Разработка методов подготовки решений по созданию и управлению промышленно-финансовыми группами реального сектора экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Дементьев, Андрей Вячеславович |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2003 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Разработка методов подготовки решений по созданию и управлению промышленно-финансовыми группами реального сектора экономики"
На правах рукописи УДК 65.011.46
ДЕМЕНТЬЕВ Андрей Вячеславович
РАЗРАБОТКА МЕТОДОВ ПОДГОТОВКИ РЕШЕНИЙ ПО СОЗДАНИЮ И УПРАВЛЕНИЮ ПРОМЫШЛЕННО-ФИНАНСОВЫМИ ГРУППАМИ РЕАЛЬНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ
08.00.05 Ч Экономика и управление народным хозяйством, специализация - экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва - 2003 г.
Работа выпонена в компании по управлению финансами и техногенными рисками Риск-менеджмент-консатинг
Научный руководитель - д.т.н., профессор Карминский A.M.
Официальные оппоненты - д.э.н., профессор Борисовский В.В.
к.э.н. Хозяинов C.B. Ведущая организация - ВТО Интерпроком
Защита состоится л 2003 г. в _часов на заседании
диссертационного совета Д212.141.13 при МГТУ им. Н.Э.Баумана по адресу: 105005, Москва, ул. 2-я Бауманская, 5.
Ваш отзыв на автореферат в одном экземпляре, заверенный печатью, просим выслать по указанному адресу.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке МГТУ им.Н.Э.Баумана.
Автореферат разослан л I Г чЛ 2003 г.
Телефон для справок 267-09-63.
Ученый секретарь диссертационного совета, к.т.н., доцент
Силаева JI.A.
Общая характеристика работы
Актуальность работы. В России, как и в большинстве про-мышленно развитых стран мира, промышленно-финансовые (финансово-промышленные, промышленные) группы (далее - ПФГ) выступают сегодня как устоявшиеся организационно-хозяйственные формы, во многом определяющие прогресс экономических преобразований и ускорение реформ. В рамках таких групп осуществляется интеграция возможностей промышленного и финансового капиталов, концентрация инвестиций в значимые проекты, управление инновациями и развитием.
В этой связи актуальным становится вопрос анализа существующих методов создания и управления такими группами, ориентированными на работу с реальным производством, а также формирование перспективных подходов к выработке управленческих решений в таких структурах.
Учитывая недостаточную проработку этих вопросов в отечественной и зарубежной литературе можно считать целесообразной разработку методов подготовки решений по созданию и управлению промышленно-финансовыми группами для повышения эффективности управления ПФГ на основе современных методов контролинга для обеспечения договременного эффективного функционированию ПФГ, методов формирования в рамках ПФГ единого информационно-аналитического пространства.
Цель работы. Целью данной работы является разработка научно обоснованных предложений и методов для формирования управленческих решений по созданию и реорганизации ПФГ реального сектора экономики, что позволит снизить временные и финансовые затраты, связанные с принятием такого рода решений.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
1. Провести систематизацию и сравнительный анализ промышленных групп, работающих в реальном секторе экономики как в России, так и за рубежом. -----ЧЧ>
2. Выявить преимущества и проблемные вопросы управляемости
3. Разработать предложения по совершенствованию системы управления промышленной группой на основе метода критериального пространства.
4. Выработать предложения по комплексированию использования информационно-аналитического обеспечения контролинга в ПФГ.
5. Рассмотреть практические аспекты управления организационно-экономической деятельностью промышленных групп топливно-энергетического комплекса народного хозяйства.
Методология исследования
Объектом диссертационного исследования является промышленная группа реального сектора экономики (топливно-энергетического комплекса народного хозяйства).
Предметом диссертационного исследования является процесс принятия решений, связанных с функционированием и реорганизацией ПФГ, повышающих обоснованность принимаемыл практических решений при создании и функционировании ПФГ.
Теоретической базой исследования послужили основные теоретические положения менеджмента, контролинга, теории принятия решений. Разработанные подходы к обоснованию решений при управлении ПФГ базируется на инструментарии контролинга, кластерного анализа, экспертных оценок, а также методологии системного анализа и экономико-математического моделирования.
Научная новизна. Научная новизна отражена в следующих выносимых на защиту результатах:
1. Проведены систематизация и сравнительный анализ промыш-ленно-финансовых групп, работающих в реальном секторе экономики как в России, так и за рубежом. Выявлены преимущества и проблемные вопро-
сы управляемости групп и сформулированы предложения по повышению управляемости. Сформированы методы систематизации информации о деятельности ПФГ как с точки зрения сегментации деятельности, так и с точки зрения выработки управленческих решений при создании и в процессе функционирования группы.
2. Разработаны методы совершенствования системы управления промышленной группой на основе метода критериального пространства. Выработаны методы формализации представления управленческих решений в ПФГ с использованием визуализации представления вариантных решений лицу, принимающему решение (ПР) в терминах критериального пространства, позволяющие упростить ПР процесс принятия решений.
3. Подготовлены предложения по комплексировашпо информационно-аналитического обеспечения контролинга в промышленных группах. Систематизированы требования к информационно-аналитическому обеспечению контролинга в ПФГ, что позволит создать информационную систему ПФГ, ориентированную на принятие решений.
4. Предложены подходы к формированию системы управленческих параметров для подготовки и оценки решений в промышленных группах с использованием рейтинговых подходов к оценке результатов деятельности структурных компонент ПФГ, что позволит облегчить выбор рассматриваемых параметров при подготовке принятия решений по ПФГ.
5. Разработаны методика и агоритм вариантной оценки управленческих решений для промышленно-финансовых групп, позволяющий оценить варианты решений с точки зрения эффективности функционирования группы.
