельствующими о серьезных качественных изменениях в корне изменивших объект) и несущественных (вызвавших изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути прежним).

Выявление и оценку различий между объектами, принадле­жащими к одной или разным группам (родам), в криминалистике и судебной экспертизе называют различением или дифференциацией. Если положительный результат идентификации означает установ­ление тождества, то дифференциации — его отсутствие. Диффе­ренциация может выступать и как самостоятельная задача.

Термин «криминалистическая идентификация» употребляет­ся в трех значениях:

• цель (задача) и результат самого исследования;

• процесс исследования как система действий, выполняемых в определенной последовательности для решения задачи отождествления;

• теоретическая концепция (теория) об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как спо­соба установления истины в процессе (уголовном, админи­стративном, гражданском, арбитражном).

Идентичность или тождественность объекта означает, в первую очередь, его неповторимость, индивидуальность, отли­чие от других подобных ему объектов. В основе теории крими­налистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве, которое исходит из признания индивидуальности, неповторимости объектов материального мира. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по призна­ку сходства в классы, роды, виды, но не может быть двух совер­шенно тождественных объектов, совпадающих целиком. Крими­налистическая идентификация — одно из средств, способст­вующих установлению истины в судопроизводстве.

Поисково-идентификационная деятельность осуществляется уполномоченными на то лицами с целью раскрытия и расследо­вания преступления надлежащим образом. Она направлена на ус­тановление неизвестных материальных объектов по их следам и выяснение связи этих объектов связи с расследуемым событием.

В чем специфика криминалистической идентификации? Каково ее отличие от идентификации в других науках и сферах человеческой деятельности?

Специфика идентификации в кримина­листике в отличие от физики, химии, биологии и других наук состоит в том, что целью криминалистической идентифи­кации является индивидуальное отождествление, т.е. установле­ние тождества конкретного (единичного) объекта. Идентифика­цией в иных науках считается установление класса, рода, вида, объекта. Объект «не такой же», а «тот самый». Отличие заключается как в самой сущности проводимого отождествле­ния, так и в формах, в которых оно осуществляется.

Основные условия криминалистиче­ской идентификации:

• индивидуальная определенность объектов;

• наличие характеризующих их устойчивых признаков;

• осуществление идентификации по отображениям этих при­знаков;

• использование идентификации в судебном исследовании дела.

Криминалистическая идентификация осуществляется как в про­цессуальной (экспертная, следственная, судебная), так и в не процессуальной (при предварительном исследования объектов, проверках по учетам, в ходе оперативно-розыскных мероприятий) формах.

Каковы объекты и субъекты криминалистической идентификации?

Идентифицируемыми объектами, т.е. объек­тами, отождествление которых составляет задачу процесса иден­тификации, являются:

• люди (обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие и пр.);

• различные материальные предметы (обувь, одежда, орудия преступления, транспортные средства и др.);

• животные, растения;

• участки местности, помещения и т.п.

В качестве идентифицирующих объектов, т.е. объектов, с помощью которых решается задача идентифика­ции, изучают:

• следы рук, ног, зубов и других частей тела человека, пред­метов его одежды, обуви, орудий взлома, частей оружия на пулях и гильзах;

• копии этих следов в виде слепков, отпечатков, фотоснимков;

• документы, где производится отождествление печатей и штампов по оттиску, лиц — по почерку, пишущих маши­нок — по печатному тексту и пр.;

• участки местности — по мысленному образу, путем их предъ­явления в натуре, по фотоснимкам или видеоматериалам;

• части каких-то предметов для установления их принадлеж­ности единому целому.

Субъектами идентификации являются лица, решающие идентификационные задачи в ходе судебного иссле­дования и предотвращения преступлений: эксперт, следователь, судья, специалист, любой иной участник процесса.

Следователь и судья осуществляют идентификацию как в про­цессуальной, так и в не процессуальной форме. Например, для того, чтобы убедиться то ли лицо вызвано на допрос, изъять при обыске вещь, описание которой имеется (вывод может и не иметь доказательственного значения, а использоваться просто для при­общения вещи к делу). Эксперт осуществляет идентификацию только в процессуальной форме при производстве экспертизы.

Каковы виды криминалистической идентификации?

