Повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в системе управления крупным промышленным комплексом тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Митр, Виктор Евгеньевич |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2005 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в системе управления крупным промышленным комплексом"
На правах рукописи
Митр Виктор Евгеньевич
ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОГО БЛОКА В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ КРУПНЫМ ПРОМЫШЛЕННЫМ КОМПЛЕКСОМ
08.00.05-Экоиомика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами промышленности)
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва - 2005
Работа выпонена на кафедре основ экономической теории Московского государственного института электроники и математики (Технический университет)
Научный руководитель:
доктор экономических наук,
профессор Стерликов Федор Федорович
Официальные оппоненты:
доктор экономических наук,
профессор Саркисов Аведик Сергеевич
кандидат экономических наук Эмануэль Иван Вадимович
Ведущая организация: Институт международного права и
экономики имени A.C. Грибоедова
Защита состоится "_20_" мая 2005 года в_17:00_час
на заседании диссертационного совета № Д212.198.01 в Российском Государственном Гуманитарном Университете
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского Государственного Гуманитарного Университета по адресу: 125267, г. Москва, Миусская пл. д. 6.
Автореферат диссертации разослан "_20_" апреля 2005 года
Ученый секретарь
диссертационного совета
Меркулов В.Н.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Проблема совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса в условиях становления рыночных отношений приобрела особую актуальность и значимость.
В связи с тем, что сохранилась слабая мотивация вложения средств в производство основного капитала и низкая инновационная и инвестиционная активность, инновационно-инвестиционная сфера остается "болевой точкой" российской экономики. Повышение требований к уровню интеграции и гибкости управления развитием в блоках производственно-хозяйственной, финансово-экономической, организационно-
управленческой, инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса, к гарантиям эффективного и устойчивого их функционирования в условиях изменяющихся факторов внешней среды, значительно усложнило проблемы управления и требует разработки новых научно-методических подходов к управлению промышленным комплексом на основе современных методов и информационных технологий.
Деятельность инновационно-инвестиционного блока в компании -один из важнейших ключевых факторов эффективной и устойчивой производственно-хозяйственной деятельности крупного промышленного комплекса в современных условиях.
Неучет инновационно-инвестиционного фактора в процессе управления производственно-хозяйственной деятельности промышленного комплекса резко снижает уровень эффективности и устойчивости функционирования комплекса.
Следует отметить, что поддержание с позиций целостной структуры рационального уровня инновационно-инвестиционной деятельности, обеспечивающей создание необходимого потенциала для эффективного и устойчивого функционирования промышленного комплекса, сбалансированного с деятельностью пргттпдггвгчпт утттГт"тпгтттт"г" финансово-
I ЮС НАЦИОНАЛЬНА 1. экономического и организациоино-урщуиу^д^ого блоков в условиях
I "^'Ш.
изменяющихся факторов внешней среды - одна из важнейших задач стратегического управления компанией.
Задача совершенствования и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока требует применения современных методических средств, обеспечивающих подготовку и принятие таких решений по формированию и реализации инновационно-инвестиционной стратегии, программ и проектов, которые позволяют реализовать стратегию развития промышленного комплекса и обеспечить его устойчивое и эффективное функционирование.
Актуальность проблемы исследования направлений, инструментов, форм и методов повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса обусловлена существенным изменением экономического положения большинства комплексов и особенностями управления в связи с изменением форм собственности, изменением схем производственно-хозяйственных связей, снижением производительности труда, ростом инфляции и др.
В условиях становления рыночных отношений проблема совершенствования и повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленных комплексов, поиска сбалансированных в рамках системы управления комплексом организационно-экономических решений приобрела системный характер, так как обеспечение эффективного и устойчивого функционирования комплекса требует целостного охвата, оценки и учета взаимосвязей основных аспектов деятельности промышленного комплекса, в т.ч. таких, как производственно - хозяйственная, финансово-экономическая, организационно-управленческая; формирования и реализации эффективного комплекса мер по развитию потенциала промышленного комплекса, обеспечивающего его устойчивое функционирование в условиях риска и неопределенности.
В современных условиях хозяйствования аспект стратегического управления хозяйственной деятельностью, управления развитием потенциала промышленного комплекса, инновационно-инвестиционной составляющей стратегц!? ра^Атия_орй^1Ь1шленного комплекса с целью сохране-
ния параметров её функционирования в заданных пределах стабильности имеет особое значение. Трудное финансовое положение промышленных комплексов, необходимость модернизации производства, обновления оборудования, применения новых технологий и как следствие расширения инвестиций, обеспечения потенциала воспроизводства промышленного комплекса, в известной степени обостряют проблему их эффективного и устойчивого функционирования в условиях риска и неопределенности, превращают проблему выбора рациональной инвестиционной стратегии промышленного комплекса в один из наиболее актуальных теоретических и практических вопросов экономики.
Рациональная деятельность инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в результате дожна обеспечивать: рос его производственного и экономического потенциала компании, максимизацию финансовой отдачи от реализации инновационных и инвестиционных программ и проектов, оптимизацию инвестиционных вложений, минимизацию риска при осуществлении инновационных и инвестиционных программ и проектов, обеспечение финансово-экономической устойчивости промышленного комплекса в процессе осуществления инновационно-инвестиционной деятельности, изыскание путей ускорения реализации инвестиционных и инновационных проектов и программ.
Научная разработанность проблемы. Важность и значение инновационных и инвестиционных процессов и задачи их эффективного осуществления трудно переоценить. Вопросами эффективного управления инвестиционными процессами и проблемами регулирования занимались и занимаются многие отечественные и зарубежные экономисты в частности, ДАбакин, А.Агошкова, В.Беренс, П.Виленский, Л.Гиляровская, К.Гофман, Б.Мельников, Н.Федоренко, Э.Хансен, Ю.Яковец.
Проблемы экономического управления и обоснования стратегии развития промышленных комплексов, повышения их инновационно-инвестиционной деятельности исследованы российскими специалистами: Архиповой Н.И., Астаховым A.C., Бухаровым В.А., Вавиловой A.A., Гуж-новским Л.П., Дунаевым В.Ф., Злотниковой Л.Г., Зубаревой В.Д., Королевым В.Д., Крюковым В.А., Миловидовым К.Н., Сапожниковым П.С.,
Стерликовым Ф.Ф., Сыромятниковым Е.С., Телегиной Е.А., Хачатуровым Т.С. и др.
Вместе с тем, вопросы моделирования и оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса как составляющей в системе управления крупным промышленным комплексом, определяющей устойчивость и эффективность его функционирования, все еще недостаточно изучены.
Недостаточно исследованы вопросы выбора направлений оптимизации и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока с учетом особенностей его взаимодействия с производственно-хозяйственным, финансово-экономическим и организационно-управленческим блоками промышленного комплекса.
Существующие методики управления формированием и реализацией инновационно-инвестиционных процессов направлены в основном на постановку и решение частных задач, требующих затем увязки в рамках системного решения.
Трудности совершенствования процесса формирования и реализации стратегии деятельности инновационно-инвестиционного блока в крупных промышленных комплексах обусловлены тем, что процесс финансирования крупных инновационных и инвестиционных проектов связан с множеством проблем. Одной из причин проблемных ситуаций является то, что крупные проекты в российских промышленных комплексах характеризуются сложными механизмами финансирования и длительными сроками окупаемости, в то время как российский капитал ориентирован на быстрый оборот средств, и поэтому приток внутренних негосударственных инвестиций весьма ограничен. Самофинансирование же российских компаний сведено к минимуму из-за неплатежей и инфляции амортизационных отчислений.
В этой связи решение проблемы совершенствования и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса требует разработки теоретических основ подхода, позволяющего на основе системного и ситуационного анализа особенностей процесса управления, выявить цели, задачи, принципы, факторы и
условия, определяющие устойчивое и эффективное функционирование и развитие промышленного комплекса; сформировать адекватный организационно-экономический механизм управления, обеспечивающий решение задачи оптимального управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока в рамках целостной структуры промышленного комплекса и изменяющейся внешней среды.
Эффективность применения в рамках системы стратегического управления подсистемы ситуационного экономического анализа, моделирования и оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса обеспечивается за счет интеграции функций управления в рамках единого процесса на основе сбалансированной системы показателей, путем синтеза функций планирования, учета, контроля, экономического ситуационного анализа, рациональной организации информационных потоков.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключалась в том, чтобы на основе обобщения практики, применения новых методологических подходов, разработать в рамках системы стратегического управления промышленным комплексом методику оптимизации и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса.
В соответствии с данной целью было поставлены следующие задачи:
Х - выявить экономическую сущность и особенности процесса совершенствования и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности;
Х - разработать методику оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса с учетом факторов внешней и внутренней среды;
Х - разработать комплексную модель оптимизации управления инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса
интегральной оценки эффективности и устойчивости хозяйственной деятельности промышленной компании;
Х - разработать предложения по направлениям, формам и способам повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности на основе принципов адаптации и интегративного корпоративного управления;
Х - разработать рекомендации по методике оптимизации инвестиционных программ и проектов крупных промышленных комплексов по критерию целевая эффективность - затраты - сроки - риск;
Х - разработать рекомендации по формированию и реализации программы мероприятий, обеспечивающих повышение эффективности инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса.
Объектом исследования являются процессы и механизмы системной увязки, формы и методы оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в крупных промышленных комплексах в условиях риска и неопределенности.
Предметом исследования является совокупность теоретических и практических вопросов, связанных с созданием методических основ процесса совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационного блока промышленного комплекса.
Научной гипотезой исследования является предположение о том, что процессы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса наилучшим образом могут быть осуществлены в рамках корпоративной структуры в составе системы стратегического управления промышленным комплексом, путем совершенствования механизмов взаимодействия инновационно-инвестиционного блока с другими блоками промышленного комплекса. Для обеспечения устойчивого и эффективного функционирования и развития промышленных комплексов требуется усиление государственного воздействия на инновационные и инвестиционные процессы, разработка новых принципов привлечения и
эффективного использования инвестиций в промышленных комплексах на базе рыночных институтов.
Методологическую, методическую и информационную основу исследования составляют: современная экономическая теория; законодательные и нормативные акты, регламентирующие хозяйственную деятельности промышленных комплексов и компаний и формирование рыночного механизма хозяйствования; труды отечественных и зарубежных ученых; результаты анализа фактического экономического состояния дел по существу исследуемой проблемы. Формы и методы сбора, обработки и анализа информации определялись конкретными целями исследования.
Эмпирической и аналитической базой для обоснования основных положений методики оптимизации и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса в условиях рынка с учетом ограничений явились:
экономико-статистические данные, отражающие экономические аспекты деятельности крупного промышленного комплекса, данные Госкомстата Российской Федерации и его региональных органов, данные Ин-фоТЭК страны; материалы, содержащие информацию о состоянии и результатах хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности промышленных комплексов горнодобывающей отрасли (ОАО "Покровский рудник", ООО "Амурский уголь", ОАО "Зейская ГЭС", ОАО "РЖД" (Забайкальская железная дорога) и др.)
