Начальник Главного Управления ЦБ рф по Самарской области В. А. Данилин Печать регистрирующего органа Ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- Копбаев Кайрат Рашидович заместитель начальника Главного управления начальник организационно-аналитического, 1180.28kb.
- Копбаев Кайрат Рашидович заместитель начальника Главного управления начальник организационно-аналитического, 1044.49kb.
- Копбаев Кайрат Рашидович заместитель начальника Главного управления начальник организационно-аналитического, 956.76kb.
- Копбаев Кайрат Рашидович заместитель начальника Главного управления начальник организационно-аналитического, 834.36kb.
- Публичный отчёт моу старо-Маклаушская сош клявлинского района Самарской области 2008, 243.13kb.
- Начальник Главного Управления В. М. Ковалева конкурс, 1086.7kb.
- Современные тенденции медико-демографических процессов и состояния здоровья населения, 99.29kb.
- Наркоконтроль, 1158.53kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества "ломо" Код эмитента: 00074-А, 3539.06kb.
- По материалам конференции сформировать краткий отчет о выполнении работ по Программе, 18.33kb.
Просроченная дебиторская задолженность: нет.
На отчетную дату дебиторская задолженность перед аффилированными лицами отсутствует.
2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации-эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью.
Структура органов управления:
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;
2) реорганизация Банка;
3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава Наблюдательного совета Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций;
7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций;
8) избрание Ревизора Банка и досрочное прекращение его полномочий;
9) утверждение аудитора Банка;
10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;
11) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
12) избрание членов счетной комиссии или лица, выполняющего ее функции, и досрочное прекращение их полномочий;
13) дробление и консолидация акций;
14) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
15) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
16) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных настоящим Уставом и действующим законодательством;
17) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка;
19) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;
20) утверждение эмиссионных документов Банка (проспектов эмиссии, отчетов об итогах выпуска и др.);
21) решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Уставом и действующим законодательством.
Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Наблюдательному совету Банка, за исключением вопросов, предусмотренных действующим законодательством.
Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции действующим законодательством.
2. Наблюдательный Совет
Компетенция:
К компетенции Наблюдательного совета Банка относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Банка, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Уставом;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка в соответствии с положениями настоящего Устава и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
5) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных действующим законодательством;
6) образование исполнительных органов Банка и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций;
7) рекомендации по размеру выплачиваемых Ревизору Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
8) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
9) использование резервного фонда и иных фондов Банка;
10) утверждение внутренних документов Банка, за исключением документов, утверждение которых отнесено действующим законодательством и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров или к компетенции исполнительных органов Банка;
11) создание филиалов и открытие представительств Банка и прекращение их деятельности;
12) принятие решения об участии Банка в других организациях, за исключением случаев участия Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций;
13) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
14) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
15) иные вопросы, предусмотренные действующим законодательством и настоящим Уставом Банка.
Вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Банка.
3. Председатель Правления (единоличный исполнительный орган)
Компетенция:
К компетенции Председателя Правления относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка и Правления Банка.
Председатель Правления Банка организует выполнение решений Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета и Правления.
Председатель Правления действует на основании Устава банка, без доверенности представляет интересы Банка, совершает сделки от имени Банка, утверждает штатное расписание Банка, филиалов и представительств, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка. В решении оперативных вопросов функционирования Банка Председатель Правления действует на основе единоначалия.
Председатель Правления также:
- организует работу Правления, аппарата Банка, а также филиалов и представительств Банка;
- утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Банка, утверждает организационную структуру Банка, за исключением документов, утверждаемых Общим собранием акционеров, Наблюдательным советом и Правлением;
- подписывает все документы, утверждаемые Правлением;
- самостоятельно решает все вопросы деятельности Банка, кроме отнесенных настоящим уставом к исключительной компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Правления;
- действует от имени Банка, представляет его интересы во всех органах власти и управления, российских и иностранных предприятиях, учреждениях и организациях;
- распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных настоящим Уставом и действующим законодательством, заключает договоры, в том числе трудовые, выдает доверенности, открывает в банках счета;
- принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Банка;
- осуществляет иные полномочия, отнесенные к его ведению законодательством или возложенные на него решениями Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета или Правления.