Практическая ценность работы. Положения и методики, разработанные в рамках диссертационного исследования, могут быть использованы при подготовке и принятии решений в процессе функционирования и реорганизации ПФГ.
Апробадяя и реализация результатов работы. Основные результаты работы были доложены на X международной конференции Проблемы управления безопасностью сложных систем (Москва, 2001 г.), IV Международном симпозиуме Открытое общество и устойчивое развитие: местные проблемы и решения (Москва, 2001г.), международной конференции Банковские и финансовые технологии для реальной экономики (Москва, 2000 г.), а также на научных семинарах на экономическом факультете Томского государственного университета и кафедры Экономика и организация производства факультета Инженерия бизнеса и менеджмент МГТУ им. Н.Э. Баумана ^
Основные положения диссертационного исследования прошли практическую апробацию на предприятиях топливно-энергетического комплекса народного хозяйства.
Объем и структура работы
Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии из 83 наименований. Объем работы составляет 138 страниц, включая 10 рисунков, 27 таблиц и приложения.
Содержание работы
Во введении обоснована актуальность темы диссертации, сформулирована ее цель, научная новизна и обоснованы цели и задачи исследова- г ния.
В первой главе проведен систематический анализ состояния и тен- \
денций при создании и функционировании промышленных групп у нас в стране и за рубежом. Обоснована возможность использования термина промышленно-финансовая (промышленная) группа применительно к структурам, делающим акцент на промышленной компоненте деятельности. Показано, что в современных условиях ПФГ являются фактором интеграции в народном хозяйстве. Рассмотрены предпосыки к созданию таких
групп, а также статистика их образования. Проанализированы экономические и юридические особенности интеграции хозяйствующих субъектов, а также предпосыки их формального или неформального объединения.
Представлен систематизированный анализ деятельности групп в ряде стран Европы, США и Юго-Восточной Азии, показаны потенциальные преимущества и ограничения такой интеграции. Рассмотрены особенности институциональной среды в перечисленных группах стран в сравнении с Россией. Показано, что в рамках промышленно-финансовых групп зарубежных стран сложились собственные хозяйственно-финансовые структуры, включающие промышленные предприятия, банк, сбытовую организацию, страховую компанию, негосударственный пенсионный фонд и др. Рассмотрены роль и особенности каждой из таких структур в перечисленных странах во временных срезах.
Проведен системный анализ преимущества промышленно-финансовых групп, работающих в реальном секторе экономики. Показано, что формирование таких групп является одной из основных тенденций в современном экономическом развитии. Показано, что ПФГ в условиях ограниченных государственных ресурсов стали основным механизмом интеграции крупномасштабной хозяйственной деятельности, факторами формирования инвестиционного процесса, внедрения масштабных инноваций, развития научного и технологического прогресса. При анализе организационной компоненты решений рассмотрены три сценария организации ПФГ, в зависимости от структуры лядра группы. Рассмотрены типовые компоненты ПФГ и с этих позиций проанализирован структурный состав ряда ведущих промышленно-финансовых групп России. Проведена структурная классификация ПФГ и выявлена статистика использования различных организационных и правовых форм при формировании зарегистрированных групп. Рассмотрены проблемы управляемости групп и выявлено в качестве одной из ключевых проблем отсутствие интегрированных информационно-аналитических систем поддержки подготовки и принятия решений в группах.
На основе систематизации проблемных вопросов управляемости ПФГ сформулированы цели данного диссертационного исследования.
Вторая глава посвящена проработке ряда теоретических вопросов, ориентированных на совершенствование подготовки принятия управленческих решений в рамках ПФГ.
Для развития процедур подготовки и принятия стратегических решений в ПФГ предложено использовать подходы на основе метода критериального пространства. Показано, что основой построения системы информационно-аналитического обеспечения деятельностью группы может быть формализованное представление процесса принятия решения в терминах многокритериальности.
Объект управления (ПФГ или отдельные ее составляющие) как сложная динамическая система в каждый момент времени определяется точкой, расположенной в некотором пространстве состояний (фазовом пространстве), а его поведение во времени описывается некоторой траекторией в пространстве состояний. Под целевой областью понимается некоторое подмножество пространства состояний объекта управления, нахождение в котором считается удовлетворительным с точки зрения лица, принимающего решение (ПР). По сути дела, управление сводится к формированию временной траектории описания состояния ПФГ, направленной на попадание и удержание объекта управления в целевой области.
Множество удовлетворительных управлений (Е-управлений, Excellent Control) есть подмножество значимых управлений, для которых момент попадания в целевую область (критический момент) не превосходит заданного значения.
В общем случае формирование предпочтений на множестве Е-управлений. представляет собой некоторое отображение M множества Е-управлений в выбранное частично-упорядоченное множество R
F:M->R.
Если оценивать управления только одним экономическим показателем, то далеко не всегда удается этот показатель адекватно оценить в
конкретных условиях, а, следовательно, соответствующее предпочтение М может оказаться слишком расплывчатым.
В предлагаемом подходе каждое управление представляется в виде вектора (набора) показателей, каждая компонента которого является существенной при построении отображений М и базируется на мнении ПР.
Рассмотрена также ситуация, когда ПР представляет собой группу лиц, использующих схему колегиального решения, что, как правило, типично для современных ПФГ.
Разработаны и предложены формальные методы выбора компромиссных решений для ПР с несовпадающими интересами.
Формальная постановка задачи сводится к следующему. Пусть задано некоторое конечное множество альтернативных управлений (решений) А. Из множества А или любого его подмножества X (ХсА) необходимо выделить один или несколько вариантов решений в некотором смысле лучших или более соответствующих каким-либо заранее оговоренным условиям. Для решения этой задачи традиционно используется критериально-экстремальный подход.
