Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Концепция политики государственного инвестирования реального сектора экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	доктор экономических наук
Автор	Белоусова, Ольга Михайловна
Место защиты	Москва
Год	2009
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Концепция политики государственного инвестирования реального сектора экономики"

ИНСТИТУТ экономики РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК

На правах рукописи

ООЗАЬэЬэ г 1 I

БЕЛОУСОВА Ольга Михайловна

КОНЦЕПЦИЯ

ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ РЕАЛЬНОГО СЕКТОРА ЭКОНОМИКИ

Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством; (луправление инновациями и инвестиционной деятельностью).

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Москва 2009

003465717

Работа выпонена в Центре структурных преобразований научного направлени Социально-экономическая стратегия России Института экономики Российской академии наук.

Официальные оппоненты:

Доктор экономических наук, Профессор

Виктор Николаевич Щербаков

Доктор экономических наук, Профессор

Алихан Заграбович Дадашев

Ведущая организация

Доктор экономических наук, Профессор

Виктор Григорьевич Ростанец

Российская академия государственной службы при Президенте РФ.

Защита состоится 28 апреля 2009 г. в 14ч. на заседании Диссертационно1 совета Д.002.009.03 по защите диссертаций на соискание ученой степени докто экономических наук в Институте экономики Российской академии наук по адрес 117218, Москва, Нахимовский проспект, д.32,7 этаж, зал заседаний.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики Р/

Автореферат разослан 26 января 2009 г.

Ученый секретарь Диссертационного совета, кандидат экономических наук

Г.И. Анисимова

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования обусловлена следующими

обстоятельствами.

Во-первых. Реформы, проводимые в законодательной, социально-общественной и экономической сфере требуют принципиально новых подходов к построению инвестиционной политики государства, как базиса развития экономических отношений между государством и хозяйствующими субъектами, между федеральным центром и регионами. Экономические преобразования, проводимые в последние двадцать лет, затронули все сферы социально-экономических отношений, не могли обойти они и сферу инвестиционно -инновационной деятельности. Инвестиционная политика задает вектор развития государства в инновационной сфере, в сфере развития экономики, взаимодействия государственного и корпоративного секторов.

Во-вторых. Современные уклад экономики требует комплексного подхода к разработке государственной инвестиционной политики. Субъективные и объективные факторы инвестиционной политики России на современном этапе развития предопределяют уход инвестиций из приоритетных сфер экономики, таких как АПК, атомная энергетика, авиастроение, военнопромышленный комплекс, являющихся индикаторами накопившихся экономических и политических проблем в современной России.

В-третьих. Системное исследование процесса передачи государственных инвестиций частным субъектам требует переосмысления подходов к организационно-экономическому институциональному, законодательному механизмам. В динамично развивающейся экономической среде возникновение отношений между субъектами хозяйственной деятельности и государством, между самими хозяйствующими субъектами порождает множественность подходов детерминирования инвестиций и инвестиционных отношений.

В-четвертых. Несмотря на то, что проблематика инвестиций и государственного регулирования инвестиционной деятельности активно разрабатывается, важные аспекты исследования инвестиционной политики как государственного инструмента остаются недостаточно проработанными.

В-пятых. Многие вопросы формирования государственного инвестиционного механизма решаются в отсутствии организационного, управленческого и законодательного обеспечения.

На сегодняшний день недостаточно изученными остаются вопросы, связанные с совершенствованием институционально-правового и организационно-экономического механизмов при формировании инвестиционной политики, определением роли государства в этом процессе. Отсутствует системное видение в отношении формирования инвестиционной политики; реализации федеральных целевых программ и национальных проектов, отсутствии объективной методики оценки их социально-экономической эффективности.

Экономические исследования, посвященные проблеме концептуального обеспечения государственного инвестирования, не дают системного видения относительно вопроса выбора модели инвестиционной политики, а также механизмов, способствующих ее реализации в современных социально-экономических условиях. Именно это и определило научную проблематику исследования.

Таким образом, актуальность поставленной в ходе диссертационного исследования проблемы, заключается в необходимости разработки механизма стратегической направленности государственной инвестиционной политики России, модели современной инвестиционной политики в ее организационно-управленческом аспекте, учитывающей макроэкономические условия современной экономики России на основании анализа накопленного зарубежного и российского опыта в сфере инвестиционной деятельности с совершенствованием ее управленческого, организационно-экономического и институционального обеспечения.

Состояние научной разработанности темы. Характеризуя состояние научной разработанности проблемы необходимо отметить, что начало в разработках было положено еще в Х1Хв. зарубежными учеными исследователями.

Общетеоретическую основу диссертационного исследования составили труды замечательных отечественных ученых - экономистов Л.И. Абакина, А.Г. Аганбегяна, И.Д. Кондратьева, Д.С. Львова, А.И. Ноткина, Н.Я. Петракова, Г.М. Сорокина, С.А. Ситаряна и других ученых, всесторонне рассмотревших вопросы трансформации роли государства в экономических преобразованиях и обеспечении экономического роста, макроэкономических преобразований и социально-экономической динамики.

Основные проблемы формирования экономической стратегии государства и вопросы инвестиционной деятельности в контексте формирования догосрочной стратегии социально-экономического и инновационно-технического развития России освещают такие отечественные ученые исследователи как Л.И. Абакин, А.И. Амосов, С.Ю. Глазьев, Д.Е. Сорокин, В.П. Логинов, А.Ю. Лившиц, В.И. Маевский, В.Л. Макаров, Ю.В. Яковец, Т.С. Хачатуров.

Вопросами формирования финансово-кредитных механизмов инвестиционной деятельности, совершенствования механизма управления инвестиционной деятельностью территориальных и отраслевых систем различного уровня и определение роли и места инвестиционной деятельности в обеспечении устойчивого развития регионов России занимаются такие известные ученые как С.Д. Валентен, А.Г. Грязнова, О. Л. Рогова, В.К. Сенчагов.

Теоретической базой в исследовании вопросов в сфере международных экономических отношений и прямых иностранных инвестиций стали труды, опубликованные ведущим российским ученым P.C. Гринбергом, В.М. Потеровичем, а также идеи известных зарубежных ученых экономистов -Ф. Кидленда, Э. Прескотта, Дж. Стиглица, Й. Шумпетера.

Необходимо отметить, что данные исследования относятся к разным историческим периодам, поэтому в диссертации исследовались вопросы преемственности в концептуальных подходах к формированию проблемы роли и места инвестиционной политики в обеспечении социального экономического развития государства.

Недостаточная изученность современных проблем, с одной стороны, и научно-практическая значимость осмысления происходящих процессов - с другой, определили выбор темы диссертационного исследования, цель, задачи и круг рассматриваемых в нем вопросов.

Границы исследования. 4 - Управление инновациями и инвестиционной деятельностью; 4.16 - Разработка стратегии и концептуальных положений перспективной инвестиционной политики с учетом накопленного научного и мирового опыта в целях экономического роста и повышения эффективности экономических систем.

Объект исследования - государственная инвестиционная политика в современных условиях организационных, управленческих и институциональных преобразований.

Предмет исследования - инвестиционные отношения, возникающие в

системе государственного инвестирования реального сектора экономики (организационные, нормативно-правовые, институциональные инструменты реализации политики государственного инвестирования).

Целью диссертационного исследования является разработка концепции политики государственного инвестирования в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России в современных условиях.

Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:

1. Конкретизировать основные понятия на уровне категориального аппарата, используемые при разработке политики государственного инвестирования.

2. Разработать концепцию изменений в содержание инвестиционной деятельности государства как субъекта инвестиционных отношений в сфере передачи инвестиций и имущественных отношений.

3. Провести анализ тенденций инвестиционной политики, условий и факторов, оказывающих влияние на государственное инвестирование.

4. Разработать механизм стратегической направленности государственной инвестиционной политики.

5. Сформулировать модель государственной инвестиционной политики в организационно-управленческом аспекте.

6. Разработать концепцию Национальной инвестиционной доктрины в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России.

7. Определить направления совершенствования механизмов реализации политики государственного инвестирования.

Научная новизна диссертации заключается в концептуальном обосновании модели инвестиционной политики России в системе стратегического управления, на основе совершенствования организационно-экономического и институционального обеспечения, в современных условиях.

Наиболее значимые результаты, полученные лично соискателем и выносимые на защиту:

-конкретизированы основные понятия и категории, используемые при разработке и реализации политики государственного инвестирования; установлены противоречия в законодательстве, определяющие инвестиционную деятельность государства как организатора и инвестора; выработаны практические предложения по ранжированию и критериям отбора инвестиционных проектов для финансирования из федерального бюджета;

- разработаны механизмы стратегической направленности государственной инвестиционной политики, сформулированы условия функционирования данных механизмов; выявлены противоречия, связанные с функционированием инвестиционной политики;

-предложена модель инвестиционной политики и сформулированы условия функционирования данной модели на основе совершенствования организационно-экономического и институционального обеспечения; в рамках данной модели разработан механизм формирования федеральной инвестиционной программы, обоснованы предложения по формированию упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование;

- разработана концепция Национальной инвестиционной доктрины и обоснованы подходы к ее реализации в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России;

- определены механизмы совершенствования реализации публичной политики государственного инвестирования на основе взаимодействия бизнеса, государства и научно-экспертного сообщества; предложены меры по активизации частно-государственного партнерства путем создания договорных основ инвестиционной деятельности;

- разработаны основные понятия и определения в системе государственного инвестирования: лорганизационно-управленческая подсистема обеспечения инвестиционной политики, федеральная инвестиционная программа, национальная инвестиционная доктрина, линституциональная система обеспечения инвестиционной политики, лорганизационно-управленческое

содержание доктрины, линституциональное содержание доктрины, подсистема бюджетного планирования доктрины.

Теоретическая значимость диссертационного исследования определяется необходимостью исследования методологических аспектов, базисных основ и инструментов политики государственного инвестирования в целях разработки модели инвестиционной политики России на основе системного анализа и оценки:

Х факторов, оказывающих влияние на эффективность государственных инвестиций в реальном секторе экономики;

Х политики государства в выборе эффективных механизмов, инструментов организации, регулирования, и контроля инвестиционной политики;

Х институционально-правового механизма функционирования политики государственного инвестирования (нормативной правовой базы в сфере инвестиционной деятельности, реализации инвестиционных отношений между субъектами инвестиционной деятельности и государством, начиная с 90-х годов по настоящее время);

Х организационно-экономического механизма функционирования политики государственного инвестирования;

Х роли государственных органов власти при планировании экономической политики, управления инвестиционными программам и структурными преобразованиями в промышленности в России и зарубежных странах. Практическая значимость исследования.

Практическое значение исследования определяется тем, что содержащиеся в нем научные выводы и предложения могут послужить основой для дальнейших научных изысканий в сфере разработки эффективной инвестиционной политики государства, концептуальной модели ее функционирования, более точного определения инвестиций и инвестиционной деятельности. Разработки могут быть использованы федеральными органами испонительной и законодательной власти для ее внедрения и дальнейшего совершенствования. Содержащиеся в работе научные выводы, могут быть использованы при разработке федеральных и региональных программ, проектов, концепций, а также при разработке федеральных законов и нормативных правовых актов, имеющим отношение к инвестиционной сфере. Теоретико - методологические подходы могут найти применение в учебном

процессе в экономических вузах в рамках дисциплин экономических и финансовых циклов, а также смежных дисциплин.

Наиболее значимые положения были изложены на международных, российских и межвузовских научно-практических конференциях. Основные положения работы прошли научную и практическую апробации.

Результаты исследования автора были учтены при разработке решений и постановлений Правительства РФ по проблемам ипотечного кредитования и инвестиционной деятельности. Основные положения и выводы диссертации активно применяются Министерством Обороны РФ и другими государственными структурами в рамках формирования концепции инвестиционной и финансовой политики.

Публикации.

Основные результаты исследования опубликованы автором в 26 научных работах общим объемом 110 п.л., в том числе 3 монографии общим объемом 75,5 п.л., в том числе 8 статей в рекомендованных ВАК Минобразования РФ журналах, объемом 6,35 п.л.

Объем и структура диссертационного исследования.

Диссертация объемом 360 страниц состоит из введения, четырех глав, включающих в себя 16 параграфов, заключения, библиографического списка использованной литературы.

Структура диссертации

ABA 1. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНАЛИЗА БАЗИСНЫХ ОСНОВ И СТРУМЕНТОВ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ з 1.1. Категориальный аппарат политики государства в инвестиционной сфере з 1.2. Повышение роли государства как субъекта инвестиционных отношений в сфере едачи инвестиций и имущественных отношений

з 1.3. Методологические основы оценки эффективности государственных естиционных программ и проектов

з 1.4. Анализ условий и факторов, оказывающих влияние на политику государственного вотирования

ГЛАВА 2. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ТЕНДЕНЦИИ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В РОССИИ

з 2.1. Анализ современной российской инвестиционной политики

з 2.2. Бюджетные механизмы государственного инвестирования

з 2.3.0ценка эффективности федеральных целевых программ и национальных проектов.

з 2.4. Угрозы и риски политики государственного инвестирования

ГЛАВА 3. КОНЦЕПТУАЛЬНАЯ МОДЕЛЬ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

з 3.1. Методологические основы формирования политики государственного инвестирования: проблемы и противоречия

з 3.2. Государственные инвестиции в политике роста конкурентоспособности промышленного комплекса

з 3.3. Государственная инвестиционная политика как базис развития национальной инновационной системы

з 3.4. Модель современной инвестиционной политики России: организационно-экономический аспект

з 3.5. Разработка Национальной инвестиционной доктрины в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России

ГЛАВА 4. МЕХАНИЗМЫ РЕАЛИЗАЦИИ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ

з 4.1. Институциональные механизмы политики государственного инвестирования з 4.2. Региональный аспект политики государственного инвестирования з 4.3. Частно-государственное партнерство в системе государственного инвестирования Заключение

Список литературы

И. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Во введении обосновывается актуальность темы, характеризуется состояние ее научной разработанности, определяются объект, предмет, цель и задачи исследования, раскрываются его теоретическая база и методологическая основа, а также научная новизна и практическая значимость, излагаются сведения об апробации и практическом внедрении результатов исследования.

В первой главе Методологические аспекты анализа базисных основ и инструментов политики государственного инвестирования - исследуются теоретико-методологические аспекты категории линвестиции, устраняются противоречия на уровне категорий линвестиций и капитальных вложений, линвестиционной деятельности и финансирования, учитываемых при разработке политики государственного инвестирования; проводится анализ деятельности государства как субъекта инвестиционной деятельности в сфере передачи инвестиций и отношений собственности; проводится оценка методологических основ эффективности инвестиционных программ и проектов; проводится анализ условий и факторов, оказывающих влияние на политику государственного инвестирования

В настоящее время проблема трактовки инвестиций, капитальных вложений, инвестирования и финансирования перешла из области теоретико-методологической в практическую сферу и для экономики данная проблема носит принципиальный характер.

В диссертации анализируются категории линвестиции и капитальные вложения. Автор приходит к выводу, что на сегодняшний день не выработано единых подходов к определению линвестиции, которое отвечало бы требованиям, предъявляемым к ним с позиции категорийного аппарата.

На уровне формирования бюджетной политики и на уровне хозяйствующих субъектов категория инвестиций трактуется по-разному. В этом противоречии состоит одна из серьезных причин отсутствия предпосылок для разработки целостной концепции инвестиционной политики государства. Выявленные различия в определении сущности и понятия инвестиций на законодательном уровне заключаются в следующем:

-определения инвестиций основаны на перечислении видов и предметов инвестирования, это не соответствует принципу универсальности понятия;

-в определении, содержащемся в Законе об инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений, есть указание на цель достижение

положительного социального эффекта, что само по себе требует допонительного пояснения, так как понятие эффекта в данном акте не раскрыто.

Понятие, содержание и сущность инвестиций не увязаны в федеральных законах (Об инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений, Об иностранных инвестициях) и Бюджетном Кодексе Российской Федерации. С точки зрения закона Об инвестиционной деятельности... инвестиции представляют собой имущество, а с точки зрения Закона Об иностранных инвестициях... инвестиции - это деятельность, вложение средств. При этом в Законе Об инвестиционной деятельности... содержится отдельный термин -инвестиционная деятельность, под которым понимается вложение инвестиций, и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения полезного эффекта. При этом само сущность полезного эффекта не определена.

В Бюджетном Кодексе РФ не дано четкого определения бюджетным инвестициям, отсюда вытекает отсутствие объектов вложений, а существует указание только на инструменты реализации - федеральные целевые программы. Анализ эффективности государственных инвестиций целесообразно рассматривать с позиции разделения государственных расходов на бюджетные инвестиции и капитальные расходы. В Бюджетном Кодексе отсутствую критерии достижения ил не достижения целей финансирования капитальных расходов и бюджетны инвестиций. Из положений статьи 79 БК РФ, определяющей расходы н финансирование бюджетных инвестиций, очевиден вывод о необходимост корректировки законодательных механизмов обеспечения бюджетног (публичного) и смешанного (частно-публичного) инвестирования.

В диссертации дана аналитическая оценка нормативной правовой базы инвестиций и капитальных вложений в соответствии с федеральным законом и Бюджетным Кодексом РФ (см табл.1).