Научная новизна исследования состоит в том, что имеющиеся теоретические проработки по проблемам совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса допонены анализом ряда новых малоизученных проблем и получением новых результатов. В частности:
- разработана методика повышения эффективности инновационно-инвестиционных процессов с позиции обеспечения требования устойчивого и эффективного функционирования промышленного комплекса на основе системной увязки экономических характеристик деятельности инновационно-инвестиционного блока с характеристиками блоков производст-
венно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности;
- сформулированы и раскрыты принципы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в структуре системы управления промышленного комплекса за счет применения современных технологий стратегического управления и контролинга деятельности промышленного комплекса;
- определены направления, формы и методы повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса, реализуемые на основе комплекса мер по повышению эффективности организации управления собственно блока инновационно-инвестиционной деятельности; по совершенствованию системных связей блока инновационно-инвестиционной деятельности с блоками производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности, а мер, повышающих целостность процесса управления крупного промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности.
На защиту выносятся наиболее существенные результаты исследований, составляющие его научную новизну.
1. Выявление особенностей и экономической сущности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса, условий и факторов, обеспечивающих повышение эффективности инновационно-инвестиционной деятельности в условиях изменяющейся внешней и внутренней среды.
2. Комплексная модель, критерии и методика оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности.
3. Методика формирования и реализации инновационных и инвестиционных программ и проектов крупного промышленного комплекса по тсритерию целевая эффективность - затраты - сроки - риск.
4. Рекомендации по формированию системы мер и экономических механизмов, рационального финансирования деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
5. Рекомендации по формированию системы информационно-аналитического обеспечения управляющих решений по осуществлению деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что научные положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в исследовании, могут рассматриваться как методическая база современной теории для системного и ситуационного экономического анализа и оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности. Полученные в диссертации результаты могут быть использованы для дальнейшей разработки теоретических вопросов формирования и реализации программы мероприятий по совершенствованию управления и повышению эффективности инновационно-инвестиционной деятельности промышленных комплексов, программ и проектов инновационно-инвестиционной деятельности.
Практическая значимость определяется следующим:
1. Проведенный в исследовании анализ и оценка состояния вопросов качества и эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленных комплексов позволил получить объективную оценку текущего состояния и выявить тенденции в оптимизации и повышении эффективности управления инновационными и инвестиционными процессами, исследовать причинно-следственные связи и закономерности воздействия факторов, определяющих деятельность инновационно-инвестиционного блока, на эффективность функционирования и финансово-экономическую устойчивость промышленных комплексов, разработать и реализовать меры, обеспечивающие повышение эффективности и качества управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока в условиях риска и неопределенности.
2. Разработанные направления, формы и методы оптимизации управления и повышения эффективности инновационно-инвестиционного процесса промышленного комплекса, в том числе методы оценки экономической эффективности и отбора инвестиционных проектов и программ по экономическим критериям, предложенные принципы создания интегрированных корпоративных структур, организации стратегического и оперативного контролинга, экономические механизмы мониторинга, учета и контроля состояния инновационно-инвестиционной деятельности, оптимизации механизмов взаимодействия инновационно-инвестиционного блока с блока производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности позволяют по новому подойти к выработке конкретных практических рекомендаций по совершенствованию и повышению стратегического управления промышленным комплексом в условиях риска и неопределенности.
3. Представленные разработки нашли практическое применение в хозяйственной деятельности промышленного комплекса в сфере горнодобывающей отрасли, при формировании и реализации стратегии развития промышленного комплекса, при формировании и реализации инновационных и инвестиционных проектов и программ в условиях различных сценариев развития факторов внешней среды.
4. Разработанные автором критерии, модели и методы анализа и оценки эффективности инновационных и инвестиционных программ и проектов в условиях риска и неопределенности могут быть использованы при проведении работ по реструктуризации предприятий и при решении задач антикризисного управления.
Материалы исследования могут быть использованы в учебном процессе при преподавании экономических дисциплин по проблемам формирования и реализации рациональной стратегии развития крупного промышленного комплекса и эффективного управления его инновационными и инвестиционными программами и проектами.
Апробация и внедрение результатов исследования. Разработанные методические материалы были использованы в практике ОАО "Покровский рудник", ООО "Амурский уголь", ОАО "Зейская ГЭС", ОАО
"РЖД" (Забайкальская железная дорога), и других промышленных комплексах и компаниях. Результаты исследования докладывались и обсуждались на ряде научно-практических совещаний и семинаров. Материалы диссертации были использованы в учебном процессе для студентов экономических специальностей.
По теме диссертации автором опубликовано 3 научные работы общим объемом 2,1 п.л.
Структура и объем диссертации. Цель исследования предопределила структуру работы, которая состоит из введения, двух глав и заключения, изложенных на /5? страницах машинописного текста. Библиография включает литературных источников.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность темы, сформулирована цель и задачи исследования, предмет и объект исследования, методология исследования, дана характеристика текущего состояния проблемы, обоснована научная новизна и практическая ценность работы.
Первая глава Проблемы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса посвящена рассмотрению проблемы оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса, научно-методологических вопросов анализа, оценки и принятия эффективных мер по совершенствованию деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Автор рассматривает задачу оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса как составляющую системы стратегического управления промышленным комплексом, обосновывает тезис о том, что уровень и качество управления развитием инновационной и инвестиционной деятельности в условиях становления рыночных отношений -это не только важнейший параметр хозяйственной деятельности, но и один из приоритетов стратегии развития промышленного комплекса. По-
этому формирование и реализация стратегии, программ и проектов инновационно-инвестиционной составляющей деятельности промышленного комплекса дожны осуществляться в системной увязке с параметрами производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой составляющих деятельности компании, с учетом ограничений, обусловленных изменениями условий и факторов внешней среды.
На основе обобщения практики формирования и реализации программ и проектов инновационно-инвестиционной деятельности автор обосновывает необходимость включения функции оптимизации управления развитием инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса в состав функций стратегического управления как специальной задачи управления, решение которой позволяет в условиях риска и неопределенности значительно повысить качество процессов управления промышленным комплексом.
Автор делает вывод о том, что управление развитием усложняющихся инновационно-инвестиционных процессов в промышленных комплексах дожно осуществляться в рамках специальной оргструктуры управления, обеспечивающей переход производственно-хозяйственной системы к инновационному типу развития, её адаптацию и эффективное и устойчивое функционирование в условиях динамики факторов внешней среды.
Автор обосновывает тезис о том, что повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса дожно осуществляться в рамках стратегии, программ и проектов инновационно-инвестиционной деятельности на основе комплекса базовых мер, основными из которых являются: улучшение инвестиционного климата; изменение сложившейся структуры источников финансирования инвестиций с переносом центра тяжести на собственные средства, средства региональных, муниципальных образований, предприятий и организаций различной принадлежности; развитие процессов инвестиционного заимствования на внутреннем и внешнем рынках на основе программно-целевого подхода.
Основная задача заключается в том, чтобы найти и реализовать на практике оптимальную комбинацию решений по формированию, привлечению, накоплению и использованию инвестиционных ресурсов, наращиванию инновационного потенциала при которых обеспечивается наибольшая эффективность воспроизводственного процесса.
Автор отмечает значимость такого фактора как резервы совершенствования, производственно-хозяйственной деятельности при решении задачи повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса. В работе дано определение понятия "резерва", предложена схема классификации резервов промышленного комплекса и инновационно-инвестиционного блока, методика, которую целесообразно использовать как допонительный аналитический инструмент для выявления системы резервов, которые могут быть использованы для повышения эффективности в производственно-хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности.
Предложенная автором информационная модель анализа и оценки резервов совершенствования управления промышленного комплекса в горнодобывающей отрасли, в т.ч. резервов, связанных с привлечением , накоплением и использованием финансовых ресурсов, совершенствованием организационно-экономического механизма инновационно-инвестиционной деятельности, позволяет в рамках единого подхода обеспечить повышение эффективности производственно-хозяйственной деятельности промышленного комплекса.
Эффективная деятельность промышленного комплекса, компаний в догосрочной перспективе, обеспечение необходимых темпов его развития в условиях перехода к рыночной экономике в значительной мере определяются уровнем инновационного потенциала и инвестиционной активности и диапазоном инвестиционной деятельности. Это требует принятия управленческих решений в области обоснования инновационной и инвестиционной стратегии, выбора эффективных ее направлений, форм разработки целенаправленной программы реального инвестирования, формирования сбалансированного портфеля финансовых инвестиций, что требу-
ет применения современных информационных технологий и средств экономико-математического моделирования и оптимизации.
На базе разработанных автором основных положений методики совершенствования управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса определены требования к средствам моделирования и оптимизации процесса, к системе подготовки и поддержки управленческих решений.
На рис. 1. представлена обобщенная схема подхода к решению задачи совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного процесса промышленного комплекса путем формирования комплексного решения, сбалансированного по параметрам с блоками производственно-хозяйственной, организационно-управленческой и финансово-экономической деятельности, обеспечивающего создание в соответствии с реализуемой стратегией развития промышленного комплекса в требуемые сроки потенциала для эффективного и устойчивого функционирования компании.
Предложенная схема процесса моделирования и оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса обеспечивает последовательное решение задач по формированию системы исходных данных, включающей возможные сценарии развития условий и факторов внешней среды, стратегию развития компании, задачи производственно-хозяйственной деятельности и исходную структуру производственного и инновационного потенциала компании, концептуальную модель функционирования и развития компании, действующий организационно-экономический механизм управления и реализации инновационно-инвестиционной деятельности; в т.ч. по формированию и реализации системы мер по оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока. Экономико-математическая модель деятельности инновационно-инвестиционного блока представлено в виде обобщенного процесса анализа, оценки и принятия решений по управлению инновационно-инвестиционной деятельностью на базе трехуровневой иерархической
Комплексная имитационная модель промышленного комплекса и его составляющих
Модель изменения факторов внешней среды
Подготовка в выбор _решений_
Корректирующие действия по управлению развитием инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса с учетом ограничений
Системный вход
1 Цели 'Ресурсы
' Программы и проекты инновационно-инвестиционной деятельности
Моделирование и оптимизация управления развитием инновационно-инвестиционной деятельности
эффективности и устойчивости комплекса и меры по повышению эффективности инновационно-инвестиционного блока
1 Мониторинг, ' Диагностика отклонений, 1 Контролинг
Принципы и критерии
Модель оптимизации развития инновационно-инвестиционной деятельности
Стратегия развития комплекса
Программы и проекты Критерии и ограничения развития Стратегия, программы, проекты инновационно-инвестиционной деятельности комплекса
Интегральная оценка
эффективности и устойчивости промышленное комплекса,
состояния инновационно-инвестиционной деятельности
Деятельность комплекса
Производственно-хозяйственная Финансово-экономическая Инновационно-инвестиционная Организационно-управленческая
Системный выход
Х Результаты деятельности
Рис. 1. Обобщенная схема модели решения задачи оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока
структуры, что позволяет получить взаимоувязанные решения на уровне стратегий, программ и проектов инновационной и инвестиционной деятельности промышленного комплекса.
