Правила київської міжнародної фондової біржі (нова редакція) м. Київ 2010 р. Зміст

Вид материала

Документы

Содержание Розділ 7. Біржова електронна торговельна система Розділ 8. Загальні положення щодо організації біржових торгів Розділ 11: Розміщення цінних паперів

Подобный материал:

• Розділ І. Основні принципи та засади функціонування Української Фондової Біржі, 456.96kb.
• Правила -дисциплінарні правила Біржі. Комісія Дисциплінарна комісія Біржі. Торги біржові, 53.11kb.
• Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження, 89.41kb.
• Зміст, 1239.33kb.
• Правила біржової торгівлі на Київській універсальній біржі Затверджено рішенням, 358.87kb.
• Правила торгівлі на ринках міста Чернівців (нова редакція), 345.19kb.
• Ті протягом року, виконано рекомендацій, які були прийняті на засіданні обласної мкмр, 1300.63kb.
• Програма постійного удосконалення професійних знань аудиторів «Актуальні питання застосування, 91.81kb.
• Правила забудови м. Києва київ-2005 розроблені: за участю: подані: затверджені, 1457.12kb.
• Пояснення про заповнення звіту "Про діяльність біржі" за формою №1-біржа, 112.45kb.

Глава IV. Порядок організації та проведення біржових торгів


Розділ 7. Біржова електронна торговельна система


7.1. Біржа використовує електронну торговельну систему.

7.2. Біржа забезпечує:

• надійне функціонування електронної торговельної системи;
  
• надання необхідної для користувачів інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговування запитів користувачів.
  

Програмне забезпечення Біржі відповідає Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим відповідним рішенням Комісії.


7.3. БЕТС забезпечує:

• прийом, обробку та передачу від учасників біржових торгів заявок на купівлю-продаж допущених до торгівлі цінних паперів, фіксацію укладених біржових угод;
  
• підготовку та передачу інформації, необхідної для виконання біржових контрактів;
  
• захист інформації (у тому числі на електронних носіях), що стосується укладання біржових угод та виконання біржових контрактів, від втрати або несанкціонованого доступу. Захист відповідає вимогам законодавства про електронний документообіг та забезпечує неможливість витоку, знищення та блокування інформації, порушення цілісності та режиму доступу до інформації;
  
• обмін інформацією шляхом створення, відправлення, передавання, одержання, зберігання, оброблення, використання та знищення документів в електронному вигляді;
  
• формування та підтримку баз даних про хід та результати біржових торгів з фіксацією часу подання учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових угод;
  
• можливість відтворення документів у паперовому вигляді.
  

7.4. Використання БЕТС здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп’ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами.


Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення логіну та паролю, наданих учасникам Біржею.



Розділ 8. Загальні положення щодо організації біржових торгів

1. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.
   

Первинний ринок цінних паперів – сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів.


Проведення торгів та укладання біржових угод на первинному ринку з цінними паперами на Біржі здійснюється відповідно до розділу 11 цих Правил.

2. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.
   

Проведення торгів та укладання біржових угод на ринку Заявок з цінними паперами на Біржі здійснюється відповідно до розділу 9 цих Правил.


Проведення аукціонів та укладання біржових угод з цінними паперами на Біржі здійснюється відповідно до розділу 10 цих Правил.


Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється відповідно до розділу 12 Правил.


Торги державними цінними паперами здійснюються відповідно до розділу 13 цих Правил.


8.3. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.


8.4. Біржова угода не може укладатися за заявками, які подає один учасник біржових торгів, за винятком випадків, передбачених Положенням про функціонування фондових бірж, затвердженого Рішенням Комісії №1542 від 19.12.2006 р.


8.5. Цінні папери, придбані учасником біржових торгів протягом торговельної сесії, можуть бути продані протягом тієї ж торговельної сесії.


8.6. Для укладення біржових угод щодо цінних паперів, випуск яких здійснено в документарній формі, цінні папери мають бути знерухомлені в Депозитарії, що обслуговує Біржу, крім випадків, передбачених законодавством.


8.7. Торги на Біржі можуть проводитися :

• з попереднім резервуванням активів;
  
• без попереднього резервування активів.
  

