Инструменты развития взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций

Кушу, Светлана Олеговна

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Инструменты развития взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Кушу, Светлана Олеговна
Место защиты	Краснодар
Год	2009
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Инструменты развития взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций"

На правах рукописи

КУШУ Светлана Олеговна

ИНСТРУМЕНТЫ РАЗВИТИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РЕГИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ И ВЕРТИКАЛЬНО ИНТЕГРИРОВАННЫХ КОРПОРАЦИЙ

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством: региональная экономика

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Майкоп - 2009

003472358

Работа выпонена в НОУ ВПО Южный институт менеджмента

Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент

Хашева Зарема Муратовна Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Слепаков Сергей Семенович

кандидат экономических наук, доцент Курмалиева Зарема Хасамбиевна

Ведущая организация: Воронежский государственный университет

Защита состоится " июня 2009 года в^ часов на заседании диссер-

тационного совета ДМ 212.113.01 при Майкопском государственном технологическом университете по адресу: 385000, г. Майкоп, ул. Первомайская, 191, зал заседаний.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Майкопского государственного технологического университета.

Автореферат разослан "мая 2009 года.

Ученый секретарь диссертационного совета,

доктор экономических наук, доцент

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Необходимость разработки концептуальных и прикладных аспектов комплексной научной проблемы развития взаимодействия региональной экономической системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций в условиях современной России может быть обоснована следующим образом.

Рыночные преобразования и интеграция России в состав мирового хозяйства обусловили становление и динамичное развитие корпоративного сектора, обеспечивающего решающий вклад в основные макро- экономические параметры эволюционного процесса национальной экономики. В свою очередь, вертикально интегрированные корпорации доминируют как на макро-, так и на мезо- уровне организации хозяйственных отношений, определяя характер, динамику и эффективность развития региональных систем страны.

В таком динамично развивающемся регионе-субъекте РФ, как Краснодарский край, несколько вертикально интегрированных корпораций играют определяющую роль в развитии региональной системы, формируя ядро эволюционного процесса, контролируя движение капитала и социальные коммуникации в административных границах территории. При этом вертикаль корпоративной экономической власти, так или иначе, взаимодействует с региональной составляющей вертикали государственной власти, оказывает мощное воздействие на региональные рынки, инвестиционный процесс, занятость и др.

Данное обстоятельство обусловливает потребность в разработке и обосновании принадлежащей к сфере социально-экономической политики совокупности эффективных инструментов развития взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций. Возможности, создаваемые последними для развития территории края, не могут реализоваться автоматически, поскольку они стакиваются с институциональными ограничениями, существующими в системе региона.

Мощные интегрированные корпоративные структуры отличаются не только сложностью организации хозяйственного процесса и сферы управления, но и формированием массы рисков и угроз, реализация которых обусловливает возникновение кризисной ситуации в системе региона. Необходимо реально оценивать вклад вертикально интегрированных корпораций в результаты развития территории, отделяя позитивные тенденции от негативных тенденций и стимулируя рост указанного вклада.

Степень разработанности проблемы в научной литературе. Различные аспекты комплексной научной проблемы разработки и обоснования инструментов развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций нашли отражение в многочисленных работах российских и зарубежных исследователей. Необходимо выделить следующие направления разработки указанной проблемы:

- концептуальные аспекты взаимодействия территориальных экономических систем и масштабных экономических субъектов в пространственной организации различных стран нашли отражение в трудах М. Але, Дж. Арриги, Л. фон Берталанфи, А. Вебера, У. Изарда, Н. Кадора, Д. Львова, Д. Менделеева, Л. Мизеса, Дж. Ст. Миля, А. Маршала, Дж. Кейнса, Г. Клейнера, В. Ойкена, Т. Парсонса, А. Лигу, Дж. Стиглера, Э. де Сото, Й. Шумпетера, Ф. Хайека и др.;

- специфические характеристики развития региональных экономических систем современной России, в том числе системы Краснодарского края, исследованы в работах Л. Абакина, С. Анесянца, О. Белокрыловой, В. Белоусова, С. Берлина, И. Буздалова, А. Гранберга, А. Джаримова, А. Дружинина, А. Ермоленко, Л. Задорожной, В. Зарубина, Е. Захаровой, В. Ивантера, В. Игнатова, А. Керашева, А. Куева, Н. Кетовой, В. Овчинникова, А. Полиди, О. Пчелинцева, И. Рисина, О. Романова, А. Скопина, А. Семина, С. Слепакова, А. Татаркина, С. Тяглова, Г. Шмелева и др.;

- различные аспекты развития вертикально интегрированных корпораций в экономике регионов современной России, в том числе Краснодарского края,

рассмотрены в работах В. Андреффа, С. Афанасьева, С. Аукционека, Ю. Беляева, Н. Берзона, С. Валентея, В. Вольчика, С. Глазьева, Р. Гринберга, В. Дей-нега, В. Дементьева, В. Занга, Ю. Каранадзе, М. Керашева, Н. Лебедевой, В. Лоскутова, А. Коганова, В. Миронова, В. May, Е. Петровой, И. Петрова, Р. Попова, А. Радыгина, А. Скоробогатова, Ю. Трещевского, Д. Темирова, М. Шарапова, И. Шевченко, 3. Хашевой, В. Эйтингона, Ю. Яковца, Е. Ясина и др.;

- институциональным инструментам развития современных территориальных систем посвящены работы А. Ачиана, В. Автономова, В. Ахполовой, В. Гребенникова, В. Зотова, О. Иншакова, А. Киргуева, Я. Кузьминова, Р. Капе-люшникова, Ю. Колесникова, С. Кирдиной, В. Макарова, О. Мамедова, А. Не-стеренко, Р. Нуреева, А. Олейника, М. Осона, В. Попова, В. Рязанова, В. Пол-теровича, В. Тамбовцева, О. Уильямсона, А. Шаститко и др.