В работе представлены исходные положения методики оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока предложена методика выбора рациональной программы инновационно-инвестиционной деятельности по критерию "целевая эффективность-затраты-сроки-риск" и методика оценки эффективности и риска проектов, включенных в структуру планируемой деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Во второй главе Методические основы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса рассмот-
рена комплексная экономико-математическая модель и методика оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса; система критериев и показателей для интегральной оценки уровня устойчивости и эффективного функционирования промышленного комплекса и его составляющих.
Автором на основе обобщения практики применения современных научно-методологических подходов предложена схема оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса; привлечения, накопления и использования инвестиций, формирование системы мер, повышающей эффективность организационно-экономического механизма инновационно-инвестиционного блока, позволяющей сбалансировать характеристики производственно-хозяйственной, финансово-экономической, инновационно-
инвестиционной и организационно-управленческой деятельности промышленного комплекса, учесть воздействие факторов внешней среды и выбрать рациональный вариант реализации, обеспечивающий устойчивое и эффективное функционирование промышленного комплекса в целом.
Цель процесса моделирования и оптимизации заключается в определении иерархии решений на уровне инновационно-инвестиционной стратегии, программы работ и инвестиционных проектов, в формировании организационно-экономического механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, обеспечивающего получение наилучшего значения критерия "целевая эффективность - затраты-сроки-риск" (Рис. 2).
Автором обоснована и предложена комплексная модель для оптимизации деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса на основе комплексной имитационной модели, обеспечивающей системную увязку стратегии развития промышленного комплекса и решений в части инвестиционной стратегии, облика и характеристик инвестиционной программы и эффективности инновационных и инвестиционных программ и проектов, реализуемая на основе комплексной имитационной модели в рамках существующей концепции системы управления промышленного комплекса.
Рис.,?. Структура модели формирования и реализации стратегии инновационно-инвестиционного процесса промышленного комплекса
На основе комплексной имитационной модели решение задачи оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока сведено к формированию расчетной матрицы P1S, где i = [1, п] - варианты допустимых возможных решений по организации деятельности инновационно-инвестиционного блока, s = [1, m] - варианты условий функционирования инновационно-инвестиционного блока (формируются с учетом возможных сценариев изменения внешней среды).
Для выбора оптимального решения используется обобщенный критерий, при расчете которого учитываются характерные оценки вариантов полученные по критериям Вальда, Лапласа, Сэвиджа, Гурвица: по критерию Вальда minP.max = min max Р ц - хь*,
по критерию Лапласа
minP, = min 1 / s]T р 15 хл*,
по критерию Сэвиджа minR,max = min max Р B - хс*,
i s по критерию Гурвица min[aP , max + (1 -а) Р ,s - хг*, оценка обобщенного критерия формируется в виде min К, = min [а, Хь*+ а, хл*+ а, хс*. + а, хг*] Хк*, где ai + (Хг + аз + а = 1,
комплекс (на примере опыта экономических расчетов и анализа состояния ООО "Покровский рудник" при формировании и поддержки управленческих решений по управлению инновационно-инвестиционной деятельностью промышленного комплекса).
В третьей главе работы Совершенствование управления и повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса рассмотрены и обоснованы направления, формы и методы оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
В работе показано, что систему мер по оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока целесообразно осуществлять в следующих трех направлениях: и мер: оптимизация управления собственно инновационно-
инвестиционного блока, совершенствование механизма его взаимодействия с блоками производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности, повышения эффективности взаимодействия блока с факторами внешней среды.
Автором сделан вывод, что при разработке концепции и системы мер по оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока целесообразно учитывать следующие положения:
рациональная стратегия (программа) инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса - это комплекс мер по эффективному вложению ресурсов в развитие промышленного комплекса исходя из принятого инновационного типа воспроизводства, по экономному потреблению ресурсов и практические действия по эффективному использованию инвестиций;
оптимизация инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса дожна выпоняться на базе принципов стратегического воспроизводственного подхода, программно-целевого управления развитием производственно-хозяйственного, финансово-экономического и инновационно-инвестиционного потенциалов в рамках перехода к модели интегративной корпоративной структуры.
Оценки показали, что оптимизацию управления и формирование мер по повышению эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса необходимо осуществлять на основе использования новых подходов при реализации инновационных и инвестиционных проектов на основе селективной инновационно-инвестиционной стратегии; использования диалоговой системы распределения капитальных вложений с учетом экономических интересов хозяйствующих субъектов крупного промышленного комплекса; создания необходимых условий для привлечения и эффективного использования инвестиций; совершенствования форм и методов управления инвестици-
онными проектами путем применения эффективных форм проектного финансирования; совершенствования методов оценки эффективности инвестиционных программ и проектов; государственной поддержки и регулирования инновационно-инвестиционной деятельности.
Автором сделан вывод о том, что постановку и решение проблемы совершенствования управления и повышения эффективности инновационно-инвестиционного процесса целесообразно осуществлять путем введения особой системной функции в рамках процесса стратегического управления функционированием и развитием промышленной компании. Для этого требуется применение специального вида ситуационного экономического анализа и методов принятия управленческих решений, позволяющих на основе анализа факторов и условий, определяющих надежное функционирование и развитие компании, сформировать систему мер, обеспечивающих эффективную реализацию функции управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса требует применения средств интеграции, координации и направления деятельности всей системы управления на достижение поставленных целей и реализацию выбранной стратегии в условиях риска и неопределенности, т.к. задачи развития инновационно-инвестиционной деятельности тесно связаны с задачами обеспечения производственно-хозяйственной, организационно-управленческой и финансово-экономической деятельности.
В рамках предлагаемой концепции процесс оптимизации и повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленной компании рассматривается автором как система, включающая в себя установление целей, формирование стратегии, разработку стратегических и текущих планов и бюджетов, мониторинг текущих событий, контроль и анализ отклонений фактических результатов от намеченных целей, выявляемых величин отклонений, а также синтез эффективных управленческих решений по реализации стратегии инновационно-инвестиционной деятельности промышленного ком-
плекса обеспечивающей устойчивое функционирование промышленного комплекса.
Автором отмечено, что в условиях неопределенности внешней среды традиционные методы прогнозирования не в поной мере пригодны, поэтому представляется целесообразным применение новых концептуальных подходов, в рамках которых предполагаемые методы стратегического управления обеспечивают создание условий для устойчивого инновационного развития и достижения догосрочных целей промышленного комплекса.
При решении такого рода задач целесообразно использование методов сценарного моделирования и ситуационного экономического анализа.
Автором показано, что выбор рациональных стратегий, инновационных и инвестиционных программ целесообразно осуществлять на основе принципов реинжиниринга. Осуществление комплексной программы реинжиниринга, предусматривающей качественное совершенствование основных производственно-хозяйственных процессов с одновременным внедрением новых информационных технологий ведет через совершенствование инновационной и инвестиционной политики к модернизации экономического управления в т.ч. деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса. При этом ключевое значение имеют такие результаты, как концентрация финансовых потоков за счет улучшения планирования инвестиционных ресурсов при оптимальном сочетании собственных и заемных средств; обеспечение наилучшего сочетания инновационно-инвестиционных проектов с различными характеристиками (высокорискованных и сверхдоходных инвестиций с надежными, но обеспечивающими средний уровень прибыльности проектов, проектов с быстрыми сроками окупаемости или с догосрочными инвестициями); реализация единой амортизационной политики, способной содействовать технологическому обновлению производства; осуществление мер обеспечивающих повышение эффективности стратегического управления промышленного комплекса за счет эффекта интеграции взаимодействия элементов системы, интенсификации усилий, направленных
на привлечение капитала иностранных инвесторов на выгодных для отечественной промышленности условиях.
В целом эффективная деятельность инновационно-инвестиционного блока промышленной компании предполагает консолидацию прибыли как основного источника инвестиций, поиск и выявление новых источников выгодных заемных средств, привлечение акционерного капитала, создание условий достижения высокого уровня доходности на вложенный капитал за счет инноваций.
На макроуровне и на уровне промышленных комплексов необходимы эффективные решения, обеспечивающие финансово-экономическую поддержку инновационных процессов в производстве. В частности, для сокращения сроков окупаемости капитальных вложений необходимо предоставить хозяйствующим субъектам более широкие возможности в использовании новых технологий, механизма ускоренной амортизации.
Необходимо отметить, что сущность реализации инновационного типа хозяйствования, заключается в комплексном использовании институциональных, социальных, экономических и научно-технологических нововведений для эффективного достижения совокупности стратегических и тактических целей промышленного комплекса. Инновационный тип развития промышленного комплекса характеризуется новыми целями, достигаемыми инновационными средствами с использованием инновационных ресурсов. При активизации воздействия множества факторов деятельности промышленного комплекса интенсивный тип развития трансформируется в инновационный.
Вместе с тем, основными условиями для перехода экономического развития промышленного комплекса к инновационному типу, являются: создание эффективных систем государственного регулирования научного и технологического развития комплекса; создание систем прогнозирования и активного влияния на структурные перемены; стимулирование развития предпринимательства в инновационной сфере; превращение новых технологий в решающий фактор конкурентных стратегий компаний на внутреннем и мировом рынках; реализация гибких организационно-экономических форм и структур, объединяющих интересы исследовате-
лей, разработчиков, инвесторов инновационного капитала и производства; создателей научного и инновационного потенциала, способного работать на уровне мировых технологических требований.
Оценка эффективности стратегии деятельности инновационно-инвестиционного блока, разработанной в промышленным комплексе, дожна осуществляться с учетом реализации следующих требований:
Х Согласованность инновационно-инвестиционной стратегии комплекса с общей стратегий её развития;
Х Согласованность инновационно-инвестиционной стратегии комплекса с предполагаемыми изменениями факторов внешней среды;
Х Согласованность инновационно-инвестиционной стратегии комплекса с её внутренним потенциалом;
Х Внутренняя сбалансированность инновационно-инвестиционной стратегии;
Х Реализуемость инновационно-инвестиционной стратегии;
Х Приемлемость уровня рисков, связанных с реализацией инновационно-инвестиционной стратегии;
Х Экономическая эффективность реализуемой инновационно-инвестиционной стратегии, программ и проектов.
Автор отмечает, что создание в рамках системы стратегического управления компании подсистемы оптимизации управления инновационно-инвестиционной деятельностью обеспечивает в рамках единого процесса синтез функций планирования, учета, контроля, экономического анализа, организации информационных потоков, решение поставленных задач с учетом возможных сценариев изменения факторов внешней среды.
При этом процесс управления промышленного комплекса дожен рассматриваться как целостная система стратегического управления, включающая в себя установление целей, формирование и реализацию оптимальной стратегии и программ развития производственно-хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности, разработку стратегических и текущих планов и бюджетов, мониторинг текущих событий, контроль и анализ отклонений фактических результатов от намечен-
ных целей, а также синтез управленческих решений по эффективному и устойчивому поведению промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности.