Таблица

Сравнительная нормативная правовая характеристика инвестиций капитальных вложений.

В СООТВЕТСТВИИ с ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СООТВЕТСТВИИ С БЮДЖЕТНЫМ КОДЕКСОМ РФ

Инвестиции Капитальные Инвестиции Капитальные

вложения

рактеристика

имущество или имущественны права,

интелектуальные ценности

Затраты на имущество

Бюджетная инвестици (характеристики не определены)

Затраты

Расходы,

инвестиции

ъекты ожений

объекты

предпринимательской и других

видов деятельности

имущество (различные виды)

создаваемое и (или) модернгоиру! мого имущества

Объекты

государственной

собственности

В инвестиционную деятельность; В имущество; На кредитные нужды Субсидии Иные расходы

нструмент

Инвестиционный проект

Федеральная целевая программа региональная целева программа

Инвестиционный

конодательный оцесс

инвестиционный

инвестиционный

финансирование

финансирование

ценка результата

получения прибыли (дохода)

плтычгрниа

положительного социального эффекта

критерии достижения цели птс\ггств\тот

В соответствии критериями ФЦП

Не определен

На основании таблицы 1 автор делает следующие выводы:

-Бюджетный Кодекс РФ к капитальным расходам относит инвестиционные, что противоречит природе инвестиционных отношений. Соответственно возникает путаница и в объектах капитальных вложений - к ним относят и расходы на ремонт, и осуществление инвестиций.

-Бюджетный Кодекс РФ не дает четкого определения бюджетным инвестициям, отсюда вытекает отсутствие объектов вложений, а существует указание только на инструменты реализации - федеральные целевые программы.

В Бюджетном Кодексе отсутствую критерии достижения или не достижения целей финансирования капитальных расходов и бюджетных инвестиций.

Подходы специалистов к определению инвестиционной деятельности носят подчас противоречивый характер, поэтому задача науки состоит в том, чтобы

разработать единые подходы к категориям линвестиции и капитальные вложения.

В диссертации установлено, что повышение роли государства в инвестиционном процессе позволит сформировать экономические и нормативно-правовые условия для разработки концепции политики государственного инвестирования в современных условиях.

В институциональном направлении стратегического и оперативного управления экономикой на макроуровне может выступать бюджетное инвестирование, реализация которого невозможна без системных изменений Бюджетного законодательства. В стране, где общей тенденцией стали децентрализация инвестиций и сокращение доли бюджетных источников инвестиций, эффективно сформулированная политика государственного инвестирования дожна создавать инвестиционные ресурсы не только для финансирования бюджетной части инвестиционной программы, но и допонительные финансовые средства для попонения бюджета.

Существующий механизм участия государства как субъекта в отношениях по поводу финансирования капитальных расходов и осуществления бюджетных инвестиций показал, что:

-государство действует в двух режимах - режиме передачи инвестиций и режиме собственности;

-действуя как инвестор, государство осуществляет капитальные вложения (согласно действующему законодательству: в соответствии со статьей 67 под капитальными расходами подразумевают расходы на инновационную и инвестиционную деятельность, тогда подпункты 2.2. 2.3. и 2.4 данной статьи противоречат признакам инвестиционной деятельности);

-действуя как организатор, государство осуществляет (финансирует) бюджетное инвестирование (при реализации федеральных целевых программ государство не осуществляет инвестиционную деятельность, так как действует в режиме передачи инвестиций, а действия инвестора по передаче инвестиций нельзя квалифицировать как инвестиционные.

- действуя в режиме собственности, государство ограничено правами собственности на вновь создаваемое имущество (взаимодействие государства -инвестора и бизнеса в рамках механизма частно-государственного партнерства ограничено правами на вновь создаваемое имущество; тем самым, действуя, как инвестор, государство осуществляет капитальные вложения (см. рис 1).

Определено, что недостатками существующей системы государственного инвестирования являются:

-законодательные ограничения, связанные с категориальным аппаратом в инвестиционной сфере;

-отсутствие законодательно закрепленной функции разделения госсобственности и государственного капитала;

-нормативные правовые несоответствия понятий расходы капитального характера и линвестиционные расходы (на основании норм Бюджетного Кодекса РФ);

-отсутствие законодательно закрепленных совместных прав собственности государства и частных лиц на вновь создаваемое имущество;

-действия государства сложно квалифицировать как инвестиционные, так как они не носит систематический характер.

Основными инструментами системы государственного инвестирования России на современном этапе называются федеральные целевые программы, приоритетные национальные проекты и крупные проекты. Автором проведен анализ существующей методологии оценки эффективности данных инструментов. Проблема оценки эффективности реализации федеральных целевых программ лежит в сфере оценки эффективности бюджетной политики. Важнейшим принципом бюджетной системы Российской Федерации является эффективность и экономность использования бюджетных средств.

Бюджетный Кодекс Российской Федерации фиксирует, что при составлении и испонении бюджетов упономоченные органы и получатели бюджетных средств дожны исходить из необходимости достижения заданных результатов. Существует общепринятая мировая практика оценки эффективности политики государственных расходов. Она заключается в сравнении абсолютного уровня государственных расходов с рядом показателей, которые можно отнести к результатам политики государства.

На данный момент отсутствует общепринятый критерий эффективности использования государственных расходов.

С-грахозка гйгостранные ФккаггОБЫ-е ПрофгеснозэяьЕь-е Другие кгикютны* е чгстЕыг

Козлиная .а^дйттнит ЯЕв-гсторы посргдзгкн участника РЦБ инвестора: 1

Рисунок 1. Существующий агоритм фалансированм хаштльных раямво з осушесливвл бюхкехных нввестнтш с участием государстга и частных инвесторов г пу&тичяой (государственной) н югешанной форме инвестирована!!.

Это связано в первую очередь с моделью бюджетного планирования, ориентированной на поиск соотношения затраты - результат. Программно-целевые принципы оценки испонения бюджета в российской практике пока отсутствуют.

Автором установлено, что на практике отсутствуют единые критерии отбора инвестиционных проектов для финансирования из федерального бюджета вследствие отсутствия объективной методики оценки их социально-экономической эффективности. Показатели эффективности бюджетных инвестиций не установлены Бюджетным Кодексом, не определены они и в Порядке разработки и реализации федеральных целевых программ и межгосударственных целевых программ, в осуществлении которых участвует российская Федерация1.

В условиях недостаточного государственного регулирования экономики, низкого инвестиционного спроса, неблагоприятного финансово-экономического состояния многих предприятий, сокращения государственного финансирования промышленности, строительства, агропромышленного комплекса страны наиболее актуальными задачами являются обеспечение эффективности использования инвестиций - источника формирования государственной сиис 1обккост;1.

При этом нельзя не учитывать условия, оказывающие влияние на формирование инвестиционной политики. Среди которых, автор выделяет:

использование источников экспортно-сырьевого типа развития, базирующихся на топливном и сырьевом экспорте;

сохранение влияния естественных монополий в экспортноориентированных отраслях (топливно-энергетический комплекс России оказывает существенное влияние на экономику, социальную сферу и национальную безопасность страны. Несмотря на экономический кризис последнего десятилетия, Россия сохранила ведущее место в мире среди нефтегазодобывающих стран-экспортеров. В общем объеме экспорта из России удельный вес топливно-энергетических ресурсов в последние годы составляет более 40 %. В сегодняшней структуре экспорта российских товаров удельный вес топливно-сырьевой группы достигает 56%, из которых почти половина (более 25%) приходится на сырую нефть, что свидетельствует о дальнейшем сужении экспортной специализации России.);

1 Постановление Правительства Российской Федерации от 19 апреля 2005г, № 239

структурные сдвиги в отраслях экономики, приоритет развития сырьевого сектора (необходимость наращивания внутренних накоплений в отечественной экономике связана с постоянным увеличением износа основных производственных фондов. Отраслевые сдвиги в экономике наблюдаются в сторону топливно-энергетического и нефтеперерабатывающего комплекса. Основным источником инвестиций в нефтяном комплексе продожают оставаться собственные средства;

смена формы собственности и недостаточная урегулированность вопросов участия государства как собственника в капитале (проблема эффективного использования бюджетных средств при осуществлении инвестиционной деятельности России является весьма актуальной. Основными причинами, обуславливающими нерациональное использование государственных средств, являются нерешенность вопросов обеспечения государственных интересов при инвестировании в основной капитал негосударственных коммерческих предприятий и организаций на безвозвратной основе и управления пакетами акций, находящихся в собственности государства;

налоговый фактор в сырьевом секторе (несмотря на положительную динамику увеличения доходной части бюджета России за счет рентных платежей, доходы государства от разработки углеводородных месторождений и переработки нефти, по-прежнему, существенно ниже, чем в других нефтедобывающих странах.

фактор государственного регулирования инвестиционного спроса (активизация потребительского спроса предполагает рост коэффициента монетизации. В 2004 г., он составил в России 26%. В развитых странах коэффициент колеблется от 60 до 90%, в США и Японии свыше 100%. Низкий коэффициент монетизации приводит к замедлению оборота денег, к задержке зарплаты, к задоженности по налоговым платежам;

В сложившейся российской экономической ситуации автор выделяет следующие тенденции.

Первая - изменение соотношения между добывающими и обрабатывающими отраслями. Особенно значителен рост топливно-энергетического комплекса:

-перенос инвестиционного акцента в сторону ТЭК привел к деградации сектора потребления и инновационно-инвестиционного сектора экономики;

-экономика оказалась неспособной удовлетворить потребности населения в продовольствии, промышленных товарах и услугах и обеспечивать не только расширение, но и простое воспроизводство и обновление основного капитала

-существенное снижение роли машиностроения, АПК и широкого круга отраслей, производящих товары потребления. Ухудшили свои показатели лесная, деревообрабатывающая и целюлозно-бумажная промышленность, промышленность стройматериалов, химическая и нефтехимическая отрасли. В условиях снижения инвестиционной активности увеличение объемов обновления производства целесообразно проводить за счет внедрения перспективных технологий, техники инноваций.

Вторая - усиление экспортно-сырьевой зависимости экономического роста возникла в конце 2001 года, когда в экономике исчерпались резервы экстенсивного расширения выпуска продукции за счет незагруженных производственных мощностей и имеющихся на предприятиях избытков рабочей силы. Основными факторами, определившими рост инвестиций в 2000-е гг., являлись, прежде всего, высокие мировые цены на энергоресурсы, обеспечившие усиление инвестиционной активности в топливно-энергетических отраслях.

Вторая глава Современное состояние и тенденции политики государственного инвестирования в России - посвящена исследованию тенденций и состояния современной инвестиционной политики; исследованию бюджетных механизмов в системе государственного инвестирования; оценке эффективности федеральных целевых программ и национальных проектов; выявлению угроз и рисков при формировании политики государственного инвестирования.

Сейчас мы наблюдаем тенденцию, когда политический мейнстрим стоит на точке выбора дальнейшего экономического курса. Выбор механизмов Вашингтонского консенсуса еще не означает, что этот механизм будет эффективно функционировать в российских условиях. Можно сказать, что приватизация и реструктуризация привели к повышению показателей ВВП и внешнеторгового оборота, начиная с 1998г.- это в активе, а в пассиве - это повышение доли экспортноориентированной продукции ТЭК, рост добывающего сектора, снижение показателей производительности труда, ухудшение параметров социальной политики по широкому спектру от демографии до состояния рынка труда.

Отечественными учеными - В. Маевским, Д. Львовым были выдвинуты концепции, которые показали, что трансформация экономических систем возможна с использованием традиционной и интерактивной моделей инновационной деятельности. В. Потерович обозначает несколько подходов для

обоснования связи между экономической политикой и стадиями реализации политики экономического роста (частными политиками) модернизации; результативный аспект которой зависит в частности от: анализа различий в экономической политике и нахождения критических точек в параметрах экономической системы, разделяющих области отрицательного или положительного влияния политик на экономический рост.

Зарубежными учеными Р. Лукасом, Э. Прескотгом и Ф. Кидлендом результативность экономической политики рассматривается под влиянием технологических инноваций, как на традиционные экономические циклы, так и на договременные хозяйственные сдвиги, а также на обострение и сглаживание циклического характера хозяйственной динамики. Нововведения, по мнению Й. Шумпетера, выводят систему из равновесия и приводят ее к буму в сфере капиталовложений. Фаза подъема далее сопровождается рецессией и затем снова возврат к равновесному состоянию за счет бума нововведений.

В начале 90-х годов Россией был сделан выбор в сторону экономических преобразований, когда в основу легли монетарно-либеральные методы управления, слепо скопированные на Западе, монетаризм получися своеобразный: отвергая положительный международный опыт, используя механизм приватизации, мы получили вульгарную олигополию вне досягаемости законодательных механизмов регулирования. Либерализация цен способствовали узурпации прав на ценовую политику сырьевыми корпорациями без учета специфических особенностей социального фактора.

Источником роста ВВП пока остается нефтегазовый сектор и бивалютный протекционизм денежно-кредитной политики. В 2006 году объем ВВП достиг дореформенного уровня, но его структура не отвечает потребностям современного развития. В 1999-2006 годах среднегодовые темпы прироста ВВП составили 6,7 %, промышленного производства - 6,1%, сельскохозяйственного производства - 3,8 %, инвестиций в основной капитал - 10,5%.2

Проблемами развития промышленного производства по-прежнему остаются низкая конкурентоспособность продукции; существенный износ основных фондов; сохраняющийся дефицит инвестиций и собственных финансовых средств; недостаточный спрос внутреннего рынка.

3 Догосрочно развитие России: реформаторский прагматизм как основа модернизации // Проблемы теории и практики управления, 2007, № 9, стр.117-119.

В 2006 г. структура инвестиций сложилась следующим образом: 40% инвестиций приходилось на естественные монополии, еще 15% - инвестиции нефтегазовых компаний, 8% - жилищное строительство. На остальные сектора экономики пришлась примерно треть вложений, что недостаточно для их ! технологической модернизации (Эксперт, №31, 2006). По сей день одним из важнейших стратегических преимуществ России по сравнению с развитыми I странами являются основные фонды. Низкая капитализация объясняется занижением стоимости ОПФ в процессе приватизации (см. рисунок 2).

50 I 40

; 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Рисунок 2 . Степень износа основных фондов промышленности

Структурно-технологическая модернизация в России сдерживается

I отсутствием возможности ввода прогрессивных фондов в большинстве секторов

1 экономики.

Наибольшие проблемы, связанные с использованием производственных мощностей наблюдаются в машиностроении. Существующий дисбаланс между производственным потенциалом и фактическим уровнем производства проявися в снижении числа занятых на производстве, падении эффективности использования основных фондов и труда. В сфере материального производства фондоотдача снизилась на 40%. Загрузка мощностей в промышленности упала с 83 % в 1990 г. До 40-43% в 1996 г. Следствием таких процессов стало рост избыточных затрат, которые по расчетам А.Р. Белоусова достигли в 1994-1999гг. уровня 30-40% чистой прибыли реального сектора.

Сокращение производства привело к значительному росту объема импорта в стране. Национальный уровень конкурентоспособности в настоящее время не отвечает мировым требованиям по инновационным и качественным показателям, (см. таблицу 2). Норма накопления в ВВП (отношение объема инвестиций к ВВП) за годы реформ упала более чем вдвое и остается на низком уровне 18-20%. ВВП при нынешней системе его расчетов занижен в 1,8-2,2 раза. Это идет по линии занижения объемов валового накопления, и линии розничной продажи и платных услуг населению и т.п. Нынешние методы расчета производительности заведомо дают заниженную оценку.

Таблица 2

Потери ВВП в результате снижения объемов производства в сопоставимых ценах, мрд. руб.

год Потери ВВП, мрд.руб.

1996 253

1997 250

1998 267

1999 245,4

2000 209,4

2001 189,3

2002 171,8

2003 138,0

2004 104,3

2005 72,3

2006 40,3

По оценкам мевдународных рейтинговых агентств Россия уступает не только промышпенно развитым странам, но и даже экспортерам сырьевых товаров: индекс физического объема продукции российской промышленности снизися на 50,5%, экспортно-ориентированные добывающие отрасли - на 30,7%.

В структуре инвестиций в основной капитал доля сектора добычи полезных ископаемых сократилась с 17,4% в 2004 году, до 15,2% в 2005 году3.

3 Доклад об экономике России //Всемирный банк.2006, апрель, № 12.

Начиная с 2003 года доля топливно-энергетического комплекса и металургии в объеме промышленного производства увеличилась почти до 48,3%. В машиностроении и металообработке, она уменьшилась до 3,2% , в пищевой промышленности - до 4,1%, в химической и нефтехимической промышленности - до 1,7%. Основной вклад в прирост промышленного производства внесли экспортноориентированные отрасли, доля которых значительно уменьшилась при росте доли конечных отраслей до 43,4%.

По мнению автора, факторами развития экономики России могут стать ресурсосбережение и ценообразование. По мнению ряда авторитетных экспертов, действующие цены утратили системный характер, взаимосвязь между ними основывается не на конкуренции издержек производства, а на монополизме сырьевых корпораций, что приводит к диспропорциям в экономике.