Вместе с тем анализ отечественных и зарубежных исследований, посвященных инструментам развития взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций, позволяет утверждать о недостаточной разработке совокупности существенных аспектов данной научной проблемы, и, прежде всего, тех аспектов, которые относятся к конкретной региональной системе Краснодарского края. Эти обстоятельства определили выбор темы исследования, постановку его цели и конкретных задач.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационной работы состоит в оценке функциональных возможностей и ограничений взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края и обосновании эффективных инструментов развития данного взаимодействия в современных условиях.

Данная цель обусловила решение комплекса взаимосвязанных задач:

- определение функциональных возможностей взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций;

- установление институциональных ограничений, сдерживающих развитие исследуемого взаимодействия;

- классификация вертикально интегрированных корпораций как субъектов эволюционного процесса, локализованного в региональной системе Краснодарского края;

- оценка вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы Краснодарского края;

- обоснование эффективных инструментов развития взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает процесс взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края на современном этапе развития данной системы. Предметом исследования являются функциональные возможности, институциональные ограничения и инструменты развития процесса взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края. Область исследований соответствует паспорту специальности 08.00.05: 5.15. Региональная социально-экономическая политика. 5.18. Разработка проблем функционирования и развития предприятий, отраслей и комплексов в регионах.

Теоретике - методологические основы исследования представлены методологическими подходами, концептуальными положениями теории региональной экономики (функциональное содержание системы региона, развитие региональной системы, объектная структура и субъекты региональной системы), институциональной теории (контрактные соглашения, институциональная среда, трансакционные издержки), теории корпорации (система корпоративных отношений, действительный и фиктивный капитал, техноструктура, вертикаль экономической власти), теории стратегического управления (стратегии и инструменты управления развитием), эволюционной теории (пространство развития, периферия и центр системы, факторы развития), теории социально-экономической политики (траектория развития, согласование интересов).

Инструментарно - методический аппарат исследования включает принципы, обеспечивающие возможность применения системного и институционального подходов к разработке комплекса проблем взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и системы региона. При оценке вклада вертикально интегрированных корпораций в результаты развития системы Краснодарского края использовались: функциональный анализ; статистический и финансовый анализ; экономические группировки. Инструменты развития взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и системы Краснодарского края обоснованы с использованием методов факторного анализа, институционального проектирования, согласования экономических интересов.

Информационно-эмпирической и нормативно-правовой базой обеспечения доказательности концептуальных положений, достоверности выводов и рекомендаций исследования стали фактические и нормативные данные, содержащиеся в следующих источниках: труды российских и зарубежных ученых по проблемам развития региональных систем, теории социально-экономической политики, эволюционной динамике сложных систем, институциональной экономике; законодательно-нормативные акты в виде федеральных законов, указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ, законов субъектов РФ, отраслевых актов министерств и ведомств РФ; материалы научных конференций; официальные статистические данные РФ, Краснодарского края; финансовая отчетность ряда организаций, действующих на территории Краснодарского края; экспертные оценки, материалы социологических опросов и наблюдений, сетевые электронные ресурсы и др.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования сформирована совокупностью взаимосвязанных предположений:

- функциональные возможности и ограничения процесса взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы обусловлены природой данных интегральных субъектов и институциональными условиями их взаимодействия;

- в развитии региональной системы Краснодарского края последовательно возрастает роль энергетических и инфраструктурных корпораций, что предполагает соответствующую коррекцию социально-экономической политики;

- активизация взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края предполагает использование специальных инструментов, обеспечивающих коррекцию институциональных параметров указанного взаимодействия.

Положения диссертации, выносимые на защиту.

1. Функциональные возможности взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций обусловлены: наличием родственных по своей природе вертикали экономической власти у вертикально интегрированных корпораций и соответствующего мезо- уровню звена вертикали государственной власти в региональной системе; потребностями инвестиционного обеспечения развития вертикально интегрированных корпораций и потребностями развития финансового рынка региона; возвышением потребностей населения региона и эволюцией воспроизводственных процессов вертикально интегрированных корпораций; синергетическим эффектом от комбинирования и переплетения ресурсных баз, элементов функционирующего капитала и звеньев инфраструктуры участников данного взаимодействия.

2. Реализация институционального подхода к взаимодействию системы региона и вертикально интегрированных корпораций позволяет решить следующие научные и практические задачи: определить комплементарные и противоречащие друг другу нормы права, стандарты деятельности и традиции указанных субъектов взаимодействия; оценить эффективность применяемых форм контрактных соглашений между ними; установить формы экономического поведения и статусы вертикально интегрированных корпораций и региональной системы, адекватные потребностям развития взаимодействия между ними.

3. Позиция вертикально интегрированных корпораций в системе Краснодарского края обусловлена следующими параметрами их функционирования и развития: участием в формировании ВРП; использованием имеющейся ресурс-

ной базы региона; использованием эмиссионных инструментов финансового рынка для обеспечения инвестиционного процесса; качественными и количественными характеристиками применяемых рабочей силы и человеческого капитала; участием в модернизации и развитии инфраструктуры региона; соотношением применяемых корпоративных стратегий и стратегии социально-экономической политики региона.

4. При выборе способа классификации вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с системой региона, необходимо исходить из приоритетной потребности в разграничении между инерционным индустриальным и инновационным постиндустриальным векторами эволюционного процесса в системе региона.