Важным условием формирования и реализации эффективной стратегии деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса является обеспечение рационального сочетания методов государственного регулирования с методами рыночных отношений в производственно-хозяйственной, финансово-экономической и инновационно-инвестиционной сфере.
При этом основные направления, формы и методы совершенствования и развития организационно-экономического механизма управления компаний, таких его аспектов, как производственно-хозяйственная, инновационно-инвестиционная, финансово-экономическая деятельность дожны обеспечивать достижение стратегической цели, создание условий для устойчивого роста промышленного комплекса эффективного использования государственных средств, обеспечения условий для привлечения финансовых ресурсов банковской сферы, собственных средств предприятий, средств иностранных инвесторов.
В работе показано, что повышение эффективности инновационно-инвестиционной деятельности может быть достигнуто также на основе применения комплекса мер обеспечения институциональных преобразований и внутрифирменной устойчивости.
Основной задачей институциональных преобразований в целях повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока является формирование целостной, гибкой и эффективной организационно-правовой формы промышленного комплекса, обеспечивающей адаптацию деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса к рыночным условиям хозяйствования.
В работе подчеркивается, что, например, для предприятий горнодобывающей отрасли при выборе путей развития инновационно-инвестиционной деятельности необходимо учитывать такие факторы внешней среды, как финансово-экономические условия рыночной структуры, используемые инструменты госрегулирования, налоговая и денеж-
но-кредитная политика, социальная и антимонопольная политики, требования экологической безопасности и др.; меры по снижению уровня налогообложения, стимулирующие инвестиционную активность.
При формировании вертикально-интегрированной структуры паралельно целесообразно осуществлять переход к единому бизнес-плану с эффективной системой контроля его испонения. В диссертации с позиций оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного бока предложены методические подходы способствующие повышению устойчивости структуры и механизма функционирования промышленного комплекса.
В рамках мер обеспечения внутрифирменной устойчивости автором предложен устойчивый тип организационно-экономического механизма, ориентированного на решение задачи повышения эффективности и устойчивости компании за счет комплексной оптимизации стратегий развития промышленного комплекса и параметров производственно-хозяйственного, финансово-экономического, инновационно-
инвестиционного, организационно-управленческого направлений деятельности промышленного комплекса.
Важным фактором повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса является переход к интегративной корпоративной структуре.
Автором предложен комплекс мер, базирующихся на современных принципах построения интегрированных корпоративных структур. Переход к формированию интегрированной корпоративной структуры осуществляется по результатам диагностики экономического состояния промышленного комплекса и стратегического контролинга его деятельности.
Автор отмечает, что интеграционные процессы в крупных промышленных комплекса успешно протекают тогда, когда они подготовлены внутренней средой объединяющихся предприятий, т е. когда на отдельных предприятиях еще до их объединения вводятся механизмы корпоративного управления.
Особую значимость при реализации корпоративной стратегии приобретает стратегия управления инвестиционным комплексом, направленная на выявление резервов имеющегося потенциала и, как следствие, на минимизацию потребностей в инвестициях при структурных преобразованиях, за счет применения выявленных резервов.
Автором отмечено, что значимым фактором повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока является также реализация программ ресурсосбережения в рамках корпоративной структуры, что обуславливает необходимость построения соответствующих механизмов в составе организационно-экономического механизма производственного комплекса. Исходя из этого, даны рекомендации по информационно-аналитическому обеспечению указанных мер.
На основе полученных оценок автор делает вывод о том, введение механизмов интегративного корпоративного управления позволяет повысить возможности по привлечению инвестиционных ресурсов и эффективность использования инвестиций компании.
Автор отмечает, что от эффективности процесса формирования инвестиционных ресурсов во многом зависит уровень не только инновационно-инвестиционной деятельности, но вся хозяйственная деятельность промышленного комплекса.
Автором предложена методика, учитывающая особенности процесса формирования и использования инновационных ресурсов, в т.ч. его связь с процессом накопления и структурой капитала, с целями и направлениями инновационно-инвестиционной стратегии промышленного комплекса.
Показано, что уровень эффективности инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса во многом определяется целями процесса формирования инновационного развития, которые заключается в приобретении необходимых инвестиционных активов и оптимизации их структуры с позиций обеспечения эффективных результатов инновационной деятельности.
Автором на основе проведенных оценок сделок вывод о целесообразности включения в состав системы управления инновационно-инвестиционным процессом организационно-экономического механизма инвестиционного контролинга, который обеспечивает концентрацию усилий на приоритетных направлениях инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса, диагностику отклонений фактических результатов от принятых управленческих решений по реализации инвестиционной стратегии.
Автором предложены принципы построения механизма инвестиционного контролинга предусматривающие направленность системы инвестиционного контролинга на реализацию инвестиционной стратегии, многофункциональность инновационного контролинга ориентированность инновационного контролинга на количественные оценки деятельности, соответствие методов инновационного контролинга специфике методов инвестиционного анализа и инвестиционного планирования.
Формирование системы приоритетов для контролируемых показателей деятельности инновационно-инвестиционного блока, показателей для осуществления мониторинга показателей, включаемых в инновационных контролинг, позволяет своевременно выявлять возможные критические отклонения деятельности инновационно-инвестиционного блок от реализуемой стратегии системой управления промышленным комплексом.
В работе рассмотрены особенности методологии оценки эффективности инновационных и инвестиционных проектов. Автор дает характеристику методов оценки, применяемых при рассмотрении эффективности промышленных инвестиционных проектов, проводит сравнение основных методов оценки между собой с указанием сильных и слабых сторон, приводит рекомендации по применимости определенных методов оценки эффективности к инвестиционным проектам в промышленности.
Автором предложен агоритм проведения анализа влияния различных факторов инновационного и инвестиционного проекта на ключевой показатель эффективности проекта. Последовательность проведения анализа чувствительности включает этапы: выбор ключевого показателя эффективности инвестиций; выбор факторов, характеризующих условия реа-
лизапии инвестиционного проекта; установление номинальных и предельных (нижних и верхних) значений неопределенных факторов, выбранных на втором шаге процедуры; расчет ключевого показателя для всех выбранных предельных значений неопределенных факторов; построение графика чувствительности для всех неопределенных факторов.
В диссертации обоснована целесообразность применения метода сценариев и метода имитационного моделирования для оценки эффективности и рисков догосрочных инвестиционных проектов.
Автором даются рекомендации по учету важных факторов, оказывающих влияние на протекание и анализ инвестиционного проекта, которые обычно упускаются на стадии практического применения методик анализа рисков догосрочных промышленных инвестиций.
В заключении кратко подводятся итоги исследования, дана характеристика степени реализации гипотезы диссертации и приведены теоретические выводы и практические рекомендации автора по совершенствованию и повышению эффективности системы управления промышленным комплексом и её составляющей системы управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях рыночной среды.
Основные положения диссертации изложены в трех публикациях общим объемом 2,1 печатных листа:
1. Митр В.Е. Задачи управления развитием инновационно-инвестиционного процесса в условиях рынка и подход к их решению.
Журнал Экономика и Финансы № 25, М.: Изд-во Тезарус, 2004, (1,2 п.л.)
2. Митр В.Е. Научно-методические основы управления развитием инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса.
Журнал Экономика и Финансы № 28, М.: Изд-во Тезарус, 2004, (0,6 п.л.)
3. Митр В.Е. Пути совершенствования процесса управления инновационно-инвестиционной деятельностью промышленной компании.
Материалы V Чаяновских чтений. Экономический рост: теория и практика, М.: РГГУ, 2005, (0,3 п.л.)
Принято к испонению 19/04/2005 Заказ № 765
Испонено 19/04/2005 Тираж- 100 экз .
ООО л11-й ФОРМАТ ИНН 7726330900 Москва, Балаклавский пр-т, 20-2-93 (095) 747-64-70 ги
РНБ Русский фонд
2006-4 5185
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Митр, Виктор Евгеньевич
ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА I. Проблемы совершенствования управления и по-4 вышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса.
1.1 Теоретические и практические вопросы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса. ^ г; 1.2 Принципы корпоративного управления и адаптации как инструменты совершенствования стратегического управления промышленным комплексом и интеграции деятельности его инновационно
4 инвестиционного блока.
1.3. Исходные положения методики совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
ГЛАВА II. Методические основы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса.
2.1 Устойчивость и эффективность функционирования и г развития промышленного комплекса как базис фор-^ мирования сбалансированной системы показателей оптимизации инновационной и инвестиционной деятельности промышленного комплекса.
2.2 Системная модель и методика повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока с учетом факторов внутренней и внешней среды промышленного комплекса.
ГЛАВА Ш. Пути совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса. ^
3.1. Направления и механизмы интеграции и повышения эффективности деятельности инновационно- ^ инвестиционного блока промышленного комплекса.
3.2. Пути интеграции и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в составе системы управления промышленного комплекса.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в системе управления крупным промышленным комплексом"
Актуальность темы исследования. Проблема совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса в условиях становления рыночных отношений приобрела особую актуальность и значимость.
В сложившихся условиях экономики России необходимость адаптации к новым условиям хозяйствования потребовала пересмотра многих сторон деятельности организаций. По данным Минэкономразвития России в настоящее время только половина промышленных предприятий приспособилась к условиям рыночной среды, лишь 15-20 % предприятий выпускают конкурентоспособную продукцию. По данным Центра экономической конъюнктуры в 2003-2004 годах около 60 % предприятий занимаются инновационной и инвестиционной деятельностью, ориентированной на обновление технологий, производства, и менее половины - модернизацией оборудования. Из 500 предприятий различных отраслей только 15-20 % занимаются вопросами внедрения стратегического управления, повышением эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в системе управления предприятием. Такое положение резко снижает конкурентоспособность предприятий, устойчивость и эффективность их функционирования и развития. В странах с высоким уровнем развития во главу угла управления фирмой поставлена инновационная стратегия технологического обновления, развития новых перспективных направлений деятельности на базе нововведений, происходит пересмотр управленческих структур, системы управления производственно-хозяйственной деятельностью.
В связи с тем, что сохранилась слабая мотивация вложения средств в производство основного капитала и низкая инновационная и инвестиционная активность, инновационно-инвестиционная сфера остается "болевой точкой" российской экономики. Повышение требований к уровню интеграции и гибкости управления крупным промышленным комплексом, к эффективности взаимосвязи в блоках производственно-хозяйственной, финансово-экономической, организационно-управленческой, инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса, к гарантиям эффективного и устойчивого их функционирования в условиях изменяющихся факторов внешней среды, значительно усложнило проблемы управления и требует разработки новых научно-методических подходов к управлению промышленным комплексом и его составляющих на основе современных методов и информационных технологий.
Деятельность инновационно-инвестиционного блока - один из важнейших ключевых факторов эффективной и устойчивой производственно-хозяйственной деятельности крупного промышленного комплекса в современных условиях [1, 2, 3, 14, 31, 37, 88 ,106].