8.8. Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до умов угоди на типових умовах щодо здійснення розрахунків, встановлених цими Правилами.

8.9. Торговельний день не може починатися пізніше 10.00 години і закінчуватись раніше 16.00 години за київським часом.


Протягом торговельного дня може відбуватись кілька торговельних сесій.


8.10. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках, коли це не суперечить чинному законодавству.


8.11. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства.


Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема БЕТС. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися документи в електронному вигляді, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України.


На Біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів.


Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.


Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення переліків та реєстрів, згідно вимог чинного законодавства.

Біржа здійснює зберігання паперових та/або в електронному вигляді документів щодо укладення біржових угод і виконання біржових контрактів в депозитарній системі відповідно до вимог чинного законодавства.


8.12. Припинення та призупинення торгівлі цінними паперами здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством та цими Правилами.


Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням Котирувальної комісії.


Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства та цих Правил.


8.13. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Котирувальною комісією в порядку виконання таких рішень.


Розділ 9. Торги на ринку заявок


9.1. Торги на ринку заявок проходять з використанням БЕТС.


9.2. В торгах на ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено або припинено відповідно до цих Правил.


9.3. При виставленні заявки, учасник торгів зобов’язаний визначати умови заявки


за способом визначення ціни:

• лімітна заявка – заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;
  
• ринкова заявка – заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні.
  

за адресацією:

• адресна заявка – заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована іншому учаснику біржових торгів;
  
• безадресна заявка – заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована усім учасникам біржових торгів.
  

за типом виконання:

• виконуються лише в повному обсязі щодо вказаної у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;
  
• виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).
  

9.4. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасникам торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.


9.5. Заявка, крім умов щодо виду цінних паперів, кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов’язань за укладеною угодою.

9.6. Учасник біржових торгів, для участі у торгах, подає Заявку, що містить наступну інформацію:

• направленість заявки (купівля або продаж);
  
• кількість цінних паперів;
  
• ціну одного цінного паперу;
  
• умови виконання розрахунків;
  
• інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки;
  
• інформацію стосовно учасника біржових торгів;
  
• дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо.
  

9.7. Подання (виставлення) заявок здійснюється за допомогою засобів БЕТС. Заявка вважається введеною до БЕТС з моменту її внесення до бази даних Біржі.


9.8. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю або продаж цінних паперів і укладати угоду без попереднього резервування активів.


9.9. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.


9.10. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.


9.11. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов’язані з виставленням заявки на ринку.


9.12. На ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тих же цінних паперах.


9.13. На ринку заявок допускаються всі види заявок.


9.14. Укладення біржової угоди за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в БЕТС заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами.


9.15. При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані Біржею), БЕТС на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди.


Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо цінних паперів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків.


Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів, якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки.


9.16. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:


а) пріоритету ціни заявки:

• на купівлю – в порядку зменшення заявлених цін;
  
• на продаж – в порядку збільшення заявлених цін;
  

б) пріоритету часу:

• при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше.
  

9.17. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених біржових угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами БЕТС протягом усієї торговельної сесії.


9.18. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами БЕТС – після її завершення.


9.19. Сторони повинні виконати зобов’язання за укладеною біржовою угодою в повному обсязі та у встановлений строк.


9.20. На Біржі здійснюється формування переліку :

• заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування та код (у разі наявності) учасника торгів, який подав заявку; умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів, щодо яких учасником подано заявку; дату та час реєстрації заявки;
  
• укладених біржових угод, який містить реєстраційний номер угоди; сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного папера, щодо якого було укладено угоду; суму угоди; кількість цінних паперів, щодо яких було укладено угоду; ціну цінного папера, за якою було укладено угоду.
  

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери серед інших. Реквізити цінних паперів визначаються в залежності від виду цінного паперу.


Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами БЕТС на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери і учасників торгів, введеної до БЕТС уповноваженими працівниками Біржі.


БЕТС протягом торговельної сесії забезпечує доступ зареєстрованих учасників біржових торгів до переліку заявок, який містить такі реквізити: номер заявки; стан заявки; умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів, щодо яких учасником подано заявку; дату розрахунків.