5. Вклад вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы Краснодарского края представлен следующими основными элементами: преобразованиями в составе ресурсной базы региона; участием в развитии функционирующего капитала и инвестиционной привлекательности территории; участием в модернизации и развитии звеньев социально-экономической инфраструктуры региона; приращением ВРП, обеспеченным вертикально интегрированными корпорациями. Обобщающей оценкой указанного вклада выступает приращение общей конкурентоспособности региональной системы Краснодарского края.

6. Инструменты развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций ориентированы на достижение следующих стратегических целей: адекватной оценки вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы, построенной с учетом приоритетов эволюционного процесса данной системы; активизации взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций, позволяющей реализовать имеющийся потенциал их функционального взаимодействия; преодоления институциональных ограничений взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций.

Научная новизна исследования заключается в определении функциональных возможностей и ограничений взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края, а также в обосновании инструментов адекватной оценки результатов и институциональных инструментов развития данного взаимодействия применительно к современным условиям.

Приращение научного знания, полученное в диссертационном исследовании, представлено следующими основными элементами:

- раскрыты функциональные возможности взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций: формирование мощной интегральной вертикали экономической власти и стратегического управления в пространстве региона; расширение горизонта и создание качественно новых возможностей стратегического планирования финансово-инвестиционного процесса в регионе; извлечение масштабного синергетического эффекта от интеграционного взаимодействия указанных системных субъектов; обеспечение системного качества взаимодействия воспроизводственных процессов на территории региона;

- установлены институциональные ограничения взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций: неприспособленность региональных правовых норм к дифференцированному регулированию взаимодействия с вертикально интегрированными корпорациями индустриального и постиндустриального типа, обладающими различной ориентацией развития; дефицит контрактов стратегического партнерства в развитии региона; отсутствие инструментов регулирования взаимодействия воспроизводственных процессов в финансовом и реальном секторах системы региона;

- исходя из разграничительного признака принадлежности к определенному способу организации хозяйственных отношений, проведена классификация вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с систе-

мой региона, выделены две группы указанных экономических субъектов: вертикально интегрированные корпорации индустриального типа; вертикально интегрированные корпорации лэкономики, основанной на знаниях;

- обоснованы инструменты оценки вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие системы Краснодарского края: коэффициент участия в развитии человеческого фактора; коэффициент участия в модернизации основного капитала региона;

- обоснованы институциональные инструменты активизации взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций: стратегический аудит наиболее значимых для региона вертикально интегрированных корпораций; резервный фонд регионального финансового рынка; договор о стратегическом участии вертикально интегрированных корпораций в развитии системы региона.

Теоретическая значимость исследования. Основные теоретические результаты исследования могут быть использованы в целях развития теории региональной экономики, теории стратегического управления, теории социально-экономической политики и теории корпорации применительно к взаимодействию вертикально интегрированных корпораций и региональной системы.

Отдельные результаты исследования могут быть использованы в целях совершенствования содержания, структуры и методики преподавания дисциплины высшей школы: Региональная экономика, Стратегический менеджмент, Социально-экономическая политика, Институциональная экономика, а также спецкурса по инструментам развития взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края.

Практическая значимость работы. Основные выводы и рекомендации, содержащиеся в работе, могут быть использованы при разработке инвестиционных программ развития системы региона, а также для оптимизации взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и системы региона.

Разработанные в диссертации институциональные инструменты развития взаимодействия вертикально интегрированных корпораций с системой региона и способ классификации указанных корпораций использованы в деятельности финансово-инвестиционных организаций Краснодарского края. Отдельные выводы и рекомендации нашли применение в учебном процессе Южного института менеджмента.

Апробация результатов исследования. Теоретические положения и выводы, а также практические рекомендации, полученные в ходе исследования, были апробированы в ходе докладов и выступлений соискателя на международных, общероссийских межрегиональных, межвузовских научно-теоретических и научно-практических конференциях в г. Ростове - на - Дону, Краснодаре, Сочи, Майкопе (2006-2009 годы).

Публикации результатов исследования. Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в 6 публикациях соискателя, в том числе в двух статьях в научных журналах, рекомендованных ВАК. Общий объем публикаций 3,9 пл., вклад автора - 3,1 п.л.

Структура диссертационной работы обусловлена характером заявленной научной проблемы и подходом к ее разработке. Работа состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованных источников, содержит_таблиц и _ рисунков. Общий объем диссертационного исследования - 152 страницы.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Первая группа рассмотренных проблем посвящена исследованию концептуальных аспектов взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы в современной России.

Региональные системы относятся к одному из мезо- уровней организации хозяйственных отношений; схематическое отображение их позиции в глобальной системе отношений представлено в табл. 1.

Таблица 1 - Уровни организации глобальной системы хозяйственных отношений1

Уровни организации хозяйственных отношений Содержание уровней организации общественно-хозяйственных отношений

1. Мега- уровень Воспроизводственный процесс в пространстве мирового хозяйства

2. Мезо- уровень 1 (связь между мега- и макроуровнями) Воспроизводственный процесс в пространстве ТНК, союза стран, международной интеграционной организации

3. Макро- уровень Воспроизводственный процесс в пространстве национальной экономики; верхнее звено вертикали государственной власти

4. Мезо- уровень 2 (связь между макро- уровнем и региональным уровнем) Воспроизводственный процесс в расширегном (мета-системном) пространстве интеграционного взаимодействия регионов (среднее звено вертикали государственной власти - в пространстве федерального округа)

5. Мезо- уровень 3 (региональный) Воспроизводственный процесс в региональном пространстве; нижнее звено вертикали государственной власти