Неучет инновационно-инвестиционного фактора в процессе управления производственно-хозяйственной деятельностью промышленного комплекса резко снижает уровень эффективности и устойчивости функционирования комплексах [36, 82, 83, 85, 114].
В этих условиях поддержание с позиций целостной структуры рационального уровня инновационно-инвестиционной деятельности, обеспечивающей создание необходимого потенциала для эффективного и устойчивого функционирования промышленного комплекса, сбалансированного с деятельностью производственно-хозяйственного, финансово-экономического и организационно-управленческого блоков в условиях изменяющихся факторов внешней среды - одна из важнейших задач стратегического управления компанией.
Задача совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока требует применения современных методических средств, обеспечивающих подготовку и принятие эффективных решений по формированию и реализации инновационно-инвестиционной стратегии, программ и проектов, увязку его с другими блоками внешней среды.
Актуальность проблемы исследования направлений, инструментов, форм и методов повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса обусловлена существенным изменением экономического положения большинства комплексов и особенностями управления в связи с изменением форм собственности, изменением схем производственно-хозяйственных связей, снижением производительности труда, ростом инфляции и др.
В современных условиях хозяйствования аспект стратегического управления хозяйственной деятельностью, управления развитием потенциала промышленного комплекса, инновационно-инвестиционной составляющей стратегии развития промышленного комплекса с целью сохранения параметров его функционирования в заданных пределах стабильности имеет особое значение.
Трудное финансовое положение промышленных комплексов, необходимость модернизации производства, обновления оборудования, применения новых технологий и, как следствие, расширения инвестиций, обеспечения потенциала воспроизводства промышленного комплекса, в известной степени обостряют проблему их эффективного и устойчивого функционирования в условиях риска и неопределенности, превращают проблему выбора рациональной инновационной и инвестиционной стратегии промышленного комплекса в один из наиболее актуальных теоретических и практических вопросов экономики.
Рациональная деятельность инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в результате дожна обеспечивать: рост его производственного и экономического потенциала, максимизацию финансовой отдачи от интеграции и реализации инновационных и инвестиционных программ и проектов, оптимизацию инвестиционных вложений, минимизацию риска при осуществлении инновационных и инвестиционных программ и проектов, обеспечение финансово-экономической устойчивости промышленного комплекса в процессе осуществления инновационноинвестиционной деятельности, изыскание путей ускорения реализации инвестиционных и инновационных проектов и программ.
Научная разработанность проблемы. Важность и значение проблемы эффективного управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока трудно переоценить. Вопросами эффективного управления инновационными и инвестиционными процессами и проблемами регулирования занимались и занимаются многие отечественные и зарубежные экономисты в частности, Л.Абакин, А.Агошкова, В.Беренс, П.Виленский, Л.Гиляровская, К.Гофман, Б.Мельников, Н.Федоренко, Э.Хансен, Ю.Яковец.
Проблемы экономического управления и обоснования стратегии раз- вития промышленных комплексов, повышения эффективности их инновационно-инвестиционной деятельности исследованы российскими специалистами: Архиповой Н.И., Астаховым A.C., Бухаровым В.А., Вавиловой A.A., Гужновским Л.П., Дунаевым В.Ф., Злотниковой Л.Г., Зубаревой В.Д., Королевым В.Д., Крюковым В.А., Миловидовым К.Н., Сапожниковым П.С., Сар-кисовым A.C., Стерликовым Ф.Ф., Сыромятниковым Е.С., Телегиной Е.А., Хачатуровым Т.С. и др.
Вместе с тем, вопросы интеграции задач управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса как составляющей в системе управления крупным промышленным комплексом, определяющей устойчивость и эффективность его функционирования, все еще недостаточно изучены.
Несмотря на большое значение и роль инновационного фактора в обеспечении устойчивости организации, многие закономерности интеграции инвестиционной и инновационной деятельности, организационно-экономические механизмы, особенности управления инновационными и инвестиционными проектами и методы оценки их эффективности исследованы недостаточно.
Не в поной мере исследованы вопросы повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока путем совершенствования механизмов взаимодействия его с производственно-хозяйственным, финансово-экономическим и организационно-управленческим блоками промышленного комплекса, а также учета реального состояния внешней среды.
Трудности совершенствования процесса управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока в крупных промышленных комплексах обусловлены тем, что процесс финансирования крупных инновационных и инвестиционных проектов связан с множеством проблем. Одной из причин проблемных ситуаций является то, что крупные инновационные и инвестиционные проекты в российских промышленных комплексах характеризуются сложными механизмами финансирования и длительными сроками окупаемости, в то время как российский капитал ориентирован на быстрый оборот средств, и поэтому приток внутренних негосударственных инвестиций весьма ограничен. Самофинансирование же российских компаний сведено к минимуму из-за неплатежей и инфляции амортизационных отчислений.
Проблема интеграции задач управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса является научно-практической задачей, востребованной экономической наукой и практикой, что предопределяет актуальность темы диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка методики и механизмов интеграции задач управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса.
В составе основных задач, решенных в диссертационной работе, следует назвать:
Х - выявление экономических особенностей процесса совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности;
Х - разработка методики совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса с учетом факторов внешней и внутренней среды;
Х - разработка системы показателей и критериев эффективности комплексной модели формирования и реализации рациональной программы повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса;
Х - разработка предложений по направлениям, формам и методам повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса на основе принципов адаптации и интегративного корпоративного управления;
Х - разработка рекомендаций по развитию и внедрению методик оптимизации инновационных и инвестиционных проектов и программ крупных промышленных комплексов по критерию целевая эффективность Ч затраты - сроки - риск;
Х - разработка практических рекомендации по повышению эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока на основе информационных систем поддержки решений.
Объектом исследования являются процессы и механизмы системной увязки, формы и методы интеграции управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в крупных промышленных комплексах в условиях риска и неопределенности.
Предметом исследования является совокупность теоретических и практических вопросов, связанных с созданием методических основ процесса совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Научной гипотезой исследования является предположение о том, что процессы интеграции управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса наилучшим образом могут быть осуществлены в рамках корпоративной структуры в составе системы стратегического управления промышленным комплексом, путем совершенствования механизмов взаимодействия инновационно-инвестиционного блока с другими блоками промышленного комплекса, а также совершенствования механизмов учета изменений реальной внешней среды. Для обеспечения устойчивого и эффективного функционирования и развития промышленных комплексов требуется усиление государственного воздействия на инновационные и инвестиционные процессы, разработка современных принципов привлечения, накопления и эффективного использования инвестиций в промышленных комплексах на базе рыночных институтов.
Методологическую, методическую и информационную основу исследования составляют: современная экономическая теория; законодательные и нормативные акты, регламентирующие хозяйственную деятельности промышленных комплексов и компаний и формирование рыночного механизма хозяйствования; труды отечественных и зарубежных ученых; результаты анализа фактического экономического состояния дел по существу исследуемой проблемы. Формы и методы сбора, обработки и анализа информации определялись конкретными целями исследования.
Эмпирической и аналитической базой для обоснования основных положений методики совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса в условиях рынка с учетом ограничений явились: экономико-статистические данные, отражающие экономические аспекты деятельности крупного промышленного комплекса, данные Госкомстата Российской Федерации и его региональных органов, данные ИнфоТЭК страны; материалы, содержащие информацию о состоянии и результатах хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности промышленных комплексов горнодобывающей и др. отраслей (ОАО "Покровский рудник", ООО "Амурский уголь", ОАО "Зейская ГЭС", ОАО "РЖД" (Забайкальская железная дорога)).
Научная новизна исследования состоит в том, что имеющиеся теоретические проработки по проблемам совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса допонены анализом ряда новых малоизученных проблем и получением новых результатов. В частности:
- разработана методика повышения эффективности инновационно-инвестиционных процессов с позиции обеспечения требования устойчивого и эффективного функционирования промышленного комплекса на основе системной увязки экономических характеристик деятельности инновационно-инвестиционного блока с характеристиками блоков производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности;
- сформулированы и раскрыты принципы интеграции управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока в структуре системы управления промышленным комплексом за счет применения современных технологий стратегического корпоративного управления, бюджетирования и контролинга деятельности промышленного комплекса;
- определены направления, формы и методы повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса, реализуемые на основе комплекса мер по повышению эффективности, включающего меры по интеграции управления собственно блока инновационно-инвестиционной деятельности; меры по совершенствованию механизма взаимодействия блока инновационно-инвестиционной деятельности с блоками производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности, а также меры, повышающие устойчивость и эффективность процесса управления крупным промышленным комплексом в условиях риска и неопределенности.
На защиту выносятся наиболее существенные результаты исследований, составляющие его научную новизну.
1. Выявление особенностей и экономической сущности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса, условий и факторов, обеспечивающих повышение эффективности инновационно-инвестиционной деятельности в условиях изменяющейся внешней и внутренней среды.
2. Комплексная модель, критерии и методика повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности.
3. Методика анализа и оценки эффективности инновационных и инвестиционных программ и проектов крупного промышленного комплекса по критерию целевая эффективность - затраты - сроки - риск.
4. Рекомендации по формированию программы повышения эффективности и рациональных схем финансирования деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса (проектное финансирование).
5. Рекомендации по формированию системы информационно-аналитического обеспечения управляющих решений по осуществлению деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса.
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что научные положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в исследовании, могут рассматриваться как методическая база современной теории для системного и ситуационного экономического анализа и оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса в условиях риска и неопределенности. Полученные в диссертации результаты могут быть использованы для дальнейшей разработки теоретических вопросов формирования и реализации программы мероприятий по совершенствованию управления и повышению эффективности инновационно-инвестиционной деятельности промышленных комплексов, программ и проектов инновационно-инвестиционной деятельности.
Практическая значимость определяется следующим:
1. Проведенный в исследовании анализ и оценка состояния вопросов качества и эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленных комплексов позволил получить объективную оценку текущего состояния и выявить тенденции в развитии методов оптимизации и повышения эффективности управления инновационными и инвестиционными процессами, исследовать причинно-следственные связи и закономерности воздействия факторов, определяющих деятельность инновационно-инвестиционного блока, на эффективность функционирования и финансово-экономическую устойчивость промышленных комплексов, апробировать меры, обеспечивающие повышение эффективности и качества управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока в условиях риска и неопределенности.
2. Разработанные направления, формы и методы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса, в том числе методы оценки экономической эффективности и отбора инновационных и инвестиционных проектов и программ по экономическим критериям, экономические механизмы мониторинга, учета и инвестиционного контролинга; оптимизации механизмов взаимодействия инновационно-инвестиционного блока с блоками производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности позволяют по новому подойти к выработке конкретных практических рекомендаций по повышению эффективности стратегического управления промышленным комплексом в условиях риска и неопределенности.
3. Представленные разработки нашли практическое применение в хозяйственной деятельности промышленных комплексов горнодобывающей отрасли при формировании и реализации инвестиционных программ развития.
Материалы исследования могут быть использованы в учебном процессе при преподавании экономических дисциплин по проблемам формирования и реализации рациональной стратегии развития крупного промышленного комплекса и эффективного управления его инновационными и инвестиционными программами и проектами.