Рассмотрим вариант хеА и выразим его критериальную оценку через f(x). f(x) называется критерием.
Выбор подмножества Y лучших вариантов из А по заданному критерию f(x) называется экстремизационным, если он осуществляется по правилу:
7л={уеАЯхе Л: Дх) > /(у)} или
YA={yeA!lxe.A:f(y)>f(x)}
Для набора шш вектора критериев {/(*)) = {/,(*), i = 1,п),
где i - номер критерия, an- число критериев, ситуация может описываться не одним, а несколькими критериями. Обобщенный максимум определяет некоторое подмножество вариантов, лучших с точки зрения этого набора критериев. Для этого необходимо, чтобы при этом неравенство выпоняется как векторное (правило Парето):
А/ЪхеА: {/(*)} > {/(>>)}}ИЛИ А1Ъх е А: {/(>>)} > {/(*)}} где соотношение {/(*)}>{/00} означает, что /,{х)> е {1,...,л} Процесс принятия решения в большинстве случаев состоит из генерации альтернатив, их оценки и выбора лучшей из имеющихся возможных альтернативных решений с учетом всех противоречивых требований, обеспечивающих наилучшее достижение поставленных целей.
В работе приводится классификация критериев, которые рекомендуется применять для оценки деятельности ПФГ, содержащая 12 подгрупп, которые характеризуют различные составляющие оценок деятельности ПФГ: критерии народнохозяйственной, инвестиционной, производственной, финансовой, социальной эффективности (рис. 1).
Рассматривается система рейтингов, рекомендуемая для обеспечения постоянной и обновляемой оценки хозяйствующих субъектов ПФГ. Методической основой построения используемого рейтинга динамической финансовой стабильности (РДФС) является анализ потоков финансовых средств в динамике изменения в течение года.
Рейтинг отражает позиционирование организационных компонент (ОК) в составе ПФГ. Особенностью рейтинга являются открытость методики, прозрачность, периодичность обновления, дистанционносгь.
Информационной основой методики формирования рейтинга динамической финансовой стабильности является расчет показателей на основе ежемесячных балансов по счетам второго порядка. Теоретической основой методики является сетевая модель потоков финансовых средств (собственных, привлеченных, размещенных), характеризующих наиболее важные стороны деятельности ОК. Модель определяет выбор внешних показателей, показывающих положение ОК в структуре ПФГ, а также выбор внутренних показателей, которые описывают соотношения между потоками денежных средств, функциональные способности самого ОК. 8
Критерии народнохозяйственной и социальной эффективности:
Критерии бюджетной эффективности
Вклад в решение регионапь-ных и социальных проблем Экологические показатели
Критерии инвестиционной эффективности:
Укрепление инвестиционного потенциала
Рост стоимости ПФГ и ее элементов_
Состояние платежеспособности предприятий_
Совокупность критериев
Критерии производственной эффективности:
Критерии научно-
технического уровня проиэ-
водства_
Критерии, определяющие ресурсные возможности и перспективы развития группы Производственные связи и эффективность работы предприятий_
Критерии финансовой эффективности:
Основные финансовые показатели
Критерии оценки коммерческой деятельности
Критерии обслуживания предприятий банками
Рис. 1 Схема совокупности критериев
Принцип построения методики предусматривает расчет динамического рейтинга финансовой стабильности не только отдельных ОК, но и групп хозяйствующих субъектов, выделенных по территориальному, отраслевому или иному признаку. Внутренние показатели характеризуют качество деятельности ОК в течение года. Внешние показатели характеризуют результаты деятельности ОК за данный период, отражая изменение положения ОК в структуре ПФГ.
Комбинация внешнего и внутреннего рейтингов дает рейтинг динамической финансовой стабильности - РДФС. Пример такого представления РДФС для двух ОК представлен на рис.2.
Рис. 2 Представление рейтинга в системе координат внешнего и внутрен него рейтингов
Для удобства проведения анализа ситуаций при управлении ФПГ в терминах критериального пространства нами предлагается при принятии решений опираться на следующий агоритм (рис. 3). Агоритм предназначен для решения двух типов задач: поддержка процедуры переговоров по выбору компромиссного решения, формализация планируемых и принятых решений с количественной оценкой параметров решений в области управления ПФГ.
Рис. 3 Агоритм выработки управленческих решений
В агоритме при принятии решений в зависимости от ситуации предусмотрено использовать дедуктивную, индуктивную или консенсусную методики (см. табл. 1).
Таблица 1.
Сравнительные характеристики методов выбора оптимального решения из числа оптимальных по Парето вариантов
№ Наиме- Характеристики шагов выбора и их особенности
нование Выбор базовой целе- Адаптация размеров Допонительный Критерий оста-
метода вой точки кластера анализ новки процедуры
выбора
1 Дедук- На основе 3-х наи- Выбор и изменение Частные варианты Попадание в кла-
тивный лучших вариантов в ПРом параметров в критериальных стер или выбор
многокритериальном кластера или базо- подпространствах. ПРом единст-
пространстве с адап- вой целевой точки в Выбор из реше- венного решения
тацией весов крите- многомерном про- ний, попавших в
риев странстве кластер
2 Индук- Предварительный Выбор и изменение Частные варианты Попадание в кла-
тивный итеративный отбор ПРом параметров в двумерных под- стер или выбор
базовой точки по кластера или базо- про-странствах ПРом единст-
двумерным проекци- вой целевой точки Выбор из реше- венного решения.
ям с одним фиксиро- по двумерным про- ний, попавших в
ванным критерием. екциям кластер.