6. Мезо- уровень 4 (муниципальный) Воспроизводственный процесс в пространстве местного хозяйства; местное самоуправление

7. Микро-уровень Воспроизводственный процесс в масштабах предприятия, пространство развития индивидуальной, корпоративной и других форм собственности

8. Мезоуровень 5 (связь между микро- уровнем и мини- уровнем) Воспроизводственный процесс в пространстве отдельного продукта

9. Мини- уровень Воспроизводственный процесс в рамках подразделения предприятия

10. Мезо- уровень 6 (мини - нано) Воспроизводственный процесс в пространстве профессиональной группы

11. Нано- уровень Воспроизводственный процесс в пространстве отдельного человека (индивида)

Обобщение результатов анализа, приведенных в табл. 1, позволяет сде-

лать вывод о том, что позиция региональной системы между макро- и микроуровнями организации хозяйственных отношений и ее взаимосвязь с нижним

1 Построена автором на основе источника: Иншаков О.В. О стратегии развития Южного макрорегиона России. Вогоград: ВоГУ, 2003.

звеном вертикали государственной власти обусловливает следующие специфические характеристики данной системы:

- исходным пунктом ее выступает постоянное население территории, обладающее совокупностью жизненных потребностей и созидательным потенциалом человеческого фактора хозяйственного процесса;

- в основании системного качества региональных отношений лежит взаимодействие воспроизводственного процесса, локализованного в пространстве региона, и соответствующего звена вертикали государственной власти;

- социально-экономическое содержание региональной системы воплощено в ее административной форме (субъекта РФ).

Состав функций и способ структурной организации региональной системы изменчивы и определяются достигнутым уровнем развития пространственной организации России. В последние годы среди функций региональной системы утвердилась функция обеспечения устойчивого развития (социально-экономической безопасности) территории; соответственно, в структурной организации многих регионов России локализовались субрегиональные пространственные системы (например, система Большого Сочи в региональной системе Краснодарского края).

В условиях рыночной трансформации и интеграции экономики России в состав мирового хозяйства критерием эффективности функционирования региональных систем в пространственной организации страны становится их конкурентоспособность (В. Овчинников, Ю. Колесников).

Соответственно, вклад любой компоненты региональной системы, в том числе корпоративного сектора, сферы малого бизнеса, в развитие данной системы следует оценивать под углом зрения обеспечиваемого указанной компонентой приращения конкурентоспособности региона.

Корпорации на всех уровнях организации хозяйства обладают уникальными возможностями формирования и развития финансового рынка, а также эффективного привлечения инвестиций в силу раздвоенности корпоративного

капитала на действительный и фиктивный капитал (В. Дейнега). Данное обстоятельство во многом обусловливает потенциал взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций.

Оценивая указанный потенциал взаимодействия, необходимо учитывать также следующие специфические характеристики вертикально интегрированных корпораций:

- доминирующие позиции в экономике развитых стран мира (в современной России вертикально интегрированные корпорации формируют около 2/3 ВВП и обеспечивают более 50% рабочих мест);

- наличие мощной многоуровневой вертикали экономической власти, позволяющей концентрировать капитал и ресурсы на важнейших направлениях деятельности и обеспечивать управление собственным развитием;

- обладание масштабным потенциалом интеграционного взаимодействия;

- обладание значительной экономической инерцией.

Определяя функциональные возможности взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций, необходимо исходить из принципа обусловленности данных возможностей: природой субъектов взаимодействия; их позициями в социально-экономической системе современной России. При этом необходимо учитывать следующие обстоятельства:

- наличие родственных по своей природе вертикали экономической власти у вертикально интегрированных корпораций и соответствующего мезо-уровню звена вертикали государственной власти в региональной системе;

- взаимосвязь между потребностями инвестиционного обеспечения развития данных корпораций и потребностями развития финансового рынка региона;

- взаимосвязь между возвышением потребностей постоянного населения региона и эволюцией воспроизводственных процессов функционирующих на его территории вертикально интегрированных корпораций;

- результирующий синергетический эффект от комбинирования и переплетения ресурсных баз, элементов функционирующего капитала и звеньев инфраструктуры участников данного взаимодействия.

Обобщая приведенные выше принципы и теоретические положения, можно следующим образом раскрыть функциональный потенциал взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций:

- формирование мощной интегральной вертикали экономической власти и стратегического управления в пространстве региона (данная возможность представляет собой ядро интересующего нас потенциала);

- расширение горизонта и создание новых возможностей стратегического планирования финансово-инвестиционного процесса в регионе;

- извлечение масштабного синергетического эффекта интеграционного взаимодействия указанных системных субъектов;

- обеспечение системного качества взаимодействия воспроизводственных процессов на территории региона (рис. 1).

Рисунок 1 - Функциональный потенциал взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций

Установленный выше функциональный потенциал взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций реализуется в конкретных институциональных условиях - например, условиях Краснодарского края. При этом указанные условия могут снизить результативность интересующего нас взаимодействия или остановить этот процесс. Данное обстоятель-

ство актуализирует применение институционального подхода к исследованию заявленной проблемы.

В современной научной литературе получило признание разграничение трех основных уровней институционального исследования (Д. Норт):

- анализа параметров общей институциональной среды;

- оценки действующих форм контрактов;

- определения индивидуальных форм экономического поведения и соответствующих статусов субъектов.

Конкретизируя приведенное выше разграничение трех уровней исследования с учетом особенностей поставленной научной задачи, можно сделать вывод о том, что институциональный подход к взаимодействию системы региона и вертикально интегрированных корпораций позволяет получить следующие результаты:

- определить комплементарные и противоречащие друг другу нормы права, стандарты деятельности и традиции указанных субъектов взаимодействия;

- оценить эффективность применяемых форм контрактных соглашений между ними;

- установить формы экономического поведения и статусы вертикально интегрированных корпораций и региональной системы, адекватные потребностям развития взаимодействия между ними.