Как считает член-корреспондент РАН, директор Института экономики РАН P.C. Гринберг: л... Государству следует активно поддерживать те производства, которые сохраняют шанс на конкурентоспособность в мировом хозяйстве, В некоторых отраслях необходимы и прямое субсидирование, и льготы, и иная господдержка. Так, кстати, за границей и поступают, призывая нас быть либеральными.. ..4

В частности можно обратить внимание на опыт реализации промышленной и инвестиционной политики ряда зарубежных стран. Техническое перевооружению промышленности США проводилось путем сокращения мощностей на основе специальных государственным пятилетних программ, принятых в 1978-1988 гг. в рамках чрезвычайных законов, действие которых распространялось на 14 отраслей, это принесло выгоду государству по оценкам в 3 9-63,15 и 9-15 мрд. доларов в год.

Прямая кредитная поддержка отраслей промышленности была признана в качестве национальных приоритетов на первых стадиях реформирования во многих странах Юго-Восточной Азии (Корея, Сингапур, Малайзия, Таиланд). Так, в Малайзии прямое кредитование промышленности составляет около 30% банковских инвестиций. В Корее разработана 221 государственная программа прямой кредитной поддержки отдельных промышленных отраслей. В ФРГ,

4 Гринберг P.C. Куда деваться от успехов? // "Родная газета" № 44(180), 16 ноября 2006 г., полоса 14.

например, применялась стимулирующая налоговая политика и субсидии частному сектору, при установлении жесткого контроля над финансовыми посредниками. Правительство активно накапливало финансовые ресурсы, реализуя инвестиционную политику наращивания капиталовложений государственными предприятиями.

Повышению темпов экономического роста в европейских странах способствовали также высокие темпы нормы амортизации, которую можно рассматривать как беспроцентный заем при снижении налогооблагаемой базы. Установленный высокий уровень налогообложения прибылей корпораций не препятствовал накоплению капиталовложений, так как реинвестируемая прибыль на модернизацию и расширение воспроизводства стимулировалась налоговыми льготами.

По оценкам нобелевского лауреата в области экономики Дж. Стиглица л...особое значение для функционирования рыночной системы имеют процессы кредитования, а не просто денежная масса и ее регулирование. 5 По оценкам аналитиков, дефицит кредитных ресурсов в России составляет от 1% до 3-4% ВВП или 4-12 мрд. дол. (реально это можно рассматривать в качестве лишь минимума).

Обеспечение экономической стабильности ограничивается целым рядом противоречий, связанных с действующим вариантом экономической политики России и современными представлениями о социальном государственном устройстве и развитии; это проявляется в рассогласовании деклараций о состоянии текущей экономической политики и целях социально-экономического развития.

Угрозы и риски в денежно-кредитной и инвестиционной сферах. Существующая денежно-кредитная политика, ориентированная на обслуживание перетока доходов в экспортно-ориентированные отрасли, ограничивает возможности экономического роста и приводит к сокращению конечного спроса, сокращению предложения товаров и услуг, ускорению денежного обращения, подавляет инвестиционную и инновационную активность; Ввиду отсутствия

5 Осадчая И. МВФ и новый монетаризм Стиглица / Мировая экономика и международные отношения. - 2003. - №12. - С. 111-112.

действенных механизмов рефинансирования ЦБ РФ возможности поддержания государством инвестиционных процессов в реальном секторе экономике существенно снижаются.

Инфляционный риск. Удельное сокращение денежной массы в экономике способствует росту цен на сырье и энергоресурсы. При этом происходит сжатие одних отраслей и рост других за счет перетока капитала.

Последствия приватизации. Потери государства происходят, прежде всего, в силу отсутствия контроля со стороны федеральных органов испонительной власти за распределением прибыли акционерных обществ с долей участия Российской Федерации, а также из-за многочисленных нарушений представителями государства пункта 6 Указа Президента Российской Федерации от 10 июня 1994 года № 1200 О некоторых мерах по обеспечению государственного управления экономикой.

Угрозы и риски в социальной сфере. Преодоление негативных тенденций в социальной сфере возможно на базе анализа совокупных тенденций, характеризующих уровень и качество жизни населения, занятость, условия и оплата труда, систему обязательного социального страхования и здравоохранения, жилищных условий, демографических характеристик.

Опыт зарубежных стран показывает, что варианты государственного участия в экономике могут проявляться не только в прямом финансировании из государственного бюджета, но и в создании благоприятных условий для инвестирования, в том числе вложении средств в совместные с государством инвестиционные программы и проекты. И, в это смысле, можно констатировать, что экономики всех стран мира развиваются через эффективную бюджетную политику. Бюджет является действенным инструментом, который определяет налоговый и финансовый климат в стране и выступает конкретным механизмом инвестиционной политики государства.

Существующее в России направление бюджетного планирования на издержки, а не на результативность сдерживают возможности эффективного управления бюджетными расходами. В направлении реформирования бюджетного процесса возможен вариант создания системы, удовлетворяющей следующим условиям:

- создание институционального механизма перспективного и среднесрочного финансового планирования, который позволит проектировать объемы и источники финансирования на достаточно длительный период и

обеспечивать их постоянную увязку со стратегическими приоритетами государственной политики, в том числе в сфере национальной безопасности и правоохранительной деятельности;

- формирование догосрочного плана (концепции) развитие отраслей, отвечающего требованиям обеспечения устойчивого развития страны и обеспечения национальной безопасности на период до 20 лет и более, с учетом стратегического, среднесрочного и текущего планирования;

- разработка укрупненных мероприятий в отдельных бюджетных сферах на период 5-10 лет. Планируемые мероприятия необходимо конкретизировать по испонителям, месту, времени и по количеству требуемых ресурсов.

Установлено, что реализуемые на сегодняшний день федеральные целевые программы, как инструмент государственного инвестирования, не могут быть названы эффективными по причине того, что их цели и основные задачи сформулированы в общем виде и не предполагают их достижения, тогда как бюджетирование по результатам основывается на подробном описании целей, результатов, а также действий и мер по достижению результатов и необходимых для этого ресурсов. Анализ ФЦП показал, что большинство программ представляет собой разрозненные мероприятия с неэффективным администрированием и отсутствием принципов стратегического управления.

Реализация национальных проектов, которые по замыслу правительства дожны были стать стержнем инвестиционной политики, в современных условиях представляет собой точечную форму финансирования запущенных секторов бюджетной сферы. Реализация национальных проектов и региональных программ развития сдерживается отсутствием правовой базы, недостаточностью собственных бюджетных средств. На сегодняшний день отсутствует единая система статусов целевых программ: приоритетный национальный проект, президентская программа, федеральная целевая программа, ведомственная целевая программа.

Третья глава Концептуальная модель политики государственного инвестирования в современной России включает решение проблем, связанных с методологическими аспектами формирования политики государственного инвестирования; разработкой механизма стратегической направленности государственной инвестиционной политики, выявлением институциональных противоречий инвестиционной политики; разработкой модели инвестиционной

политики России в организационно-управленческом аспекте; разработкой Национальной инвестиционной доктрины как документа, правоустанавливающего статус инвестиционной политики в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России.

В России на сегодняшний день ситуация со стратегическим планированием на федеральном уровне довольно неопределённая. Догосрочная программа развития России (до 2020 г.) не содержит в себе четких ориентиров инвестирования. Что касается среднесрочного горизонта планирования, то здесь есть Федеральный закон № 115-ФЗ от 20 июля 1995 г. О государственном прогнозировании и программах социально-экономического развития Российской Федерации, в котором предложена Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу, которая реально появилась только в начале 2006 г. , принятием трехгодичного горизонта планирования Федерального бюджета.

Необходимо признать важность субъективного фактора в процессе разработки инвестиционной политики, между тем, автор считает, что стремление к модернизации инвестиционной политики не является побудительным фактором изменений. Эти причины носят объем ив;;:-::': характер и заключаются в разрешении противоречий, связанных с функционированием инвестиционной политики как элемента институциональной системы экономики. Автор разделила эти противоречия на две направления.

К первому направлению относятся противоречия, возникающие между инвестициями и институциональной инвестиционной системой, обеспечивающей их воспроизводство. Одним из таких противоречий является противоречие между существующими показателями инвестиций и институциональной инвестиционной системой. Субъекты, принимая решения по инвестициям, опираются на сигналы, получаемые от институциональной системы экономики. Эти сигналы отражают объем и характер общественных потребностей в определенных видах инвестиций. В случае изменения институциональной системы, структура потребностей меняется и сигналы, полученные от старой институциональной системы, могут носить ошибочный характер. В такой ситуации, инвестиции, сформированные на основе прежней институциональной системы, не соответствуют новым общественным потребностям.

Другим направлением является противоречие между требованием научно-технического прогресса к направлениям инвестиций и способности

институциональной инвестиционной системы обеспечить такие направления. Главная причина, почему проблема оживления инвестиционной активности и повышения эффективности инвестиций решается с трудом - некомпетентный подход ко всему спектру управления инвестиционными процессами. Очевидно, что применение краткосрочного и среднесрочного планирования не отвечает требованиям перехода национальной экономики на инновационный путь развития.

Концептуально предлагаемый механизм стратегической направленности государственной инвестиционной политики, может быть представлен совокупностью следующих блоков (см. рис. 3):

1. Стратегические ориентиры инвестиционной политики (определяют инвестиционную модель экономики, механизм реализации инвестиционных решений, инструменты реализации инвестиционной политики).

Цели инвестиционной политики в общем виде формулируются следующем образом: обеспечение экономического роста, устранение структурных деформаций в экономике (отраслевых и региональных), управление пропорциями развития в отраслевом (кластерном) и региональном разрезах.

2.Стратегический анализ (представляет собой комплексный анализ предложенных государственных управленческих решений и нормативных правовых актов, оценку влияющих внешних и внутренних факторов и условий, анализ рисков и угроз, анализ инвестиционного потенциала экономики; данная совокупность формирует программу действий).

3. Формулирование стратегических альтернатив; сформулированные модели стратегического плана, могут быть реализованы при установленных условиях, которые ограничивают стратегический выбор модели. Результативность стратегического инвестиционного плана оценивают показателями результативности.

4. Реализация стратегического инвестиционного плана.

5. Формирование государственных управленческих решений.

Pscvkow 3. Механизм стратегической направленности государственной ннвеетшшокнсн политики

пел es; е r^Ksposmr; (сети, приорктетк, приклады); мягезтк, влек, контуры рлагггв& проблесни Елекпефакагюг;

Ф ормулир оваане стратегических

-падросяве матрасы^ ргкгаш (аергтеяь пхузярстмвнш; упрааиришк реаеннна правовые щм); -офвде-теняе назршгенкё кассой го.тзгж; -озета фтор к услеызс. аяала гмЕкуренязэго ягоепкягсиавго потеяскгт

Регуляторл

Р&атадня стратегического павесготшоняого плана

Инге^тзриразоеа Г. Кнаестаргграхха 2;

рпуагеш VWOT-аваяам; сиррегаранзаые зга

Стратегический анализ

прогЕоггрсшаЕк; оцанга эхс&фте

-сссгогленг хэдела: -проверка на уешидас Согргкнченаг. тре&шшн*, жрагнчност)

Матрица стратегических решений включает в себя сопоставление инвестиционной активности в экономике и инвестиционной политики на основе отечественного и мирового опыта в ретроспективе и текущей ситуации. В этих целях формулируются:

-проблемы, которые необходимо преодолеть в ходе формирования инвестиционной политики на предварительном этапе;

-идеи, концепты по решению проблем;

-предложения для законодательства (законы, нормативные правовые акты).

Все составляющих сводятся в таблицу - управленческо-концептуальную матрицу. В случае рассогласования запланированных результатов от реальных управленческие решения корректируются (обратная связь 2).

Организационно-управленческий механизм выстраивается с учетом минимизации следующих рисков: высокой инфляции, коррупции и теневой экономики, расходование инвестиционных ресурсов из соображений политической конъюнктуры и вразрез с национальными интересами.

Представленный механизм реализуется при условиях, которые определяются как:

-системный подход к разработке, учитывающий реальное состояние экономики, финансов и бюджетной системы страны;

- обоснование выдвигаемых мер и предстоящих решений, позволяющих определить не только общую потребность в инвестиционных ресурсах, но и источники их получения, и отдельные экономические и социальные последствия.

Стратегических альтернативы реализуется государством при других (худших или лучших) условиях, рассчитанных на базе имеющегося потенциала ресурсов (административные, финансовые, информационные, человеческие и иные ресурсы). Инвестиционный бюджет моделируется и проверяется на сформированные условия. Если модель отвечает требованиям результативности и эффективности, то план реализуем, если нет, то возникает обратная связь 1 (ОС !)Х

В представленной схеме заложен принцип цикличности или непрерывности конструирования, реализации и текущей корректировки.

Отличия данного механизма от существующего механизма (рис.1):

стратегический инвестиционный план подвергается процедуре контроля до его испонения;

- опора на комплексную законодательную систему, которая означает не только единообразие терминов, но и взаимоувязанность нормативных правовых актов;

- включен блок механизмов реализации инвестиционного плана, который включает в себя организационно-управленческие и институциональные механизмы.

Усилить существующий механизм бюджетного финансирования целесообразно по следующим направлениям (рис. 1):

существующий механизм отражает механизм реализации бюджета (бюджет предварительно не проверяется на отклонения, эффективность и результативность);

категориальный аппарат инвестиций четко не определен; необходимо создание институционального инвестиционного обеспечения.

Учитывая. что в России на сегодняшний момент отсутствует управленческо-организационная, институциональная и законодательная система инвестиционной политики, автор предлагает концептуальную модель политики государственного инвестирования, которая означает системное видение инвестиционной деятельности государства, реализуемое в виде модели; она состоит из отдельных элементов - подсистем и механизмов с обратной связью, с условиями для функционирования по сравнению с традиционной схемой бюджетного финансирования (см. рис. 4).

-централизация функций по планирования и реализации федеральной инвестиционной программы в рамках единого созданного для этих целей органа;

-предварительное формирование модели федеральной инвестиционной программы;

-система бюджетирования;

-аудит рациональности, адекватности и эффективности инвестиционных проектов, входящих в федеральные инвестиционные программы.

Основными подсистемами и механизмами этой модели являются: -организационно-управленческая подсистема обеспечения ИП;

-институциональная подсистема в лице упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование; -механизм формирования федеральных инвестиционных программ; Чподсистема поддержки инвестиционных программ и проектов; -подсистема финансового контроля.

г .федеральных инвестиционных про]

госкор- | пенслон

л0ра1щ ни"1

1 | : ' 1 фонд рф 1

?шш частно-государственного-партнерства

имущественный режш (совствешюсш

шансиров;

анне (целью сохранения

НАК0ИЕ-

реш1 передачи имущества

Рисунок 4. Модель иквестпиновнон политики государства;

Под лорганизационно-управленческой подсистемой обеспечения инвестиционной политики - автор понимает механизм целенаправленного инвестирования бюджетных средств в инвестиционные программы и проекты на основе конкурсных процедур и их сопровождения в процессе реализации. На уровне макроэкономики действие такого механизма дожно быть направлено на эффективное использование средств федерального бюджета, на совершенствование методологии формирования бюджетных расходов, при соблюдении следующих условий:

1. При осуществлении инвестирования, (а не финансирования капитальных расходов), государство дожно четко позиционировать свою роль в инвестиционном процессе для получения экономической и (или) социальной выгоды от реализации проекта.

2. Для реализации смешанных инвестиционных проектов с участием государства и частных партнеров дожна быть четко проработана договорная нормативная правовая база.

3. Деятельность государства, чтобы отвечать критериям инвестиционной, дожна носить систематический (регулярный) характер.

Основными направлениями деятельности Упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование, могут стать:

-разработка эффективного механизма реализации федеральных инвестиционных программ;

-координация управления региональными программами, -разработка экономических прогнозов развития регионов; -разработка планов создания рабочих мест, объектов социальной и производственной инфраструктуры;

-анализ социальных, экологических, демографических и другие проблемы и разработка системы регулирующих мер по их оптимизации;

-обеспечение социального аспекта инвестиционных программ; -формирование предложений по установлению приоритетов налогового регулирования, льготного кредитования;

-обеспечение нормативного правового регулирования (оформление договорных отношений с регионами по делегированию им ответственности);

-привлечение подрядчиков, проектировщиков, инвесторов и деловых партнеров;

-определение форм ответственности местных органов власти за реализацию инвестиционных проектов и возможные негативные последствия (нарушение экологической среды, зонального планирования);

-обеспечение связи с общественностью через средства массовой информации для широкой демонстрации инвестиционных проектов с целью привлечения общественных организаций и населения к участию в принятии решения о целесообразности их реализации.

Федеральная инвестиционная программа - стратегический план, состоящий из взаимоувязанных между собой инвестиционных проектов уровней субъектов бюджетного планирования, построенный на принципах системности, оптимальности, адекватности, рациональности и эффективности. Федеральные инвестиционные программы как инструмент государственного планирования дожны пройти процедуру экономического моделирования - модель динамики бюджета, которая зависит не от планируемых в бюджете величин, а от макроэкономических параметров, которые связывают в единую систему и другие параметры в периоде от 3 до 5 лет.6

Такой механизм, как и любой другой, не может функционировать в отсутствии эффективной системы контроля. В рамках предложенного механизма актуальным видом контроля является предварительный контроль. Он осуществляется на стадии принятия управленческих решений по формированию и утверждению бюджета, финансового плана до совершения финансовых операций.

