Формирование системы государственной экспертизы в научно-технической сфере

Лазаренко, Николай Егорович

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Формирование системы государственной экспертизы в научно-технической сфере тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Лазаренко, Николай Егорович
Место защиты	Москва
Год	2003
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Формирование системы государственной экспертизы в научно-технической сфере"

На правах рукописи

Лазаренко Николай Егорович

Формирование системы государственной экспертизы ! в научно-технической сфере

Специальность - 08.00.05 "Экономика и управление народным хозяйством: макроэкономика"

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2003

Диссертация выпонена на кафедре теории и практики государственного регулирования рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Научный руководитель:

Официальные оппоненты:

Ведущая организация:

Плетнёв Константин Иванович доктор экономических наук Борисов Владимир Николаевич

доктор экономических наук, профессор

Шубин Михаил Владимирович

кандидат экономических наук Республиканский исследовательский научно-консультационный центр экспертизы Минпромнауки России

Защита состоится 25 июня 2003 года в 14-00 на заседании диссертационного совета по экономическим наукам Д-502.006.18 в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, Москва, проспект Вернадского, 84, 1-й учебный корпус, ауд. 3302.

С диссертацией можно ознакомиться на кафедре теории и практики государственного регулирования рыночной экономики РАГС при Президенте Российской Федерации (каб.№2212, первый учебный корпус).

Автореферат разослан "24 " мая 2003 года. Ученый секретарь диссертационного совета доктор экономических наук, профессор

B.C. Буланов

I. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Необходимость развития рыночной экономики по инновационному пути уже воспринимается как бы в качестве аксиомы. В этой связи любое государство, стремящееся сохранить свои передовые позиции в мире или выйти на них, дожно уделять особое внимание научно-технической сфере, как основному источнику получения новых знаний, трансформируемых затем в новые технику и технологии, преобразующие производительные силы и имеющие в связи с этим высокую общественно-экономическую ценность.

Вопросам повышения эффективности функционирования научно-технической сферы России в новых экономических условиях, формирования и реализации необходимых для этого государственной политики и ры-ночно-ориентированной инфраструктуры посвящено большое количество исследований и разнообразных публикаций как в отечественной, так и зарубежной научной литературе. Однако среди них почти не встречается работ, связанных с экспертным обеспечением деятельности в данной сфере.

Вместе с тем, теория и практика управления различными объектами и системами прямо свидетельствуют, что экспертиза является одним из инструментов, позволяющим оптимизировать выбор управленческих решений и особую роль она призвана играть именно в рыночной экономике, поскольку здесь идет конкуренция между хозяйствующими субъектами за право поставки товаров, выпонения работ и оказания услуг, существует множественность источников, форм и условий финансирования и целый ряд иных факторов, не присущих, например, плановому хозяйству.

В настоящее время все существующие научные исследования и публикации, посвященные экспертизе, по их содержательной сути подразделяются на две основные укрупненные группы. Первую из них.доставляют

достаточно многочисленные работы по вопросам создания и функционирования различных формализованных систем экспертных оценок как одного из разделов теории искусственного интелекта (Ю.В. Грум-Гржимайло, Б.Э. Одинцов, М.К. Черемхин, Э. Бирел, К. Нейлор, Д. Уотер-мен и другие). В свою очередь во вторую входят работы, в которых экспертиза рассматривается с глобально-философских позиций, безотносительно к какой-либо конкретной сфере применения, под углом зрения на неё прежде всего как на способ инициации общественных изменений (A.A. Матюхин, C.B. Попов, В.М. Розин и т.д.).

Что касается непосредственно экспертизы в научно-технической сфере, то пока здесь можно отметить только работы К.И. Плетнёва (1998 и 2002 годы) и авторского колектива под руководством Ю.В. Яковца (2002 год), отдельные статьи, появившиеся в период 1992-2002 годов (B.JI. Белоусов, В.И. Бондаренко, Ю.И. Дегтярев, Н.Е. Лазаренко и т.д.), а также ряд публикаций, описывающих в той или иной форме накопленный за прошедшие годы практический опыт (М.В. Афимов, И.М. Бортник, Е.В. Семенов и другие).