Вместе с тем, адаптация институционального подхода к условиям данного взаимодействия предполагает учет следующих особенностей пространственной организации российской экономики:

- институциональной асимметрии между властью и собственностью (то есть, на сервисной функции собственности по отношению к власти);

- сосредоточения основных финансово-инвестиционных ресурсов и, соответственно, возможностей развития на федеральном уровне;

- рентной стратегической ориентации развития экономики России и, соответственно, государственного контроля над вертикально интегрированными

корпорациями, действующими в ТЭК, инфраструктурных отраслях и других сферах, связанных с добычей, первичной переработкой и экспортом природных ресурсов как материальных носителей ренты.

Вторая группа рассмотренных проблем посвящена классификации и оценке вклада вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с региональной системой Краснодарского края.

Региональная система Краснодарского края характеризуется высокой и относительно устойчивой динамикой роста, лидерством в Южном макрорегионе России по таким позициям, как инвестиционная привлекательность, уровень жизни населения и финансово-инвестиционный потенциал территории. В ней функционируют более ста крупных вертикально интегрированных корпораций, бизнес которых представлен в различных сферах: ТЭК, промышленности, транспортной инфраструктуре, АПК, системах связи, оптовой и розничной торговле.

Поскольку российская статистика не разграничивает корпоративный бизнес от других форм бизнеса, исследование позиций вертикально интегрированных корпораций в системе Краснодарского края проведено на основе выборки из 15 указанных экономических субъектов, составленной с учетом:

- масштаба хозяйственной деятельности (были включены корпорации с вкладом в ВРП не ниже 0,5%);

- стратегической значимости основного корпоративного бизнеса для системы региона.

Важнейшие результаты исследования выборки вертикально интегрированных корпораций представлены в табл. 2.

Обобщение результатов анализа, приведенных в таблице 2, позволяет сделать вывод о том, что позиция вертикально интегрированных корпораций в системе Краснодарского края обусловлена следующими параметрами их функционирования и развития:

Таблица 2 - Характеристики позиции выборки вертикально

интегрированных корпораций в системе Краснодарского края1

Показатели 2006 2007 2008 оценка 2009 прогноз 2010 прогноз

ВРП края, мрд. руб. 498,7 570,9 652,9 747,4 860,3

Доля участников выборки в ВРП, % 23,2 24,4 26,1 26,6 27,6

Доля участников выборки в инвестициях в основной капитал края,% 27,3 28,9 30,2 30,8 32,2

Количество участников выборки, корпоративные ценные бумаги которых включены в листинг РТС и ММВБ 12 12 13 13 13

Количество участников выборки, бизнес которых опирается на природные ресурсы региона 4 4 4 4 4

Количество участников выборки, инвестирующих развитие инфраструктуры региона 1 2 2 4 4

Доля участников выборки на рынке труда региона (доля рабочих мест), % 21,2 22,3 23,5 23,9 24,8

Отношение средней заработной платы в корпорациях-участницах выборки к средней заработной плате по краю, % 154,3 163,2 169,0 176,1 188,2

Наличие публично декларированной корпоративной стратегии для региона 2 2 2 2 2

- участием в формировании ВРП; отметим, что применительно к участникам выборки такое участие возрастает;

' Составлена автором по данным: Регионы России. М.: 2008; Электронный ресурс: Стратегия развития Краснодарского края до 2020г. / Ссыка на домен более не работаетstrategya. Доля вертикально интегрированных корпораций рассчитана по данным корпоративной отчетности тех структур, которые были включены в выборку. В прогнозных расчетах за основу были приняты тенденции, установленные стратегиями развития участников выборки.

- использованием имеющейся ресурсной базы региона - только 4 корпорации из 15 обследованных ориентируются в своем бизнесе на широкое использование природных ресурсов края;

- использованием эмиссионных инструментов финансового рынка для обеспечения инвестиционного процесса - к 2010 году 2/3 участников выборки намерены включить свои ценные бумаги в оборот РТС и ММВБ;

- качественными и количественными характеристиками рабочей силы и человеческого капитала Ч сопоставительный анализ доли рынка труда и уровня средней заработной платы приводит к выводу о том, что участники выборки ориентируются на рост качественного уровня (и, прежде всего, квалификации) применяемого ими человеческого фактора;

- участием в модернизации и развитии инфраструктуры региона - здесь необходимо отметить, что участники выборки пока что отчуждены от данного процесса (исключение составляют инфраструктурные корпорации);

- соотношением применяемых корпоративных стратегий и стратегии социально-экономической политики региона - в данном отношении участники выборки предпочитают обходиться без публичного декларирования своих стратегических целей, не говоря уже о согласовании их с региональными целями.

Качественная и количественная оценка способа, конкретных форм и результатов взаимодействия региональной системы с многообразием видов вертикально интегрированных корпораций предполагает проведение классификации данных видов, поскольку каждый из них оказывает специфическое воздействие на ресурсную базу, элементы функционирующего капитала и звенья социально-экономической инфраструктуры системы региона.

В современной научной литературе используются различные способы классификации экономических субъектов, в основе которых лежат разграничительные признаки, соответствующие природе анализируемых субъектов и поставленной цели исследования. Многие из указанных способов опираются на эвристический потенциал теории производственной функции; в работе дана

оценка возможностей и ограничений таких классификаций, сделан вывод о неприменимости их к решению поставленной научной задачи.

