Geum.ru
Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Венчурная деятельность в инновационно-ориентированных промышленных кластерах тема диссертации по экономике, полный текст автореферата



Автореферат



Ученая степень кандидат экономических наук
Автор Догополов, Максим Владимирович
Место защиты Санкт-Петербург
Год 2011
Шифр ВАК РФ 08.00.05

Автореферат диссертации по теме "Венчурная деятельность в инновационно-ориентированных промышленных кластерах"

4851иоо

ДОГОПОЛОВ Максим Владимирович

ВЕНЧУРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ИННОВАЦИОННО-ОРИЕНТИРОВАННЫХ ПРОМЫШЛЕННЫХ КЛАСТЕРАХ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

2 3 ию.Ч 2011

Санкт-Петербург-2011

4851038

Работа выпонена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет.

Научный руководитель -

Официальные оппоненты:

Ведущая организация -

доктор экономических наук, профессор Асаул Анатолий Николаевич

доктор экономических наук, профессор Титов Антон Борисович

доктор экономических наук, профессор Аркин Павел Александрович

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования Санкт-Петербургский государственный университет информационных технологий, механики и оптики

Защита состоится л 2011 г. в /' часов на засе-

дании диссертационного совета Д 212.237.10 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д. 21, ъуу^^х^

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов.

Автореферат разослан 2011

Ученый секретарь диссертационного совета

Е.В. Песоцкая

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Продожающийся процесс экономического реформирования, связанный с переходом российской экономики на новые принципы хозяйствования, а также расширение участия России в сложившихся и развивающихся мирохозяйственных связях, формируют новые стратегические задачи, одной из которых является ориентация на повышение конкурентоспособности реального сектора отечественной экономики во всей совокупности его составляющих. Конкурентоспособность - ключевая категория современной экономики, она рассматривается как важнейший фактор, обеспечивающий количественный рост и качественное совершенствование отраслей промышленности.

При анализе конкурентоспособности промышленного сектора могут быть использованы различные данные, в той или иной форме отражающие проблемы и перспективы развития реального сектора. В контексте общих экономических тенденций можно констатировать, что середина текущего десятилетия характеризуется завершением перехода к рыночным формам хозяйствования и становлением конкурентных рынков товаров и услуг, капитала, трудовых ресурсов. По-сути уже сформировася круг активно развивающихся промышленных компаний, успешно конкурирующих как на внутреннем, так и на внешнем рынках и активно привлекающих капитал для своего дальнейшего функционирования. Если оценивать результаты экономических преобразований в целом за последнее десятилетие, то нельзя не отметить высоких темпов экономического роста (около 7% в год), что значительно опережает динамику мировой экономики (4,6% в год).

Стало очевидным, что Россия восстановила статус одной из наиболее мощных экономических держав и принадлежит сегодня к группе стран - мировых лидеров как по динамике развития, так и по масштабам экономического потенциала. Однако, применительно к промышленному сектору следует подчеркнуть, что пока не достигнуты пропорции, способные обеспечивать устойчивость экономического роста. Среди причин, обуславливающих структурные диспропорции и сдерживающих рост, выделяются сохраняющиеся проблемы инвестиционного обеспечения производственной деятельности. На фоне достаточно высоких укрупненных показателей в новейший период Ч период кризиса, наблюдается ощутимый спад инвестиционной активности, сокращение инвестиций в основной капитал, снижение макроэкономических показателей, ухудшение финансовых условий, отсутствие благоприятной хозяйственной конъюнктуры. Однако кризис, как известно, -закономерное явление в развитии любой экономической системы, отражающее наличие противоречий в движении экономической системы в определенном направлении. Именно наличие кризиса актуализирует необходимость пересмотра действующих механизмов и методов управления, их трансформации в инструментарий, способствующий приобретению этой системой стратегической устойчивости, а ее элементам - высокой конкурентоспособности.

В поиске методов совершенствования промышленного производства следует обратить внимание на следующую особенность - его развитие может осуществляться двумя путями: за счет строительства новых предприятий и на основе расширения и модернизации рыночного предложения со стороны действующих

представителей промышленного бизнеса. И тот, и другой путь становится жизнеспособным только в том случае, если сопровождается активизацией инновационных составляющих и пономасштабным использованием инновационных резервов. Выявить эти резервы и привлечь их к реализации стратегических планов и программ по преодолению последствий экономического кризиса вообще и в промышленной сфере в частности; определить способы организационного обеспечения процесса внедрения инновационных инициатив - вот те задачи, которые требуют решения не только при преобразовании промышленных производств в высоко эффективные центры, объединяющие современную науку и производственную практику, но и при построении производственных комплексов регионального и межрегионального уровня.

Эти и другие обстоятельства обуславливают актуальность темы диссертационного исследования.