3 Консо- Каждый ПР назна- Формирование кла- Адаптация кла- Согласованный
лидиро- чает свою целевую стера каждым из стеров и позиций выбор ПР вари-
ванный точку. ПР. Поиск ком- ПР. анта
Расчет 3-х ближай- промиссных реше- В случае большо- Согласование
ших решений для ний, попавших в го числа вариан- процедуры выбо-
каждой из них. каждый из класте- тов исключение не ра
Поиск среднего вари- ров. попавших в кла-
анта из отобранных. стер.
В третьей главе предложены решения, имеющие практическую направленность и значимость для выработки управленческих решений применительно к ПФГ как объекту управления, предложены организационно-12
экономические решения, учитывающие особенности промышленных групп, ориентированных на реальную экономику.
В первом случае проводится оценка экономической целесообразности наличия в составе ПФГ составляющих ее элементов с целью обеспечения максимальной эффективности деятельности ПФГ и принимается решение о реализации одного из вариантов реструктуризации. Во втором примере речь идет о целесообразности формирования ПФГ, ПР имеет два варианта решений: создавать группу или рекомендовать возможным участникам продожить работу самостоятельно.
Если в первом случае из шести возможных комплексных вариантов реструктуризации, полученных методом морфологического анализа из ряда частных решений по группам предприятий, входящих в ПФГ, выбор наилучшего определяется однозначно при подсчете численных значений показателей, выбранных ПР для оценки альтернатив, то во втором случае принятие решения о создании ПФГ или сохранении самостоятельности предприятий осложняется тем, что некоторые оценочные показатели входят в противоречие. Для упрощения процедуры принятия решения применяется расчет обобщающих показателей качества по каждому предприятию - потенциальному члену ПФГ.
Особо отмечается, что одной из главных целей при анализе целесообразности реструктуризации ПФГ является повышение конкурентоспособности и устойчивости промышленной группы. Кроме того, важным фактором при этом становится и вклад ПФГ в развитие экономики страны и регионов, а в соответствии с достигнутыми результатами получение государственной поддержки деятельности промышленной группы. При этом господдержка может быть оказана, если от ПФГ следует ожидать существенный вклад в укрепление национальной экономики, в решение социальных задач. Оценка деятельности ПФГ с народнохозяйственных позиций важна также и для потенциальных частных инвесторов, которые на этом
основании могут предвидеть отношение государственных инстанций к конкретной ПФГ, что обеспечивает наряду с ростом финансовых результатов рыночную стоимость акций промышленной группы. Поэтому грамотное обоснование претензий на льготы, на включение в федеральную или региональную целевую программу может стать существенным фактором конкурентоспособности ПФГ.
В заключении приведены основные выводы и представлены полученные результаты.
Основные выводы и результаты
В ходе диссертационного исследования получены следующие основные результаты:
1. Предложены методы систематизации информации о деятельности ПФГ как с точки зрения сегментации деятельности, гак и с точки зрения выработки управленческих решений при создании и в процессе функционирования группы, позволяющие классифицировать информацию в соответствии с выбранным критерием и пользоваться ею более оперативно.
2. Разработаны методы формализации представления управленческих решений в ПФГ с использованием метода критериального пространства и их визуализации для представления лицу, принимающему решение, позволяющие упростить ПР процесс принятия решений.
3. Предложены метод и итеративный агоритм вариантной оценки управленческих решений для промышленных групп в терминах критериального пространства, позволяющий оценить варианты решений с точки зрения эффективности функционирования группы.
4. Выработана методика формирования управленческих параметров для подготовки и оценки решений в промышленных группах с использованием рейтинговых подходов к оценке результатов деятельности структур-
ных компонент ПФГ, что позволяет облегчить выбор рассматриваемых параметров при подготовке принятия решений по ПФГ.
5. Систематизированы требования к информационно-аналитическому обеспечению контролинга в ПФГ и определены приоритетные задачи по созданию соответствующего обеспечения управления группой, что позволяет создать информационную систему ПФГ, ориентированную на принятие решений.
6.Рассмотрены практические аспекты управления организационно-экономической деятельностью промышленных групп, в том числе с использованием разработанных в диссертационной работе методов и подходов, отражающие возможные варианты практического использования метода на практике.
7.Результаты работы апробированы на предприятиях газовой отрасли топливно-энергетического комплекса народного хозяйства.
Основное содержание диссертации отражено в следующих опубликованных работах:
1. Дементьев A.B., Еремин В.М. Принципы создания и основы деятельности финансово-промышленных групп в России // Деп. рук. ВИНИТИ. - 2002. - № 4. - 23 с.
2. Дементьев A.B., Еремин В.М. Зарубежный опыт функционирования финансово-промышленных групп. // Деп. рук. ВИНИТИ. - 2002,- № 4.-23 с.
3. Дементьев A.B., Еремин В.М. Некоторые особенности функционирования финансово-промышленных групп в России // Открытое общество и устойчивое развитие: местные проблемы и решения. IV Международный симпозиум. - М., 2002. - Вып.ХП - С. 61-65.
4. Еремин В.М., Дементьев AB. Проблемы формализации описания процессов функционирования финансово-промышленных групп: метод пространства
состояний //Проблемы управления безопасностью сложных систем. Материалы X международной конференции. - М., 2002. - С. 218-221.
5. Дементьев АЗ. Принципы создания банковских групп и правовые основы их деятельности // Банковские и финансовые технологии. - М, Международный цетр банковских и финансовых технологий, 2001. - С. 112-116.
6. Дементьев A.B. Экономические и правовые предпосыки формирования банковских групп. // Аналитический банковский журнал. -2001.-№12 (67)- С. 34-35.
7. Карминский А.М., Дементьев A.B., Жевага A.A. Информатизация контролинга в финансово-промышленной группе. // Контролинг в России. - М.,2002. - №2. - С. 42-46.