Апробация и внедрение результатов исследования. Разработанные методические материалы были использованы в практике ОАО "Покровский рудник", ООО "Амурский уголь", ОАО "Зейская ГЭС", ОАО "РЖД" (Забайкальская железная дорога), и других промышленных комплексах и компаниях. Результаты исследования докладывались и обсуждались на ряде научно-практических совещаний и семинаров. Материалы диссертации были использованы в учебном процессе для студентов экономических специальностей.
По теме диссертации автором опубликовано 3 научные работы общим объемом 2,1 п.л.
Структура и объем диссертации. Цель исследования предопределила структуру работы, которая состоит из введения, трех глав и заключения, изложенных на 163 страницах машинописного текста. Библиография включает 130 литературных источников.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Митр, Виктор Евгеньевич
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
На основании проведенных исследований получены следующие теоретические выводы и практические рекомендации.
1. Систему мер по совершенствованию управления и повышению эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока целесообразно осуществлять в следующих трех направлениях: совершенствование управления в рамках внутренней среды инновационно-инвестиционного блока; совершенствование механизма его взаимодействия с блоками производственно-хозяйственной, финансово-экономической и организационно-управленческой деятельности; повышение эффективности и устойчивости системы управления промышленным комплексом в условиях динамики внешней среды.
2. Экономическое существо проблемы совершенствования управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса состоит в том, чтобы найти и реализовать на практике такую оптимальную комбинацию способов формирования, накопления и использования инвестиционных ресурсов, в т.ч. для инновационного развития крупного промышленного комплекса, при которой в рамках системы стратегического управления поддерживается уровень инновационно-инвестиционной активности, обеспечивающий при минимальных затратах наращивание инновационного потенциала промышленного комплекса, сбалансированное с требованиями внутренних и внешних факторов развития промышленного комплекса.
3. Интеграцию задач управления и формирование мер по повышению эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса необходимо осуществлять на основе использования новых подходов при реализации инновационных и инвестиционных проектов на основе селективной инновационно-инвестиционной стратегии; использования диалоговой системы распределения капитальных вложений с учетом экономических интересов хозяйствующих субъектов крупного промышленного комплекса; создания необходимых условий для привлечения и эффективного использования инвестиций; совершенствования форм и методов управления инвестиционными проектами путем применения эффективных форм проектного финансирования; совершенствования методов оценки эффективности инвестиционных программ и проектов; государственной поддержки и регулирования инновационно-инвестиционной деятельности.
4. Постановку и решение проблемы интеграции задач управления и повышения эффективности инновационно-инвестиционного процесса целесообразно осуществлять путем введения особой системной функции в рамках процесса стратегического управления функционированием и развитием промышленной компании.
5. Процесс повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленной компании дожен рассматриваться как механизм интеграции в составе системы управления промышленным комплексом, включающий в себя установление целей, формирование стратегии развития комплекса и его инновационно-инвестиционной деятельности, разработку стратегических и текущих планов и бюджетов, мониторинг текущих событий, контроль и анализ отклонений фактических результатов от намеченных целей, выявляемых величин отклонений, а также синтез эффективных управленческих решений по реализации стратегии инновационной и инвестиционной деятельности промышленного комплекса, обеспечивающей устойчивое функционирование промышленного комплекса.
6. Программа повышения эффективности инновационной и инвестиционной деятельности дожна включать с одной стороны меры, направленные на повышение качества процесса управления формированием и реализацией стратегии, программ и проектов инновационноинвестиционной деятельности, на оптимизацию схем финансирования на основе методов проектного финансирования, на совершенствование методов оценки эффективности и рисков инновационных и инвестиционных стратегий, программ и проектов, с другой стороны Ч меры по совершенствованию механизма взаимодействия блока инновационно-инвестиционной деятельности с другими блоками, а также механизма реализации стратегии развития промышленного комплекса на основе принципов и методов стратегического управления, внедрения механизмов интегрального корпоративного управления, методов бюджетирования и стратегического контролинга.
7. В условиях неопределенности внешней среды традиционные методы прогнозирования не в поной мере пригодны, поэтому представляется целесообразным применение новых концептуальных подходов, в рамках которых предполагаемые методы стратегического управления обеспечивают создание условий для устойчивого инновационного развития и достижения догосрочных целей промышленного комплекса. При решении такого рода задач целесообразно использование методов сценарного моделирования и ситуационного экономического анализа.
8. Исходя из понятия линновационное развитие как экономической категории представляется целесообразным решать задачу управления развитием инновационной деятельности в рамках процесса интеграции ее с инвестиционной деятельностью и стратегией развития промышленного комплекса путем установления динамического соответствия между ними.
В производственно-хозяйственной деятельности инновационные процессы часто отождествляются с функциональным управлением отдельными производствами, а не с корпоративным управлением промышленным комплексом. В результате на практике на освоение инноваций и формирование инновационного потенциала выделяется недостаточно ресурсов. При этом потенциал новых технологий используется не эффективно. Поэтому в рамках процесса повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса особую значимость приобретает определение (на основе интеграции задач стратегического, инновационного и инвестиционного управления предприятием) путей, форм и методов, обеспечивающих повышение инновационной активности комплекса.
9. Решение задачи повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности, выбор рациональных стратегий, инновационных и инвестиционных программ целесообразно осуществлять на основе принципов реинжиниринга. Осуществление комплексной программы реинжиниринга ведет через совершенствование управления инновационной и инвестиционной политикой к повышению эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса за счет концентрации финансовых потоков, улучшения процессов планирования инвестиционных ресурсов при оптимальном сочетании собственных и заемных средств; обеспечения наилучшего сочетания инновационно-инвестиционных проектов; реализации единой амортизационной политики.
10. В целом эффективная деятельность инновационно-инвестиционного блока промышленной компании предполагает реализацию мер по консолидации прибыли как основного источника инвестиций, выявление новых источников выгодных заемных средств, создание условий достижения высокого уровня доходности на вложенный капитал за счет инновационного потенциала.
11. Основными условиями для перехода экономического развития промышленного комплекса к инновационному типу являются: создание эффективных систем государственного регулирования научного и технологического развития комплекса; создание систем прогнозирования и активного влияния на структурные перемены; превращение новых технологий в решающий фактор конкурентных стратегий компаний на внутреннем и мировом рынках; реализация гибких организационно-экономических форм и структур, объединяющих интересы исследователей, разработчиков, инвесторов инновационного капитала и производства; создателей научного и инновационного потенциала, способного работать на уровне мировых технологических требований.
12. Оценка программы повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока, дожна осуществляться с учетом реализации таких требований, как: согласованность инновационно-инвестиционной стратегии промышленного комплекса с общей стратегий развития, достигнутым инновационным потенциалом; предполагаемыми изменениями факторов внешней среды.
Создание в рамках системы стратегического управления компании подсистемы оптимизации управления инновационно-инвестиционной деятельностью обеспечивает в рамках единого процесса синтез функций планирования, учета, контроля, экономического анализа, организации информационных потоков, решение поставленных задач с учетом возможных сценариев изменения факторов внешней среды.
13. Важным условием повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса является обеспечение рационального сочетания методов государственного регулирования с методами рыночных отношений в производственно-хозяйственной, финансово-экономической и инновационно-инвестиционной сфере.
Для повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса представляется целесообразным переход к принципам и методам интегративного корпоративного управления, механизмам бюджетирования, инвестиционного и инновационного контролинга.
Повышение эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока может быть достигнуто также на основе применения мер обеспечения внутрифирменной устойчивости и институциональных преобразований промышленного комплекса.
14. В рамках мер обеспечения внутрифирменной устойчивости предложен устойчивый тип организационно-экономического механизма на основе принципов корпоративного управления, ориентированного на решение задачи повышения эффективности и устойчивости промышленного комплекса за счет оптимизации управления реализацией стратегии развития и деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса, а также за счет обеспечения баланса параметров производственно-хозяйственного, финансово-экономического, организационно-управленческого направлений деятельности промышленного комплекса.
15. Основной задачей институциональных преобразований в целях повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока является формирование на принципах интегрированной корпоративной структуры целостной, гибкой и эффективной организационно-правовой формы промышленного комплекса, обеспечивающей адаптацию деятельности инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса к рыночным условиям хозяйствования.
16. Особую значимость при реализации корпоративной стратегии приобретает стратегия управления инвестиционным комплексом, направленная на выявление резервов имеющегося потенциала и, как следствие, на минимизацию потребностей в инвестициях при структурных преобразованиях, за счет применения выявленных резервов.
17. Значимым фактором повышения эффективности управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока является реализация программы ресурсосбережения в рамках корпоративной структуры, что обуславливает необходимость построения соответствующих механизмов в составе организационно-экономического механизма промышленного комплекса.
18. Введение механизмов интегративного корпоративного управления в состав системы управления промышленным комплексом позволяет расширить возможности по привлечению инвестиционных ресурсов и повысить эффективность использования инвестиций.
19. На основе проведенных оценок сделан вывод о целесообразности включения в состав системы управления инновационно-инвестиционным процессом организационно-экономического механизма инвестиционного контролинга, который обеспечивает планирование усилий на приоритетных направлениях инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса.
Формирование системы приоритетов для контролируемых показателей деятельности инновационно-инвестиционного блока, показателей для осуществления мониторинга, показателей, включаемых в инновационный контролинг, позволяет своевременно выявлять возможные критические отклонения деятельности инновационно-инвестиционного блока от реализуемой стратегии промышленного комплекса.
20. Эффективность применения в рамках системы стратегического управления промышленного комплекса подсистемы оптимизации управления деятельностью инновационно-инвестиционного блока промышленного комплекса обеспечивается за счет интеграции функций управления в рамках единого процесса управления промышленным комплексом на основе сбалансированной системы показателей, путем синтеза функций планирования, учета, контроля, экономического ситуационного анализа, рациональной организации информационных потоков.
21. Условиями решения задачи интеграции и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока крупного промышленного комплекса являются:
Х Комплексность инновационно-инвестиционных управленческих решений (управленческие решения по формированию и реализации инвестиций и инноваций взаимосвязаны и оказывают воздействие на конечные результаты финансово-экономической деятельности крупного промышленного комплекса в целом);
Х Рациональный уровень интеграции системы управления инвестициями крупного промышленного комплекса (определяется выбором направлений и форм инновационного развития и инвестирования, способов роста эффективности производственно-хозяйственной деятельности, схем финансирования инновационных и инвестиционных проектов и др.);
Х Ориентация деятельности инновационно-инвестиционного блока на стратегические цели развития крупного промышленного комплекса;
Управленческие решения дожны быть отклонены, если они вступают в противоречие с основной целью деятельности и стратегией развития промышленного комплекса);
Х Вариантность в разработке конкретных управленческих решений (при подготовке управленческих решений в сфере формирования инвестиций и инвестиционных ресурсов промышленного комплекса, а также по инновационному развитию необходимо учитывать альтернативы возможных действий);
Х Выбор рациональных вариантов дожен быть основан на системе критериев, определяющих эффективность деятельности инновационно-инвестиционного блока, инновационной и инвестиционной стратегии, программы и характеристики проектов.