Вряд ли правомерно классифицировать виды вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с системой региона, опираясь на следующие разграничительные признаки:

- отраслевой принадлежности данных экономических субъектов;

- назначения создаваемых ими конечных продуктов.

Критически оценивая данные разграничительные признаки, необходимо использовать следующий принцип - экономическое исследование традиционно концентрирует внимание не на производимых продуктах или связанных с ними общественных потребностях, а на способе создания этих продуктов и, соответственно, на способе удовлетворения корреспондирующихся с ними общественных потребностей.

При выборе способа классификации вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с системой региона, необходимо исходить из приоритетной потребности в разграничении между двумя противоположным образом ориентированными векторами эволюционного процесса в системе региона:

- инерционным индустриальным вектором;

- инновационным постиндустриальным вектором.

Исходя из разграничительного признака принадлежности к определенному способу организации хозяйственных отношений, при проведении классификации видов вертикально интегрированных корпораций, взаимодействующих с системой региона, следует выделять две группы указанных субъектов:

- вертикально интегрированные корпорации индустриального типа;

- вертикально интегрированные корпорации лэкономики, основанной на знаниях.

Оценивая конкретный вклад вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы Краснодарского края и квалифицируя его формы,

необходимо исходить из того, что данный вклад представлен следующими основными элементами:

- преобразованиями в составе ресурсной базы региона (ее качественным расширением и обновлением, а также количественным ростом ресурсов);

- участием в развитии функционирующего капитала и инвестиционной привлекательности территории; наличие мощной вертикали экономической власти и механизма привлечения инвестиций через финансовый рынок обусловливает особую значимость данного элемента вклада рассматриваемых экономических субъектов в развитие региональной системы;

- участием в модернизации и развитии звеньев социально-экономической инфраструктуры региона; этот элемент вклада в развитие региональной системы во многом обусловлен сетевым характером корпораций, принадлежащих к лэкономике, основанной на знаниях;

- приращением и качественным преобразованием ВРП, обеспеченным вертикально интегрированными корпорациями; корпорации, принадлежащие к лэкономике, основанной на знаниях, обеспечивают не столько количественный рост, сколько качественное преобразование состава ВРП.

Обобщающей оценкой указанного вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы выступает приращение ее конкурентоспособности.

В произведенной выборке вертикально интегрированных корпораций типичным представителем корпораций индустриального типа выступает сетевая структура РАО Газпром; соответственно, типичным представителем корпораций лэкономики, основанной на знаниях, выступает ОАО ЮТК. В работе проведен сопоставительный анализ форм взаимодействия указанных корпораций с системой Краснодарского края; наиболее существенные результаты такого анализа представлены в табл. 3.

Таблица 3 - Параметры взаимодействия РАО Газпром и ОАО ЮТК

с региональной системой Краснодарского края, 2007 г.1

№ Параметры взаимодействия с региональной системой РАО Газпром ОАО ЮТК

1. Вклад в формирование ВРП, % 6,1 2,2

2. Инвестиции в основной капитал, мрд. руб., всего 1,7 1,1

3. Инвестиции в основной капитал на основе новых высоких технологий, % 5,2 31,4

4. Доля инвестиций в образование и повышение квалификации персонала, % 4,3 12,5

5. Инвестиции в развитие инфраструктуры региона, мрд. руб., всего 0,5 0,6

6. Инвестиции в развитие инфраструктуры региона на основе новых высоких технологий, % нет 42,6

7. Доля инновационных продуктов и услуг в объеме производства, % 1,7 8,6

Необходимо выделить следующие приоритетные формы взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций:

- инновационная модернизация элементов функционирующего капитала и звеньев социально-экономической системы региона;

- функциональное расширение состава ВРП на основе включения в него продуктов и услуг, созданных на основе высоких технологий;

- расширенное воспроизводство человеческого капитала и рабочей силы высокой квалификации в пространстве региона;

- вовлечение в хозяйственный оборот новых элементов ресурсной базы региона с использованием экологических технологий.

В работе проведен анализ правовых норм и стандартов корпоративной деятельности, регулирующих взаимодействие региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций, учтены результаты проведенного автором социологического исследования (табл. 4).

1 Составлена автором на основе данных финансовой отчетности структурных подразделений указанных корпораций, действующих в Краснодарском крае.

Таблица 4 - Результаты социологического опроса менеджеров вертикально

интегрированных корпораций, действующих в Краснодарском крае1

№ Институциональные условия взаимодействия системы края и вертикально интегрированных корпораций Суждения о наличии данного условия Суждения об отсутствии данного условия Неопределенные суждения (не знаю)

1. Региональные нормы права ориентированы на поддержку вертикально интегрированных корпораций постиндустриального типа 4 38 5

2. Регион заключил с корпорацией договор о стратегическом партнерстве ради развития 1 41 5

3. В регионе применяются инструменты регулирования взаимодействия между финансовым и реальным секторами 8 30 9

4. Корпорация заинтересована в развитии взаимодействия с регионом 6 25 16

Обобщение полученных результатов анализа правовых норм и стандартов корпоративной деятельности, а также результатов социологического исследования позволило установить следующие институциональные ограничения взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций:

- неприспособленность региональных правовых норм к дифференцированному регулированию взаимодействия с вертикально интегрированными корпорациями индустриального и постиндустриального типа, обладающими различной ориентацией развития;

- дефицит контрактов стратегического партнерства в развитии региона;

- отсутствие инструментов регулирования взаимодействия воспроизводственных процессов в финансовом и реальном секторах системы региона.

1 Размер группы опрошенных - 47 человек, представляющих 15 корпораций из состава ранее описанной выборки.