8. Гага ВА, Дементьев A.B. Методологические основы регионального центра коммерческого банка. // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. - Сборник статей. Томск: Томский Университет, 2002-Вып.2.-С.45-53.
9. Дементьев A.B., Новоселова Е.Г. Новые формы кредитования малого и среднего бизнеса. // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. Ч Сборник статей. Томск: Томский Университет, 2002. - Вып. 2. - С. 93-97.
10. Карминский A.M., Дементьев A.B., Жевага A.A. // Информатизация контролинга в финансово-промышленной группе // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. -Сборник статей. Томск: Томский Университет, 2002. - Вып. 2. - С. 123-134.
Подписано в печать 24.04.2003 г. Формат 60x90, 1/16. Объем 1,0 п.л. Тираж 100 экз. Заказ № 300
Отпечатано в ООО "Фирма Блок" 107140, г. Москва, ул. Русаковская, д. 1. т. 264-30-73 ^\у\у.Ыок0 lcentre.narod.ru Изготовление брошюр, авторефератов, переплет диссертаций.
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Дементьев, Андрей Вячеславович
ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА 1. ПРОМЫШЛЕННО-ФИНАНСОВЫЕ ГРУППЫ
КАК ФАКТОР ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ИНТЕГРАЦИИ.
1.1 Анализ организационно-экономических предпосылок формирования промышленно-финансовых групп в России.
1.2 Зарубежный опыт управления промышленно-финансовыми группами.
1.3 Особенности функционирования промышленно-финансовых групп, работающих в реальном секторе экономики и проблемные вопросы их управляемости.
1.4 Цели и задачи диссертационного исследования.
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ
МЕТОДЫ ФОРМИРОВАНИЯ И УПРАВЛЕНИЯ ПРОМЫШЛЕННО-ФИНАНСОВОЙ ГРУППОЙ.
2.1 Систематизация методов формирования и управления промышленно-финансовыми группами и их составляющими
2.2 Методические подходы к разработке системы управления промышленно-финансовой группой на основе метода критериального пространства.
-32.3 Обоснование выбора системы показателей для оценки и оптимизации управленческих решений в промышленно-финансовых группах.
2.4 Агоритм вариантной оценки управленческих решений для промышленно-финансовой группы с использованием метода критериального пространства.
ГЛАВА 3. ПРИМЕНЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕТОДОВ ДЛЯ ОПТИМИЗАЦИИ УПРАВЛЕНЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ.
3.1 Реализация метода критериального пространства для управления организационно-экономической деятельностью промышленно-финансовых групп.
3.2 Практика использования систем показателей для оценки целесообразности формирования ПФГ.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Разработка методов подготовки решений по созданию и управлению промышленно-финансовыми группами реального сектора экономики"
В России, как и в большинстве промышленно развитых стран мира, промышленно-финансовые (финансово-промышленные, финансовые) группы (далее - ПФГ) выступают сегодня как устоявшиеся организационно-хозяйственные формы, во многом определяющие прогресс экономических преобразований и ускорение реформ. В рамках таких групп осуществляется интеграция возможностей промышленного и финансового, прежде всего банковского капиталов, обеспечиваются возможности по концентрации инвестиций в значимые проекты, управление инновациями и развитием.
В этой связи актуальным становится вопрос анализа существующих методов создания и управления такими группами, ориентированными на работу с реальным производством, а также формирование перспективных подходов к выработке управленческих решений в таких структурах.
Целью данной работы является систематизация имеющихся подходов и механизмов создания и управления промышленно-финансовых групп, анализ возможностей и выработка конкретных научно обоснованных предложений по формированию управленческих решений с использованием методологии контролинга и многокритериальных методов выработки решений.
Для достижения поставленной цели в данной работе решены следующие задачи:
1. Проведена систематизация и сравнительный анализ промышленно-финансовых групп, работающих в реальном секторе экономики как в России, так и за рубежом. Выявлены преимущества и проблемные вопросы управляемости ПФГ.
2. Предложены методы совершенствования системы управления промышленно-финансовой группой на основе метода критериального пространства.
3. Выработаны предложения по комплексированию использования информационно-аналитического обеспечения контролинга в ПФГ.
4. Рассмотрены практические аспекты управления организационно-экономической деятельностью промышленно-финансовых групп, в том числе с использованием разработанных в диссертационной работе методов и подходов.
Объектом диссертационного исследования является деятельность, связанная с управлением промышленно-финансовой группой. Предметом диссертационного исследования является процесс принятия решений, связанных с функционированием и реорганизацией ПФГ, для повышения обоснованности принимаемых практических решений при создании и функционировании ПФГ.
Теоретической базой исследования послужили основные теоретические положения менеджмента, контролинга, теории принятия решений. Разработанные подходы к обоснованию решений при управлении ПФГ базируется на инструментарии контролинга, кластерного анализа, экспертных оценок, а также методологии системного анализа и экономико-математического моделирования.
Научная новизна отражена в следующих выносимых на защиту результатах:
1. Предложены методы систематизации информации о деятельности ПФГ как с точки зрения сегментации деятельности, так и с точки зрения выработки управленческих решений при создании и в процессе функционирования группой.
2. Разработаны методы формализации представления управленческих решений в ПФГ с использованием метода критериального пространства и их визуализации для представления лицу, принимающему решение.
3. Предложены методика и итеративный агоритм вариантной оценки управленческих решений для промышленно-финансовых групп в терминах критериального пространства.
4. Выработана методика формирования управленческих параметров для подготовки и оценки решений в промышленно-финансовых группах с использованием рейтинговых подходов к оценке результатов деятельности структурных компонент ПФГ.
5. Систематизированы требования к информационно-аналитическому обеспечению контролинга в ПФГ и опредлены приоритетные задачи по созданию такой поддержки управления группой.