Степень разработанности научной проблемы. Исследуемые проблемы освещены в работах известных ученых-экономистов, занимающихся вопросами стратегического управления промышленностью, формирования кластерных моделей развития производства, а также методического и организационного обеспечения венчурной деятельности. Наибольший вклад в изучение данной тематики внесли Абубакиров Р.Ф., Аверина A.M., Вишняков A.A., Гришин A.B., Данько Т.П., Друкер Ф.П., Иванова Н.И., Иванова Я.Я., Йордан Э., Карлик А.Е., Кирикин М.В., Кудрявцева A.JL, Кузнецова О.Б., Куприянов C.B., Макарова И.В., Марков JI.C., Рюэгг-Штюрм Й., Третьяк В.П., Ферова И.С., Фияскель Э.А., Шаховская Л.С., Ягольницер М.А. и другие.

Целью исследования является разработка методических положений по формированию инновационно-ориентированных промышленных кластеров и управлению ими на основе использования венчурных механизмов.

В соответствии с поставленной целью в диссертации поставлены и последовательно решены следующие задачи:

- охарактеризовать современные тенденции в реальном секторе экономики;

- раскрыть особенности развития инновационных процессов в российской промышленности, преодолевающей последствия экономического кризиса;

- выпонить сравнительный анализ методов и приемов, используемых в управлении промышленными предприятиями, адаптирующимися к вызовам инновационной экономики;

- исследовать научно-теоретические предпосыки активизации венчурной деятельности в промышленной сфере, раскрыть ее сущность и особенности использования;

- исследовать принципы и методический инструментарий, реализующий венчурные инициативы в промышленном секторе;

- раскрыть содержание кластерной концепции развития промышленности, условий ее применения в реальной практике, а также исследовать методы типо-логизации кластерных моделей;

- разработать методические рекомендации по формированию инновационно-ориентированных промышленных кластеров;

- обосновать механизмы реализации венчурных инициатив в инновационно-ориентированных кластерах.

Объект исследования_- инновационно-ориентированные кластеры, формирующиеся в промышленной сфере.

Предмет исследования - методы реализации венчурной деятельности в инновационно-ориентированных промышленных кластерах.

Теоретической и методологической основой исследования явились положения, сформированные в трудах ведущих представителей отечественной и зарубежной научных школ в области теории управления, общей экономической теории, производственного менеджмента, маркетинга. В зависимости от конкретных задач исследования в работе использовались принципы системного подхода; методы функционального, структурного и предметного анализа; метод научной абстракции, а также методы типологизации и моделирования.

Информационную базу исследования составили данные статистики, а также аналитические материалы крупных консатинговых организаций, освещающие проблемы развития российской экономики и ее промышленного сектора, международный опыт в изучении и анализе ряда аспектов в рамках рассматриваемой тематики.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методических рекомендаций по реализации венчурной деятельности в инновационно-ориентированных кластерах, формирующихся в промышленной сфере, ориентированной на организационно-экономическую модернизацию.

Наиболее существенные результаты исследования, обладающие научной новизной и полученные лично соискателем:

- обоснована необходимость реализации венчурных инициатив на основе использования кластерных моделей развития отраслей промышленности и межотраслевых комплексов;

- разработаны методические положения по формированию совокупности объектов венчурного инвестирования в промышленной сфере с использованием принципа проектной ориентации;

- развита типология кластеров в соответствии с положениями инновационного подхода, обоснована необходимость формирования особого типа кластеров - инновационно-ориентированных кластеров, а также раскрыто понятие инновационно-ориентированного кластера, определены его отличительные особенности;

- разработан способ структуризации инновационно-ориентированных кластеров в промышленности с выделением инновационно-стимулирующего и венчурного промышленных кластеров, определен их состав, взаимосвязи внутренних элементов, а также сформированы рекомендации по использованию различных типов инновационно-ориентированных кластеров в условиях промышленного рынка, адаптирующегося к вызовам информационно-знаниевой экономики;

- предложены методы совершенствования агоритма венчурного проектирования на основе внедрения предварительных экспертных процедур, что позволяет дифференцировать инновационные предложения различной степени

детализации по их экономической целесообразности и формировать банк инновационных идей.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что в нем содержится совокупность методических разработок, развивающих сложившийся научно-методический базис в области управления сложными промышленными комплексами, стремящимися реализации инновационных доминант политики модернизации.

Практическая значимость результатов исследования определяется их способностью быть внедренными в систему управления промышленными предприятиями и их комплексами, ориентирующуюся на использование принципов межотраслевой интеграции в решении задач инновационного развития. Рекомендации, сформулированные в диссертации, создают необходимую основу для формирования инновационно-ориентированных кластеров и эффективного использования венчурных механизмов в процессе кластеризации.

Апробация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования докладывались на ряде межотраслевых и межрегиональных научных и научно-практических конференций й семинаров по проблемам развития промышленных компаний, методологии стратегического управления и планирования, организационного обеспечения межотраслевой интеграции, где они получили одобрение научной общественности.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 5 научных работ общим объемом - 2,5 п.л., в том числе автора -1,95 п.л.

2. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

Государственные ориентиры в управлении российской промышленностью концентрируются на необходимости внедрения инноваций, способных не только решать конкретные стратегические и тактические задачи, стоящие перед представителями промышленного бизнеса, но и позволяющие кардинально реформировать производственный комплекс в соответствии с вызовами современной мирохозяйственной системы. Особенностью современного этапа в развитии российской промышленности является двуединство направлений инновационных преобразований. Первое касается преобразований региональных и федеральных промышленных комплексов. Оно связано с поиском механизмов, способных переориентировать промышленный комплекс в целом, придать его развитию инновационный вектор, что позволяет рассчитывать на высокие экономические результаты в длительном стратегическом периоде.

Второе из направлений охватывает микроуровень. В его рамках актуализируются проблемы производственных предприятий, функционирующих в различных отраслях промышленности, стратегии развития которых не могут противоречить общим тенденциям. Представляется крайне важным подчеркнуть, что интегрированное развитие всех структурных элементов производственного

комплекса страны возможно лишь в том случае, если оно имеет единую основу - цели, задачи, общие принципы, взаимосвязанные методы и механизмы. При формировании этих основ следует не только учитывать инновационные ориентиры, но и обладать реальными представлениями о производственно-экономическом потенциале действующих предприятий, важнейшим компонентом которого является инновационный потенциал.

Инновационный потенциал промышленных предприятий формируется не только под воздействием внутренних факторов (что обуславливает необходимость совершенствования системы менеджмента предприятия), но и под влиянием внешних, стимулирующих факторов. Внешние факторы объединены в достаточно сложную конструкцию. Поведение большинства ее элементов (конкретных факторов) и изменение взаимосвязей между ними впоне поддается регулированию со стороны государственного и регионального управления. Одним из инструментов реализации госуправления является внедрение и обеспечение эффективного функционирования национальных инновационных систем (НИС).

Формирование НИС в мировом экономическом пространстве уже имеет свою историю. Обобщение методологии и опыта использования таких систем позволяет выделить ключевые факторы, способствующие развитию инноваций в производственных комплексах национального уровня. К ним относятся:

Ч наличие сырьевого потенциала экономики;

Ч наличие машиностроительного потенциала;

Ч достаточная степень развития инновационной инфраструктуры, под которой понимается совокупность условий (фундаментальная наука, система образования), правовых институтов, организаций, промышленных и иных общественных объектов, обеспечивающих возможность осуществление успешной инновационной деятельности;

Ч наличие кадрового потенциала;

Ч открытость экономики и общества.

Анализ представленных факторов наглядно свидетельствует о том, что применительно к Российской Федерации слабым звеном остается состояние инновационной инфраструктуры. Несмотря на то, что в нашей стране на протяжении последних лет расширялась система мер косвенного стимулирования инноваций за счет совершенствования системы налоговых льгот, целенаправленной поддержки малых и средних инновационно-ориентированных предприятий, модификации объектов сложившейся инновационной инфраструктуры, говорить о достижении поного соответствия между этой инфраструктурой и потребностями промышленного сектора пока преждевременно. Между тем именно это соответствие определяет специфику современного управления промышленными предприятиями и их комплексами. Одним из базовых принципов, используемых в управлении промышленным предприятием, является принцип адаптации к динамике внешних факторов. Для определения основных направлений развития предприятия, а также для формирования стратегических и тактических управленческих решений, необходимо выстроить принципиально

верную структуру внешних факторов, охарактеризовав степень их влияния на производственно-хозяйственную деятельность предприятия. Автор придерживается подхода, согласно которому структура внешней среды промышленного предприятия включает в себя упорядоченную совокупность элементов, объединенных в две крупные группы - макро- и микроокружающую внешнюю среду. В качестве критерия дифференциации элементов среды выступает степень воздействия системы управления предприятием на тот или иной элемент среды.

В составе факторов макроокружения представлены те из них, что практически не испытывают воздействия со стороны действующих бизнес-структур. В микроэкономической среде предприятия принято выделять следующие составляющие:

Ч экономическую,

Ч политическую,

Ч правовую,

Ч социальную,

Ч технологическую,

Ч природно-географическую.

Эти составляющие рассматриваются применительно к глобальному (международному), национальному (федеральному), межрегиональному, региональному и местному уровням. Если структурные характеристики макроэкономической внешней среды в отношении каждого из уровней, в принципе, не подлежат изменению, то степень их детализации может варьироваться в широких пределах в зависимости от характера и условий деятельности конкретного предприятия.

В совокупность факторов микроокружения включаются те, что непосредственно воздействуют на предприятие и испытывают обратное воздействие. Эта группа факторов более активна. Она может изменяться в короткие сроки и последствия этих изменений сказываются на деятельности предприятий не только в стратегическом, но и в тактическом (а в отдельных случаях и оперативном) периоде. Именно в рамках этого компонента микроокружения формируются конкретные бизнес-процессы, а значит и факторы, которые можно идентифицировать как факторы бизнес-среды. Среди них можно выделить четыре самостоятельные группы элементов. В первой группе представлены потребители продукции предприятия. Зависимость между ними и системой управления предприятием выражается в том, что предприятия, с одной стороны, изучают количественные и качественные характеристики спроса и производят продукцию, соответствующую спросу (прямое влияние), т. е. адаптируют ресурсное предложение к параметрам спроса на ресурсы со стороны предприятия, а с другой стороны, - воздействуют на состояние спроса с помощью маркетингового и ценового инструментария (обратное влияние).