Эффективность действующей системы контроля национальных проектов нуждается в создании единой методологии контроля, которая включает разработку критериев аудита эффективности реализации национальных проектов, на базе критериев оценки деятельности органов власти.

Создание сквозной системы контроля позволит включить в данную систему практически все государственные институты федерального и регионального уровня. Государственный контроль как составную часть системы стратегического управления с позиции системного анализа можно рассмотреть в качестве относительно самостоятельной системы, имеющей свои цели, задачи,

6 Начала государственного аудита / под общ. Ред. Двуреченских В.А. М.: Издательский дом Финансовый контроль, 2006г.

внутреннюю структуру, способы решения поставленных задач,- считает Н.С. Столяров7.

Успех реализации инвестиционных планов и программ зависит не только от грамотно сформулированных программно-целевых показателей эффективности, но и от законодательно оформленного видения инвестиционной политики в системе государственной экономической политики. Для реализации государственной инвестиционной политики, по мнению автора, требуется документ доктринального значения, который позволил бы институционально закрепить место инвестиционной политики в системе государственного экономического устройства. Таким документом может стать Национальная инвестиционная доктрина.

Национальную инвестиционную доктрину можно представить как документ, определяющий содержание государственной инвестиционной политики в области установления направлений инвестиционного развития и управления инвестиционными процессами страны, формирующий и реализующий механизм их испонения.

Документ такого масштаба следует принимать на уровне федерального закона. Доктриной устанавливаются цели, задачи, принципы, ресурсные источники, основные механизмы и мероприятия, определяющие и влияющие на экономическое развитие страны, их временные рамки, единый понятийный и терминологический аппарата в области инвестиционной деятельности; структура органов и организаций, их статус и ответственность в сфере управления инвестиционной деятельностью Российской Федерации.

В общем виде цели создания и придание официального статуса Инвестиционной доктрине, то есть ее встраивание в законодательное и государственно-управленческое пространство может заключаться в:

определении и нормативном правовом закреплении целей инвестиционной политики, в соответствии с их институциональными принципами, общей системой государственного строительства и иными государственными политиками различного уровня;

1 Н.С. Столяров Финансовый контроль в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России (теория и практика). Монография.- М.: РГСУ,2006.

создании системы (механизма) управления инвестиционными процессами в стране;

согласовании и управленческом упорядочивании целей государственных властей в сфере управления инвестиций.

Институциональное содержание доктрины - это система норм и правил, которые обеспечивают выпонение функций государства в инвестиционной сфере (см. рис.5).

Организационно-управленческое содержание доктрины - целенаправленная деятельность (управляющее воздействие) всех органов государственной власти по упорядочиванию, организации инвестиционной деятельности в соответствии с Конституцией и федеральными законами. В управленческом плане формулируется задача описания механизма формирования, принятия, реализации и контроля испонения государственной инвестиционной политики.

Принципы государственного вмешательства в экономику, конкретизированные в Национальной инвестиционной доктрине для реализации стратегических задач инвестиционной политики в разрезе взаимосвязанных приоритетных направлений деятельности государствам могут быть представлены следующим образом8:

-институциональная система обеспечения инвестиционной политики государства в направлении создания новых или устранении старых институтов, механизмов, органов, изменения их функций и связей;

под институциональной системой обеспечения инвестиционной политики государства автор понимает интегрированную совокупность организационных систем, институциональных и организационных механизмов в целях обеспечения реализации и контроля инвестиционного процесса в интересах экономической безопасности.

-экономическая политика в направлении развития национальной экономики на основе формирования сбалансированности (пропорциональности) между взаимосвязанными отраслями, объемами производимых продуктов и потребностями в них;

' Принцип является руководящей идеей, или основным правилом деятельности, строительства отношений, основой устройства или действия различных механизмов (автор.)

Рисунок 5. Институциональная система обеспечения Инвестиционной политая государства

поетсшк. ктаяюШ

ПО.ШШК:

подсистема

ШШОТШМИ-

гоопасшш '

ФННСОВАЯ НШШ НАЛОГОВАЯ ШШПКА

шшшпонтш

ШСШШОНА.ШАЯ СИСТЕМА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВНБЕСТВДОННОЙ ШШТШ

инвшшвшя 1

НОРМАТИВНОЕ OKtHtir-niiT ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ МЕТОДИЧЕСКОЕ ОСИПШИЕ ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

НСТШЗ cil

ФЩШЫШЙОРГАВ

IlUlwSmi^nC:.!'/Щ ОТВЕЧАЮЩИЙ 3APASPAS0TB' ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ

-структурная политика в отношении установления масштабов инвестиций, их источников и направления использования;

-финансовая политика в области формирования и использования финансовых ресурсов, направляемых на инвестиционные цели;

-региональная политика в направлении стратегического планирования инвестиций с учетом экономической интеграции регионов и их социально-экономического развития;

-социально-ориентированная политика в направлении индексации доходов населения (заработной платы, пенсий, пособий, стипендий), обеспечение минимальных социальных гарантий по доходам (прожиточный минимум), предоставление льгот, обязательное социальное страхование.

- создание концепции единой системы государственного финансового контроля с внедрением аудита эффективности использования государственных средств.

Совершенствование механизма государственного контроля предполагает разработку научных основ реорганизации органов государственного контроля и создание целостной системы, включающей две разноуровневые системы - органы государственного финансового контроля законодательной (представительной) власти (Счетная палата РФ) и органы государственного финансового контроля испонительной власти. Система органов государственного финансового контроля различна в зависимости от специфики устройства государств. Образование вертикали контроля необходимо еще и потому, что финансирование различных мероприятий, целевых программ происходит в течение нескольких лет из различных источников, в том числе и из различных уровней бюджетов.

В случае принятия федерального закона в законодательном процессе будут принимать участие, в первую очередь, представительный и законодательный орган власти - Федеральное Собрание Совета Федерации Российской Федерации, высшие судебные органы власти, Государственная Дума Российской Федерации, правовые структуры администрации Президента Российской Федерации, Министерства и ведомства.

Доктрина может влиять на целый ряд законодательных актов в системе российского законодательства, включая ежегодные послания Президента

Российской Федерации. На основе доктрины может быть выработана Концепция инвестиционной политики России (см. рис.6).

Доктрины

ГОСУДАРСТВЕННАЯ

Президент

Нсрьшнэвке акты

гошишсш

Мувшшшке оргэздвласгз

Судйвишапь аЮ'Шроокьа

Федрадыш; органа эсзгшЕтельнс-ё власти

Органы шла етомпсв

Работа над созданием системы качественных и количественных критериев и показателей экономической безопасности, адекватной современным условиям, угрозам и рискам дожна вестись в русле создания Национальной инвестиционной доктрины. В качестве индикаторов устойчивости финансовой системы предлагаются: превышение расходов бюджета над доходами, выраженное в процентах к доходной части бюджета, годовой уровень инфляции, наличие золотовалютного резерва, потенциальная способность государства к возврату внешнего дога страны, превышение импорта над экспортом, отношение суммы налоговых изъятий к доходам.

Рисунок б. Место Национальной инвестиционной доктрины в системе законодательства ц государственной

Поручения Послания

пгмтОН

госураютй ияз

Норища вые анн субъектов Рсссайскоа Фелерыша

Указа, гаостхееш Прешевп

Ковстатши

Инвестиционная политика является частной, самостоятельной политикой государства, поэтому имеет право на существование самостоятельного государственно-управленческого документа уровня доктрины, так как является ресурсодержательной и оказывает прямое влияние на все виды политик.

Инвестиционная деятельность государства оказывает влияние на социально-экономическое развитие страны, регионов, отраслей и предприятий. Ее эффективная реализация на разных уровнях управления представляет собой инвестиционную политику, цели и стратегия которой определяются экономическим потенциалом страны.

Четвертая глава Механизмы реализации политики государственного инвестирования направлена на определение институционально-правовых механизмов осуществления инвестиционной деятельности; выявления механизма частно-государственного партнерства; регионального аспекта политики государственного инвестирования.

Проведенный в диссертации анализ институционально-правовых основ инвестиционной политики позволяет сделать вывод о том, что система инвестиционного законодательства носит фрагментарный характер; отсутствует единый комплекс взаимоувязанных законов, регулирующих инвестиционные отношения; многие нормативные правовые акты не взаимодействуют друг с другом по логике, содержат взаимоисключающие нормы. Практика внесения поправок в действующее законодательство не продумана и нередко для решения сиюминутной проблемы, вносятся такие изменения, которые разрушают уже существующую концепцию правового регулирования инвестиционного процесса.

Современный этап развития инвестиционного законодательства охарактеризовася появлением ряда нормативных актов, посвященных отдельным моделям инвестирования, таким как долевое участие в строительстве, инвестирование в деятельность инвестиционных фондов, участие в жилищных накопительных кооперативах, негосударственных пенсионных фондах.

Инвестиционные сдеки, которые совершаются при участии государства, имеют особый режим. Государство как субъект гражданско-правовых отношений облает иммунитетами: судебным, иммунитетом от предварительного обеспечения иска, иммунитет от принудительного испонения судебного решения, иммунитет собственности государства.

Очевидны противоречия, сложившиеся на уровне и в иерархии аконодательных актов. Экономическое содержание статей Бюджетного Кодекса оссийской Федерации, отвечающих за финансирование инвестиций не оответствует их содержательному смыслу, то есть в статьи, определенные БК РФ ак капитальные расходы распространяются и на инвестиционную деятельность, статьи, определенные как инвестиционные (бюджетные инвестиции), отвечают а целевое финансирование, при этом сам экономический смысл бюджетных нвестиций не раскрыт и механизм финансирования через инвестиционные татьи бюджета федеральных целевых программ не определен. Как известно, акон может быть применен в том, случае, если установлены основные понятия, аны определения, и, самое главное, очевидны механизмы реализации.

Налицо подмена основных понятий расходов бюджета на финансирование на инвестиционные нужды.

В сфере развития институционального механизма взаимодействия осударства и бизнеса тоже существуют проблемы и связаны они с отсутствием ажного институционального инструмента - инвестиционных соглашений и оговоров. Поэтому, на исгоджтакнй день говорить об инвестиционной еятельности государства очень сложно, так как организационная и нституциональная сферы пока не готовы к систематической инвестиционной еятельности.

Для осуществления взаимодействия государства и бизнеса в последнее время ктуальность приобретает совместное финансирование крупных инвестиционных проектов. Важно определить роль государства в данном процессе и обозначить еперные точки развития такого сотрудничества; выстроить эффективный механизм, основанный не только на воле политического руководства страны, но и на хорошо отлаженной системе правовых и экономических отношений.

Одной из таких форм взаимодействий государства и бизнеса является частно-государственное партнерство, которое может стать одним их условий повышения инвестиционной и инновационной активности. В настоящее время государство ограничивает возможности развития данного сектора, предоставляя компаниям инвестировать лишь в государственные объекты. Партнерами для бизнеса в этом вопросе являются Инвестиционный фонд Российской Федерации, Российская венчурная компания, Банк развития и внешнеэкономической деятельности. Эксперты отмечают, что работу данных структур замедляет бюджетная форма

финансирования и уровень нормативного правового обеспечения государственно-частного партнерства.

Государственно-частное партнерство представляет собой институциональный и организационно-экономический механизм, позволяющий осуществлять передачу инвестиций от государства частному бизнесу в целях повышения эффективности государственного управления, использования государственного имущества, реализации общественно значимых программ и проектов.

В России реализация механизма государственно-частного партнерства сопряжена с рядом трудностей:

во - первых, отсутствуют нормативно-правовые нормы, которые обеспечивают гарантии инвесторам;

во - вторых, отсутствуют организационно-экономические, налоговые условия для реализации такого рода отношений между бизнесом и государством, механизм передачи инвестиций от государства частному бизнесу.

Так как государство может выступать как организатор инвестирования, то предпосыкой вступления государство в инвестиционные отношения с частным инвестором является заключение инвестиционного договора. Признакам инвестиционных отношений являются:

- коммерческая заинтересованность;

- возмездность договора, как со стороны коммерческих субъектов, так и с стороны государства;

- целевое использование средств соглашений;

- возможность инвестора влиять на производственную деятельность.

Инвестиционные соглашения направлены на специальное регулировали

отношений, возникающих между государством и юридическим лицом.

По мнению автора, инвестиционный договор можно считать особым видо договора, заключаемого на основании статьи 421 ГК РФ. Можно выделит следующие элементы инвестиционного договора (контракта).

1. В результате заключения инвестиционного договора (контракта происходит передача (инвестирование) инвестором имущества другому лицу собственность.

2. Инвестирование всегда осуществляется в так называемое обще предприятие.

3. На стороне инвестора в той или иной степени участвуют несколько физических или юридических лиц. При этом:

вложение средств осуществляет не один инвестор, а несколько;

вложение средств осуществляется на основании общих для инвестора условий.

4. Цель заключения инвестиционного договора (контракта) - получение инвестором дохода от вложенных средств.

В настоящее время поднимать вопрос о системе государственного инвестирования целесообразно во взаимосвязи с организационной и институциональной сферами. Важным институциональным инструментом стимулирования инвестиций является создание и совершенствование законодательной и нормативной базы инвестиционной деятельности в России, которая поностью находится в компетенции федеральной власти.

Пространство России является стратегическим ресурсом. Общеизвестно, если государство обладает пространственным потенциалом, который не использует свои возможности, то оно выпадает из геополитической конкуренции. Энергетики и транспорт являются ключевыми направлениями в развитии национальной экономики государства. Привццсшшй анализ реализации программ стратегического планирования на региональном уровне позволяет сделать выводы:

об отсутствии связи систем планирования на федеральном и региональном уровне;

о необходимости скорейшего принятия решения о внедрении системы стратегического планирования и прогнозирования на федеральном уровне.

В работе автор делает вывод о том, что развитие региональной промышленной политики подразумевает переосмысление приоритетов в сфере централизации финансовых ресурсов в пользу регионов для устранения диспропорциональности и неравномерности уровней их социально-экономического развития. Внутреннее содержание Основных положений региональной политики является недостаточным для создания поноценной законодательной основы эффективного осуществления региональной политики. Основными задачами региональной политики автор видит в создание условий

стимулирования инвестиций и институционального обеспечения процессов инвестирования на уровне регионов9.

По мнению ученых - практиков специфика сложившихся в России социально -экономических отношений а также неоднородность экономического пространства (как в отраслевом, так и в региональном разрезе), ограничивают число возможных стратегий инновационного развития10:

Тормозом инновационной системы России является отставание в использовании в промышленности новейших достижений науки, что приводит к отставанию в экономическом и социальном развитии. Главные риски лежат в сфере бюджетного финансирования наиболее значимых направлений науки, техники, технологий. Сейчас, когда наблюдается снижение инвестиционной активности, увеличение объемов обновления производства возможно за счет внедрения перспективных технологий, техники, инноваций.

В процессе создания и развития инновационной системы нужно решить две главные взаимосвязанные задачи:

формирование благоприятной нормативной правовой базы инновационной деятельности при вовлечении результатов научных исследований в экономический оборот, прежде всего в вопросах охраны, распоряжения и пользования прав на интелектуальную собственность, созданную за счет бюджетных средств;

построение развитой инфраструктуры поддержки инновационной деятельности и быстрой передачи полученных результатов научных исследований, обладающих коммерческим потенциалом, в предпринимательский сектор для производства и вывода на рынок новых наукоемких товаров и услуг. Инновационная инфраструктура является своеобразным мостом между результатами научных исследований и рынком, государством и бизнесом.

В ходе модернизации подходов к формированию инвестиционной политики было бы важным:

выстроить организационно-управленческий механизм инвестиционной политики с учетом минимизации следующих рисков: высокой инфляции,

9 Основным нормативным актом, регламентирующим содержание региональной политики, является Указ Президента РФ от 3 июня 1996 года № 803, которым были утверждены Основные положения региональной политики в Российской Федерации (далее - Основные положения).

10 С.Д. Валентей Задачи новой пространственной стратегии инновационного развития России (материал к обсуждению) // Ырр: // ууулупесоп. Яи

коррупции и теневой экономики, расходование инвестиционных ресурсов из соображений политической конъюнктуры и вразрез с национальными интересами.

для решения проблем в сфере планирования и прогнозирования - внести изменения в федеральное законодательство относительно:

-статуса догосрочных прогнозов;

-повышения ответственности органов испонительной власти за разработку, согласование и реализацию программ социально-экономического развития на догосрочную перспективу,

-создания специальный орган власти, отвечающий за инвестиционное планирование и бюджетирование.

Решение этих задач обеспечивает создание условий для эффективного государственно-частного партнерства, направленного на создание инновационного сектора экономики в интересах государства, бизнеса и гражданского общества.