Ряд положений диссертационной работы доведен до практического применения, о чем есть соответствующий акт.
Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, выводов по работе и списка использованных литературных источников.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Дементьев, Андрей Вячеславович
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Настоящая диссертационная работа посвящена разработке методов подготовки решений по созданию и управлению промышленно-финансовыми группами реального сектора экономики. Для повышения эффективности управления ПФГ в работе на основе современных методов контролинга для обеспечения договременного эффективного функционированию ПФГ, методов формирования в рамках ПФГ единого информационно-аналитического пространства и критериального пространства получены следующие основные результаты:
1. Проведены систематизация и сравнительный анализ промышленно-финансовых групп, работающих в реальном секторе экономики как в России, так и за рубежом. Выявлены преимущества и проблемные вопросы управляемости групп и сформулированы предложения по повышению управляемости. Сформированы методы систематизации информации о деятельности ПФГ как с точки зрения сегментации деятельности, так и с точки зрения выработки управленческих решений при создании и в процессе функционирования группы.
2. Разработаны методы совершенствования системы управления промышленно-финансовой группой на основе метода критериального пространства. Выработаны методы формализации представления управленческих решений в ПФГ с использованием визуализации представления вариантных решений лицу, принимающему решение в терминах критериального пространства, позволяющие упростить ПР процесс принятия решений.
3. Подготовлены предложения по комплексированию информационно-аналитического обеспечения контролинга в промышленно-финансовых группах. Систематизированы требования к информационно-аналитическому обеспечению контролинга в ПФГ, что позволит создать информационную систему ПФГ, ориентированную на принятие решений.
4. Предложены подходы к формированию системы управленческих параметров для подготовки и оценки решений в промышленно-финансовых группах с использованием рейтинговых подходов к оценке результатов деятельности структурных компонент ПФГ, что позволит облегчить выбор рассматриваемых параметров при подготовке принятия решений по ПФГ.
5. Разработаны методика и агоритм вариантной оценки управленческих решений для промышленно-финансовых групп, позволяющий оценить варианты решений с точки зрения эффективности функционирования группы.
6. Рассмотрены практические аспекты управления организационно-экономической деятельностью промышленно-финансовых групп, в том числе с использованием разработанных в диссертационной работе методов и подходов, отражающие возможные варианты практического использования метода на практике.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Дементьев, Андрей Вячеславович, Москва
1. Авдашева С.Б., Розанова Н.М., Поповская Е.В. Вертикальныеограничения в российской экономике. М.: ТЕИС, 1998. - 315 с.
2. Ансофф И. Стратегическое управление. М.: Экономика, 1989. - 310 с.
3. Аоки М. Фирма в японской экономике. / пер. с японского СПб.:1. Лениздат, 1995. 137 с.
4. Аукционек С., Жуков В., Капелюшников Р. Доминирующие категориисобственников и их влияние на хозяйственное поведение предприятий. // Вопросы экономики. -1998. № 12. - С. 108-127.
5. Барбанель Д. Требуется осознанный ремонт корпоративныхструктур. // Банковское дело в Москве. № 12 (72) 2000. - С. 2729.
6. Барон Л. Синдицированное кредитование. От разговоров кпрактике // Банковское дело в Москве. № 12 (72) 2000. - С. 4142.
7. Берстенев Р.В. Ценообразование на предприятиях, входящих втехнологический ходинг. // Контролинг. 2002. - №2. - С. 20-25.
8. Бортова М. Финансово-промышленные группы: Тенденции развития иперспективы. // Банковское дело в Москве. № 4 (64) 2000. - С. 48-49.
9. Вочкова H.A. Российские финансово-промышленные группы намеждународных рынках. М.: Финансы и статистика, 2000. 214 с.
10. Ю.Вороновицкий М.М. Перекрестная собственность как механизм вертикальной интеграции на товарных и финансовых рынках// Экономика и математические методы. 1997. - № 3. - С.77-89.
11. Гага В.А., Дементьев A.B. Методологические основы создания регионального центра коммерческого банка. // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. 2002. -№2. - С. 45-53.
12. Ганюшкин А. Банкостраховые группы будущее мировых финансов. // Банковское дело в Москве. - № 11 (71) 2000. - С. 4849.
13. Глобализация мирового хозяйства и место России./ Под ред.
14. Колесова В.П., Осьмовой М.Н. М.: ТЕИС, 2000. - 307 с.
15. Геращенко В. Банки готовы кредитовать производство, да риски непускают. // Банковское дело в Москве. № 4 (76) 2001. - С. 4-6.
16. Годберг И., Десаи Р. Корпоративное управление в России.// Материалы симпозиума Россия: политика реформы предприятий Министерства экономики РФ, Общественного совета по реформе предприятий, Всемирного банка, 10-11 июня 1998.- С. 13-14.
17. Горшенин В. Финансово-промышленные группы в России.
18. Структурная политика. // Обозреватель Observer. -1996. - №2. -С. 15-18.
19. Дементьев A.B. Принципы создания банковских групп и правовые основы их деятельности. / Банковские и финансовые технологии. М.: Международный центр банковских и финансовых технологий, 2001. - С. 112-116.
20. Дементьев A.B. Экономические и правовые предпосыкиформирования банковских групп. // Аналитический банковский журнал. 2001. - №12 (67). - С. 34-35.
21. Дементьев A.B., Еремин В.М. Принципы создания и основы деятельности финансово-промышленных групп в России. Деп. в ВИНИТИ 05.02.2002, № 226-В2002, Б.У. Депонир. научные работы, № 4, 2002. 23 с.
22. Дементьев A.B., Еремин В.М. Зарубежный опыт функционированияфинансово-промышленных групп. Деп. в ВИНИТИ 05.02.2002, № 227-В2002, Б.У. Депонир. научные работы, № 4, 2002. 21 с.