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:

• материально-фиксированную, когда признаки запечатляются в материальных объектах (следах, фотоснимках, чертежах, описаниях и пр.);

• психофизиологическую — мысленный образ предмета запечат­лен в памяти конкретного человека. Субъектом идентифика­ции, т.е. лицом, которое может осуществить отождествление, может быть только этот конкретный человек — свидетель, по­терпевший, обвиняемый (например, свидетель видел преступ­ника, запомнил его внешний облик и может опознать по мысленному образу; в отличие от этого идентификацию по материально-фиксированному отображению может произве­сти и иное лицо, например, следователь, судья, эксперт).

Выделяют четыре вида идентификации:

1. Идентификация по материально-фиксированному отображе­нию, например, отождествление человека по следам его рук, фотографиям, рентгеновским снимкам, почерку.

2. Идентификация по признакам общего происхождения (целое по части), например, фарный рассеиватель автомобиля по его осколку. Причем целое трактуется расширительно и под ним понимаются не только предметы и изделия мо­нолитного строения, но и биологические объекты (расте­ния, куски древесины), механизмы и агрегаты, комплекты вещей (костюм: брюки, жилет, пиджак; нож и ножны). Разделение целого на части может иметь место как до со­вершения преступления, так и во время него.

3. Идентификация по описанию признаков, например отожде­ствление человека по розыскной ориентировке, отождест­вление вещи по описанию, данному в учетной карточке.

4.Идентификация по мысленному образу. Например, обвиняе­мый идентифицируется потерпевшим в ходе предъявления для опознания.

Что такое идентификационный признак, каким требованиям он должен удовлетворять?

Идентификационный признак — признак, присущий данному объекту, выражающий его свойства, характеризующий объект определенным образом и используемый в целях идентификации. Идентификационные признаки могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства.

Для успешного осуществления идентификации в качестве идентификационных должны выбираться при­знаки, отвечающие ряду условий:

• оригинальность, избирательность (чем оригинальнее при­знак, тем более неопровержимо он подтверждает тождество объекта, например, родимое пятно; заплата на рукаве);

• воспроизводимость признака, т.е. его способность к неодно­кратному отображению (например, рисунок папиллярных линий в отпечатке пальца);

• выраженность признака, отсутствие сомнений в его наличии (близко посаженые глаза, редкие зубы);

• простота обнаружения;

• относительная устойчивость, поскольку все объекты мате­риального мира подвержены изменениям.

У объекта может быть несколько различных признаков, вы­ражающих одно и то же его качественное свойство (например, одни и те же признаки износа подошвенной части обуви могут отобразиться в следе по-разному — при стоянии, медленной ходьбе, беге). В этом случае говорят о вариационности признака.

Классификация идентификационных признаков:

1. общие, отражающие наиболее существенные, постоянные свойства объектов или группы объектов — форму, размер, цвет, функциональную принадлежность (например, по со­ставу бумаги установить фабрику - изготовитель), и част­ные — специфические свойства объекта позволяют выде­лить конкретный объект из группы однородных объектов и идентифицировать его;

2. качественные (атрибутивные) определяются качествен­ными характеристиками (например, петлевой папиллярный узор) и количественные определяются числом (например, число нарезов в канале ствола, размер следа);

3. необходимые, в которых проявляется сущность объекта, без них он не был бы самим собой (например, признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие: калибр; детали, позволяющие вести автоматическую стрель­бу и т.п.), и случайные, которые не затрагивают сущности самого предмета, носят случайный характер, хотя и воз­никли под влиянием закономерных причин (например, неровности в канале ствола пистолета, оставляющие на пуле следы в виде трасс).

Идентификационный комплекс признаков — совокупность ин­дивидуально-определенных, устойчивых признаков, неповтори­мых (или обладающих редкой встречаемостью) по их соотноше­нию, местоположению, взаиморасположению и другим особен­ностям в сравниваемых объектах — составляет идентификационное поле. Главная задача при исследовании идентификационного поля — достаточно полное выявление признаков и оценка их с позиции необходимости и достаточности для решения вопроса о тождестве.

Идентификационный период — временной интервал, позво­ляющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществлять процесс идентифика­ции. Определяется условиями хранения и эксплуатации объекта.

Как осуществляется процесс идентификационного исследования?

Идентификационное исследование включает несколь­ко стадий:

1. раздельное исследование — выделение наибольшего коли­чества идентификационных признаков каждого из срав­ниваемых объектов, изучение его идентификационного поля.

2. сравнительное исследование — сопоставление выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объ­екту, и установление совпадающих и различающихся.

3. формулирование вывода о наличии или отсутствии тождества.