Третья группа рассмотренных проблем содержит обоснование эффективных инструментов развития взаимодействия вертикально интегрированных корпораций и региональной системы Краснодарского края.

Решая поставленную задачу, следует исходить из того, что инструменты развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций дожны быть ориентированы на достижение следующих стратегических целей:

- адекватную оценку вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы, построенную с учетом приоритетов эволюционного процесса данной системы;

- активизацию взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций, позволяющую реализовать имеющийся потенциал их функционального взаимодействия;

- преодоление институциональных ограничений взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций.

В современной научной литературе предлагаются различные виды инструментов, регулирующих взаимодействие сложных системных субъектов хозяйственных отношений, в том числе:

- инструменты мониторинга сложившейся ситуации;

- инструменты анализа и оценки происходящих изменений;

- инструменты оперативного характера, позволяющие обеспечить реализацию избранной стратегии взаимодействия или коррекцию полученных в ходе ее реализации результатов;

- инструменты контроля.

Обобщение полученных результатов исследования взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций позволяет сделать вывод о приоритетном значении двух видов инструментов развития указанного процесса:

- инструментов оценки вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы, значимость которых обусловлена практическим отсутствием соответствующих оценок и их необходимостью для формирования эффективной социально-экономической политики территории;

- институциональных инструментов активизации взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций, значимость которых обусловлена необходимостью коррекции институциональных условий указанного взаимодействия.

С учетом выделенных выше приоритетных форм взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций необходимо предложить следующие инструменты оценки вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы края:

- коэффициент участия в развитии человеческого фактора, рассчитываемый как прирост стоимости вовлеченной в корпоративный оборот высоко квалифицированной рабочей силы и участвующего в данном обороте человеческого капитала, который приходится на единицу стоимости созданного вертикально интегрированными корпорациями ВРП;

- коэффициент участия в модернизации основного капитала региона, рассчитываемый как отношение стоимости элементов основного капитала, модернизированных вертикально интегрированными корпорациями, к стоимости созданного ими ВРП. Чем выше указанный коэффициент, тем эффективнее взаимодействие региональной системы и указанных корпораций.

Институциональные инструменты развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций отличаются от всех остальных инструментов тем, что обладают способностью осуществлять бинарные преобразования:

- во-первых, обеспечивать достижение проектных параметров развития указанного взаимодействия;

- во-вторых, вносить необходимые изменения в институциональные условия, в которых осуществляется взаимодействие региональной системы и вертикально интегрированных корпораций (нормы права, традиции, стандарты и процедуры деятельности, формы контрактов и др.).

С учетом необходимости поддержки выделенных выше приоритетных форм взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций необходимы следующие институциональные инструменты активизации взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций:

А. Стратегический аудит наиболее значимых для региона вертикально интегрированных корпораций, выступающий как конкретизация эффективной идеи проведения аудита корпоративной собственности (В. Дейнега, И. Сугаи-пова). Данный инструмент ориентирован на получение достоверной экономической информации о достигнутых результатах и потенциале дальнейшего развития тех вертикально интегрированных корпораций, которые предлагают региону участие в масштабных инвестиционных проектах.

Применение инструмента стратегического аудита позволит снизить инвестиционные риски развития системы региона и обеспечить коррекцию форм экономического поведения ряда корпораций, рассматривающих регион как обычное пространство для собственного развития.

Б. Резервный фонд регионального финансового рынка. Данный инструмент ориентирован на обеспечение эффективной антикризисной компоненты региональной социально-экономической политики, стабилизацию взаимодействия финансового и реального секторов региональной системы. С его помощью можно произвести коррекцию институциональных параметров среды взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций: и, прежде всего, воспонение дефицита норм, регулирующих развитие системы региона в кризисной ситуации.

В. Договор о стратегическом участии вертикально интегрированных корпораций в развитии системы региона. Данный инструмент ориентирован на обеспечение стратегически ориентированной социально-экономической политики региона. Он позволяет воспонить дефицит эффективных форм контрактов между региональной системой и вертикально интегрированными корпорациями.

Основные положения и выводы диссертационного исследования опубликованы соискателем в следующих научных работах:

Статьи в научных журналах, рекомендованнш ВАК.

1. Кушу С.О., Ермоленко В.В. Вертикально интегрированные корпорации в развитии региональных экономических систем // Экономический вестник Ростовского государственного университета. 2008. Т.6. № 4 - 0,8/0,4 п.л.

2. Кушу С.О., Тлехурай-Берзегова Л.Т. Развитие региональных экономических систем в условиях активизации интеграционных процессов // Экономический вестник Ростовского государственного университета. 2008. Т.6. №4. -0,8/0,4 п.л.

Прочие публикации.

3. Кушу С.О. Антикризисная стратегия региональной системы // Социально-экономические проблемы развития Южного макрорегиона. Выпуск 19. Краснодар: ЮИМ, 2008. - 0,4 п.л.

4. Кушу С.О. Факторы эволюционного процесса Республики Адыгея // Социально-экономические проблемы развития Южного макрорегиона. Выпуск 19. Краснодар: ЮИМ, 2008. - 0,3 пл.

5. Кушу С.О. Взаимодействие региональной системы и вертикально интегрированных корпораций // Социальная экономика: проблемы реформирования: Сборник научных трудов. Выпуск 4. Владикавказ: СКГМИ, 2008. - 0,4 п.л.

6. Кушу С.О. Развитие взаимодействия региональной экономической системы и вертикально интегрированных корпораций. Анапа: ЮИМ, 2007. - 1,2 п.л.