22. Направления повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока дожны обеспечивать: рост производственного и экономического потенциала промышленного комплекса, максимизацию финансовой отдачи от реализации инновационных и инвестиционных программ и проектов, оптимизацию инвестиционных вложений, минимизацию риска при осуществлении инновационных и инвестиционных программ и проектов, финансово-экономическою устойчивость промышленного комплекса в процессе осуществления инновационной и инвестадионной деятельности, ускорения процесса реализации инвестиционных и инновационных проектов и программ.
23. Интеграция управления и повышение эффективности усложняющихся инновационно-инвестиционных процессов в промышленных комплексах дожны осуществляться в рамках специальной оргструктуры управления, обеспечивающей адаптацию промышленного комплекса к рыночной среде и гарантирующей переход действующей производственно-хозяйственной системы к инновационному типу развития при условии достижения поставленных целей, её эффективное и устойчивое функцио* нирование в условиях динамики факторов внешней среды.
24. Задача поддержания рационального уровня инвестиционной активности в крупном промышленном комплексе связана с созданием необходимого инновационного потенциала, обеспечивающего устойчивое функционирование промышленного комплекса в перспективе и представляет задачу оптимизации стратегического управления промышленным комплексом, что требует разработки новых подходов к его управлению с использованием современных методов информационных технологий. Оптимальное решение дожно обеспечивать также минимизацию затрат на привлечение заемных средств.
25. Методика и модель оптимизации управления и повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока дожны включать в себя совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов (блоки моделирования и оптимизации, мониторинга, интегральной оценки показателей состояния и тенденций развития инновационно-инвестиционной деятельности, оценки финансово-экономической устойчивости компании, учета, контроля и формирования корректирующих действий), интегрированных в единую целостную систему управления процессом формирования и реализации инновационно-инвестиционной стратегии, программ и проектов промышленного комплекса.
26. Финансово-экономическое обеспечение инновационно-инвестиционных программ и проектов крупного промышленного комплекса заключается в разработке и реализации комплекса организационно-управленческих мероприятий по определению всех возможных источников, способов и условий привлечения инвестиционных ресурсов, необходимых для разработки и реализации инновационных программ и проектов с учетом складывающейся экономической ситуации.
27. Наиболее перспективной схемой финансирования производственной и инновационно-инвестиционной деятельности в настоящее время является схема, основанная на сочетании прямых портфельных, финансовых источников с использованием различных методов и форм привлечения отечественных и зарубежных инвестиционных ресурсов при главенствующей роли современных способов финансирования проектов, программ, (проектное финансирование, финансирование на основе соглашения о разделе продукции и др.).
28. Решение задачи повышения эффективности деятельности инновационно-инвестиционного блока, адаптации его к условиям изменяющихся факторов рынка требует формирования нового взгляда на принципы и пути совершенствования управления инновационно-инвестиционной деятельностью крупного промышленного комплекса, реализации новых методологических подходов на основе современных методов, совершенствования процессов организации и управления внутри блока, применения институциональной организации экономических отношений участников инновационно-инвестиционных процессов.
29. Инновационная пассивность предприятий и компаний отечественной промышленности, обусловлена сложностями одновременного ведения процессов финансово-экономического обеспечения текущей производственной деятельности и инновационного развития. В этой связи в зарубежной и отечественной литературе используется такое понятие, как ловертрейдинг: в погоне за перспективными инновационными возможностями, через повышение текущих инвестиционных вложений предприятия сокращают свои финансовые резервы ниже разумного предела и оказываются в положении банкротов.
30. Для решения задачи формирования и реализации программы повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности в составе системы управления промышленным комплексом представляется целесообразным применение системы информационно-аналитического обеспечения для поддержки управленческих инновационных и инновационных решений.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Митр, Виктор Евгеньевич, Москва
1. Закон РСФСР Об инвестиционной деятельности в РСФСР от 26.06.92 (с изменениями от 19.06.95 г., 25.02.99 г.)
2. Закон РСФСР Об иностранных инвестициях в РСФСР от 04.07.91 (с изменениями от 19.06.95 г., 16.11.97 г., 10.02.00 г.)
3. Федеральный закон РФ "О финансово-промышленных группах" № 190-ФЗ от ЗОЛ 1.95.
4. Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах" № 208-ФЗ от 26.12.95.
5. Послание Президента РФ Федеральному собранию РФ 1999 г., 2000 г., 2001 г., 2002 г., 2003 г., 2004 г.
6. Абрамов А.Е. Основы анализа финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности предприятия.// Экономика и жизнь, 1994.
7. Абрамов С.И. Инвестирование. Ч М.: Центр экономики и маркетинга, 2000.
8. Андреев А.Ф., Зубарева В.Д., Саркисов A.C. Методические аспекты оценки инвестиционных проектов в нефтяной и газовой промышленности. Ч М.: Полиграф, 1996.
9. Андрейчиков А.В.,Андрейчикова О.Н. Анализ, синтез, планирование решений в экономике. Ч М.: Финансы и статистика, 2004. 464 с.
10. Анисимов С.М. , Афанасьев М.П., Билых P.A. Государственное регулирование инвестиций. Ч М.: Наука, 2000.
11. Анискин Ю.П. Управление инвестициями. Ч М: ОМЕГА-Л, 2003
12. Ансофф И. Стратегическое управление / Пер. с англ. Под ред. Л.И. Евенко. М.: Экономика, 1989.
13. Аныпин В.М. Инвестиционный анализ: Учеб.-практ. пособие. Ч М: Дело, 2000.
14. Арсланова 3., Лившиц В. Принципы оценки инвестиционных проектов в разных системах хозяйствования // Инвестиции в России, № 1-2, 1995,1. С. 32-35.
15. Астахов A.C. Экономическая оценка запасов полезных ископаемых.- М.: Недра, 1979.
16. Баканов М.И., Шеремет А. Д. Теория экономического анализа.- М.: Финансы и статистика, 1995.
17. Белман Р., Заде JI. Принятие решений в расплывчатых условиях. / В кн. Вопросы анализа и процедуры принятия решений.- М.: Мир, 1975.
18. Березовская М. Инновационный аспект экономического развития //Вопросы экономики, 1997. №3. С.58-66.
19. Бурков В.Н., Данев В.И., Еналеев А.К. Большие системы: моделирование организационных механизмов .- М.: Наука, 1989.
20. Беренс В., Хавранек П.М. Руководство по оценке эффективности инвестиций. М.: АОЗТ "Интерэкспорт", "Инфра-М", 1995.
21. Берико В.И., Робинсон Б.В., Татаренко В.И. Рациональное природопользование в переходной экономике. Новосибирск, 1998.
22. Бирман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.
23. Бланк И.А. Основы инвестиционного менеджмента. Т.2. Ч К. : Эльга-Н, Ника-центр, 2001. 512 С.
24. Богатин Ю.В., Швандар В.А. Инвестиционный анализ: Учеб. Пособие для вузов. М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2000.
25. Ведев А, Котляр 3. Сравнительный анализ предложений зарубежных экспертов по разработке государственной инвестиционной программы России. //Вопросы экономики, №3,1998, С. 60-69.
26. Виленский П., Смоляк С. Расчет инвестиционного проекта //Инвестиции в России. №4, 1996, - С.31.
27. Виленский П.Л., Лившиц В.Н., Смоляк С.А. Оценка эффективности инвестиционных проектов. М.: Дело, 2002,
28. Водянов А. Новые инструменты государственного регулирования инвестиций // Проблемы теории и практики управления, № 5,1996.
29. Воков И.М., Грачева М.В. Проектный анализ Ч М.: Инфра-М, 2004.
30. Воков Н.Г. Учет догосрочных инвестиций и источников их финансирования. М.: Финансы и статика, 1997.- С. 126.
31. Воронов К.И., Хайт И.А. Инвестиции в реальные активы. //Финансы-№ I, 1999, С. 19-22.
32. Воропаев В.И. Управление проектами в России (Основные-понятия, история, достижения, перспективы).-М.: Алане, 1995, 225 с.
33. Ворст И., Ревентлоу П. Экономика фирмы: Учебник /Пер. с датск. А.Н. Чекановского, О.В. Рожденственского. М.: Высшая школа, 1994, 272 с.
34. Гавриленков А. Макроэкономические проблемы и инвестиционный кризис //Проблемы теории и практики управления. №2, 1995, С. 70.
35. Гитман Л.Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования. М.: 1997.
36. Глазунов В.Н. Финансовый анализ и оценка риска реальных инвестиций. М.: Финстатинформ, 1997.
37. Госкомстат Российской Федерации. Социально экономические тенденции // Выпуск 2000, 2001, 2002, 2003 гг.
38. Грабовый П.Г., Петрова С.Н. и др. Риски в современном бизнесе. М.: Алане, 1994.
39. Грачева М.В. Анализ проектных рисков. Ч М.: Финстатинформ, 2004.
40. Гашкус В.Ю. Современные технологии управления: теория менеджмента на пороге XXI века. С-Пб.: ИД "Сентябрь", 2002.
41. Дракер П.Ф. Эффективное управление. Экономические задачи и оптимальные решения : Пер. с англ. ЧМ.: ФАИР-ПРЕСС, 1998.
42. Забелин П.Н. Оценка экономической эффективности инвестиционных проектов (современный подход) С-Пб.: Наука, 1995.
43. Иванов Г.И. Инвестиции: сущность, виды, механизмы функционирования. Ч Ростов-на-Дону: Феникс, 2002. 350 с.
44. Караваев В. Региональная инвестиционная политика: российские проблемы и международный опыт. // Вопросы экономики. № 13, 1995.
45. Клейнер Г.Б., Тамбовцев B.JI. , Качалов P.M. Предприятие в нестабильной экономической среде: риски, стратегии, безопасность. Под общ. ред. С.А. Панова. М.: ОАО "Изд-во" "Экономика", 1997.
46. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. Ч М.: Финансы и статистика, 2002.
47. Ковени Майкл и др. Стратегический разрыва. М: Альпина-бизнес-букс, 2004.
48. Котынюк Б.А. Инвестиционные проекты. Ч С-Пб.: Изд-во Михайлова В.А., 2004.
49. Комплексная программа стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации// Коммерсанта, №40,1995.
50. Контролинг как инструмент управления предприятием. Е.А. Анань-кина, C.B. Данилочкин, Н.Г. Данилочкина и др. Под ред. Н.Г. Данилоч-киной. М.: Аудит, ЮНИТИ, 2002.
51. Косачев Ю.В. Экономико-математические модели эффективности финансово-промышленных структур. Ч М.: Логос, 2004.
52. Кравченко H.A., Бадина Н.П. Инвестиции и экономический рост //ЭКО, №4, 1998, С. 37-46
53. Крылов Э.И., Журавкова И.В. Анализ эффективности инвестиционной и инновационной деятельности предприятия: Учеб. пособие. Ч M : Финансы и статистика, 2001.