Методические рекомендации касаются предложений по разработке иробсг.: 2 инвестиционной сфере. Дальнейшей разработке подлежат следующие направления:

Институциональные системы и инструменты как инструмент реализации инвестиционной политики;

Комплексный подход к оценке эффективности инвестиционных проектов и программ;

Законодательные подходы к разработке федеральной инвестиционной программы.

К настоящему моменту не сложилось токование основных категорий инвестиционной политики, очень часто происходит их подмена, на практике это порождает трудности, поэтому на законодательном уровне следует систематизировать основные понятия в инвестиционной сфере, дать им четкие определения, раскрыть сущность.

Целесообразно разработать комплекс мероприятий, направленных на утверждение на законодательном уровне Стратегических направлений развития инвестиционной политики в современных условиях с учетом требований перехода к инновационной экономике; Национальной инвестиционной доктрины; Федерального закона л О принятии Национальной инвестиционной доктрины.

Практические рекомендации

В ряду конкретных институциональных мер:

1. Создание упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование;

Для того чтобы данный инвестиционный механизм заработал, необходимо решить следующие задачи:

Х трансформировать эмитируемые Банком России финансовые средства и золотовалютные резервы в инвестиционные ресурсы;

Х увязать функционирование Стабилизационного фонда, Инвестиционного фонда, инвестиционной части бюджета с вновь создаваемой структурой и Концепцией инвестиционной политики.

Для решения законодательных проблем:

1. Внести изменения в Бюджетный Кодекс Российской Федерации относительно разграничения инвестиционных и текущих расходов; статусе Федеральной инвестиционной программы;

2. Внести на обсуждение в Правительство предложение О подходах к порядку формирования, реализации и координации федеральной инвестиционной программы (постановка целей, проработки решения поставленных проблем, прогнозирование последствий принимаемых решений, контроля, анализа и оценки результатов реализации такой программы, в том числе оценки эффективности и целевого характера расходования средств);

3. Включить Федеральную инвестиционную программу в состав програм социально-экономического развития России;

4. Разработать пакет законодательных актов Правительства, которы детально регламентируют порядок разработки, согласования програм социально-экономического развития с федеральной инвестиционной программой;

5. Внести изменения в нормативные акты, регламентирующие деятельность Минэкономики и Минфина в части:

Х детализаций функций в сфере проведения экономической политики;

Х приведение в соответствии с Бюджетным Кодексом Российско Федерации законодательства о государственном прогнозировании;

Х уточнения перечня функций в сфере разработки государственно инвестиционной политики Минэкономики и Минфина.

Подводя итоги можно сделать вывод о том, что в целом в работе:

решена народохозяйственная задача разработки концептуальных оложений государственной инвестиционной политики в современных условиях;

развиты методологические основы формирования государственной нвестиционной политики в направлении разработки механизмов стратегической аправленности государственной инвестиционной политики и модели осударственной инвестиционной политики с учетом ее организационно-правленческого и институционального обеспечения,

Основные положения диссертации изложены в следующих убликацияхавтора.

Научные работы, доклады, статьи, научные сообщения

1. Глобальные аспекты агропродовольственной политики России на этапе ступления во Всемирную торговую организацию. // Материалы V Международного социального конгресса РГСУ Социальная модернизация оссии: Итоги, уроки, перспективы, том 1, Издательство РГСУ, 2005. - 0,8 п.л.

2. Экономическая политика России на этапе вступления во Всемирную оптовую организацию // Сборник научных трудов (выпуск IV) // Под общ. ред. роф. Пилипенко H.H. -М.: Издательско-тор1 иьал корпорация Дашков и К, 005. - 0,5 п.л.

3. Государственные инвестиционные проекты: методики оценки, кспертизы, аудита эффективности // Материалы VI Международного оциального конгресса Глобализация: настоящее и будущее России, М.: здательство РГСУ, том 1,2006. - 0,4 п.л.

4. Финансовый контроль в сфере социальных расходов - важный нструмент стратегии развития государства // Сборник научных трудов I сероссийского конгресса по финансовому контролю. 22-24 марта 2006. РГСУ, четная палата РФ. - М.: Издательство РГСУ, 2006. - 0,8 п.л.

5. Совершенствование управления акционерным капиталом в корпорациях ктуальные проблемы социально-экономического развития России П Сборник аучных трудов Актуальные проблемы социально-экономического развития оссии Под общ. ред. проф. Пилипенко H.H. (выпуск V).- М.: Издательско-орговая корпорация Дашков и К, 2006. - 1,25 п.л.

6. Теоретические подходы к формированию инвестиционной стратегии государства. Сборник научных трудов (выпуск VI) // Под общ. ред. проф.

Пилипенко H.H. -М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2006. - 0, п.л.

7. Некоторые вопросы методологии оценки эффективност инвестиционных программ и проектов // Научный вестник Южного федеральног округа, 2008, № 2.- 0,7 п.л.

8. Модернизация российской инвестиционной политики: проблемы и пут! решения. // Сборник научных трудов Актуальные проблемы социально экономического развития России Под общ. ред. проф. Пилипенко H.H.: (выпус 8 ) - М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2007. - 0,4.п.л.

9. Оценка эффективности федеральных целевых программ и национальны проектов. // Сборник научных трудов ИЭ РАН.- М.: издательство институт экономики РАН, 2008., № 2.- 0,45 п.л.

10. Инвестиции в инновации. Доклад // Круглый стол в рамках Проект Современное медицинское образование и здоровье населения ММА и Сеченова - РГСУ. (Госконтракт № 2202-Х от 20.11.06. Руководитель академи РАН В.И.Жуков) 1,5 п.л.

11.Угрозы и риски при формировании инвестиционной политик государства II Инвестиции в России.- М., 2008, № 3.

12. Роль и место инвестиционной политики в обеспечени конкурентоспособности промышленного комплекса // Инвестиции в России.- М. 2008, №11

Публикации в журналах, рекомендованных ВАК Минобразования

России.

13. Проблемы корпоративного управления: теоретико-методологические практические аспекты // Ученые записки РГСУ, №1 (49) 2006. - М.: Издательств РГСУ, 2006.-1,25 п.л.

14. Управление бюджетной политикой в сфере социальных расходов ка важнейший инструмент инвестиционной стратегии государства // Ученые запис РГСУ. М.: Издательство РГСУ - 2006, № 3. -1,25 п.л.

15. Управление бюджетной политикой в сфере социальных инвестиций Социальная политика и социология. М.: Издательство РГСУ - 2006, № 4. -0,25 п.

16. Инвестиционная ситуация (условия для инвестиционной деятельност предприятий и организаций) в России // Ученые записки РГСУ. М.: Издательств РГСУ-2007,№ 1.-0,8 п.л.

17. Механизмы реализации инвестиционной стратегии. // Проблемы теории и практики управления. М.: Издат-во Известия - 2006, № 12. -1 п.л.

18. Государственные инвестиционные программы: методология оценки, кспертиза, аудит эффективности // Проблемы теории и практики управления, [еждународный журнал .№ 5, 2007.- М.: Издат-во Известия, 2007.- 0,5 п.л.

19. Бюджетная политика как фактор формирования эффективной осударственной инвестиционной политики в России// Журнал-книга предпринимательство- М.: Издательство ООО Меридиан.-2008.- № 4.- 0,25 .л.

20. Методологические основы формированию государственной нвестиционной политики в регионе: проблемы и противоречия // Вестник ИЭ АН.- М.: ИЭ РАН, 2008., № 4 -1,05 пл.

Учебно-методические издания, монографии.

21. Актуальные проблемы разработки инвестиционной стратегии осударства. Монография.- М.: Издательство АПК и ППРО, 2006.- 7 п.л.

7Х Стратегия инвестиционной политики России в современных социально-кономических условиях: теория, методология, практика. Монография,- М.: здательство АПК и ППРО, 2007.- 36,5 п.л.

23. Управление инвестициями. Учебное пособие. РГСУ.- М., 2008.- 16 п.л.

24. Государственная инвестиционная политика России в современных словиях (теория, методология, практика). Монография.- М.- 2008, 32 п.л.

Подписано в печать 10.03.2009 г. Зак. 22 тир. 100 экз.объем 3,0 п.л. Отпечатано в ИЭ РАН

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктор экономических наук , Белоусова, Ольга Михайловна

ГЛАВА 1. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНАЛИЗА БАЗИСНЫХ ОСНОВ 13 И ИНСТРУМЕНТОВ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО

ИНВЕСТИРОВАНИЯ

з 1.1. Категориальный аппарат политики государства в 13 инвестиционной сфере

з 1.2. Повышение роли государства как субъекта инвестиционных 25 отношений в сфере передачи инвестиций и имущественных отношений

з 1.3. Методологические основы оценки эффективности государственных инвестиционных программ и проектов

з 1.4. Анализ условий и факторов, оказывающих влияние на политику государственного инвестирования

ГЛАВА 2. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ТЕНДЕНЦИИ ПОЛИТИКИ 76 ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В РОССИИ

з 2.1. Анализ современной российской инвестиционной политики

з 2.2. Бюджетные механизмы государственного инвестирования

з 2.3.Оценка эффективности федеральных целевых программ и 113 национальных проектов.

з 2.4. Угрозы и риски политики государственного инвестирования

ГЛАВА 3. КОНЦЕПТУАЛЬНАЯ МОДЕЛЬ ПОЛИТИКИ 151 ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

з 3.1. Методологические основы формирования политики 151 государственного инвестирования: проблемы и противоречия

з 3.2. Государственные инвестиции в политике роста 172 конкурентоспособности промышленного комплекса

з 3.3. Государственная инвестиционная политика как базис развития 190 национальной инновационной системы

з 3.4. Модель современной инвестиционной политики России: 214 организационно-экономический аспект

з 3.5. Разработка Национальной инвестиционной доктрины в системе 238 ^ стратегического управления социально-экономическим развитием России

ГЛАВА 4. МЕХАНИЗМЫ РЕАЛИЗАЦИИ ПОЛИТИКИ 262 ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ

з 4.1. Институциональные механизмы политики государственного 262 инвестирования

з 4.2. Региональный аспект политики государственного 277 инвестирования

з 4.3. Частно-государственное партнерство в системе 297 государственного инвестирования

Диссертация: введение по экономике, на тему "Концепция политики государственного инвестирования реального сектора экономики"

Актуальность темы исследования обусловлена следующими обстоятельствами.

Во-первых. Реформы, проводимые в законодательной, социально-общественной и экономической сфере требуют принципиально новых подходов к построению инвестиционной политики государства, как базиса развития экономических отношений между государством и хозяйствующими субъектами, между федеральным центром и регионами. Экономические преобразования, проводимые в последние двадцать лет, затронули все сферы социально-экономических отношений, не могли обойти они и сферу инвестиционно - инновационной деятельности. Инвестиционная политика задает вектор развития государства в инновационной сфере, в сфере развития экономики, взаимодействия государственного и корпоративного секторов.

Во-вторых. Современный уклад экономики требует комплексного подхода к разработке государственной инвестиционной политики. Субъективные и объективные факторы инвестиционной политики России на современном этапе развития предопределяют уход инвестиций из приоритетных сфер экономики, таких как АПК, атомная энергетика, авиастроение, военнопромышленный комплекс, являющихся индикаторами накопившихся экономических и политических проблем в современной России.

В-третьих. Системное исследование процесса передачи государственных инвестиций частным субъектам требует переосмысления подходов к организационно-экономическому институциональному, законодательному механизмам. В динамично развивающейся экономической среде возникновение отношений между субъектами хозяйственной деятельности и государством, между самими хозяйствующими субъектами порождает множественность подходов детерминирования инвестиций и инвестиционных отношений.

В-четвертых. Несмотря на то, что проблематика инвестицксгй и государственного регулирования инвестиционной деятельности актиигвно разрабатывается, важные аспекты исследования инвестиционной политшске как государственного инструмента остаются недостаточно проработанными.

В-пятых. Многие вопросы формирования государстве ирного инвестиционного механизма решаются в отсутствии организационного, управленческого и законодательного обеспечения.

На сегодняшний день недостаточно изученными остаются вопросы, связанные с совершенствованием институционально-правового и организационно-экономического механизмов при формировании инвестиционной политики, определением роли государства в этом процессе. Отсутствует системное видение в отношении формирования инвестициоьагной политики; реализации федеральных целевых программ и национал ьных проектов, отсутствии объективной методики оценки их социально-экономической эффективности.

Экономические исследования, посвященные проблеме концептуального обеспечения государственного инвестирования, не дают системного виде:Егия относительно вопроса выбора модели инвестиционной политики, а также механизмов, способствующих ее реализации в современных социально-экономических условиях. Именно это и определило научную проблематх-ису исследования.

Таким образом, актуальность поставленной в ходе диссертац] юнно го исследования проблемы, заключается в необходимости разработки механик ivrа стратегической направленности государственной инвестиционной политики: в России, модели современной инвестиционной политики в ее организационно-управленческом аспекте, учитывающей макроэкономические условная современной экономики России на основании анализа накопленного зарубежного и российского опыта в сфере инвестиционной деятельности: с совершенствованием ее управленческого, организационно-экономического и институционального обеспечения.

Состояние научной разработанности темы. Характеризуя состояние научной разработанности проблемы необходимо отметить, что начало в разработках было положено еще в Х1Хв. зарубежными учеными исс ледов ателям 11.

Общетеоретическую основу диссертационного исследования составили труды замечательных отечественных ученых Ч экономистов Л.И. Абакина,

A.Г. Аганбегяна, Н.Д. Кондратьева, Д.С. Львова, А.И. Ноткина, Н.Я. Петракова, Г.М. Сорокина, С.А. Ситаряна и других ученых, всесторонне рассмотревших вопросы трансформации роли государства в экономических преобразованиях и обеспечении экономического роста, макроэкономических преобразований и социально-экономической динамики.

Основные проблемы формирования экономической стратегии государства и вопросы инвестиционной деятельности в контексте формирования догосрочной стратегии социально-экономического и инновационно-технического развития России освещают такие отечественные ученые исследователи как Л.И. Абакин, А.И. Амосов, С.Ю. Глазьев, Д.Е. Сорокин,

B.П. Логинов, А.Ю. Лившиц, В .И. Маевский, В.Л. Макаров, Ю.В. Яковец, Т.С. Хачатуров.

Вопросами формирования финансово-кредитных механизмов инвестиционной деятельности, совершенствования механизма управления инвестиционной деятельностью территориальных и отраслевых систем различного уровня и определение роли и места инвестиционной деятельности в обеспечении устойчивого развития регионов России занимаются такие известные ученые как С.Д. Валентей, А.Г. Грязнова, О.Л. Рогова, В.К. Сенчагов.

Теоретической базой в исследовании вопросов в сфере международных экономических отношений и прямых иностранных инвестиций стали труды, опубликованные ведущим российским ученым Р.С. Гринбергом, В.М. Потеровичем, а также идеи известных зарубежных ученых экономистов Ч Ф. Кидленда, Э. Прескотта, Дж. Стиглица, И. Шумпетсра.

Необходимо отметить, что данные исследования относятся к разным историческим периодам, поэтому в диссертации исследовались вопросы преемственности в концептуальных подходах к формированию проблемы роли и места инвестиционной политики в обеспечении социального экономического развития государства.

Недостаточная изученность современных проблем, с одной стороны, и научно-практическая значимость осмысления происходящих процессов - с другой, определили выбор темы диссертационного исследования, цель, задачи и круг рассматриваемых в нем вопросов.

Границы исследования. 4 - Управление инновациями и инвестиционной деятельностью; 4.16 - Разработка стратегии и концептуальных положений перспективной инвестиционной политики с учетом накопленного научного и мирового опыта в целях экономического роста и повышения эффективности экономических систем.

Объект исследования Ч государственная инвестиционная политика в современных условиях организационных, управленческих и институциональных преобразований.

Предмет исследования Ч инвестиционные отношения, возникающие в системе государственного инвестирования реального сектора экономики (организационные, нормативно-правовые, институциональные инструменты реализации политики государственного инвестирования).

Целью диссертационного исследования является разработка концепции политики государственного инвестирования в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России в современных условиях.

Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:

1. Конкретизировать основные понятия на уровне категориального аппарата, используемые при разработке политики государственного инвестирования.

2. Разработать концепцию изменений в содержание инвестиционной деятельности государства как субъекта инвестиционных отношений в сфере передачи инвестиций и имущественных отношений.

3. Провести анализ тенденций инвестиционной политики, условий и факторов, оказывающих влияние на государственное инвестирование.

4. Разработать механизм стратегической направленности государственной инвестиционной политики.

5. Сформулировать модель государственной инвестиционной политики в организационно-управленческом аспекте.

6. Разработать концепцию Национальной инвестиционной доктрины в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России.

7. Определить направления совершенствования механизмов реализации политики государственного инвестирования.

Научная новизна диссертации заключается в концептуальном обосновании модели инвестиционной политики России в системе стратегического управления, на основе совершенствования организационно-экономического и институционального обеспечения, в современных условиях.