4. Правление (коллегиальный исполнительный орган)
Компетенция:
Правление определяет основные направления деятельности Банка, рассматривает текущие и перспективные планы работ, координирует работу служб и подразделений аппарата Банка, принимает решения по важнейшим вопросам текущей деятельности Банка, дает рекомендации Председателю Правления по вопросам заключения крупных сделок, если сумма сделки составляет менее 25 процентов активов Банка, принимает решение об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений Банка (дополнительных офисов, касс вне кассового узла, обменных пунктов), утверждает сметы доходов и расходов и структуру Банка, принимает решения о выпуске неэмиссионных ценных бумаг (сертификатов, векселей), об осуществлении операций по доверительному управлению, а также решает другие вопросы, отнесенные к его компетенции Уставом банка, внутренним документом о Правлении или решением Наблюдательного совета Банка, а также иные вопросы, не отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка.
5. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью банка
РЕВИЗОР БАНКА
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью банка Общим собранием акционеров в соответствии с уставом банка избирается Ревизор банка.
К компетенции ревизора банка относятся вопросы: соблюдение банком норм действующего законодательства, регулирующего его деятельность; внутрибанковский контроль за проведением кредитных, расчетных и иных операций; состояние кассы и имущества банка, а также иные вопросы, предусмотренные действующим законодательством или поручениями Наблюдательного совета банка.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности банка осуществляется по итогам деятельности банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизора банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета банка или по требованию акционера (акционеров) банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций банка.
Ревизор банка вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в соответствии с Уставом и действующим законодательством.
АУДИТОР БАНКА
Деятельность банка подлежит ежегодной проверке аудитором, уполномоченным в соответствии с законодательством Российской Федерации на осуществление таких проверок.
В составляемых ревизором и аудитором заключениях по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности банка должны содержаться сведения о:
- достоверности финансовой отчетности банка,
- выполнении банком обязательных нормативов, установленных Банком России,
- качестве управления банком,
- состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые законодательством и Уставом Банка.
СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
Для защиты интересов инвесторов, банка и его клиентов в банке создана служба внутреннего контроля, которая осуществляет контроль за соблюдением сотрудниками банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, регулирует конфликты интересов, обеспечивает надлежащий уровень надежности, соответствующий характеру и масштабам проводимых банком операций и минимизацию рисков банковской деятельности.
Функциями службы внутреннего контроля являются:
- обеспечение соблюдения всеми сотрудниками банка при выполнении служебных обязанностей и банком в целом требований федерального законодательства и нормативных актов, а также стандартов деятельности и норм профессиональной этики, внутренних документов, определяющих политику и регулирующих деятельность банка.
- обеспечение контроля за своевременной идентификацией, оценкой и принятием мер по минимизации рисков банковской деятельности.
- разрешение конфликтов интересов, возникающих в процессе деятельности банка.
- обеспечение определения в документах и соблюдения установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затрагивающих интересы банка, его собственников и клиентов.
- обеспечение принятия своевременных и эффективных решений, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности банка.
- обеспечение выполнения требований по эффективному управлению рисками банковской деятельности.
- обеспечение сохранности активов (имущества) банка.
- обеспечение адекватного отражения операций банка в учете.
- обеспечение надлежащего состояния отчетности, позволяющего получать адекватную информацию о деятельности банка и связанных с ней рисками.
- обеспечение эффективного функционирования отдела внутреннего аудита банка.
- эффективное взаимодействие с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам пруденциальной деятельности, достоверности учета и отчетности, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности.
- разработка внутренних документов банка, регулирующих вопросы внутреннего контроля в банке.