Во второй группе аккумулированы поставщики ресурсов, в третьей - посреднические структуры.

Четвертая группа факторов бизнес-среды объединяет предприятия конкуренты. Необходимо отметить, что конкурентные процессы всегда имеют вза-

имный характер. Механизм конкурентных взаимодействий использует совокупность ценовых и качественных параметров, присущих предприятию и выпускаемой продукции, а также коммуникативных параметров (например, таких, которые характеризуют степень охвата и интенсивность рекламной компании, доступ к использованию инструментов лоббирования), что можно охарактеризовать как прямое влияние. Воздействие аналогичного характера наблюдается и в обратном направлении - от конкурентов к рассматриваемому промышленному предприятию.

Взаимный характер отношений между рассматриваемыми группами факторов и реально функционирующими предприятиями и сопоставимая интенсивность прямых и обратных связей позволяет с достаточной точностью очертить границы бизнес-среды предприятия.

В то же время в составе микроэкономической среды предприятия следует выделять факторы инфраструктурного характера. Они образуют бизнес-инфраструктуру и по своей экономической природе относятся к обеспечивающим подсистемам. Среди элементов бизнес-инфраструктуры выделяются финансовые организации; организации, функционирующие на рынке труда; транспортные и консатинговые организации; представители страхового бизнеса, а также органы государственного регулирования производственной деятельности. Важно подчеркнуть, что факторы бизнес-инфраструктуры всегда адаптируются к деятельности основных подсистем, однако в реальной практике наблюдается и весьма активный обратный процесс - адаптация промышленных предприятий к деятельности организаций инфраструктурного типа. С этих позиций представляется целесообразным объединить факторы обеспечивающего характера в самостоятельную группу, являющуюся составляющей микроокружающей среды предприятия.

При этом базовым элементом бизнес-инфраструктуры промышленного предприятия инновационного типа являются организации венчурного бизнеса, который создается и дает значительный эффект в тех случаях, когда промышленный комплекс и его субъекты нуждаются в допонительном инвестировании инновационных проектов. Венчурный бизнес - именно тот элемент, который видоизменяет, по-сути, всю бизнес-структуру предприятия, придавая ей инновационные черты.

Вышеизложенное позволяет сформулировать следующие выводы:

1. Факторы внешней среды промышленных предприятий можно структурировать с учетом степени обратного воздействия в цепочке фактор - предприятие. Структура факторов имеет вид, отраженный на рис. 1.

Рис. 1. Структура факторов внешней среды промышленных предприятий

2. Макроэкономические факторы охватывают всю иерархию уровней управления промышленным предприятием. Даже на местном уровне ощущается влияние макроэкономических процессов, а значит, возникает необходимость их анализа, прогнозирования и учета в стратегии функционирования и развития.

3. По отношению к микроэкономическим факторам важно не только учитывать характер и интенсивность их воздействия на предприятие, но и возможность обратного воздействия, что требует создания специального управленческого инструментария.

4. И в макро-, и в микроокружающей внешней среде предприятий представлены инновационные компоненты. На макроуровне они отражены, в частности, в существовании национальных инновационных систем, на микроуровне - в конкретных стратегиях, программах технического перевооружения, в стратегиях инновационного роста и т.п.

Управление любым промышленным предприятием включает в себя систему определенным образом структурированных действий. Интеграцию инновационной составляющей в производственную деятельность промышленных предприятий илюстрирует рис. 2.

Рис. 2. Интеграция инновационных составляющих в производственную деятельность предприятий

Следование инновационному вектору в развитии предприятия требует соответствующих изменений. Основными из них являются организационные изменения, т. е. изменения архитектуры промышленной компании, в которой синтезирована ее оргструктура, а также процессы и правила взаимодействия в разработке и реализации управленческих решений. Можно констатировать, что:

- на предприятиях, реализующих принципы инновационного развития, необходимо формировать систему управления изменениями;

- в крупных промышленных компаниях эта система дожна существовать в формализованном виде и действовать в непрерывном режиме;

- на малых и средних предприятиях управление изменениями может осуществляться дискретно;

- учитывая сложность изменений и необходимость придания им комплексного характера необходимо использовать принципы внешнего допонения, который реализуется за счет привлечения специалистов сферы консатинга, а также за счет инвестиционной поддержки со стороны венчурного бизнеса.

Венчурный бизнес рассматривается современной экономикой как основа для промышленной реализации передовых технологий и создания новых наукоемких продуктов. Венчурное инвестирование является одним из важнейших источников внебюджетного финансирования инновационной деятельности, ка-

сающейся как научных исследований, так и прикладных разработок. Развитие венчурного бизнеса в современный период - один из приоритетов государственной экономической политики. На его основе формируются предпосыки к активизации инновационной деятельности российских предприятий и повышения конкурентоспособности отечественной промышленности, что особенно важно в русле современных задач - преодоления кризисных явлений и создания условий для инновационного прорыва как залога будущих успехов.