54. Лагоша Б.А., Шаркович В.Г., Дегтярева Т.Г. Методы и модели совершенствования организационных структур. М. : Наука, 1998.
55. Ларичев О.И., Мошкович Е.М. Качественные методы принятия решений. М.: Наука, Физматлит, 1996.
56. Леонтьев В.В. Межотраслевая экономика. М. : Экономика, 1997.479 с.
57. Макконнел К., Брю С. Экономикс: Пер. с англ. Т. 1,гл. 12, гл. 13. -М.: Республика, 1992.
58. Маркова В.Д., Кузнецова С.А. Стратегический менеджмент. Ч М.: ИФРА-М, Новосибирск: Сибирское соглашение, 1999. 288 с.
59. Мащенко В.Е. Системное корпоративное управление. Ч М. : Сирин, 2003.251 с.
60. Меднинский В.Г., Ильдеменов C.B. Реинжиниринг инновационного предпринимательства. Ч М. : ЮНИТИ, 1999.
61. Мекумов Я.С. Экономическая оценка эффективность инвестиций. Ч М.: ИКЦ ДИС, 1997. 158 с.
62. Менеджмент организации: Учебное пособие. З.П. Румянцева, H.A. Са-ломатин, Р.З. Акбердин и др. М.: ИНФРА-М, 1995.
63. Меньшиков О., Попова Т. Инвестиционная деятельность в России: интересы, условия, механизмы //Проблемы теории и практики управления. №2, 1996, С. 102-107.
64. Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. М.: Дело, 1995 - 702 с.
65. Москвин В.А. Управление рисками при реализации инвестиционных проектов. Ч М.: Финансы и статистика, 2004.
66. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования. М.: Теринвест, 1994, 80 с.
67. Методические рекомендации по оценки эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования. / Официальное издание. Утверждено: Госстрой России, Министерство экономии России, Минфин России № 7-12/ 47 от 31.03.98, -М.: 1998.
68. Методологические проблемы оценивания эффективности инвестиционных проектов // Д.С. Львов, В.Г. Медницкий, В.В. Овсиенко Экономика и мат. методы. - 1995, Т. 31, вып. 2.
69. Митр В.Е. Задачи управления развитием инновационно-инвестиционного процесса в условиях рынка и подход к их решению// Экономика и Финансы, № 25, 2004, С. 4-14.
70. Митр В.Е. Научно-методические основы управления развитием инновационно-инвестиционной деятельности промышленного комплекса// Экономика и Финансы, № 28, 2004, С. 22-29.
71. Митр В.Е. Пути совершенствования процесса управления инновационно-инвестиционной деятельностью промышленной компании. Материалы V Чаяновских чтений. Экономический рост: теория и практика, М.: РГТУ, 2005.
72. Михайлов Ю.Н. Обобщенные критерии и функция полезности в инвестиционном проектировании. Современная экономика. Приложение к журналу "Экономические науки", №1, -М.:2001.
73. Морозов Ю.П. Гаврилов А.И., Городнов А.Г. Инновационный менеджмент. Учебное пособие. -М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. 471 с.
74. Нейман Дж. Фон, Моргенштейн О. Теория игр и экономическое поведение. М.: 1970.
75. Нестеров П.М., Нестеров А.П. Экономика природопользования и рынок. М.: Закон и право, 1997.
76. Никулин П.С. Резервы повышения инвестиционной активно-сти//Газовая промышленность. №1, 1998, С.9-11.
77. Опыт реформирования: четырехкратный рост и техперевооружение. Под редакцией Ирикова В.А.- М.: Наука, 2002
78. Ойхман Е.Г., Попов Э.В. Реинжиниринг бизнеса: Реинжиниринг организаций и информационные технологии. М.: Финансы и статистика, 1997,336 с.
79. Олейник А. Институциональная экономика. Институциональные рамки неоклассики. Вопросы экономики. № 1, 1999, С. 132-143.
80. Основные положения концепции государственной промышленной политики России на среднесрочную перспективу (2002 2007 гг.). Правительство Российской Федерации, 2001.
81. Островская Э. Риск инвестиционных проектов. М.: Экономика, 2004, 270 с.
82. От инфляции к инвестициям: комплексная программа стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в экономику РФ: одобрена Пост. Правит. РФ от 13 окт. 1995 г. № 1016 // Рос. газета. -1996, 4 ноября.
83. Парфенов Г. А. Совершенны ли методические подходы к оценке эффективности инвестиционных проектов? //Российский экономический журнал, №5-6, 1996г.
84. Перекатов Б.А., Тютиков Ю.П., Кныш М.И. "Стратегическое планирование инвестиционной деятельности".- С-Пб.: Издательский дом "Бизнес пресса", 1999.
85. Пиндайк Р., Рубинфельд Д. Микроэкономика: Пер. с англ.- М.: 1992.
86. Плещинский А.С. Оптимизация инвестиционных проектов предприятия в условиях рыночной экономики // Экономика и мат. методы. 1995, т. 31, вып. 2.
87. Подлесных В.И. Теория организации. Ч С-Пб: изд. дом "Бизнес-пресс", 2003.
88. Программа Правительства Российской Федерации. Реформы и развитие российской экономики в 2002 2007 годах // Вопросы экономики. -2001, №4.
89. Риск-анализ инвестиционного проекта : Учебник/ под общ. Ред М.В. Грачевой. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
90. Родионова В.М. Финансовая устойчивость предприятия в рыночных условиях. М.: Перспектива, 1995.
91. Руководство по оценке эффективности инвестиций.- М.: Инфра М, 1996.
92. Рэдхэд К., Хыос С. Управление финансовыми рисками.- М.: Инфра -М, 1996.
93. Саати Т. Принятие решений. Метод анализа иерархий / Пер. с англ.-М.: Радио и связь, 1993,320 с.
94. Саати Т., Керне К. Аналитическое планирование. Организация систем/ Пер. с англ.- М.: Радио и связь, 1991. 224 с.
95. Саркисов A.C. Технология стратегического управления. М.; Печатный двор, 2001.
96. Саркисов A.C. Финансовая математика и методы принятия решений в нефтегазовой промышленности. М.; Нефть и газ, 2002.
97. Сафиулин М.К обоснованию инвестиционного проектов / Российский экономический журнал. № 7 , 1994, С. 40-53.
98. Семь нот менеджмента / Под ред. В. Красновой и А. Привалова. Изд. 2-е, М.; ЗАО Журнал Эксперт, 1997. 176 с.
99. Сергеев И.В., Веретенникова И.И. Организация и финансирование инвестиций: Учебное пособие. Ч М.: Финансы и статистика, 2000.
100. Серов В.М. Инвестиционный менеджмент: Учебное пособие.- М.: ИНФРА-М, 2000.
101. Сидоренко В.И. Анализ и проблемы финансового обеспечения реализации инвестиционных проектов и программ. Иркутск: 1997.
102. Смирнов А.Л. Организация финансирования инвестиционных проектов. М.: Изд-во АО "Консатбанкир", 1998.
103. Солодовникова И. Экономический механизм государственного регулирования инвестиционной деятельности // Проблемы теории и практики управления. №6, 1995, С. 90-94.
104. Твисс Б. Управление научно-техническими нововведениями.- М.: Экономика, 1989, 276 с.
105. Темник Д.В. Иностранные инвестиции и инвестиционный климат в России// Деньги и кредит, № 11, 2001,
106. Теплицкий В., Костюков С. Индекс инвестиционной привлекательности //Экономика и жизнь. №33,1993, С. 11.
107. Технология и опыт вывода предприятий из критических и банкрот-ных состоянии в конкурентоспособное // Труды МФТИ. Под ред. Ирикова В.А., М.: 1998.
108. Трифилова А.А. Управление инновационным развитием предприятия.- М.: ФиС, 2003.
109. Тунин Г.А. Основной капитал и инвестиционная политика: Учеб. Пособие для вузов. М.: ПРИОР, 2000.
110. Фабоцци Ф. Управление инвестициями: пер. с англ. Ч М. : ИНФРА-М, 2000.
111. Философов Л. Оценка инвестиционной привлекательности. Выбор метода//Экономика и жизнь. №23, 1993, С. 15.
112. Финансовые и инвестиционные показатели деятельности американской фирмы. М.: СП Крокус Интернешнел, 1991. 128 с.
113. Финансовый менеджмент / Под ред. Е.С. Стояновой. М.: Перспектива, 1993. 268 с.
114. Финансовый менеджмент. М.: CARANA Corporation - USAID - РЦП, 1997.
115. Форрестер Дж. Основы кибернетики предприятия.- М.: Прогресс, 1971, 340 с.
116. Хан Д. Планирование и контроль: концепция контролинга Пер. с нем.; Под ред. А.А. Турчака. М.: Финансы и статистика, 1997, 800 с.
117. Хейес-Рот Ф., Уотерман Д. Построение экспертных систем.- М.: Мир, 1987. 441 с.
118. Хеферт Э. Техника финансового анализа Пер. с англ.; Под ред. Л.П. Белых. М.: Аудит, ЮНИТИ, 1996, 663 с.
119. Хикс Дж. Р. Стоимость и капитал: Пер. с англ. Общ. ред. Р.М.Энтова.- М.: Издательская группа "Прогресс", 1999,488 с.
120. Хот Р.Н., Барнес С.Б. Планирование инвестиций. М.: "Дело тд.", 1994.
121. Хруцкий В.Е., Сизова Т.В., Гамаюнов В.В. Внутрифирменное бюджетирование. М.: Финансы и статистика, 2004,399 с.
122. Цвиркун А.Д. Основы синтеза сложных систем.- М.: Наука, 1982.
123. Шапиро В.Д., Мазур И.И. Управление проектами. С-Пб.: ДваТри, 1996, 610 с.
124. Шарп У., Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции. Пер. с англ.- М.: ИНФРА-М, 1997, 1024 с.
125. Швандар В.А., Базилевич А.И. Управление инвестиционными проектами. Учебн. пособие для вузов. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
126. Экономическая стратегия фирмы. Под редакцией Градова А.П. -С-Пб. Спецлит, 2000.
127. Эмануэль И.В. К вопросу о моделировании и оптимизации процесса трансформации организационно-экономического механизма крупной промышленной компании.// Экономика и Финансы, № 22,2003.
128. Яковец Я. Инновационное инвестирование: новые подходы.- М.: РАГС, 2000г.
129. Kenneth R. Andrews. The Concept of Corporate Strategy, Homewood, III: Dow Jones Irwin, 1980.
130. Mann R., Mayer E. Controlling. Rudolf Haufe Verlag, Freiburg I& Br, 1993.304 s.
Похожие диссертации
- Формирование механизма инновационно-инвестиционного процесса в системе общественного воспроизводства
- Механизм влияния управленческого консатинга на повышение эффективности деятельности предприятий
- Методы стратегического управления развитием промышленных комплексов малых городов
- Повышение эффективности деятельности промышленных предприятий на основе инновационных технологий
- Совершенствование управления крупными промышленными комплексами