Служба внутреннего контроля и ее сотрудники обязаны:
- организовывать постоянный контроль путем регулярных проверок деятельности подразделений банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и внутренних документов банка.
- обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
- разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений и осуществлять контроль за их исполнением.
- документировать каждый факт проверки и оформлять заключения по результатам проверок.
- обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
- представлять заключения по итогам проверок руководству банка и соответствующих подразделений банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников банка.
- своевременно информировать руководство банка о всех вновь выявленных рисках, о выявленных случаях нарушения сотрудниками законодательства, нормативных актов и внутренних распоряжений, о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
Служба внутреннего контроля представляет отчеты о работе: Наблюдательному совету – не реже двух раз в год; Правлению банка – не реже одного раза в квартал.
Порядок деятельности службы внутреннего контроля, а также иные требования к службе внутреннего контроля определяются Положением о внутреннем контроле банка, утверждаемым Наблюдательным советом банка.
Служба внутреннего контроля создана в ноябре 1997 года.
Служба внутреннего контроля состоит из начальника службы и начальника отдела внутреннего контроля (всего два человека):
1. Борисов Юрий Алексеевич
Год рождения: 1949 г.
Сведения об образовании: Всесоюзный юридический заочный институт, закончил в 1976 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : начальника службы внутреннего контроля
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 20.11.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления-начальник службы внутреннего контроля ЗАО "ФИА-БАНК" (осн.место работы) |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
2. Калинина Елена Геннадьевна
Год рождения: 1974 г.
Сведения об образовании: Поволжский технологический институт сервиса, закончила в 1999 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: начальник отдела внутреннего контроля
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 02.06.2003 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Начальник отдела внутреннего контроля ЗАО "ФИА-БАНК" (осн.место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 15.07.1999 | 16.04.2000 | Инспекция МНС России межрайонного уровня по г.Тольятти | Старший госналогинспектор |
| 17.04.2000 | 16.12.2001 | Инспекция МНС России межрайонного уровня по г.Тольятти | Главный госналогинспектор |
| 17.12.2001 | 04.02.2002 | Инспекция МНС России межрайонного уровня по г.Тольятти | Заместитель начальника отдела выездных проверок |
| 11.02.2002 | 01.06.2003 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Ведущий специалист службы внутреннего контроля |
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.4.Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдательному совету) за последний завершенный финансовый год: не было.
- в текущем финансовом году: не было.
Кредитная организация не имеет Совета директоров, его функции выполняет Наблюдательный совет.
1.Богданов Андрей Робертович
Год рождения: 1968 г.
Сведения об образовании: 1. Поволжский технологический институт, окончил в 1995 г.,
2. Самарская государственная академия права, окончил в 2000 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 15%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 15%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| ООО "Атлантида" | 14% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 01.03.1999 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 01.02.1998 | 04.11.1998 | филиал Тольяттинский Волжский социальный банк | Заместитель управляющего филиалом |
| 05.11.1998 | 28.02.1999 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Директор по работе с особо важными клиентами |
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.Божок Геннадий Петрович
Год рождения: 1951 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончил 1973г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 29.05.1998 | Открытое акционерное общество "АВТОЦЕНТР-ТОЛЬЯТТИ-ВАЗ" | Генеральный директор (основное место работы) |
| 26.04.2002 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
3.Волошин Анатолий Парфирьевич
Год рождения: 1955 г.
Сведения об образовании: Горьковский государственный университет, окончил в 1977 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 7% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 25.02.1998 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Председатель Правления ЗАО "ФИА-БАНК", член Наблюдательного Совета (основное место работы) |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
4.Казаков Александр Игорьевич
Год рождения: 1963 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончил в 1990г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 28% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 13.06.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
| 27.11.2001 | Открытое акционерное общество "Приморское" | Генеральный директор (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 10.01.1997 | 29.04.2002 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
5.Кочура Сергей Анатольевич
Год рождения: 1964 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончил в 1990г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 35% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 13.06.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного Совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
| 03.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Первый зам. председателя правления ЗАО "ФИА-БАНК" (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 10.01.1997 | 02.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Зам.председателя правления "ФИА-БАНКа" |
Родственных связей внутри организации не имеет.