Проблемы венчурного инвестирования, его научно-методического и организационно-экономического обеспечения в последние годы широко и предметно изучаются ведущими представителями отечественной и зарубежной науки. Однако пока сохраняется фрагментарность изучения данной тематики, что обуславливает необходимость систематизации сформированного научного задела. С этой целью в диссертации выпонен анализ научно-теоретических положений по реализации венчурной деятельности в промышленности, а также анализ тенденций, наблюдаемых в венчурной сфере в России и зарубежом. По результатам анализа сформированы выводы, в которых подчеркивается, что венчурная деятельность всегда ориентирована на предприятия, развивающиеся на инновационной основе и стремящиеся к внедрению инноваций. При этом весьма актуален вопрос - предприятия какого масштаба дожны составить основу венчурного инвестирования?

Мировой опыт свидетельствует о том, что основным потребителем венчурных инвестиций являются малые и средние предприятия (МСП). Многие специалисты выделяют ряд преимуществ МСП в области инновационной деятельности, важных с позиций их участия в венчурном процессе. К ним относятся:

Ч ориентация МСП на достижение максимально возможного результата;

Ч инициативность и восприимчивость к достижению НТП;

Ч гибкость, мобильность, способность к быстрой адаптации к изменениям рыночной конъюнктуры;

Ч способность к адекватной оценке инновационного потенциала работников;

Ч обладание особой организационной культурой, поддерживающей развитие инноваций и способствующей индивидуальному и групповому творчеству и активизации креативных составляющих предприятия.

Предприятия крупного промышленного бизнеса также обладают рядом преимуществ, таких как:

Ч более значительные инвестиционные возможности, возможность привлечения собственных средств в инновационную сферу;

Ч возможность организации допонительного образования для работников, склонных к инновационному поиску, и привлечения допонительных инновационных ресурсов (специалистов-инноваторов);

Ч наличие устойчивых взаимосвязей с различными субъектами рынка, которые могут быть использованы для получения доступа к венчурным инвестициям;

Ч последовательное организационное обеспечение инновационного процесса;

Ч более широкие возможности для привлечения средств государственной поддержки.

Если абстрагироваться от деления предприятий на малые, средние и крупные, исторически используемого венчурным бизнесом, не трудно заметить, что венчурная деятельность по своему содержанию ориентируется не на предприятие как таковое, а на проекты, которые могут быть реализованы этим предприятием. Это означает, что критерии, используемые венчурным бизнесом, дожны быть критериями оценки конкретных инновационных проектов. При этом в области разработки проектов возможности предприятий различного масштаба, не столь заметно отличаются друг от друга.

Основной проблемой, препятствующей развитию системы венчурного инвестирования в Российской Федерации, признается отсутствие нормативно-правовой базы, регулирующей деятельность венчурных организаций и инвестиционных институтов. Вместе с ней существует еще целый ряд трудноразрешимых проблем:

Ч неразвитость инновационной инфраструктуры, обеспечивающей появление новых и развитие существующих инновационных предприятий, способных стать привлекательным объектом для венчурного инвестирования;

Ч отсутствие российского капитала в венчурной индустрии нашей страны - индикатора привлекательности отечественной промышленности для зарубежных инвесторов;

Ч низкая ликвидность венчурных инвестиций, обусловленная, в частности, недостаточным уровнем развития фондового рынка;

Ч отсутствие экономических стимулов для привлечения прямых инвестиций в предприятия высокотехнологичного сектора;

Ч недостаточная информационная поддержка венчурной индустрии России;

Ч отсутствие необходимого количества высококвалифицированных управляющих венчурными фондами и другие.

Для решения этих проблем следует, в первую очередь, усовершенствовать методический инструментарий венчурной деятельности и адаптировать его к задачам, решаемым представителями российского промышленного бизнеса.

Одной из особенностей сложившейся венчурной практики является двойственность объектов венчурного инвестирования. Среди объектов выделяются:

Ч компании (промышленные предприятия), претендующие на инвестиции;

Ч проекты, которые стремятся реализовать эти предприятия.

Единство этих объектов впоне очевидно. Именно оно привело к ситуации, когда и методологический, и методический базис имеют интегрированную форму и направлены на оба указанных объектов одновременно. При этом существует опасность отторжения от венчурного процесса эффективных проектов,

разработанных на предприятиях, пока не достигших высоких результатов. Илюстрацией этого противоречия служит множественность и разнохарактерность критериев, используемых венчурным инвестором. Однако в этом множестве ряд критериев можно выделить в качестве определяющих, причем такой выбор обусловлен, в первую очередь, типом венчурного инвестора.

Существует три таких типа:

Ч технологически-ориентированные инвесторы (предприятия, имеющие собственный опыт в области инновационной деятельности);

Ч командно-ориентированные инвесторы (колективы, способные оценить финансовые перспективы и проекта, и предприятия, а также охарактеризовать их рыночный потенциал);

Ч финансово-ориентированные инвесторы (бизнес-субъекты, оценивающие, в основном, конкретные планы и проекты).

Технология венчурных обоснований включает в себя ряд последовательных этапов. В ней также отражен принцип интегрирования предприятий и отдельных проектов как объектов венчурного инвестирования. Последовательность этапов выглядит следующим образом (рис. 3).