Результатом криминалистической идентификации мо­жет быть:

• установление наличия тождества;

• установление отсутствия тождества;

• вывод о невозможности решить задачу отождествления.

Что в криминалистике понимают под установлением групповой принадлежности?

Наряду с установлением тождества большое значение при расследовании преступлений и судебном рассмотрении уголов­ных и гражданских дел имеет установление групповой принадлеж­ности, т.е. принадлежности объекта к некоторому множеству (группе) однородных объектов, осуществляемое на основе изу­чения свойственных всем объектам данной группы общих при­знаков. Определение групповой принадлежности является пер­воначальным этапом всякого идентификационного исследова­ния. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако далеко не всегда индивидуальная идентифика­ция возможна. Если нет достаточной совокупности частных признаков, приходится ограничиться установлением групповой принадлежности (например, констатировать, что взлом совершен орудием, аналогичным по форме и размерам тому, которое изъято при обыске у подозреваемого).

Разновидностью установления групповой принадлежности является определение единого источника происхождения объектов. Например, бумага, на которой напечатаны поддельные денежные знаки, и бумага, изъятая при обыске у подозреваемого, изготов­лена на одном и том же целлюлозно-бумажном комбинате; пу­говица, обнаруженная на месте убийства, и пуговицы, оставшие­ся на пиджаке подозреваемого, принадлежат к одной партии.. Чем больше число исследуемых признаков, тем уже понятие единый источник происхождения. Признаки могут определять состав и структуру вещества или материала, отражать техноло­гию производства или условия хранения объектов и т.п.

Глава 6

Общие положения криминалистической диагностики

Что такое криминалистическая диагностика? Каковы ее задачи?

Диагностика означает выявление, различение, определение. Диагностические исследования в науке и практической деятель­ности людей проводятся для того, чтобы установить определен­ные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события, понять причину явления. В криминалистических ис­следованиях диагностика обычно предшествует идентификации. Например, по следам ног, еще до того как идентифицируют обувь, судят о направлении движения человека, приблизитель­ной скорости движения, факте перетаскивания тяжестей, пере­движении в темноте и т.д. По следам взлома на преграде опре­деляют, с какой стороны произведен взлом, каковы навыки пре­ступника, его физическая сила и т.п.

Научные основы криминалистической диагностики составляют:

• возможность познания события по его отображению;

•закономерность возникновения криминалистически значи­мой информации;

• данные науки криминалистики о типичных моделях отра­жения механизма преступления (свойства личности, свой­ства предметов, взаимодействие объектов);

• методы и методики криминалистического диагностирования.

Цели криминалистических диагно­стических исследований:

• определение свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам (например, из какого металла изготовлено кольцо; исправен ли замок);

• установление факта и причин изменения первоначального состояния объекта или его несоответствия заданным харак­теристикам (для исследования обстоятельств действия), на­пример, с какой стороны произведен взлом преграды; под­вергались ли документы частичным изменениям;

• анализ криминальной ситуации: обстоятельств места, време­ни, механизма взаимодействия субъектов, предметов, при­чинно-следственных связей, механизма преступного события (например, установление механизма возникновения и разви­тия пожара, причинно-следственной связи между коротким замыканием и возникновением пожара).

Методологическую основу криминали­стической диагностики определяют:

• принципиальная возможность познания объекта, события по его отображению;

• сведения об общих закономерностях возникновения дока­зательств, включая вещественные, как средства отражения криминалистически значимой информации;

• сведения, накопленные криминалистикой о закономерно­стях возникновения исследуемых ею объектов, свойствах и признаках;

• сведения о типичных моделях отражения действия (события) с учетом объективных свойств взаимодействовавших предме­тов, условий взаимодействия и, при необходимости, свойств личности (физических, психофизиологических и др.);

• владение методиками исследования объектов криминали­стической экспертизы и всем арсеналом необходимых ме­тодов (аналогией, моделированием, экстраполяцией, ана­лизом, синтезом, экспериментом и др.).

Какие задачи решает криминалистическая диагностика?

Задачи, разрешаемые криминалистической диагностикой, подразделяют на простые и сложные, прямые и обратные.

Простые диагностические задачи.

1) Диагностирование свойств и состояния объекта непосредст­венно включают:

• исследование свойств объекта, его соответствие определенным (заданным, установленным стандартом) характеристикам;

• определение фактического состояния объекта, наличия или отсутствия каких-либо отклонений от его нормального со­стояния;

• установление первоначального состояния объекта;

• определение причин и условий изменения свойств (сос­тояния) объекта.