6.Лях Виктор Александрович
Год рождения: 1952 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончил в 1976г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 27.08.1999 | Акционерное общество "АвтоВАЗ" | Управляющий делами президента - генерального директора АО "АвтоВАЗ" (основное место работы) |
| 14.04.2000 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 15.03.1996 | 26.08.1999 | Акционерное общество "АвтоВАЗ" | Управляющий делами при президенте - генеральном директоре АО "АвтоВАЗ" |
Родственных связей внутри организации не имеет.
7.Черкесов Владимир Петрович
Год рождения: 1955 г.
Сведения об образовании: Куйбышевский плановый институт, окончил 1983 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 03.03.1995 | Закрытое акционерное общество финансово-строительная компания "Лада-Дом" | Генеральный директор (основное место работы) |
| 14.04.2000 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного Совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
8.Ясинский Александр Ибрагимович
Год рождения: 1929 г.
Сведения об образовании: Ленинградский финансово-экономический институт, окончил в 1956г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : решение вопросов, находящихся в компетенции Наблюдательного Совета.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 01.12.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Председатель Наблюдательного Совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
| 01.09.2000 | Тольяттинская городская дума | Заместитель председателя думы (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 16.12.1995 | 31.08.2000 | Акционерное общество "АВТОВАЗ" | Советник по экономическим вопросам директора департамента развития АО"АВТОВАЗ" |
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.4.1.2. Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по правлению:
- за последний завершенный финансовый год: 91`672`934,36 руб. (заработная плата, премии)
- в текущем финансовом году (01.01.2003-30.09.2003): 61`774`591,22 руб. (заработная плата, премии).
1.Борисов Юрий Алексеевич
Год рождения: 1949 г.
Сведения об образовании: Всесоюзный юридический заочный институт, закончил в 1976 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : внутренний контроль
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 20.11.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления-начальник службы внутреннего контроля ЗАО "ФИА-БАНК" (осн.место работы) |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.Волошин Анатолий Парфирьевич
Год рождения: 1955 г.
Сведения об образовании: Горьковский государственный университет, окончил в 1977 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : руководство текущей деятельностью банка
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 7% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 25.02.1998 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Председатель Правления ЗАО "ФИА-БАНК", член Наблюдательного Совета (основное место работы) |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
3.Воробьева Ирина Викторовна
Год рождения: 1967 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончила в 1990г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : кредитование
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 03.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | заместитель председателя правления (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | Организация | должность |
| 23.03.1998 | 31.07.1998 | Филиал Тольяттинский ОАО АБ "Инкомбанк" | и.о. начальника отдела кредитования |
| 01.08.1998 | 28.02.1999 | Филиал Тольяттинский ОАО АБ "Инкомбанк" | начальник отдела кредитования |
| 01.03.1999 | 02.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | начальник кредитной службы |
Родственных связей внутри организации не имеет.
4.Карнаухов Николай Юрьевич
Год рождения: 1966 г.
Сведения об образовании: Куйбышевский плановый институт, окончил в 1990 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 10,42%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 10,42%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : обеспечение банковской деятельности
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 03.01.2002 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | Организация | должность |
| 10.01.1997 | 02.01.2002 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Директор по экономике и финансам |
Родственных связей внутри организации не имеет.
5.Кочура Сергей Анатольевич
Год рождения: 1964 г.
Сведения об образовании: Тольяттинский политехнический институт, окончил в 1990г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: руководство текущей деятельностью банка
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 35% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 13.06.1997 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Член Наблюдательного Совета ЗАО "ФИА-БАНК" |
| 03.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Первый зам. председателя правления ЗАО "ФИА-БАНК" (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | Организация | должность |
| 10.01.1997 | 02.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Зам.председателя правления "ФИА-БАНКа" |
Родственных связей внутри организации не имеет.