Рис. 3. Агоритм формирования и принятия решения о венчурном инвестировании

В научных исследованиях последних лет обосновано использование в системе венчурного инвестирования совокупности методов, включающей в себя: договорной метод, метод мультипликаторов, метод дисконтированного денежного потока и его модификация - венчурный метод, а также метод реальных опционов. Анализ представленных методов позволяет убедиться, что лишь один из них - договорной метод, может быть ориентирован на конкретные проекты. Однако в условиях, когда промышленный комплекс России стремится к

инновационному развитию, данная методическая особенность может стать существенным ограничением. Инновационный прорыв может быть достигнут только в том случае, если активизируется инновационный поиск и разработка высоко эффективных проектов. Предприятия в данном случае - это своеобразная инфраструктура для инновационных разработок, и оценивая компанию, венчурный капиталист оценивает, по-сути, условия, способствующие развитию инноваций. В этой связи представляется впоне обоснованным следующее утверждение - в области реализации венчурной деятельности следует более широко использовать принцип проектной ориентации, суть которого заключается в необходимости проведения масштабных экспертиз конкретных проектов вне зависимости от того, какое из предприятий выступило с венчурной инициативой. Результаты анализа собственно предприятия также необходимы, т. к. на их основе следует оценивать возможности для реализации проекта, а также разрабатывать мероприятия по преобразованию предприятий. При этом дожны быть решены две группы задач - по реализации инновационных проектов и по развитию промышленных предприятий. Представляется, что именно этот подход может рассматриваться как основа для развития и качественного совершенствования промышленного комплекса РФ. Одним из механизмов реализации указанного подхода является внедрение кластерных инициатив в привязке к инновационному вектору в развитии отечественной промышленности.

Теоретические аспекты кластеризации опираются на общий принцип ти-пологизации промышленной политики, включающей ее общесистемный и селективные типы. Общесистемный тип предполагает создание общих условий, способствующих развитию промышленности. Селективная промышленная политика представляет собой нацеленное влияние на определенные группы субъектов рынка. Селективный подход заключается в поддержке избранных блоков промышленности. Мировая наука рекомендует применять его в тех случаях, когда в условиях выхода из кризиса начинает восстанавливаться нормальный процесс расширения общественного воспроизводства, что характерно для российской экономики современного периода.

Существует ряд методов, рекомендуемых к применению при реализации селективной промышленной политики. Особая роль принадлежит институциональному методу, который на практике проявляется в форме создания корпоративных промышленных структур, особых экономических зон и других форм объединения производителей, потребителей и инфраструктуры бизнеса. При этом выделяется два типа промышленных комплексов, образующихся в результате институциональных преобразований, - инсорсинговый, опирающийся на принципы концентрации производства, и аутсорсинговый, развивающий идею промышленной кооперации. В число производственных систем аутсорсингово-го типа входят промышленные кластеры.

Экономическая сущность кластеров может быть описана несколькими способами. В наиболее концентрированном виде она определяется следующим образом - кластер это группа технологически взаимосвязанных компаний и организаций, связанных с их деятельностью, учитывающая территориальный признак. Кластеры обладают рядом ключевых признаков:

Ч наличием единой цепочки создания ценности;

Ч четко выраженной инновационной ориентированностью;

Ч наличием лидирующего (интегрирующего) продукта;

Ч использованием концепции взаимодействия, трансформирующей современные представления о стратегическом менеджменте.

Важнейшим признаком является инновационная ориентированность кластерной модели. Попонение и эффективная реализация инновационного потенциала участников кластера и их совокупности, а также обеспечение прироста конкурентных преимуществ на основе факторов инновационного развития -основная цель кластерной модели хозяйствования.

Дабы обосновать целесообразность внедрения кластерных механизмов необходимо подчеркнуть, что представления о двухзвенном разделении национальной экономики с выделением макро- и микроэкономики в качестве самостоятельных звеньев, по-сути, утрачивает свое значение. Такое деление имеет значительную погрешность, т. к. изначально искажает системную сущность экономического базиса страны, а значит и его способность к формированию синергетического эффекта. В условиях глобализации структура экономики становится более сложной. Главным субъектом становятся мезоэкономические структуры - межотраслевые хозяйственные объединения, осуществляющие стратегическое управление технологическими цепями. Главная особенность таких структур - модернизация отношений между их участниками на основе повышения уровня согласованности их экономических политик. Эволюция представлений о межотраслевых связях привела к кластерной концепции, развивающей теорию многоуровневой экономики, обосновывая механизм концентрации ресурсов на базе межотраслевых взаимодействий. Именно межотраслевые взаимодействия дожны противостоять инерционному сценарию развития национальной экономики, а также наблюдаемым во всех отраслях и хозяйственных сферах кризисным явлениям.

В диссертации обобщены результаты теоретических исследований ведущих представителей отечественной и зарубежной научных школ в области формирования и использования кластерных инициатив в управлении промышленным комплексом; раскрыты особенности применяемого понятийно-терминологического аппарата, а также эволюция кластерного подхода как системы знаний.