У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод та/або біржові контракти, які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод та/або біржові контракти видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди, та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав.


9.21. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів заявок учасників, поданих до БЕТС. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та Депозитарієм.


Біржа надає відомості сквитованих розпоряджень до Депозитарію. Надання відомості сквитованих розпоряджень Депозитарію здійснюється засобами електронного зв’язку, а в окремих випадках – шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.


9.22. Торги в режимі ринку заявок проводяться без обов’язкового резервування активів або з обов’язковим резервуванням активів. Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства. Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.


9.23. Розрахунки за біржовими угодами, що укладаються на ринку заявок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 14 цих Правил.


Розділ 10. Аукціонні торги


10.1. Учасниками аукціонних торгів (далі – аукціонів) можуть бути Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ відповідно до законодавства.


10.2. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з Біржею Договір на проведення аукціону (далі – Договір).


10.3. Договір на проведення аукціону містить:

• місце, дату та час проведення аукціону;
  
• порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;
  
• процедури подання заяв на участь в аукціоні;
  
• процедури використання застави;
  
• процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;
  
• перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;
  
• порядок розрахунків;
  
• стандартні форми документів;
  
• інші умови.
  

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів, в тому числі для викупу цінних паперів. Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери.


10.4. Торги на аукціоні можуть проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче/не вище певного рівня).


10.5. Інформація про умови проведення аукціону має оприлюднюватись відповідно до умов Договору.


10.6. За організацію та проведення аукціону утримується плата (біржовий збір) у розмірі, встановленому Договором.

8. При проведенні аукціону:
   

• в аукціоні беруть участь Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ до біржових торгів відповідно до законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги, встановлені Договором;
  
• результати аукціону оформлюються та посвідчуються Біржею.
  

10.8. При проведенні аукціону з використанням БЕТС, введення заявок учасників аукціону здійснюється за допомогою засобів торговельної системи.


10.9. Аукціони «з голосу» проводяться ведучим (ліцитатором), призначеним Котирувальною комісією Біржі.


10.10. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в Договорі.


10.11. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості цінних паперів та інших обов’язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.


Розділ 11: Розміщення цінних паперів


11.1. Учасниками торгів з розміщення цінних паперів (далі – розміщення) можуть бути Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ відповідно до законодавства.


11.2. Для проведення розміщення ініціатор повинен укласти з Біржею Договір на проведення розміщення (далі – Договір). Ініціатор розміщення і Біржа погоджують між собою умови проведення розміщення.


Договірні відносини між ініціатором розміщення та Біржею можуть також містити положення про надання ініціатором розміщення повноважень Платіжній організації (Розрахунковому банку) на надання Біржі інформації про переказ коштів за біржовими контрактами, укладеними на розміщення. За наявності таких повноважень Платіжна організація (Розрахунковий банк) приймає на себе зобов’язання щодо інформування Біржі про зарахування коштів на рахунок ініціатора розміщення за розміщені цінні папери. Формат та регламент обміну даними між Біржею та Платіжною організацією (Розрахунковим банком) обумовлюється у відповідному договорі укладеному між ними.


11.3. Договір на проведення розміщення містить:

• місце, дату та час проведення розміщення;
  
• порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення розміщення;
  
• процедури подання заяв на участь в розміщенні;
  
• процедури використання застави;
  
• процедури щодо інформаційного забезпечення проведення розміщення;
  
• перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення розміщення;
  
• порядок розрахунків;
  
• стандартні форми документів;
  
• інші умови.
  

11.4. Інформація про умови проведення розміщення має оприлюднюватись відповідно до умов Договору.


11.5. В залежності від порядку проведення розміщення, визначеного емітентом в рішенні про емісію цінних паперів, передбачається проведення публічного (відкритого) або приватного (закритого) розміщення.


11.6. До відкритого (публічного) розміщення допускаються Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ до розміщення відповідно до законодавства, та подали заяву на участь у розміщенні і виконали вимоги, встановлені Договором.