Наиболее значимые результаты, полученные лично соискателем и выносимые на защиту:

-конкретизированы основные понятия и категории, используемые при разработке и реализации политики государственного инвестирования; установлены противоречия в законодательстве, определяющие инвестиционную деятельность государства как организатора и инвестора; выработаны практические предложения по ранжированию и критериям отбора инвестиционных проектов для финансирования из федерального бюджета; разработаны механизмы стратегической направленности государственной инвестиционной политики, сформулированы условия функционирования данных механизмов; выявлены противоречия, связанные с функционированием инвестиционной политики;

-предложена модель инвестиционной политики и сформулированы условия функционирования данной модели на основе совершенствования организационно-экономического и институционального обеспечения; в рамках данной модели разработан механизм формирования федеральной инвестиционной программы, обоснованы предложения по формированию упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование;

- разработана концепция Национальной инвестиционной доктрины и обоснованы подходы к ее реализации в системе стратегического управления социально-экономическим развитием России;

- определены механизмы совершенствования реализации публичной политики государственного инвестирования на основе взаимодействия бизнеса, государства и научно-экспертного сообщества; предложены меры по активизации частно-государственного партнерства путем создания договорных основ инвестиционной деятельности; разработаны основные понятия и определения в системе государственного инвестирования: лорганизационно-управленческая подсистема обеспечения инвестиционной политики, федеральная инвестиционная программа, национальная инвестиционная доктрина, институциональная система обеспечения инвестиционной политики, 'лорганизационно-управленческое содержание доктрины, институциональное содержание доктрины, -подсистема бюджетного планирования доктрины.

Теоретическая значимость диссертационного исследования определяется необходимостью исследования методологических аспектов, базисных основ и инструментов политики государственного инвестирования в целях разработки модели инвестиционной политики России на основе системного анализа и оценки:

Х факторов, оказывающих влияние на эффективность государственных инвестиций в реальном секторе экономики;

Х политики государства в выборе эффективных механизмов, с инструментов организации, регулирования, и контроля инвестиционной политики;

Х институционально-правового механизма функционирования политики государственного инвестирования (нормативной правовой базы в сфере инвестиционной деятельности, реализации инвестиционных отношений между субъектами инвестиционной деятельности и государством, начиная с 90-х годов по настоящее время);

Х организационно-экономического механизма функционирования политики государственного инвестирования;

Х роли государственных органов власти при планировании экономической политики, управления инвестиционными программам и структурными преобразованиями в промышленности в России и зарубежных странах.

Практическая значимость исследования.

Практическое значение исследования определяется тем, что содержащиеся в нем .научные выводы и предложения могут послужить основой для дальнейших научных изысканий в сфере разработки эффективной инвестиционной политики государства, концептуальной модели ее функционирования, более точного определения инвестиций и инвестиционной деятельности. Разработки могут быть использованы федеральными органами испонительной и законодательной власти для ее внедрения и дальнейшего совершенствования. Содержащиеся в работе научные выводы, могут быть использованы при разработке федеральных и региональных программ, проектов, концепций. Теоретико Ч методологические подходы могут найти применение в учебном процессе в экономических вузах в рамках дисциплин экономических и финансовых циклов, а также смежных дисциплин.

В настоящее время некоторые положения диссертации были использованы при разработке федеральных законов и нормативных правовых актов, имеющим отношение к инвестиционной сфере.

Наиболее значимые положения были изложены на международных, российских и межвузовских научно-практических конференциях. Основные положения работы прошли научную и практическую апробации.

Результаты исследования автора были учтены при разработке решений и постановлений Правительства РФ по проблемам ипотечного кредитования и инвестиционной деятельности. Основные положения и выводы диссертации активно применяются Министерством Обороны РФ и другими государственными структурами в рамках формирования концепции инвестиционной и финансовой политики.

Публикации.

Основные результаты исследования опубликованы автором в 26 научных работах общим объемом 110 п.л., в том числе 3 монографии общим объемом 75,5 п.л., в том числе 8 статей в рекомендованных ВАК Минобразования РФ журналах, объемом 6,35 п.л.

Объем и структура диссертационного исследования.

Диссертация объемом 360 страниц состоит из введения, четырех глав, включающих в себя 16 параграфов, заключения, библиографического списка использованной литературы.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Белоусова, Ольга Михайловна

Делая выводы можно сказать, что в стране происходит децентрализация инвестиций. Общей тенденцией стало сокращение доли бюджетных источников инвестиций. Государственная поддержка инвестиционной деятельности предприятия может выражаться, особенно в условиях рыночной экономики, не только в прямом финансировании из государственного бюджета, но и в создании частному капиталу благоприятных условий для инвестирования, в том числе вложении средств в совместные с государством инвестиционные программы и проекты. Создание таких условий касается не только непосредственно самих инвесторов, но и областей, где они находятся. В институциональном направлении стратегического и оперативного управления экономикой на макроуровне может выступать бюджетное инвестирование, реализация которого невозможна без системных изменений Бюджетного законодательства.

Эффективно сформированная государственная инвестиционная политика дожна создавать инвестиционные ресурсы не только для финансирования бюджетной части инвестиционной программы, но и допонительные финансовые средства для попонения бюджета.

Восстановление единой системы государственного регулирования цен (тарифов) на базе законопроекта "Об основах ценовой политики Российской Федерации" позволит более целенаправленно и эффективно осуществлять государственную экономическую политику, разделить регулируемые и нерегулируемые секторы товарных рынков, обеспечить их большую предсказуемость и управляемость экономических процессов и в конечном итоге создать необходимые условия стабильного экономического роста и станет решающим фактором реализации энергетической стратегии России. Законодательно следует закрепить жесткую взаимосвязь между ростом инфляции и реальной заработной платой. В связи с неконтролируемой ценовой политикой монополистов России, которая ведет экономику к росту цен во всех смежных отраслях и препятствует росту конкурентоспособности российских товаров, требуется активизировать роль государства в области регулирования цен и тарифой. В этих условиях весьма важно проводить систематический анализ и оценку эффективности соответствующих глав Налогового кодекса в части воздействия конкретных налогов, как на формирование доходной базы соответствующих бюджетов, так и с позиций стимулирования и экономической заинтересованности налогоплательщиков не только уплачивать налоги, но и развивать производство. При цивилизованном переходе в России к стратегии экономического роста на основе увеличения инвестиций и повышения эффективности капитальных вложений предстоит методически усилить теоретическую базу оценки инвестиций в условиях перехода к инновационной экономике.

Бюджетные инвестиции являются одним из признанных во всех экономически развитых странах инструментом государственного управления экономикой. Осуществление капитальных вложений через механизм бюджетных кредитов с одной стороны приводит к коррупции, не позволяя обеспечивать гибкую и прозрачную систему отбора пользователей таких кредитов, а с другой стороны - не позволяет осуществлять эффективное управление на уровне микро и макроэкономики. Систему бюджетного инвестирования необходимо реформировать и вносить существенные поправки в Бюджетный кодекс, в силу того, что:

-регулирование бюджетного инвестирования в настоящее время в финансовом законодательстве осуществляется в общем плане;

-отсутствует системное понимание функционирования бюджетных инвестиций, их правовой природы.

Опыт использования инструмента налоговых льгот на переходном этапе показал, что государству не удалось в процессе налогового законотворчества сформировать нормально работающую систему регуляторов или стимулирующих освобождений от налогообложения, льгот по налогам и сборам, налоговых кредитов, отсрочек налоговых платежей.

Налоговое законодательство не обеспечивает в поной мере условия для реализации национальных проектов, это связано с отменой с 1 января 2002 года инвестиционной налоговой льготы по налогу на прибыль, которое предусматривало освобождение от налогового до 50 % балансовой прибыли, используемой предприятиями реального сектора экономики для финансирования капитальных вложений. Данный механизм представляется более эффективным, чем ускоренная амортизация.

Рассмотрев институциональную систему в инвестиционной сфере можно сделать следующие выводы.

Система инвестиционного законодательства носит фрагментарный характер. Отсутствует единый комплекс взаимоувязанных законов, регулирующих инвестиционные отношения. Многие нормативные правовые акты не взаимодействуют друг с другом по логике, содержат взаимоисключающие нормы. Практика внесения поправок в действующее законодательство не продумана и нередко для решения сиюминутной проблемы, вносятся такие изменения, которые разрушают уже существующую концепцию правового регулирования. Характерным методом нормотворчества Правительства РФ является издание постановлений, в которых преобладают поручения различным ведомствам по разработке проектов решений по актуальным вопросам.

Так, в Постановлении Правительства РФ от 19.12.97г. .№1605 О допонительных мерах по стимулированию деловой активности и привлечению инвестиций в экономику Российской Федерации, определен ряд мер, охватывающих привлечение средств граждан, создание рынка земли, развитие рынка страховых услуг, совершенствование налогообложения, поддержку малого бизнеса и т. п. Дестабилизирующим фактором для предпринимательской деятельности является несоответствие федерального и регионального законодательств.

Очевидны противоречия, сложившиеся на уровне и в иерархии законодательных актов.

Экономическое содержание статей Бюджетного Кодекса Российской Федерации, отвечающих за финансирование инвестиций не соответствует их содержательному смыслу, то есть в статьи, определенные БК РФ как капитальные расходы распространяются и на инвестиционную деятельность. А статьи, определенные как инвестиционные (бюджетные инвестиции), отвечают за целевое финансирование, при этом сам экономический смысл бюджетных инвестиций не раскрыт, не раскрыт механизм финансирования через инвестиционные статьи бюджета федеральных целевых программ.

В настоящее время в стране действуют организации, имеющие отношение к регулированию иностранных инвестиций. Часто они выпоняют дублирующие друг друга функции. Некоторые занимаются продвижением и реализацией конкретных, наиболее приоритетных для страны инвестиционных проектов. Значительная часть этих институтов стакивается с проблемой недофинансирования и не решает поставленные перед ними задачи в поном объеме.

Все эти институты не систематизированы, не соподчинены и имеют незначительное влияние на формирование механизма масштабного привлечения иностранного капитала в страну. В отсутствие единого координирующего органа в стране отсутствует отлаженная и автоматически работающая система приема и содействия реализации инвестиций.

В сфере развития механизма взаимодействия государства и бизнеса в форме частно-государственного партнерства тоже существуют проблемы, и связаны они с отсутствием важного инструмента - инвестиционных соглашений и договоров.

Поэтому, на сегодняшний день говорить об инвестиционной деятельности государства очень сложно, так как организационная и институциональная сферы пока не готовы к систематической инвестиционной деятельности. Важным институциональным инструментом стимулирования инвестиций является создание и совершенствование законодательной и нормативной базы инвестиционной деятельности в России, которая поностью находится в компетенции федеральной власти.

Практические рекомендации

В ряду конкретных институциональных мер:

1. Создание упономоченного федерального органа, отвечающего за инвестиционное планирование и бюджетирование;

Для того, чтобы данный инвестиционный механизм заработал необходимо решить следующие задачи:

Х трансформировать эмитируемые Банком России финансовые средства и золотовалютные резервы в инвестиционные ресурсы;

Х увязать функционирование Стабилизационного фонда, Инвестиционного фонда, инвестиционной части бюджета с вновь создаваемой структурой и Концепцией инвестиционной политики.

Для решения законодательных проблем:

1. Внести изменения в Бюджетный Кодекс Российской Федерации относительно разграничения инвестиционных и текущих расходов; статусе Федеральной инвестиционной программы;

2. Внести на обсуждение в Правительство предложение О подходах к порядку формирования, реализации и координации федеральной инвестиционной программы (постановка целей, проработки решения поставленных проблем, прогнозирование последствий принимаемых решений, контроля, анализа и оценки результатов реализации такой программы, в том числе оценки эффективности и целевого характера расходования средств);

3. Включить Федеральную инвестиционную программу в состав программ социально-экономического развития России;

4. Разработать пакет законодательных актов Правительства, которые детально регламентируют порядок разработки, согласования программ социально-экономического развития с федеральной инвестиционной программой;

5. Внести изменения в нормативные акты, регламентирующие и деятельность Минэкономики и Минфина в части:

Х детализаций функций в сфере проведения экономической политики;

Х приведение в соответствии с Бюджетным Кодексом Российской Федерации законодательства о государственном прогнозировании;

Х уточнения перечня функций в сфере разработки государственной инвестиционной политики Минэкономики и Минфина.

Подводя итоги можно сделать вывод о том, что в целом в работе: решена народохозяйственная задача разработки концептуальных положений государственной инвестиционной политики в современных условиях; и развиты методологические основы формирования государственной инвестиционной политики в направлении разработки механизмов стратегической направленности государственной инвестиционной политики и модели государственной инвестиционной политики с учетом ее организационно-управленческого и институционального обеспечения.

Диссертация: библиография по экономике, доктор экономических наук , Белоусова, Ольга Михайловна, Москва

1. Нормативные правовые акты

2. Конституция Российской Федерации. М.: Юридит. Лит.2003.

3. Гражданский Российской Федерации (части 1 и 2) //Правовая система Гарант.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации в двух частях. 7-е изд.-М.: Ось-89. 2006.

5. Бюджетный кодекс Российской Федерации Собрание законодательства Российской Федерации.- 1998.-№31.Ст. 3823.

6. Таможенный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации.- 2003.-№22. Ст. 2066.

7. Федеральный закон от 5 марта 1992 г. № 2446-1 О безопасности (с изменениями от 25 декабря 1992 г., 24 декабря 1993 г., 25 июля 2002 г.)

8. Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ (в ред. от 03.06.2006) Об иностранных инвестициях в Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации 1999. № 28.

9. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-Ф3 (в ред. от 02.02.2006) Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений // Собрание законодательства Российской Федерации 1999. № 9.

10. Федеральный закон от 11 января 1995 г № 4-ФЗ О Счетной палате Российской Федерации

11. Федеральный закон от 29 ноября 2001г. № 156- ФЗ Об инвестиционных фондах // Собрание законодательства Российской Федерации 2001. № 49.- Ст. 4562.

12. Федеральный закон РФ от 31 мая 2001 № 73-Ф3 О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации // Российская газета.2001, 5 июня.

13. Федеральный закон РФ от 23 августа 1996 № 127-ФЗ (в действующей редакции) О науке и государственной научно-технической политике // Ведомости Федерального Собрания РФ 1996 № 27 ст. 1131.

14. Федеральный закон РФ от 22 мая 2001 № 55-ФЗ О ратификации Договора о Таможенном союзе и Едином экономическом пространстве // Российская газета 2001. 29 мая.

15. Федеральный закон от 11 ноября 2003г. № 158- ФЗ Об ипотечных ценных бумагах // Собрание законодательства Российской Федерации 2003. -№46.- Ст. 4448.

16. Федеральный закон от 8 февраля 1998г. № 14- ФЗ Об обществах с ограниченной ответственностью // Собрание законодательства Российской Федерации 1998. № 7.- Ст. 785.

17. Федеральный закон от 5 марта 1999г. № 46-ФЗ О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг // Собрание законодательства Российской Федерации 1999. № 10.- Ст. 1163.

18. Федеральный закон от 23 июня 1999г. № 117-ФЗ О защите конкуренции на рынке финансовых услуг // Собрание законодательства Российской Федерации 1999. № 26,- Ст.3174.

19. Закон Российской Федерации от 7 февраля 1992г. № 2300-1 О защите прав потребителей // Ведомости СНД и ВС РФ 1991г. № 16.-Ст.499.

20. Закон Российской Федерации от 21 февраля 1992г. № 2395-1 О недрах // Ведомости СНД и ВС РФ 1995г. № 10.- Ст.823.

21. Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992г. № 4015-1 Об организации страхового дела в Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации 1998. № 1.- Ст.4.

22. Федеральный закон от 21 ноября 1996г. № 129- ФЗ О бухгатерском учете // Собрание законодательства Российской Федерации 1996.-№48.- Ст. 5369.

23. Закон РСФСР 22 марта 1991г. № 948-1 О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках // Собрание законодательства Российской Федерации 1999. № 10.- Ст.1163.

24. Федеральный закон от 7 мая 1998г. № 75- ФЗ О негосударственных пенсионных фондах // Собрание законодательства Российской Федерации 1998.-№ 19.- Ст. 2071.

25. Федеральный закон от 8 мая 1996г. № 41- ФЗ О производственных кооперативах // Собрание законодательства Российской Федерации 1996. -№20.- Ст. 2321.

26. Федеральный закон от 21 декабря 2001г. № 178 ФЗ О приватизации государственного и муниципального имущества // Собрание законодательства Российской Федерации 2001г. - № 4 .- Сг.251.

27. Федеральный закон от 26 октября 2002 г № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" // Собрание законодательства Российской Федерации -2002.- № 43.- Ст. 4190.

28. Федеральный закон от 8 августа 2001 г № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" // Собрание законодательства Российской Федерации -2001.-№33.

29. Федеральный закон от 21 июля 1997 г № 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним // Собрание законодательства Российской Федерации -1997.- № 30. Ст. 3594.

30. Федеральный закон от 8 декабря 2003г. № 164-ФЗ Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности. Собрание законодательства Российской Федерации. Ч 2003.-№ 50.- Ст.4850.

31. Федеральный закон от 21 декабря 2001г. № 178-ФЗ О приватизации государственного и муниципального имущества" Собрание законодательства Российской Федерации,- 2002.-№ 4,- Ст.251.