В современных трактовках кластерный подход применяется при решении широкого круга задач:

Ч при анализе конкурентоспособности отрасли, региона, государства;

Ч при разработке программ регионального развития;

Ч в поиске основ для взаимодействия крупного и малого бизнеса;

Ч при формировании механизмов, стимулирующих инновационную деятельность.

Научно-методический базис кластеризации включает в себя множество способов классификации кластеров, использующих соответственно множество критериев. Применительно к практике используется способ классификации,

выделяющий дискретные, процессные, инновационные, туристские, транспорт-но-логистические кластеры. Углубленные исследования выделяют особый интегрированный тип - экономический кластер.

Экономический кластер - это система фирм и компаний, проектных, научных, образовательных организаций и других хозяйствующих субъектов рыночной экономики, активно использующих инновационные методы деятельности, взаимодействующих преимущественно по принципу географической близости друг от друга и интегрированных вертикально и горизонтально с учетом организационно-технологической взаимосвязанности и, в конечном итоге, функционирующих с единой целью - достижение роста добавленной стоимости продукции и ее рыночной конкурентоспособности. Критерием эффективности кластеров выступает синергический эффект, распределяемый между их участниками с помощью рыночных механизмов.

Экономический кластер, формирующийся на базе крупных промышленных предприятий, а также отраслей и межотраслевых комплексов, можно идентифицировать как промышленный. К числу экономических кластеров можно также отнести научно-инновационный, образовательный, территориально-производственный (отражающий территориальную концентрацию крупных предприятий с соответствующей производственной и социальной инфраструктурой) и другие. При этом инновационный подход рассматривается как неотъемлемый признак любого кластера.

Практически все способы типологических построений используют понятие линновационный кластер. Такая позиция впоне понятна, она вызвана стремлением подчеркнуть инновационный характер кластерных инициатив или отраслей и сфер деятельности, в которых они формируются. Однако необходимо подчеркнуть, что структура кластера, а значит и его характер (даже при сохранении одного и того же субъектного состава) может быть различной. В лядре кластера - центральном элементе, формирующем кластерную политику, могут размещаться, например, промышленные предприятия, предприятия сферы услуг, представители инновационной сферы и другие субъекты. При этом их состав остается неизменным. Впоне очевидна в этой связи зависимость характера, структуры и кластерных взаимосвязей от заданных целей и задач кластеризации. Учитывая стремление российской промышленности к выходу из кризиса с существенным инновационным заделом правомерно ставить вопрос о необходимости формирования инновационно-ориентированных кластеров (ИОК).

Этот вид кластеров отличается от тех, что принято относить к инновационным по ряду ключевых признаков.

1. Инновационный кластер формируется для создания условий, стимулирующих развитие инноваций различных видов (теоретически - всех видов), инновационно-ориентированный кластер всегда привязан к конкретной отрасли, производственной цепочке, сфере деятельности.

2. Деятельность инновационного кластера направлена на поиск идей, разработку концепций их внедрения в различных отраслях, формирование конкретных проектов и апробацию инноваций (например, в форме готовых образ-

цов). Инновационно-ориентированный кластер охватывает все стадии инновационного цикла и всегда включает стадию внедрения.

3. Инновационный кластер, вне зависимости от того в каком регионе он размещен, имеет межтерриториальный характер. "Привязка" к территории существует лишь в том случае, если в нем решаются задачи по инновационному использованию конкретных ресурсов, размещенных на конкретной территории. ИОК формируется в определенных территориальных границах, в пределах которых функционирует производственно-технологическая цепочка. Не случайны поэтому попытки создать региональные кластеры, т. к. многие производственно-технологические цепочки существуют внутри регионов и являются фактором регионального развития.

ИОК, по-сути, - новая форма кластеров, которая вбирает в себя свойства промышленного и инновационного кластеров. Доминирующая роль принадлежит инновационным составляющим, что обусловлено спецификой современных макро-, мезо- и микроэкономических задач.

ИОК в контексте настоящего исследования является, по-сути, элементом инновационно-институциональной инфраструктурой. В инфраструктуре этого типа можно выделить несколько составляющих: производственно-технологическую, кадровую, консатинговую, информационную, финансовую, маркетинговую. Предлагается допонить данную совокупность венчурной составляющей, выделяя ее из финансовой. Это обусловлено следующими обстоятельствами. Во-первых, деятельность венчурных фондов лишь один из элементов финансового обеспечения. Во-вторых, - это особый элемент. Его задачи выходят за рамки финансового обеспечения проектов. Венчурные организации дожны осуществлять:

Ч мониторинг инновационной среды;

Ч формирование базы данных инноваций;

Ч анализ предложений, их сепарирование и ранжирование по различным критериям (коммерческой целесообразности, социально-экономической значимости, степени проработанности, масштабу последствий и т.п.);

Ч стимулирование инновационных разработок с использованием всех средств стимулирования;

Ч взаимодействие между всеми участниками инновационного процесса;

Ч продвижение проектов и продуктов;

Ч организацию межотраслевого, межрегионального и международного обмена в научно-исследовательской и научно-производственной сфере;

Ч информационное обеспечение инновационного процесса и ряд других.