11.7. До закритого (приватного) розміщення допускаються:


Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ до розміщення відповідно до законодавства, коло яких визначено в рішенні про закрите (приватне) розміщення, та подали заяву на участь у розміщенні і виконали вимоги, встановлені Договором.


Члени Біржі, інші особи, що одержали доступ до розміщення відповідно до законодавства, які діють від імені інвесторів, коло яких визначено емітентом в рішенні про закрите (приватне) розміщення, та подали заяву на участь у розміщенні і виконали вимоги, встановлені Договором.


11.8. Допуск цінних паперів до розміщення проводиться у відповідності з Розділом 6 цих Правил. Цінні папери допускаються до розміщення як позалістингові цінні папери.


11.9. Організація та проведення розміщення здійснюється за технологією одностороннього аукціону.


11.10. При проведенні розміщення з використанням БЕТС, введення заявок учасників розміщення здійснюється за допомогою засобів торговельної системи.


11.11. За результатами розміщення оформлюються біржові контракти за формою, встановленою в Договорі. Біржа здійснює зберігання паперових та/або в електронному вигляді біржових контрактів відповідно до вимог чинного законодавства.


11.12. Забезпечення виконання учасниками розміщення біржових контрактів на Біржі регламентується системою договірних відносин між Біржею, ініціатором розміщення, Депозитарієм та, у разі необхідності, Платіжною організацією (Розрахунковим банком).


Відповідні договори між Біржею, Депозитарієм та Платіжною організацією (Розрахунковим банком) можуть містити окремі регламенти щодо обміну повідомленнями між ними.


11.13. Біржа отримує та зберігає в паперовому та/або електронному вигляді:

• оригінали Договорів;
  
• оригінали заяв на участь у розміщенні;
  
• оригінали біржових контрактів;
  
• оригінали звітів про розміщення (у разі наявності);
  
• відомість сквитованих розпоряджень Біржі;
  
• повідомлення від Платіжної організації (Розрахункового банку) щодо проведення переказу коштів за біржовими контрактами, укладеними при розміщенні.
  

11.14. Біржа контролює обов’язкове проведення переказу коштів за біржовими контрактами, укладеними при розміщенні, шляхом:

• отримання відповідної інформації від Депозитарію, або
  
• отримання інформації про оплату цінних паперів від:
  
• Платіжної організації (Розрахункового банку), яка відповідно до укладеного з Біржею договору, надає Біржі інформацію про оплату за цінні папери за біржовими контрактами;
  
• ініціатора розміщення.
  

11.15. За організацію та проведення розміщення утримується плата (біржовий збір) у розмірі, встановленому Договором.


11.16. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками розміщення вартості цінних паперів та інших обов’язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник розміщення позбавляється права участі у будь-яких торгах, що проводяться на Біржі.


Розділ 12. Аукціони з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі


12.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих Правил, Положення  про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі затв. наказом Фонду державного майна України, Комісії, Антимонопольного комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі – Положення), нормативних актів інших уповноважених державних органів.


12.2. Продавцем на аукціоні виступають:

• Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;
  
• державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на Біржі акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;
  
• Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.
  

Продавець виступає в особі свого представника (далі – Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.


12.3. Покупцями на аукціонах можуть бути:


12.3.1. Члени Біржі, які:

• подали на Біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України;
  
• внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок.
  

12.3.2. інші юридичні та фізичні особи, які:

• мають право, згідно з чинним законодавством України, на придбання акцій в процесі приватизації;
  
• подали на Біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України;
  
• внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
  
• сплатили Біржі реєстраційний внесок.
  

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:

• якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:
  

Вгар = ЦПпоч ;

• якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:
  

Вгар = 100 000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100 000) ,

де:

ЦПпоч = Цп х Nакц ;

Цп – початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;

Nакц – кількість акцій у пакеті, шт.


12.4. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п.12.3 до участі у аукціонах не допускаються.


12.5. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.


12.6. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі.


12.7. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов`язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об’єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п.12.3 цього розділу Правил.


12.8. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.


12.9. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції згідно з вимогами Положення.

12.10. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.