32. Федеральный закон от 22 декабря 1996г. № 39-Ф3 О рынке ценных бумаг // Собрание законодательства Российской Федерации 1996.-№ 17.-Ст.1918.

33. Федеральный закон от 10 декабря 2003г. № 173-Ф3 О валютном регулировании и валютном контроле // Российская газета.- 2003.- 17 декабря.

34. Федеральный закон от 30 декабря 2004г. № 215-ФЗ О жилищных накопительных кооперативах // Российская газета от 31 декабря 2004г.

35. Указы Президента Российской Федерации

36. От 5 февраля 1998 г. № 135 О допонительных мерах по привлечению инвестиций для развития отечественной автомобильной1. От 'промышленности // Собрание законодательства Российской Федерации.Ч 1998.-№ 6.- Ст.721.

37. От 1 июля 1996 г. № 1009 О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг // Собрание законодательства Российской Федерации 1996.-№ 28.- Ст.3357. j

38. От 25 июля 1996 г. № 1059 О мерах по обеспечению государственного финансового контроля в Российской Федерации // Собрана Российской Федерации 1996.- № 31.- Ст.3696.

39. Постановления органов испонительной власти Российской Федерации

40. Приказы, инструкции, методические рекомендации органовиспонительной власти

41. Приказ государственного комитета РФ по охране окружающей среды от 17 июля 1997 № 280 Регламент проведения государственной экспертизы // Бюлетень нормативных актов федеральных органов испонительной власти. 1997 № 16 с. 3-10.

42. Методические рекомендации по проведению экспертизы технико-экономического обоснований (проектов) на строительство объектов жилищно-гражданского назначения: руководящий документ Министерства строительства РФ от 15 января 1997 № МДС 11-399.

43. Акты высших судебных органов

44. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 октября 2001г. № 12 О вопросе, возникшем при применении Федерального закона Об акционерных обществахû // Российская газета 2001. от 17 октября.

45. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 апреля 1997г № 4/8 О некоторых опросах применения Федерального закона Об акционерных обществахû // Российская газета 1997. от 2 апреля.

46. Доктрины, концепции, стратегии, национальные программы.

47. Доктрина информационной безопасности Российской Федерации (утв. Президентом РФ 9 сентября 2000 г. № ПР-1895) // Российская газета, № 187, 28 09.2000г.

48. Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу (Основы) (утв. Президентом Российской Федерации от 30 марта 2002 года).

49. Концепция экономической безопасности российской Федерации. Основные положения. М.: Экономическая академия при Минэкономики РФ, 1994 г.

50. Концепция реформирования бюджетного процесса в Российской Федерации в 2004 -2006 годах // официальный сайт Минфина РФ, Ссыка на домен более не работаетp>

51. Концепция государственной инвестиционной политики на период до 2010 г / Федеральные отношения и региональная социально-экономическая политика.2001 № 1.

52. Концепция развития системы ипотечного жилищного кредитования в Российской Федерации (с изменениями от 8 мая 2002 г.) // Одобрена постановлением Правительства Российской Федерации от 11 января 2000 г. N28.

53. Транспортная стратегия Российской Федерации на период до 2020 года (утв. Приказом Министерства транспорта Российской Федерации от 12 мая 2005 года № 45) // официальный сайт Минтранса РФ, Ссыка на домен более не работаетp>

54. Энергетическая стратегия России (утв. Распоряжением Правительства РФ № 1234-р) от 28 августа 2003 года // официальный сайт Минпромэнерго РФ, Ссыка на домен более не работаетp>

55. Федеральная целевая программа Модернизация транспортной системы России (2002-2010 годы) (утв. Постановлением Правительства РФ от 05.12.2001 г. № 848) // СЗ РФ, 2001, № 51, Ст.4895.

56. Федеральная целевая программа развития образования на 2006-2010 гг. (утв. Постановлением Правительства РФ от 23.12.2005 г. № 803) // СЗ РФ, 2006, №2, Ст. 186.1. Учебники, монографии

57. Абакин Л.И. Логика экономического роста. М.: ИЭ РАН, 2002 г.

58. Абакин Л.И. Выбор за Россией.- М.: ИЭ РАН.- 1998.

59. Абакин Л.И. Россия: поиск самоопределения: очерки.- М.: Наука,2005.

60. Аганбегян А.Г. Социально-экономическое развитие России. М.: Дело, 2003 г.

61. Амосов А.И. Социально-экономическая революция. М.: Наука,2006г.

62. Административная реформа и малый бизнес. Форум Общероссийской общественной организации малого и среднего предпринимательства Опора России // Материалы Комитета по развитию предпринимательства Правительства Московской области.- 2004.

63. Анализ эффективности федерального бюджета: вопросы теории и-практики // Сборник научных статей. М.: Государственный научно-исследовательский институт системного анализа Счетной палаты Российской Федерации, 2006.

64. Александров А.Д., Орехов С.А. Постатейный комментарий к главе 25 Налогового Кодекса РФ Налог на прибыль организаций. М.: НИИ Налогообложения РАЭН, 2002.

65. Амосов А.И. Социально-экономическая революция России: М.: Наука, 2006, 183с.

66. Актуальные проблемы социально-экономического развития России. Сборник научных трудов (выпуск VIII)/ под общ ред. д.э.н, профессора Н.Н. Пилипенко. М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К , 2007г.

67. Барышева А.В. Инновационные процессы в экономике современной России: проблемы и перспективы.- М.: ИЭ РАН, 2006г.

68. Банки и инвестиции. Сборник научных трудов локторантов и аспирантов ИЭ РАН / научн редакция д.э.н. А.И. Архипов, д.э.н. O.JI. Рогова.- М.: ИЭ РАН, 1996г.

69. Богданов А.А. Тектология: (всеобщая организационная наука), в 2-х кн. М.: Экономика, 1989 г.

70. Вайнштейн Б.С. К вопросу о теории эффективности капитальных вложений: научн. Обсуждения.- Экономика и математические методы, 1977, т. 13, вып. 6.

71. Валентей С.Д., Нестеров Л.И. Развитие общества в теории социальных альтернатив. М.: Наука, 2003 г.

72. Воейков М.И. Политико-экономическое эссе. М.: Наука, 2004 г.

73. Возрождение экономики России путь в XXI век / под ред. д.э.н., Логинова В.П. М.: Наука, 2000 г.

74. Государство и экономика: факторы роста/ колект авторов Зельднер А.Г, Баткилипа Г.В, Заславская И.Ю. ИЭ РАН, М.: Наука, 2003 г.

75. Государственная политика противодействия коррупции и теневой экономики в России, том 1 / под ред Сулакшина С.С. М.: Научный эксперт, 2008 г.

76. Государственная конкурентная политика и стимулирование конкуренции в Российской Федерации / авт колек Якунин В.И., Сулакшин С.С., Фонарева Н.Е. Монография. М.: Научный эксперт, 2008 г.

77. Гранберг А.Г. Основы региональной экономики: Учебник для вузов. М.: ГУ ВШЭ, 2000г.

78. Гущин В.В., Овчинников А.А. Инвестиционное право. Учебник.-М.: Эксмо, 2006 г.

79. Глазьев С.Ю. Геноцид. Россия и новый мировой порядок. Стратегия экономического роста на пороге XXI века. М.,1997 г.

80. Дадашев А.З., Черник Д.Г. Финансовая система России. М.: ИНФРА-МД997 г.

81. Ефремов B.C. Стратегия бизнеса. Концепции и методы планирования. Учебное пособие. М.: Финпресс, 1998.

82. Инвестиционные проблемы народохозяйственных комплексов / отв редактор В.П. Красовский. М.: Наука, 1975 г.

83. Инвестиционная политика перехода к инновационной экономике России.- М.: ИЭ РАН, 2005.

84. Инновационный менеджмент. Справочное пособие / под ред. Завлина П.Н., Казанцева А.К., Миндели Л.Э. Санкт-Петербург.- Изд-во Наука, 1997.

85. Инновационный путь развития для новой экономики. / рецензенты: академик Д.С. Львов, академик В.И. Маевский, д.э.н. А.Я Лившиц-М.: Наука, 2005 г.

86. Кейнс Дж. М. Общая теория занятости процента и денег/ Дж. М. Кейнс: пер. с анг. М.: 1999.

87. Кваша Я.Б. Капитальные вложения и воспроизводство основных фондов. Избранные труды, том 1., М.: Наука, 2003.

88. Кондратьев И. Д. Проблемы экономической динамики/ред колегия академик Л.И. Абакин, академик А.Г. Аганебегян, академик С.С. Шаталин, член-корр. Н.Я. Петраков.- М.: Экономика, 1989 г.

89. Критерии и показатели социально-экономической эффективности новой техники. / под ред. засл. деятеля науки РСФСР, д.э.н., профессора М.А. Виленского.- М.: Наука, 1982г.

90. Крылов Э.И., Власова В.М, Журавкова И.В. Анализ эффективности инвестиционной и инновационной деятельности предприятия. М.: Финансы и статистика, 2003.

91. Концепция государственной инвестиционной политики на период до 2010 г // Федеральные отношения и региональная социально-экономическая политика.- 2001 г, № 1, с. 112-123.

92. Кулик Г.В. Время идет проблемы обостряются.- М.: Книга и бизнес, 2002.

93. Кузьминов Я.И., Юдкевич М.М., Бендукевич К.А. Курс институциональной экономики: институты, сети, трансформационные издержки, контракты. М.: ГУ ВШЭ, 2006г.

94. Логинов В.П. Стратегия экономической войны: конфронтация геоэкономических конкурентов с СССр и Россией.- М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2005.-223с.

95. Львов Д.С. Экономика развития / Д.С. Львов. М.: Экзамен. 2002.с. 512.

96. Леонтьева Ж.Г., Кузнецова А.В. Учет внешнеэкономической деятельности и валютных операций. Санкт-Петербург: Издательство Юридический центр Пресс, 2004.

97. Липсиц И.В., Косов В.В. Экономический анализ инвестиций.- М.: Экономист, 2003.

98. Лимитовский М.А. Инвестиционные проекты и реальные опционы на развивающихся рынках. М.: ИЗд-во Дело,2004 г.

99. Львов Д.С., Глазьев С.Ю., Фетисов Г.А., Эволюция технико-экономических систем: возможности и границы централизованного регулирования. М.: Наука, 1992 г.

100. Майфат А.В. Гражданскогправовые конструкции инвестирования.-М.: Вотерс-Клувер., 2006.

101. Макаров В.Л., Богомолов О.Т., Якунин В.И. Постановка задачи разработки концепции экономической политики России.- М.: Научный эксперт. 2006.

102. Маренков Н.Л. Российский рынок ценных бумаг и биржевое дело.- М.: Эдиториал УРСС, 2000.

103. Маркс К., Энгельс Ф. Поное собрание сочинений, т. 23.

104. Макроэкономические аспекты становления социального хозяйства/ под ред. В.И. Маевского.-М.: ИЭ РАН, 1998г.

105. Макконел К.Р., Брю C.JI. Экономикс.- М.: Бином, 1998.

106. Мильнер Б.З. Промышленная политика России. М.: ИЭ РАН,1993.

107. Могилевский С.Д. Акционерные общества. Комментарии, Практика, Нормативные акты.- М.: Издательство Дело, 1998г.

108. Москвин В.А. Кредитование инвестиционных проектов.- М.: Финансы и статистика, 2001.

109. Минц М.Г., Кондратова Л.Д. Экономическая эффективность капитальных вложений и производственных фондов в строительстве. М.: Стройиздат, 1976.

110. Мильнер Б.З. Реформы управления и управление реформами. -М.: ИЭ РАН, 1994 г., часть 2.

111. Начала государственного аудита / под общ. Ред. Двуреченских В.А. М.: Издательский дом Финансовый контроль, 2006г.

112. Национальное богатство при переходе на инновационный путь социально-экономического развития России в 21 веке. / Авт. Колектив академик Л.И. Абакин, д.э.н., профессор С.Д. Валентей, д.э.н., профессор Е.М. Бухвальд.- М.: ИЭ РАН, 2005.

113. Налоговый учет в 2004 году / под. общ ред. Кочкина М.П.- М.: Вершина, 2004.

114. Нельсон Р., Уинтер С. Эволюционная теория экономических изменений. М.: Дело, 2002.

115. Основы ипотечного кредитования / научн ред и рук авт колект Косарева Н.Б.- М.: Фонд Институт экономики города, ИНФРА-М, 2007 г.

116. Переход к инновационной экономике в Российской Федерации./ отв редактор д.э.н. И.Р Курнышева. М: ИЭ РАН, 2005 г.

117. Пискунова М.Г., Киндеева Е.А. Недвижимость: права и сдеки. 2-е изд. допоненное и переработанное. М.: Юрайт, 2006.

118. Повышение инновационной активности экономики России/ отв редактор д.э.н., профессор В.П. Логинов, к.э.н. А.С. Кулагин.- М.: ИЭ РАН, 1994 г.

119. Потерович В.М. Институциональные ловушки и экономические реформы. М.:.1998г.

120. Потерович В.М. Институциональная динамика и теория реформ//Эволюционная экономика и мейнстрим.-М.: Наука, 2000.

121. Портер М. Конкуренция. Издание исправл. М.: Издательский дом Вильяме, 2005 г.

122. Постановка задачи разработки концепции экономической политики России. / колек авторов Сулакшин С.С., Богомолов О.Т., Макаров В.Л. М.: Научный эксперт, 2006 г.

123. Приоритеты в системе факторов экономического роста./ Научная редакция д.э.н. А.Г. Зельднера. М.: ИЭ РАН, 2006 г.

124. Реформы глазами американских и российских ученых / под ред академика Богомолова О.Т. М.: Российский академический журнал, 1996 г.

125. Россия 2015. Оптимистический сценарий/отв редактор академик Л.И. Абакин.- М., 2005г.

126. Российская модернизация. Экономические беседы / под ред. Сулакшина С.С. М.: Экономика, 2007 г.

127. Рябухин С.Н. Аудит эффективности использования государственных ресурсов.- М.: Наука, 2004, 283с.

128. Саунин А.Н. Аудит эффективности в государственном финансовом контроле: научно-методическое пособие.- М.: Издательский дом Финансовый контроль, 2004, 144с.

129. Самуэльсон П. Экономика.-М: МГП Агон ВНИИСИ, 1992.

130. Симчера В.М. Развитие экономики России за 100 лет: 19002000. Исторические ряды, вековые тренды, институциональные циклы. М.: 2006. с.301.

131. Собственность в системе социально-экономических отношений: теоретико-методлологические и институциональные аспекты: Монография/под ред В.И. Жукова.-М.: РГСУ,2005-408с.

132. Социальные приоритеты и механизмы экономических преобразований в России / отв редактор: академик Л.И. Абакин, М.: ИЭ РАН, 1998г.

133. Сорокин Д.Е. Вызовы нового века и стратегический ответ России. -М: Институт экономики РАН.- 2001г.

134. Соколовский В.В. Интеграция инвестиций и инноваций в условиях трансформации естественных монополий. М.: ИЭ РАН.- 2001.

135. Сурков А.Н. Гражданское право и система военного управления. Монография,- М.,2006.

136. Степашин С.В, Столяров Н.С., Шохин С.О., Жуков В.А. Государственный финансовый контроль: Учебник для вузов. СПб.: Питер, 2004.

137. Стратегии макрорегионов России: методологические подходы, приоритеты и пути реализации /под ред академика Гранберга А.Г. М.: Наука, 2004 г.

138. Сухарев О.С. Социальный вопрос: институты, инновации и экономическая политика. М.Экономическая литература, 2004.

139. Свирина Л.Н. Вопросы комплексного измерения инвестиционного потенциала.- в книге Резервы инвестиционногопотенциала: Сборник научных трудов // под ред. В.П. Красовского, Г.М. Меркиной.- М.: ИЭ АН СССР, 1981 г, т.1.

140. Трансформация роли государства в условиях смешанной экономики / Редколегия: академик Л.И. Абакин, д.э.н, профессор Д.Е. Сорокин, академик В.И. Маевский. М.: Наука, 2006.

141. Томпсон Артур А., Стрикленд III А. Дж. Стратегический менеждмент: концепции и ситуации для анализа. М.: Издательский дом Вильяме,2003 г., изд. 12-е.

142. Туган-Барановский М.И. Периодические промышленные кризисы.- М., 1997.

143. Улюкаев А.В. Проблемы государственной бюджетной политики.- М.: Дело, 2004.

144. Ускорение научно-технического прогресса и эффективность производства /Отв. Редактор д.э.н. В.П. Логинов. М.: Наука, 1988г.

145. Фактор времени в плановой экономике. Инвестиционный аспект /колектив авторов под ред. д.э.н., В.П. Красовского,- М.: Экономика, 1978г.

146. Финансово-кредитные механизмы повышения инвестиционной активности. Сборник научных трудов ИЭ РАН/ научн. редакторы: д.э.н, профессор В.К. Сенчагов, д.э.н, профессор А.А. Дерябин. -М.: ИЭ РАН, 2003 г.

147. Финансы, денежное обращение и кредит. Учебник / под ред Сенчагова В.К., Архипова А.И., М.: Проспект, 1999 г.

148. Финансы: Учебник/ под ред А.г. Грязновой, Е.В. Маркиной.-М: Финансы и статистика,2005, -504с.

