V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации – эмитента.
1. Общее собрание акционеров.
Компетенция:
Общее собрание акционеров является высшим органом управления Банком. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;
2) реорганизация Банка;
3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
избрание членов Наблюдательного совета Банка, досрочное прекращение их полномочий;
избрание Президента, Председателя Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий;
избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;
7) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
8) увеличение уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
9) увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;
10) увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций по открытой подписке в случае, если количество дополнительно размещаемых по открытой подписке акций составляет более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций;
11) увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций по открытой подписке в случае, если количество дополнительно размещаемых по открытой подписке акций составляет не более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций, и Наблюдательный совет Банка не принял решение об увеличении уставного капитала;
12) размещение посредством закрытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции;
13) размещение посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций;
14) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
15) утверждение аудитора Банка;
16) утверждение годовых отчетов, в том числе годового бухгалтерского отчета Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, по результатам финансового года;
17) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
18) дробление и консолидация акций;
19) принятие решений об одобрении сделок, в которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных федеральным законом;
20) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных федеральным законом;
21) приобретение Банком размещенных акций в целях сокращения их общего количества при уменьшении уставного капитала Банка;
22) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
23) утверждение внутренних документов Банка: Порядка проведения общего собрания акционеров, Положения о Наблюдательном совете Банка, Положения о Правлении, Положения о ревизионной комиссии;
24) решение иных вопросов, предусмотренных федеральным законом и Уставом Банка.
Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Банка.
Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Наблюдательному совету Банка, за исключением вопросов, предусмотренных федеральным законом.
2. Наблюдательный Совет Банка.
Компетенция:
Наблюдательный совет Банка осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением решения вопросов, отнесенных Уставом Банка к компетенции общего собрания акционеров.
К компетенции Наблюдательного совета Банка относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций за счет имущества Банка в пределах количества объявленных акций, установленных Уставом Банка;
6) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций по открытой подписке в пределах количества объявленных акций, если количество дополнительно размещаемых акций составляет не более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций. Если при принятии решения единогласие не достигнуто, Наблюдательный совет Банка выносит этот вопрос на рассмотрение Общего собрания акционеров;
7) утверждение отчетов об итогах выпуска акций Банка;
8) размещение облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом;
9) размещение посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющие не более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций;
10) приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом;
11) по представлению Президента, Председателя Правления Банка назначение членов Правления, заместителей Председателя Правления и досрочное прекращение их полномочий;
12) рекомендации по размеру дивиденда по акциям;
13) утверждение внутренних документов Банка, включая положение о Службе внутреннего контроля, положение о резервном и иных фондах, других внутренних документов Банка;
14) открытие и закрытие филиалов, открытие представительств Банка и внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией;
15) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных федеральным законом;
16) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных федеральным законом;
17) определение порядка совершения сделок со связанными лицами;
18) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
19) создание при необходимости комитетов Наблюдательного совета Банка по отдельным вопросам деятельности Банка; утверждение положений о комитетах Наблюдательного совета;
20) утверждение на основании предложений руководителя Службы внутреннего контроля Банка годовых и квартальных планов проверок Службы внутреннего контроля Банка, отчетов Службы внутреннего контроля Банка о выполнении планов проверок Банка; рассмотрение отчетов Службы внутреннего контроля Банка о результатах проверок Банка;
21) периодическое заслушивание отчетов Президента, Председателя Правления Банка о деятельности Банка;
22) утверждение условий договоров между Банком и Президентом, Председателем Правления, членами Правления Банка, в том числе определение размеров выплачиваемых им вознаграждений и компенсаций;
23) принятие решения о приостановлении полномочий Президента, Председателя Правления и образование временного единоличного исполнительного органа Банка. Решение об этом принимается в порядке, предусмотренном федеральным законом;
24) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций;
25) иные вопросы, предусмотренные федеральным законом и Уставом Банка.
В Наблюдательном совете Банка созданы:
Комитет по аудиту,
Комитет по кадрам и вознаграждениям,
Комитет по стратегическому планированию.
Комитеты являются органами Наблюдательного совета Банка, созданными для подготовки рекомендаций Наблюдательному совету для принятия решений по вопросам, отнесенным Уставом Банка и Положением о Наблюдательном совете к компетенции Наблюдательного совета.