2) Диагностирование свойств и состояния объекта по его ото­бражению включает:

• определение степени информативности следа;

• установление свойств и состояния объекта в момент воз­никновения отображения;

• определение причины изменения свойств или состояния объекта.

Сложные (составные) диагностические задачи — исследование механизмов, событий, процессов и действий по результатам (объектам, отображениям):

• определение механизма события, процесса, действия: возмож­ность судить о механизме и обстоятельствах события по его результатам (последствиям, отображениям), отдельным этапам (стадиям, фрагментам) события; установление ме­ханизма события в его динамике; установление возможно­сти (невозможности) совершения определенных действий при определенных условиях; установление соответствия (несоответствия) действий специальным правилам;

• определение условий (обстановки): времени (периода) или хронологической последовательности действия (события);

определение места действия (его локализация, границы), позиции участников; определение иных условий;

• определение причинно-следственных связей между действиями

и наступившими последствиями.

Прямые диагностические задачи — движение от причины к следствию. Это, как правило, простые диагностические задачи типа: каков состав этого объекта или его структура; при какой температуре происходит самовозгорание данного вещества и пр. Прямые сложные диагностические задачи типа, каков будет ме­ханизм данного процесса при заданных условиях, решаются при создании методик для диагностических исследований. Одним из основных методов в диагностических исследованиях является аналогия. Повторяемость событий, действий, наличие типичных ситуаций влечет за собой возникновение повторяющихся ти­пичных следов. Реально существующие отклонения зависят от вариационности тех или иных факторов, влияющих на саму си­туацию и механизм отображения. Данные о типичных ситуациях используются впоследствии при решении обратных диагности­ческих задач.

Обратные диагностические задачи. Большинство сложных задач, разрешаемых криминалистической диагностикой, являют­ся обратными — от следствия к причине. Основным методом, используемым в этом случае, является моделирование: мыслен­ное, физическое, математическое. Сравните: прямая задача — установить состав и марку металла, из которого изготовлен об­ломок ножа, а обратная — реконструирование по обломку «биографии изделия», установление технологии его изготовле­ния или причин излома и т.д.

Каковы объекты и субъекты криминалистической диагностики?

Объекты криминалистической диагно­стики:

• диагностируемые (искомые) — состояние, свойство объекта, механизм происшествия, ситуация; например, с какой сто­роны разбито окно, снаружи или изнутри;

• диагностирующие (проверяемые) — признаки, отражающие в материальном виде и характеризующие состояние, свой­ства объекта, механизм происшествия; например, наличие под окном кусков стекла и отсутствие этих фрагментов внутри комнаты.

Субъектами диагностики являются лица, ре­шающие диагностические задачи в ходе судебного исследования и предотвращения преступлений: эксперт, следователь, судья, специалист, иногда иные участники процесса.

Следователь и судья осуществляют диагностирование как в процессуальной, так и в не процессуальной форме при производстве следственных и судебных действий. Например, при осмотре места происшествия для уяснения механизма события, при по­строении и проверке следственных и судебных версий и пр. Эксперт осуществляет диагностику в процессуальной форме при производстве экспертизы и в не процессуальной форме при раз­работке экспертных методик.

Каковы этапы диагностического исследования?

Диагностическое исследование состоит из ряда этапов, причем количество этапов определяется сложно­стью решаемой задачи:

1. Формулирование задачи диагностического исследования.

2. Решение простой диагностической задачи. Для этого изуча­ют признаки объекта и по ним определяют его свойства и состояния; например, устанавливают химический состав микрочастиц взрывчатого вещества с места происшествия. Если ставится только эта задача — исследование заканчи­вается. В случае, когда простая задача служит для реше­ния более сложной, — переходят к следующему этапу.

3. На основании результатов решения простых задач и полу­ченных в результате признаков производится построение типовой модели (реконструкция) процесса, способа дейст­вия, события, явления. Например, на основании состава взрывчатого вещества и анализа повреждений произво­дится моделирование условий взрыва.

4. Выведение следствий из полученной модели и сравнение гипо­тетических следствий с отображениями на элементах вещной обстановки, выявление специфических особенностей.

5. При положительных результатах сравнения — установле­ние механизма данного события, процесса, действия (например установление механизма взрыва), при отрица­тельных — возврат к первому или второму этапу.