Розділ 13. Торги державними цінними паперами на ринку заявок


13.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом ринку заявок.


13.2. Участь в торгах можуть брати:

• учасники торгів, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами Депозитарію Національного банку України (далі – НБУ), якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;
  
• НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку;
  
• інші особи, в тому числі державні органи, якщо це не суперечить законодавству.
  

13.3. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються НБУ, як Депозитарієм, що обслуговує операції з державним цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі – «Депозитарій НБУ»).


13.4. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в Депозитарії НБУ.


13.5. На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається Депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.


13.6. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржею до Депозитарію НБУ необхідного розпорядження.


13.7. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

• заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;
  

або

• можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.
  

13.8. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником, заявка якого надійшла раніше.


13.9. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок.


13.10. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативними актами НБУ з питань розміщення облігацій, якщо інше не передбачено законодавством.


13.11. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів БЕТС протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов’язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.


13.12. Угода вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

• на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;
  
• співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;
  
• збіг перелічених умов зафіксовано засобами БЕТС.
  

13.13. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами БЕТС.


13.14. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами БЕТС протягом торговельної сесії чи автоматично – після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.


13.15. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства та цих Правил.


13.16. Після закінчення кожної торговельної сесії Біржа надає до Депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.


13.17. Розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється Депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та Біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.


13.18. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів – покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються Депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.


Розділ 14. Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі


14.1. Укладання угод на Біржі означає зобов’язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.


14.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового резервування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

• укладання учасником торгів угод на ринку заявок здійснюється виключно в межах Грошового ліміту; функціональні можливості БЕТС забезпечують автоматичний контроль зобов’язань за укладеними на Біржі угодами та не дозволяють укладати на Біржі угоди в сумі, що перевищує Грошовий ліміт учасника біржових торгів; залежно від того, купує учасник біржових торгів цінні папери чи продає їх під час укладання угод на Біржі, його Грошовий ліміт, відповідно, зменшується або збільшується;
  
• розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею Депозитарію;
  
• обсяг, термін та порядок надання Депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламентами, укладеними між Біржею та Депозитарієм.
  

14.3. У випадку укладання угоди без обов’язкового резервування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до умов угоди.


14.4. Виконання біржових контрактів щодо цінних паперів, укладених на Біржі, здійснюється виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", крім:

• виконання біржових контрактів, укладених під час розміщення цінних паперів;
  
• виконання біржових контрактів, укладених при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі;
  
• виконання біржових контрактів, предметом яких є купівля-продаж державних цінних паперів.
  

14.5. Учасники біржових торгів (крім державних органів) зобов’язані інформувати Біржу про виконання біржового контракту протягом однієї години після виконання такого біржового контракту, крім випадків, коли таку інформацію Біржа отримує від Депозитарію.


Розділ 15. Надзвичайні ситуації


15.1. Надзвичайними в роботі Біржі є ситуації, які перешкоджають або можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.


Надзвичайними ситуаціями є, зокрема, але не виключно, військові дії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні лиха, вибухи, дії чи бездіяльність державних органів, страйки, технічні перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання, програмного забезпечення.


15.2. У випадку виникнення надзвичайних ситуацій або високої вірогідності їх виникнення, за рішенням Котирувальної комісії Біржі проведення торгів може бути призупинено.


15.3. У випадку настання надзвичайних ситуацій, за рішенням Котирувальної комісії Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки параметрів заявок, угод, додержання правил укладання угод, відповідності даних, які містяться в Переліку укладених біржових угод, даним, введеним учасниками торгів до БЕТС. При виявленні в результаті перевірки помилкових заявок, угод, порушення порядку виставлення заявок, укладання угод або наявності помилкової інформації в Переліку укладених біржових угод Біржєю складається відповідний акт, на підставі якого Котирувальна комісія Біржі здійснює анулювання угод, укладених за помилковими заявками чи з порушенням цих Правил.