149. Финансово-кредитный энциклопедический словарь/кол авторов; под ред. А.Г. Грязновой.- М: Финансы и статистика- 1168 с.

150. Фридмен М. Если бы деньги заговорили.-М.: Дело, 1998.

151. Хачатуров Т.С. Критерии и показатели эффективности научно- исследовательских работ.// Вопросы экономики, 1976 г. № 11.

152. Хачатуров Т.С. Эффективность капитальных вложений. М.: Экономика, 1979.

153. Хан Д. Планирование и контроль: концепция контролинга. М.: Издат-во Финансы и статистика, 1997 г.

154. Хейфец Б. А. Договая политика России: актуальные проблемы. М.: Экономика, 2007.с. 74

155. Хруцкий В.Е. Южнокорейский парадокс. Центр конверсии и приватизации М.: Институт США и Канады РАН, 1992.

156. Хруцкий В.Е. Управленческий потенциал в промышленности США. М.: Институт США и Канады РАН, 1988.

157. Шарп Уильям Ф., Александер Гордон Дж., Бейли Джеффри В. Инвестиции. М.:ИНФРА-М, 1999 г.

158. Щербаков В.Н. Политическая экономия: (общие принципы рационального развития системы хозяйствования).- М.: ООО Агентство Бизнес-пресс, 2005.

159. Шутьков А. А. Система управления агропромышленным комплексом.- М.: Национальный институт бизнеса, 2005.

160. Шумпетер И. Теория экономического развития: (Исследование предпринимательской прибыли, капитала, кредита, процветания и цикла коныонктуры).М., 1982.

161. Экономия ресурсов: опыт передовых колективов / под общ. ред.А. Р. Белоусова и др. М.: Мысль, 1985, с.230.

162. Экономическая эффективность общественного производства в период развитого социализма. Монография. Ред колегия: член-корр.АН СССР Г.М. Сорокин, член-корр. АН СССР А.И. Ноткин, д.э.н. В.П. Красовский, к.э.н., А.АВ. Барсов.

163. Экономическая безопасность. Производство, финансы, банки/ под ред. В.К. Сенчагова. М.: Финстатинформ, 1998г.

164. Экономическая и национальная безопасность. Учебник / под ред. доктора экономических наук, профессора Л.П. Гончаренко.- М.: Экономика, 2007, с. 111.

165. Экономические проблемы становления российского федерализма / Под ред Валентея С.Д., М.: Наука, 1999 г.

166. Яковец Ю.В. Экономика России: перемены и перспективы. М.:1996г.

167. Яковлева О.А. Всенародное обсуждение законов Ч путь к возрождению России. Практическое пособие для граждан и общественных организаций. М.: АНО Эколого-правовой центр Право на жильеû, 2006.

168. Якунин В.И., Роик В.Д., Сулакшин С.С. Социальное измерение государственной экономической политики.- М.: Экономика, 2007г., с.77.

169. Якунин В.И. Природные ресурсы России путь к богатству или бедности. М.: Научный эксперт, 2007. выпуск № 8., с. 14.

170. Якунин В.И. Актуальная теория и методология формирования российской экономической политики. М.: Научный эксперт, 2008, вып 11.

171. Янковский К.П., Мухарь И.Ф. Организация инвестиционной и инновационной деятельности.- Санкт-Петербург: Издательство Питер, 2001.

172. Статьи, материалы конференций, круглых столов, заседаний

173. Абакин Л.И. Экономическая безопасность России: угрозы и их отражение//Вопросы экономики, 1994, № 12.

174. Абакин Л.И. Размышления о догосрочной стратегии, науке и демократии // Вопросы экономики, 2006, № 12, с.8,10-12

175. Андрюшин С.А., Дадашев А.З. Научные основы организации системы общегосударственного контроля // Финансы, 2002 г., № 4.

176. Астапов К.Л. Стратегические приоритеты экономической политики России // Материалы Всероссийской научной конференции Проблемы формирования государственной политики в России. М.: 31 мая 2006.

177. Андряков А., Гурвич Е., Чернявский А. Согласование макроэкономических прогнозов в методологии системы национальных счетов // Вопросы экономики, 2006, № 8, с.70-72.

178. Аренд Р. Как поддержать экономический рост в ресурсно-зависимой экономике // Вопросы экономики, 2006, № 7, с. 32.

179. Бухвальд Е., Гловацкая Н., Лазаренко С. Макроаспекты экономической безопасности: Факторы, критерии и показатели // Вопросы экономики, 1994, № 12.

180. Воронин Ю.М. Состояние и условия эффективного воспроизводства человеческого научного потенциала страны // Проблемы прогнозирования, 2003, № 4.

181. Глазьев С.Ю. О стратегии экономического развития России // Вопросы экономики, 2007, № 5, с. 34-36.

182. Гейвандов Я.А. Правовые аспекты реализации конституционной функции по защите и обеспечению устойчивости рубля // Государство и право, 2003 г, № 11.

183. Гейвандов Я.А. Государственное регулирование денежной и кредитной сферы в России (некоторые проблемы и перспективы) // Государство и право, 2001 г, № 11.

184. Девидсон П. Посткейнсианская школа в макроэкономической теории // Вопросы экономики, 2006, № 8, с. 89-90.

185. Ершов М. Экономический рост: новые проблемы и новые риски Вопросы экономики, 2006, № 12, с. 21.

186. Девидсон П. Посткейнсианская школа в макроэкономической теории // Вопросы экономики, 2006, № 12, с. 89-90.

187. Жуков В.И. Роль государственного финансового контроля в обеспечении пенсионной реформы и социального страхования. // Ученые записки РГСУ.- 2006, № 3.

188. Евстигнеева Л. Евстигнеев Р. От стандартной экономической теории к экономической синергетике // Вопросы экономики, 2001, № 10.

189. Евстигнеева JT. Евстигнеев Р. Несводимость и макроэкономика // Вопросы экономики, 2007, № 7, с. 103-105.

190. Кузнецов Б.Л., Андреева Ф.И., Галиулина Г.Ф. Институциональные и организационные разрывы в инновационной деятельности // Инновации, 2007, № 9 (107), с.33.

191. Кузнецов Е. Механизм запуска инновационного роста в России // Вопросы экономики. 2003, № 3, с.3-25.

192. Клейнер Г.Б. Методология и моделирование принятия решений экономическими агентами // Экономика и математические методы. 2003, т. 39 №2, с. 167-182.

193. Клейнер Г.Б. Знание об управлении знаниями // Вопросы экономики.- 2004, № 1, с. 151-156.

194. Крупное Ю. Диктатура развития //Политический класс, 2006.- №517..

195. Маевский В.И. Эволюционная теория и макроэкономика // Вопросы экономики, 1997, № 3.

196. Маевский В.И. Экономический рост, инфляция и мировая статистика// Вопросы экономики, 1996, № 10.

197. May В. Экономическая политика 2006 года: на пути к инвестиционному росту.// Вопросы экономики, 2007, № 3, с. 13.

198. Новицкий Н.А. Ориентиры инвестиционной и инновационной политики // Экономист, 1999, № 3.

199. Нарышкин С. Инновационная составляющая инвестиционных процессов//Вопросы экономики,2007, №5, с.54.

200. Потерович В., Попов В. Эволюционная теория экономической политики // Вопросы экономики, 2006, № 7, с. 15-21.

201. Рогова О., Мастепанова Д. Денежное обращение: ориентиры и итоги// экономист, 1996 г., № 8.

202. Рогова О.Л. Сбалансированность финансово- банковской системы и активизация кредитования реального сектора экономики / Деньги и кредит, 1997, № 2.

203. Савенков А.Н. Надежную правовую защиту жилищным программам государства // Финансовый контроль, 2006,- № 6.

204. Сенчагов В. Бюджетная политика и ее роль в обеспечении экономического роста // Вопросы экономики, 2007, № 5, с. 78-80.

205. Скидельски Р. Хайек versus Кейнс: дорога к примирению // Вопросы экономики, 2006, № б, с. 63.

206. Сысоев А.В. Амортизационная политика как фактор инвестиционного развития экономики // Проблемы прогнозирования. 2006. № 1.

207. Тамбовцев В. Программы развития: к методологии разработки // Вопросы экономики, 2007, № 12, с. 97.

208. Швецов А. Либерализация государственной региональной политики // Вопросы экономики, 2006, № 7, с. 77, 82.

209. Щвецов Ю. Налоговая система России: можно ли исправить существующие недостатки // Вопросы экономики, 2007, № 4, с. 142.

210. Ястребова O.K. Кредит, финансы и инвестиции в сельское хозяйство // Материалы научной конференции Рынки факторов производства в АПК России: перспективы анализа, Голицино, 2001 г.1. Доклады, выступления.

211. Львов Д.С. Выступление. Повышение эффективности государственного воздействия на экономику // Материалы I Всероссийского конгресса по финансовому контролю. 22-24 марта 2006. РГСУ Счетная палата РФ. - М.: Издательство РГСУ, 2006.

212. Белоусова О.М. Выступление. Финансовый контроль в сфере социальных расходов важный инструмент стратегии развития государства//

213. Материалы I Всероссийского конгресса по финансовому контролю. 22-24 марта 2006. РГСУ- Счетная палата РФ. М.: Издательство РГСУ, 2006.

214. Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию РФ от 30 мая 2006 г. О бюджетной политике в 2007 г. // Пенсия, 2006, № 6.

215. Послание Президента РФ Федеральному собранию РФ от 25 апреля 2005 г. // Российская газета, 2005, № 86.

216. Воронин Ю.М. Основные проблемы и условия эффективного воспроизводства отечественного научного потенциала. Сводный аналитический доклад // Счетная палата РФ. www.ach.ru.

217. Бесхмельницын М.И., Игнатов В.М., Пансков В.Г. Об экономическом и финансовом состоянии естественных монополий (Официальный сайт Счетной палаты Российской Федерации) // www.ach.ru.

218. Сводный аналитический отчет Минэкономики РФ О текущей ситуации в экономике российской Федерации в январе- апреле 2006 года // официальный сайт Минэкономики РФ.

219. Литература на иностранных языках

220. The Federal Budget and the Regions.- M.: East West Institute Moscow Center., 2002.

221. Arthur A Thompson, A.J Strickland III Strategic Management. Concepts and Cases. Twelfth Edition. McGrow-Hill Irwin, 2003.

222. Schumpeter J. The Theory of Economic Development: An Inquiry into Profits, Capital, Credit, Interest and the Business cycle / Tr. By R. Opie. -N.Y. oxford University Press, 1969.

223. Karaganov S. Russia's European Strategy A New Start. Russia in Global Affairs, 3/3. Moscow, 2006.

224. Hieks J.R. The theory of Wages., 1932.1. Диссертации

225. Чаплюк В.З. Экономический рост в условиях трансформируемой хозяйственной системы (теория и практика)/ Диссертация на соискание ученой степени доктора экономических наук. Москва, 2007 г.

226. Солодуха П.В. Институциональные основы воспроизводства человеческого капитала. / Диссертация на соискание ученой степени доктора экономических наук. Москва, 2004 г.

227. Кабир JI.C. Региональные экономические системы и иностранный капитал: проблемы взаимодействия / Диссертация на соискание ученой степени доктора экономических наук. СПб, 2005.1. Справочные издания

228. Советский энциклопедический словарь/ гл редактор A.M. Прохоров. М.: Советская энциклопедия, 1988 г, изд 4-е.

229. Экономическая энциклопедия / под ред. академика Л.И. Абакина, М.: Экономика, 1999г.

230. Ивина Л.В., Воронцов В.А. Венчурный бизнес. Токовый словарь труднопереводимых англоязычных терминов. М.: Издательский дом Финансовый контроль, 2006 г.

231. Финансово- кредитный энциклопедический словарь / кол авторов; под общ ред Грязновой А.Г. М.: Финансы и статистика.

232. Словарь предпринимателя/ Под общ ред проф. Н.Н. Пилипенко,-20е изд, перераб. И допол.- М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2007 г.1. Интернет-ресурсы

233. Бюджетирование, ориентированное на результат: международный опыт и возможности применения в России. М.: 2002, Центр фискальной политики // http: www.fpcentr.org/russian/res//.

234. Приоритеты в системе факторов экономического роста./ Научная редакция д.э.н. А.Г. Зельднера. М.:- ИЭ РАН, 2006 г.// Ссыка на домен более не работаетindex.hlml

235. Научные работы, доклады, статьи, научные сообщения

236. Глобальные аспекты агропродовольственной политики России на этапе вступления во Всемирную торговую организацию. // Материалы V Международного социального конгресса РГСУ Социальная модернизация

237. России: Итоги, уроки, перспективы, том 1, Издательство РГСУ, 2005. 0,8 п.л.

238. Экономическая политика России на этапе вступления во Всемирную торговую организацию // Сборник научных трудов (выпуск IV) // Под общ. ред. проф. Пилипенко Н.Н. -М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2005. 0,5 п.л.

239. Государственные инвестиционные проекты: методики оценки, экспертизы, аудита эффективности // Материалы VI Международного социального конгресса Глобализация: настоящее и будущее России, М.: Издательство РГСУ, том 1, 2006. 0,4 п.л.

240. Теоретические подходы к формированию инвестиционной стратегии государства. Сборник научных трудов (выпуск VI) // Под общ. ред. проф. Пилипенко Н.Н. -М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2006. -0,9 п.л.

241. Некоторые вопросы методологии оценки эффективности инвестиционных программ и проектов // Научный вестник Южного федерального округа, 2008, № 2.- 0,7 п.л.

242. Модернизация российской инвестиционной политики: проблемы и пути решения. // Сборник научных трудов Актуальные проблемы социально-экономического развития России Под общ. ред. проф.

243. Пилипенко Н.Н.: (выпуск 8 ) Ч М.: Издательско-торговая корпорация Дашков и К, 2007. 0,4.п.л.

244. Оценка эффективности федеральных целевых программ и национальных проектов. // Сборник научных трудов ИЭ РАН.- М.: издательство института экономики РАН, 2008., № 2.- 0,45 п.л.

245. Инвестиции в инновации. Доклад // Круглый стол в рамках Проекта Современное медицинское образование и здоровье населения ММА им Сеченова РГСУ. (Госконтракт № 2202-Х от 20.11.06. Руководитель академик РАН В.И. Жуков) 1,5 п.л.

246. Угрозы и риски при формировании инвестиционной политики государства // Инвестиции в России.- М., 2008, № 3.

247. Роль и место инвестиционной политики вобеспечении конкурентоспособности промышленного комплекса // Инвестиции в России.-М., 2008, № 11.

248. Публикации в журналах, рекомендованных ВАК Минобразования1. России

249. Проблемы корпоративного управления: теоретико-методологические и практические аспекты // Ученые записки РГСУ, №1 (49) 2006. М.: Издательство РГСУ, 2006.-1,25 п.л.

250. Управление бюджетной политикой в сфере социальных расходов как важнейший инструмент инвестиционной стратегии государства // Ученые записки РГСУ. М.: Издательство РГСУ 2006, №3.-1,25 п.л.

251. Управление бюджетной политикой в сфере социальных инвестиций // Социальная политика и социология. М.: Издательство РГСУ -2006, № 4. -0,25 п.л.

252. Инвестиционная ситуация (условия для инвестиционной деятельности предприятий и организаций) в России // Ученые записки РГСУ. М.: Издательство РГСУ 2007, № 1. - 0,8 п.л.

253. Механизмы реализации инвестиционной стратегии. // Проблемы теории и практики управления. М.: Издат-во Известия 2006, №12.-1 п.л.

254. Государственные инвестиционные программы: методология-оценки, экспертиза, аудит эффективности // Проблемы теории и практики управления. Международный журнал .№ 5, 2007.- М.: Издат-во Известия,2007,- 0,5 п.л.

255. Бюджетная политика как фактор формирования эффективной государственной инвестиционной политики в России// Журнал-книга Предпринимательство- М.: Издательство ООО Меридиан.-2008.- № 4.0,25 п.л.

256. Методологические основы формированию государственной инвестиционной политики в регионе: проблемы и противоречия // Вестник ИЭ РАН.- М.: ИЭ РАН, 2008., № 4 -1,05 п.л.

257. Учебно-методические издания, монографии.

258. Актуальные проблемы разработки инвестиционной стратегии государства. Монография.- М.: Издательство АПК и ППРО, 2006.- 7 п.л.

259. Стратегия инвестиционной политики России в современных социально-экономических условиях: теория, методология, практика. Монография.- М.: Издательство АПК и ППРО, 2007.- 36,5 п.л.

260. Управление инвестициями. Учебное пособие. РГСУ.- М.: Издательство АПК и ППРО, 2008.- 16 п.л.

261. Государственная инвестиционная политика России в современных условиях (теория, методология, практика). Монография.- М.2008, 32 п.л.

Похожие диссертации

• Тенденции взаимодействия финансового и реального секторов экономики
• Менеджмент иностранного инвестирования реального сектора экономики России
• Организационно-экономические проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в реальный сектор экономики
• Управление инвестиционным кредитованием реального сектора экономики на региональном уровне
• Развитие банковского кредитования предприятий реального сектора экономики