23. Дементьев A.B., Новоселова Е.Г. Новые формы кредитования малого и среднего бизнеса. // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. 2002. - №2. - С.93-97.
24. Дементьев В.Е. Финансово-промышленные группы в российскойэкономике.//Российский экономический журнал. -1999. №5. - С.71-83.
25. Дементьев В.Е. Активизация структурно-инвестиционной политики вфинансово-промышленных группах// Экономист. -1996. № 9. - С. 27-32.
26. Догов С.И. Глобализация экономики. Новое слово или новое явление. Экономические проблемы на рубеже веков. М.: Экономика, 1998. - 98 с.
27. Дынкин A.A., Соколов A.A. Интегрированные бизнес-группы -прорыв к модернизации страны. М.: Центр исследований статистики и науки, 2001. - 246 с.
28. Ефремов B.C. Организации, бизнес-системы и стратегическоепланирование. // Менеджмент в России и за рубежом. 2001. -№2. - С. 3-26.
29. Забулонов А.Б. Реинжениринг практические подходы к реорганизации. //
30. Менеджмент в России и за рубежом. 2002. - № 1. - С. 105-110.
31. Казьмин А. Кредиты в реальный сектор: не столько благодаря,сколько вопреки инвестиционному климату. // Банковское дело в Москве. № 4 (76) 2001. - С. 19-20.
32. Карминский A.M., Дементьев A.B., Жевага A.A. Информатизация контролинга в финансово-промышленной группе. // Контролиг. -2002.- №2.-С. 42-46.
33. Карминский A.M., Дементьев A.B., Жевага A.A. Информатизация контролинга в финансово-промышленной группе // Организационно-экономические проблемы банковского менеджмента. 2002. - №2. - С. 123-134.
34. Карминский A.M., Нестеров П.В. Информатизация бизнеса. М.: Финансы и статистика, 1997. - 416 с.
35. Ковалев В.В. Введение в финансовый менеджмент. М.: Финансыи статистика, 2002. 768 с.
36. Ковалева Г. Активизировать инвестиции в реальный сектор. //
37. Банковское дело в Москве. № 4 (76) 2001. - С. 44-45.
38. Конина Н. Реструктурирование деятельности финансово-промышленныхгрупп Южной Кореи в условиях кризиса. // Проблемы теории и практики управления. 1999. - №3. - С. 25-30.
39. Контролинг в бизнесе. / Карминский A.M., Фалько С.Г. и др. М.: Финансы и статистика, 2002. - 256 с.
40. Контролинг на предприятии. / Под ред. Н.Г. Данилочкиной М.:
41. Финансы и статистика, 1998. 298 с.
42. Корпоративное управление в переходных экономиках:инсайдерский контроль и роль банков. / Под ред. М. Аоки и X. Кима. СПб.: Лениздат, 1997. - 77 с.
43. Кун. Т. Структура научных революций. М.: Прогресс, 1977. - 86 с.
44. Ларичев О.И. Объективные модели и субъективные решения. М.:1. Наука, 1987. 156 с.
45. Ленский Е.В. Транснациональные финансово-промышленныегруппы и межгосударственная экономическая интеграция. М.: Прогресс, 1998. - 230 с.
46. Литвак Б.Г. Экспертная информация: Методы получения и анализа. М.: Радио и связь, 1982. - 184с.
47. Масленченков Ю.С., Тронин Ю.Н. Финансово-промышленныегруппы России. М.: ДеКа,1999. - 123 с.
48. Могилевский В.Д. Методология систем. М.: Экономика, 1999.-252 с.
49. Орлов А.И. Устойчивость в социально-экономических моделях.1. М.: Наука, 1979,-296с.
50. Орлов А.И. Эконометрика. М.: Экзамен, 2002. - 576с.
51. Орловский С.А. Проблемы принятия решений при нечеткой исходной информации. М.: Наука, 1981. -432 с.50.0сьмова М.Н. Экономика зарубежных стран. М.: Ассоциация Гуманитарное знание, 1997. - 272 с.
52. Оценка бизнеса. / Под ред. А.Г. Грязновой и М.А. Федотовой. М.:
53. Финансы и статистика, 2002. 512 с.
54. Паппэ Я.Ш. Олигархи: экономическая хроника 1992-2000. М., Экономика, 2001. - С. 25 - 30.
55. Перотги Э., Гельфер С. Инвестиционное финансирование вроссийских финансово-промышленных группах. М.: РЕЦЕП, 1998.-115 с.
56. Пестов Т.Т. Финансово-промышленные группы России: проблемыформирования и участия в международном разделении труда. // География мирового хозяйства. МГУ им. М.В. Ломоносова, Изд. Смоленского Гуманитарного Университета. Смоленск, 1997.-36 с.
57. Портер М. Международная конкуренция. М.: Международныеотношения, 1993. -246 с.
58. Поспелов Д.А., Пушкин В.М. Мышление и автоматы. М.
59. Советское радио, 1972. 168 с.
60. Саймон Г.А. Теория принятия решений в экономической теории инауке о поведении. Теория фирмы. СПб.: Экономическая школа, 1995.-75 с.
61. Снитко Т., Кужелев И. Готовы перенять опыт соседей и своим поделиться. // Банковское дело в Москве. № 12 (72) 2000. - С. 21-23.
62. Социально-экономические проблемы России 1999. Справочник. /
63. Глава ФПГ Финансово-промышленные группы. Сост. на основе материалов К.Бендукидзе, М.Богатых, В.Витрянского, Ю.Вокова, А.Горелова, В.Дементьева, П.Карпова, В.Красновой, А.Ляско, А.Хозяиновой, С.Хорошева, Ю.Шишкова, Ю.Якутина и др.