Комитеты подчиняются непосредственно Наблюдательному совету.
Комитеты способствуют выполнению всеми членами Наблюдательного совета законодательно установленных для них обязанностей, а также способствуют рабочему взаимодействию с органами управления Банка. Решения Комитетов имеют рекомендательный характер.
К компетенции Комитета по аудиту относятся следующие вопросы:
- оценка кандидатов в аудиторы Банка для проведения тендера с целью подбора и вынесения на рассмотрение Наблюдательного совета кандидатур аудиторов для дальнейшего утверждения на общем собрании акционеров. Выработка рекомендаций по проекту договора, заключаемого с аудитором;
- предварительное рассмотрение заключения аудитора и вынесение его на рассмотрение Наблюдательного совета;
- рассмотрение заключения Ревизионной комиссии по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка, годовой бухгалтерской отчетности Банка и достоверности данных, содержащихся в годовом отчете Банка и годовой бухгалтерской отчетности;
- оценка эффективности внутреннего контроля Банка и подготовка предложений по его совершенствованию;
Члены Комитета – Афанасьев М.П., Ткаченко В.В., Иванова Н.Ю.
К компетенции Комитета по кадрам и вознаграждениям относятся следующие вопросы:
- выработка рекомендаций для Наблюдательного совета по вопросам кадровой политики Банка и вознаграждений, способствующих привлечению к управлению Банком квалифицированных специалистов и созданию необходимых стимулов для их успешной работы;
- определение критериев подбора кандидатов в члены Правления Банка и на должность Президента, Председателя Правления Банка, а также предварительная оценка указанных кандидатов;
- выработка предложений по определению условий договоров с Президентом, Председателем Правления Банка и членами Правления Банка.
Состав Комитета по кадрам и вознаграждениям:
Председатель Комитета – Лунтовский Г.И.
Члены Комитета – Шор К.Б., Федоров Б.Г.
К компетенции Комитета по стратегическому планированию относятся следующие вопросы:
рассмотрение и оценка долгосрочных, с временным горизонтом три-пять лет, тенденций развития рынка банковских операций;
предварительное рассмотрение документов по долгосрочному развитию деятельности банка, с временным горизонтом три-пять и более лет;
взаимодействие с другими Комитетами, созданными в Наблюдательном совете, в целях оценки влияния их рекомендаций на реализацию стратегии банка.
Состав Комитета по стратегическому планированию:
Председатель Комитета – Улюкаев А.В.
Члены Комитета – Дворкович А.В., Дроздов А.В., Казьмин А.И., Саватюгин А.Л.
3. Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка.
Компетенция:
К компетенции Правления Банка относятся вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка.
Правление Банка в соответствии с возложенными на него задачами:
1) предварительно обсуждает все вопросы, подлежащие рассмотрению общим собранием акционеров и Наблюдательным советом Банка, в том числе годовые отчеты, включая годовой бухгалтерский отчет Банка, подготавливает по ним проекты соответствующих решений, обеспечивает их реализацию;
2) обсуждает отчеты руководителей подразделений центрального аппарата Банка и руководителей филиалов - территориальных банков, а также отделений Банка в городе Москве об итогах деятельности за соответствующие периоды и об итогах работы по конкретным направлениям банковской деятельности;
3) определяет политику Банка в сфере управления рисками, обеспечивает условия для ее эффективной реализации, организует процесс управления рисками в Банке, определяет подразделения, ответственные за управление отдельными видами рисков;
4) организует внедрение в практику работы подразделений Банка наиболее прогрессивных банковских технологий, осуществляет реализацию проектов по комплексной автоматизации банковских работ, обеспечивает создание современной банковской инфраструктуры;
5) организует и проводит в установленном порядке работу по совершенствованию сети филиалов и других обособленных подразделений Банка, принимает решения об изменении статуса филиала;
6) рассматривает и решает вопросы об участии и прекращении участия Банка в других организациях, за исключением принятия решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
7) утверждает процентные ставки по вкладам физических лиц;
8) рассматривает состояние учета, отчетности и внутреннего контроля в Банке, заслушивает отчеты руководителей филиалов и других обособленных подразделений Банка по результатам ревизий и проверок их деятельности, принимает решения по этим вопросам;
9) осуществляет контроль за соблюдением подразделениями Банка федеральных законов и иных нормативных правовых актов;
10) определяет структуру и схемы должностных окладов, устанавливает систему оплаты труда в Банке;
11) рассматривает вопросы об утверждении в должности и освобождении от должности руководителей самостоятельных подразделений центрального аппарата и председателей территориальных банков, о предложениях по награждению наиболее отличившихся работников государственными наградами Российской Федерации и награждении работников наградами Банка, а также, при необходимости, о применении к работникам и снятии с них дисциплинарных взысканий;
12) утверждает внутренние документы, регулирующие вопросы текущей деятельности Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка;
13) образует рабочие органы, в том числе комитеты Банка, устанавливает их компетенцию, утверждает положения о них;
14) утверждает положения о филиалах Банка;
15) принимает решение о назначении временного управления или уполномоченного представителя Банка по управлению филиалом (территориальным банком и отделением);
16) рассматривает и решает другие вопросы деятельности Банка.