15.4. Окремим випадком, надзвичайних ситуацій є ситуація цінової нестабільності: відхилення цін заявок, угод понад можливе за звичайних обставин. Біржа визначає показники, що характеризують ситуацію цінової нестабільності і значних коливань цін цінних паперів, та встановлює порядок їх розрахунку. Критерії цінової нестабільності встановлюються Котирувальною комісією Біржі відповідно до вимог чинного законодавства.

15.5. Граничні значення зміни ціни (підвищення або зниження) цінного папера, зафіксовані біржовими угодами, не повинні перевищувати значень, встановлених нормативними документами Комісії.


15.6. У разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, за рішенням Котирувальної комісії Біржі торгівля таким цінним папером призупиняється для виявлення причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності та значного коливання ціни такого цінного папера.




З метою виявлення причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера Біржа здійснює перевірку.


15.7. Біржа може призупинити біржову торгівлю на строк, що не перевищує строку перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера. В рамках розпочатої перевірки Біржа може прийняти рішення про поновлення торгівлі.


15.8. Біржа у разі здійснення заходу, передбаченого пп.15.6-15.7 цих Правил, може призупинити торгівлю іншими цінними паперами такого емітента та цінними паперами інших емітентів аналогічної та споріднених галузей за погодженням з державним представником на Біржі.


15.9. Рішенням Котирувальної комісії Біржі можуть визначатися додаткові показники, які характеризують ситуацію цінової нестабільності і значних коливань цін цінних паперів.


15.10. Біржа у разі здійснення заходів, передбачених пп.15.6-15.8 цих Правил, негайно після призупинення торгів інформує Комісію про такі факти призупинення із зазначенням:

• інформації про підстави призупинення торгів;
  
• заходів, які здійснюються Біржею у цій ситуації;
  
• результатів перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера (за наявності).
  

15.11. У разі прийняття Комісією рішення про призупинення торгів на Біржі цінним папером, за яким призупинено торги на іншій фондовій біржі, торги відновлюються не раніше наступного торговельного дня, якщо рішенням Комісії не передбачений інший термін відновлення торгів.


15.12. Торгівля на Біржі може бути призупинена Комісією у разі порушення Біржею законодавства про цінні папери, Статуту та Правил Біржі до усунення таких порушень.


15.13. Поновлення торгівлі на Біржі здійснюється за рішенням тих органів, що ініціювали призупинення торгівлі, за умови усунення підстав, що викликали призупинення торгівлі на Біржі.


15.14. Про призупинення проведення торгів та про їх відновлення, після усунення, чи припинення дії надзвичайних ситуацій Біржа повідомляє учасників торгів.


Розділ 16. Маркет-мейкери


16.1. Для отримання статусу Маркет-Мейкера на Біржі, Член Біржі подає на Біржу відповідну заяву та погоджується дотримуватись вимог Правил Біржі.


16.2. Заява Члена Біржі на отримання статусу Маркет-Мейкера розглядається Біржею. Про результат розгляду заяви Біржа повідомляє Члена Біржі протягом 3 (трьох) робочих днів після прийняття рішення.


16.3. При позитивному розгляді заяви Члена Біржі, він укладає з Біржею договір про надання послуг Маркет-Мейкера за відповідним інструментом, після чого отримує статус Маркет-Мейкера на Біржі за відповідним інструментом та на строк, вказаний в договорі.


16.4. Біржа має право встановлювати пільговий розмір біржового збору для Маркет-Мейкера.


16.5. Маркет-Мейкер зобов`язаний виконувати обов`язки та вимоги, передбачені договором про надання послуг Маркет-Мейкера Біржі.


16.6. Маркет-Мейкер приймає на себе зобов`язання Маркет-Мейкера на строк, який не може бути меншим, ніж один місяць.


16.7. Член Біржі втрачає статус Маркет-Мейкера за відповідним інструментом в разі закінчення або припинення дії відповідного договору про надання послуг Маркет-Мейкера.


16.8. У разі невиконання Маркет-Мейкером зобов`язань, які покладені на нього Правилами Біржі, а також договором про надання послуг Маркет-Мейкера, Біржа може позбавити Члена Біржі статусу Маркет-Мейкера та права на пільговий розмір біржового збору, що стягується Біржею по укладених ним угодах за відповідними інструментами.