6.Петянин Сергей Александрович
Год рождения: 1969 г.
Сведения об образовании: Самарский плановый институт, окончил в 1992 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 5,08%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 5,08%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : привлечение ресурсов
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 03.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | заместитель председателя правления (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | Организация | должность |
| 10.01.1997 | 28.02.1999 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | начальник отдела пассивных операций |
| 01.03.1999 | 02.01.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | директор казначейства |
Родственных связей внутри организации не имеет.
7.Шмидт Виктор Викторович
Год рождения: 1959 г.
Сведения об образовании: Омский государственный университет, окончил в 1990 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 9,5%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 9,5%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : работа с физическими лицами
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 10.05.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления-директор дополнительных офисов (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | Организация | Должность |
| 27.03.1998 | 09.05.2001 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Заместитель председателя правления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.4.1.3. Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.
Председатель Правления банка: Волошин Анатолий Парфирьевич
Год рождения: 1955 г.
Сведения об образовании: Горьковский государственный университет, окончил в 1977 г.
Доля в уставном капитале кредитной организации: 20%
Доля голосующих акций кредитной организации - эмитента: 20%
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : руководство текущей деятельностью банка
Доля в уставном капитале дочерних и зависимых обществ, а также доля голосующих акций в уставном капитале:
| организация, вид акций | доля |
| Общество с ограниченной ответственностью "Независимая финансовая компания" | 7% |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 25.02.1998 | Закрытое акционерное общество коммерческий банк "ФИА-БАНК" | Председатель Правления ЗАО "ФИА-БАНК", член Наблюдательного Совета (основное место работы) |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.4.1.4. Ревизор и / или члены ревизионной комиссии кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по ревизионной комиссии за последний завершенный финансовый год: не было.
- в текущем финансовом году: не было.
Согласно устава банка, контроль за финансово-хозяйственной деятельностью банка осуществляет ревизор банка:
Крайнова Светлана Анатольевна
Год рождения: 1970 г.
Сведения об образовании: Самарский плановый институт, окончила в 1992 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: проведение ревизионных проверок.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 17.05.2003 | ООО "Тайм-Финанс" | Директор (основное место работы) |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 06.09.1995 | 16.05.2003 | ТОО "Интер-Медсервис" | Исполнительный директор |
Родственных связей внутри организации не имеет.
2.4.2. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента
На 01.01.1999 года
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 60,00 |
| - с высшим образованием | 48,00 |
| - с неоконченным высшим | 3,00 |
| - со средне-специальным | 5,00 |
| - со средним | 4,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 865,10 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 865,10 |
На 01.01.2000 года
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 62,00 |
| - с высшим образованием | 49,00 |
| - с неоконченным высшим | 3,00 |
| - со средне-специальным | 5,00 |
| - со средним | 5,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 1001,60 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 1001,60 |
На 01.01.2001 года
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 97,00 |
| - с высшим образованием | 78,00 |
| - с неоконченным высшим | 5,00 |
| - со средне-специальным | 8,00 |
| - со средним | 6,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 1615,10 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 1615,10 |
На 01.01.2002 года
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 144,00 |
| - с высшим образованием | 121,00 |
| - с неоконченным высшим | 6,00 |
| - со средне-специальным | 9,00 |
| - со средним | 8,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 24878,20 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 24878,20 |
На 01.01.2003 года
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 187,00 |
| - с высшим образованием | 160,00 |
| - с неоконченным высшим | 6,00 |
| - со средне-специальным | 12,00 |
| - со средним | 9,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 121620,70 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 0,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 121620,70 |
На отчетную дату ( 01.10.2003 )
| | |
| СРЕДНЕСПИСОЧНАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ (чел.) | 261,00 |
| - с высшим образованием | 135,00 |
| - с неоконченным высшим | 39,00 |
| - со средне-специальным | 65,00 |
| - со средним | 22,00 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб | 126488,60 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. | 14,00 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб | 126502,60 |