4. Единоличный исполнительный орган - Президент, Председатель Правления Банка.
Компетенция:
К компетенции Президента, Председателя Правления Банка относится решение всех вопросов текущей деятельности Банка, за исключением вопросов, составляющих компетенцию Правления Банка:
- внесение предложений Наблюдательному совету Банка по составу Правления Банка, в том числе по кандидатурам первого заместителя и заместителей Председателя Правления Банка;
- организация работы Правления Банка;
- распределение обязанностей между первым заместителем, заместителями Председателя Правления Банка и членами Правления Банка;
- утверждение структуры и штатного расписания центрального аппарата Банка, положений о его структурных подразделениях;
- заключение трудовых договоров, назначение и освобождение от должности работников центрального аппарата, руководителей подразделений центрального аппарата и филиалов по установленной Правлением Банка номенклатуре, а также привлечение работников Банка к материальной и дисциплинарной ответственности, включая дисциплинарное взыскание в виде увольнения;
- утверждение ежеквартального отчета по ценным бумагам.
Президент, Председатель Правления Банка вправе делегировать отдельные полномочия подчиненным ему должностным лицам.
Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации – эмитента.
Сбербанком России с учетом рекомендаций Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, изложенных в положениях Кодекса корпоративного поведения, разработан Кодекс корпоративного управления банка. Данный документ был утвержден годовым общим собранием акционеров 21 июня 2002 года.
Банк в своей деятельности руководствуется положениями настоящего Кодекса. Приоритетом корпоративного поведения банка является уважение прав и законных интересов его акционеров и клиентов, открытость информации, обеспечение эффективной деятельности, поддержание финансовой стабильности и прибыльности.
Адрес страницы в сети Интернет: Текст Кодекса доступен на сайте банка - ссылка скрыта.
Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации – эмитента, регулирующие деятельность его органов.
В отчетном квартале в Устав Сбербанка России внесены изменения № 6 (доступны на сайте банка в сети Интернет - ссылка скрыта). Изменения внесены на основании решения годового общего собрания акционеров Сбербанка России (протокол № 19 от 29.06.2007 г.), Отчета об итогах выпуска ценных бумаг Сбербанка России, зарегистрированного Банком России 19.07.2007 г.
Во внутренние документы банка, регулирующие деятельность его органов, изменения не вносились.
Адрес страницы в сети Интернет: Текст Устава Сбербанка России (с изменениями), внутренних документов, регулирующих деятельность органов банка: Положение о Наблюдательном совете банка, Положение о Правлении банка, Положение о Ревизионной комиссии банка, Порядок проведения общего собрания акционеров, доступны на сайте банка - ссылка скрыта.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента.
Наблюдательный совет Сбербанка России:
1. Фамилия, имя, отчество, год рождения: АЛЕШКИНА АЛЛА КОНСТАНТИНОВНА, 1959 г.р.
Сведения об образовании: Высшее
1981 г. Московский финансовый институт
Финансы и кредит
экономист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству (должности, занимаемые за последние пять лет):
С
организация
должность
1
2
3
01.10.2002
Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)
Первый заместитель Председателя Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимала.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0,02%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента – для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0,02%
Количество акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента – для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
нет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
нет
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве).