64. Стратегическое управление организационно-экономическойустойчивостью фирмы: Логистикоориентирвоанноепроектирование бизнеса. /Под ред. A.A. Колобова, И.Н. Омельченко. М.: Изд-во МГТУ им. Баумана, 2001. - 600 с.
65. ТАСИС о состоянии дел в отечественных финансово-промышленных группах. / Материалы НЭБ по материалам Интерфакс-АиФ. 22 января, 1999. 28 с.
66. Тироль Ж. Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности. СПб.: Экономическая школа, 1996. -432 с.
67. Трахтенгерц Э.А. Компьютерная поддержка принятия решений. -М.: Синтег, 1998. 257 с.
68. Тюрина А.В. О формах интеграции капитала в финансово-промышленных группах. // Менеджмент в России и за рубежом. -2001.-№3,- С. 21 -30.
69. Фалько С.Г., Носов В.М. Контролинг на предприятии. М.: Об-во Знание России, 1995. -80 с.
70. Финансово-промышленные группы: зарубежный опыт, реалии иперспективы в России. М.: ЮНИТИ, 1994. - 23 с.
71. Финансово-промышленные группы и конгломераты в экономике и политике современной Росси. / Под ред. Паппэ Я.LU. М.: Центр современных политических технологий, 1997. - 536 с.
72. Хан Д. Планирование и контроль: концепция контролинга / Пер. снем. М.: Финансы и статистика, 1997. - 800 с.
73. Хорнгрен Ч.Т., Фостер Дж. Бухгатерский учет: управленческий аспект. М.: Финансы и статистика, 2002. - 416 с.
74. Цветков Н.А. Интеграция укрепляет бизнес. // Банковское дело в
75. Москве.-№ 1 (73) 2001.-С. 10-12.
76. Якунина А.В. Ценообразование и вертикальная координация продовольственного рынка. СПб: Университет экономики и финансов, 1998.-216 с.
77. Casson M. Transnational Corporations and Vertical Intgration. Englewood, 1988. 266 p.
78. Eom S.B. Dcision support systems research: reference disciplines and a cumulative tradition. // The International Journal of Management Science. 1995. - October.- P. 511-523.
79. Financial Industrial Groups Pilot Assistance and Dissemination, CAST
80. Management Consultants RAIFFEISEN Investment - SPCA. TACIS Project, Final report, 1998. - 176 p.
81. Gaddy C., Ickes B. To Restructure or Not to Restructure: Informal Acitivities and Enterprise Behavior in Transition. / Working Paper, February, 1998.-200 p.
82. Ginzberg M.J., Stohr E.A. A decision support: Issues and Perspectives./ Processes and Tools for Decision Support. Amsterdam, North -Holland Publ.Co, 1983. 96 p.
83. Johnston A. & Lawrens A. Beyond Vertical Integration the Rise Value
84. Adding Partnerships.// Harvard Business Review. 1988. - July-August. - P. 16-19.
85. Johskow M. Schmalensee R., Tsukanova N. Competition Policy in Russiaduring and after Privatization. / Brooking Papers, # 31,1994. 270 p.
86. Khana T., Paleru K. Why focused strategies may be wrong for emergingmarkets? // Harvard Business Review, July-August 1997. P. 41-52.
87. Storper M. The Limits to Globalisation: Technological Districts and International Trade. // Economic Geography. 1992, #68. 260 p.
88. Simonovic A., Slobodan P. Decision support for sustainable water resources development in water resources planning in a charging world. // Proceeding of International UNESCO simposiym, Karlsruhe, Germany. 1994. - P. 3-13.
89. Slovic P., Fishhoff B., Lichtenstein S. Behaviorial decision theory. // Annu. Phychol. Rev. vol. 28, 1997. P. 37-43.
90. Toledano J. A propos des filieres industrielles.// Reveau d'Economie Industrielle. V.6, 1978, #4. 260 p.
91. РЭСПУБЛ1КАНСКАЕ УНГГАРНАЕ ПРАДПРЫЕМСТВА ПА ТРАНСПАРЦ1Р0УЦЫ I ПАСТАУЦЫ ГАЗУ1. Бетраисгаз
92. Заместитель генерального дир1. Д.М.Аннюк1. РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ1. Особая экономическая зона
93. Закрытое Акционерное Общество236010 Калининград, ул.Нахимова.14 тел.: (0112) 22-94-07 факс: (0112) 22-94-461. RUSSIAN FEDERATION1. Special Economic Zone
94. Joint-Stock Company "GAS-OIL"
95. Nakhimova str.,14, Kaliningrad, 236010 Tel: (0112) 22-94-07 Fax: (0112) 22-94-461. E-mail: gasoiI@gasoH.ru/// от s/.0 2003 г. на от2003 г.1. УТВЕРЖДАЮ1. Генеральн акционректо|мпавдб Газ-Ойл1. Яровой И.В. 2003 года1. Акт внедрения
96. Заместител^Еенераль!!^^ . по финансамг}0Ш|е^щректораЖ1. И.А. Чушкин
97. ИНН 3906009505 Р/С 40702810100000000001 в КБ Инвестиционный "Европейский" (ЗАО) БИК 042748705 индекс 236010 К/С 30101810000000000705 OKOHX 11232 ОКПО 22876655
Похожие диссертации
- Механизм перетока денежных ресурсов из финансового сектора в реальный сектор экономики: кредитный канал
- Тенденции взаимодействия финансового и реального секторов экономики
- Развитие взаимодействия институтов банковского и реального секторов экономики
- Повышение роли интегрированных образований реального сектора экономики в обеспечении социально-ориентированного развития регионов
- Формирование финансовой структуры капитала компаний реального сектора экономики России