КУШУ Светлана Олеговна

ИНСТРУМЕНТЫ РАЗВИТИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РЕГИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ И ВЕРТИКАЛЬНО ИНТЕГРИРОВАННЫХ КОРПОРАЦИЙ

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать 14.05.09. Бумага типографская №1. Формат бумаги 60x84. Гарнитура Times New Roman. Печ.л. 1,2. Тираж 120 экз. Заказ 062.

Отпечатано на участке оперативной полиграфии Адыгейского государственного университета. 385000, г.Майкоп, ул.Университетская, 208.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Кушу, Светлана Олеговна

Введение.

Глава 1. Концептуальные аспекты взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций.

1.1. Региональные системы в пространственной организации современной России.

1.2. Функциональные возможности взаимодействия системы региона и вертикально интегрированных корпораций.

1.3. Адаптация институционального подхода к взаимодействию системы региона и вертикально интегрированных корпораций.

Глава 2. Анализ взаимодействия вертикально интегрированных корпораций с региональной системой Краснодарского края.

2.1. Позиция вертикально интегрированных корпораций в системе Краснодарского края.

2.2. Классификация вертикально интегрированных корпораций.

2.3. Оценка вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие региональной системы Краснодарского края.

Глава 3. Обоснование инструментов развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций.

3.1. Инструменты оценки вклада вертикально интегрированных корпораций в развитие системы Краснодарского края.

3.2. Институциональные инструменты активизации взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инструменты развития взаимодействия региональной системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций"

Актуальность темы диссертационного исследования. Необходимость разработки концептуальных и прикладных аспектов комплексной научной проблемы развития взаимодействия региональной экономической системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций в условиях современной России может быть обоснована следующим образом.

Рыночные преобразования и интеграция России в состав мирового хозяйства обусловили становление и динамичное развитие корпоративного сектора, обеспечивающего решающий вклад в основные макро- экономические параметры эволюционного процесса национальной экономики. В свою очередь, вертикально интегрированные корпорации доминируют как на макро-, так и на мезо- уровне организации хозяйственных отношений, определяя характер, динамику и эффективность развития региональных систем страны.

В таком динамично развивающемся регионе-субъекте РФ, как Краснодарский край, несколько вертикально интегрированных корпораций играют определяющую роль в развитии региональной системы, формируя ядро эволюционного процесса, контролируя движение капитала и социальные коммуникации в административных границах территории. При этом вертикаль корпоративной экономической власти, так или иначе, взаимодействует с региональной составляющей вертикали государственной власти, оказывает мощное воздействие на региональные рынки, инвестиционный процесс, занятость и др.

Данное обстоятельство обусловливает потребность в разработке и обосновании принадлежащей к сфере социально-экономической политики совокупности эффективных инструментов развития взаимодействия региональной системы и вертикально интегрированных корпораций. Возможности, создаваемые последними для развития территории края, не могут реализоваться автоматически, поскольку они стакиваются с институциональными ограничениями, существующими в системе региона.

Мощные интегрированные корпоративные структуры отличаются не только сложностью организации хозяйственного процесса и сферы управления, но и формированием массы рисков и угроз, реализация которых обусловливает возникновение кризисной ситуации в системе региона. Необходимо реально оценивать вклад вертикально интегрированных корпораций в результаты развития территории, отделяя позитивные тенденции от негативных тенденций и стимулируя рост указанного вклада.

Степень разработанности проблемы в научной литературе. Различные аспекты комплексной научной проблемы разработки и обоснования инструментов развития взаимодействия системы Краснодарского края и вертикально интегрированных корпораций нашли отражение в многочисленных работах российских и зарубежных исследователей. Необходимо выделить следующие направления разработки указанной проблемы:

- концептуальные аспекты взаимодействия территориальных экономических систем и масштабных экономических субъектов в пространственной организации различных стран нашли отражение в трудах М. Але, Дж. Арриги, JI. фон Берталанфи, А. Вебера, У. Изарда, Н. Кадора, Д. Львова, Д. Менделеева, Л. Мизеса, Дж. Ст. Миля, А. Маршала, Дж. Кейнса, Г. Клейнера, В. Ойкена, Т. Парсонса, А. Пигу, Дж. Стиглера, Э. де Сото, Й. Шумпетера, Ф. Хайека и др.;

- специфические характеристики развития региональных экономических систем современной России, в том числе системы Краснодарского края, исследованы в работах Л. Абакина, С. Анесянца, О. Белокрыловой, В. Белоусова, С. Берлина, И. Буздалова, А. Гранберга, А. Джаримова, А. Дружинина, А. Ермоленко, Л. Задорожной, В. Зарубина, Е. Захаровой, В. Ивантера, В. Игнатова, А. Керашева, А. Куева, Н. Кетовой, В. Овчинникова, А. Полиди, О. Пчелинцева, И. Рисина, О. Романова, А. Скопина, А. Семина, С. Слепакова, А. Татаркина, С. Тяглова, Г. Шмелева и др.;

- различные аспекты развития вертикально интегрированных корпораций в экономике регионов современной России, в том числе Краснодарского края, рассмотрены в работах В. Андреффа, С. Афанасьева, С. Аукционека, Ю. Беляева, Н. Берзона, С. Валентея, В. Вольчика, С. Глазьева, Р. Гринберга, В. Дей-нега, В. Дементьева, В. Занга, Ю. Каранадзе, М. Керашева, Н. Лебедевой, В. Лоскутова, А. Коганова, В. Миронова, В. May, Е. Петровой, И. Петрова, Р. Попова, А. Радыгина, А. Скоробогатова, Ю. Трещевского, Д. Темирова, М. Шарапова, И. Шевченко, 3. Хашевой, В. Эйтингона, Ю. Яковца, Е. Ясина и др.;