Следует обратить внимание на следующее обстоятельство - существует

не только коммерческий, но и некоммерческий обмен инноваций. Некоммерческий обмен связан, по-сути, с обменом знаниями (информацией). Он обусловлен доминирующей ролью знаний в современной экономике, которую все чаще характеризуют как информационно-знаниевую. Деятельность организаций вен-

чурного типа подразумевает активизацию информационно-знаниевого обмена и накопление информации. Но венчурный фонд не является просто накопителем информации. Он синтезирует информационно-знаниевую и финансовую составляющие, что определяет уникальность его содержания, функций и структурных позиций.

Для того, чтобы организации венчурного бизнеса имели реальные условия для реализации своих функций (в их расширенном составе), предлагается формировать соответствующую организационную структуру инновационно-ориентированного промышленного кластера. Предлагается к использованию два типа таких структур. Первый тип может быть назван инновационно-стимулирующим. Имеется ввиду его целевая ориентация - стимулирование инноваций. В структуре этого типа венчурные организации дожны входить в состав ИОК в качестве поноценных партнеров. При этом в ядре кластера размещаются промышленные предприятия. Укрупненная структура такого кластера

В этой структуре вокруг ядра размещены два уровня:

Ч предприятия и организации, непосредственно влияющие на деятельность промышленных предприятий, производящих конечную продукцию;

Ч организации, оказывающие заметное, но косвенное влияние на производство конечной продукции.

Второй тип инновационно-ориентированного промышленного кластера с точки зрения инновационного развития представляется более радикальным. С определенной долей условности его можно назвать венчурным, т. к. в ядре этого кластера предлагается размещать венчурные организации, способные осуществлять всю совокупность возлагаемых на него функций.

Структура венчурного ИОК существенно отличается от инновационно-стимулирующего кластера. Размещение венчурной организации в центре (в ядре) имеет смысл только в том случае, если эта организация выпоняет функции, выходящие за рамки тех, что присущи традиционным венчурным фондам. Эти организации дожны представлять собой крупные информсщионно-знаниевые центры, решающие, в первую очередь, задачи обеспечения информационно-знаниевого обмена, но таким образом, чтобы эти задачи получили необходимое организационное и финансовое обеспечение. В этом случае целесообразно объединить функции маркетинговых и консатинговых организаций и внедрить их в состав функций, выпоняемых организациями венчурного типа. Тогда структура ИОК примет следующий вид (рис. 5).

Основным продуктом, разрабатываемом в ИОК, является венчурный проект. В общем виде методический подход к его разработке дожен опираться на подходы, используемые при формировании инновационных проектов, обеспечивающих коммерциализацию инноваций. Первая стадия такого проектирова-

ния - поиск инновационных идей. Предполагается, что предприятие (группа лиц, индивид) предварительно проводят анализ множества идей и более или менее конкретных предложений и осуществляют выбор наиболее рационального варианта с позиций коммерциализации и с учетом социальной значимости. На практике такой анализ, как правило, не проводится, разработчики ориентируются в основном на неформальные факторы (например, личные предпочтения), что недопустимо исходя из задач венчурного проектирования. Преодолеть указанный недостаток можно за счет включения в качестве начальной стадии венчурного проектирования проведение экспертизы предпроектных разработок и инновационных идей различной степени детализации. Такая работа дожна осуществляться в рамках каждого из венчурных проектов, а по мере накопления соответствующей базы данных в венчурной организации можно использовать результаты такой экспертизы несколько раз (для нескольких различных проектов).

3. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

1. Догополов М.В. Венчурный бизнес как основа инновационного развития предприятий // Экономическое возрождение России.- № 1(27).-2011.- 0,5 п. л.

2. Догополов М.В., Песоцкая Е.В. Кластерные инициативы в активизации венчурной деятельности в промышленном секторе // Экономика и управление / Под ред. Карлика А.Е.- IV ч., 2010.- 0,5 п. л. (авт. - 0,25 п.л.).

3. Догополов М.В. Формирование инновационно-ориентированных промышленных кластеров // Экономика и управление / Под ред. Карлика А.Е.- IV ч., 2010,- 0,4 пл.

4. Догополов М.В. Венчурный бизнес в инновационном развитии предприятия // Современные аспекты экономики.- № 5(152).- 2011.- 0,5 пл.

5. Догополов М.В., Песоцкая Е.В. Активизация венчурной деятельности в промышленном секторе: кластерный подход // Современные аспекты экономики.- № 5(152).- 2011.- 0,6 п. л. (авт. - 0,3 пл.).

ДОГОПОЛОВ МАКСИМ ВЛАДИМИРОВИЧ АВТОРЕФЕРАТ

Лицензия Р № 020412 от 12.02.97

Подписано в печать 30.05.11. Формат 60x84 1/16. Бум. офсетная. Печ. л. 1,3. Бум. л. 0,65. РТП изд-ва СПбГУЭФ. Тираж 70 экз. Заказ 258.

Издательство Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов 191023, Санкт-Петербург, Садовая ул., д. 21.

Похожие диссертации