Таким образом, можно констатировать, что до сих пор еще не проводилось специальных целевых исследований, посвященных теоретико-методологическим и организационно-экономическим аспектам экспертизы в научно-технической сфере, рассматриваемым в органической увязке с условиями современной рыночной экономики России.

Допонительную актуальность данной проблеме придает принятое в марте 2002 года на высоком государственном уровне решение о построении российской национальной инновационной системы, которая для повышения эффективности её функционирования объективно будет нуждаться в развитом экспертном обеспечении. Все это и предопределило выбор темы настоящего диссертационного исследования.

Цель исследования заключается в разработке на базе новых теоретико-методологических подходов целостной концепции формирования в России системы государственной экспертизы в научно-технической сфере и построении на этой основе механизма экспертного обеспечения реализации функций государства, способствующих переходу экономики страны на инновационный путь развития.

Достижение поставленной цели осуществляется посредством решения ряда логически связанных задач, в число которых входят:

Х раскрытие особого положения научно-технической сферы по отношению к другим сферам народнохозяйственного комплекса страны и её взаимосвязей в современных условиях;

Х оценка и обоснование роли и места экспертизы в научно-технической сфере в процессах управления, прогнозирования, программирования и мониторинга;

Х определение направлений комплексного подхода к совершенствованию экспертного обеспечения функционирования научно-технической сферы и состава тех мер и действий, которые позволяют реализовать эти направления на практике;

Х разработка и обоснование путей построения в России системы государственной экспертизы в научно-технической сфере как одного из инструментов регулирования процесса перехода экономики на инновационный тип развития.

Объектом исследования в диссертации выступает научно-техническая сфера как главный источник получения новых знаний и основанных на них научно-технических достижений, практическая реализация которых определяет инновационный характер экономики.

Предметом исследования является совокупность отношений, связанных с экспертным обеспечением функционирования этой сферы в современных условиях.

Теоретико-методологической и информационной основой диссертационного исследования послужила современная экономическая теория по проблемам инновационного развития хозяйственных систем в условиях регулируемого рынка. При его выпонении автор опирася на опыт и результаты, полученные отдельными научными колективами (Центр регионального научно-технического сотрудничества "Ренатехс" при Президиуме РАН, Республиканский исследовательский научно-консультационный центр экспертизы Минпромнауки России, Конкурсный центр фундаментального естествознания Минобразования России и т.д.), труды упомянутых выше и ряда других отечественных и зарубежных ученых (В.Н. Архангельский, В.Н. Борисов, A.A. Дынкин, П.Н. Завлин, В.И. Кушлин, А.Н. Фоломьев, Р. Брук, Б. Мартин, Г. ван дер Вейк и т.д.), а также анализ практики в области экспертной деятельности в научно-технической сфере таких государств Европейского Союза как Австрия, Великобритания, Германия и Франция, изученный в период прохождения в них стажировки в 2000 году. В основу материалов диссертации положены фактографические сведения и данные, сформированные автором в 1994-2002 годах и собственные научные результаты и опыт, накопленные им за этот период.

Основной научный результат исследования заключается в разработке научной базы и целостной концепции формирования в России системы государственной экспертизы в научно-технической сфере, которая позволит повысить эффективность регулирования государством функционирования этой сферы в интересах инновационного преобразования экономики страны и снизить затраты требующихся для этого ресурсов.

Научная новизна диссертации состоит в следующем:

1. На основе раскрытия особого положения научно-технической сферы относительно остальных сфер народнохозяйственного комплекса страны

теоретически обоснован дуализм этой сферы, заключающийся в том, что она обладает как собственными внутренними, характерными именно для неё задачами и потребностями, определенными необходимостью постоянного продвижения вперед в процессе познания нового и получения научно-технических результатов, так и имеет свои внешние задачи и обязательства, связанные с её ролью в развитии других сфер народного хозяйства. При этом применительно к внутренней и внешней сторонам функционирования данной сферы выявлена и показана специфика осуществления научной, научно-технической и инновационной деятельности.

2. Разработаны теоретические и методологические основы экспертизы в научно-технической сфере как особого вида интелектуальной деятельности и, одновременно, инфраструктурной услуги, включая новое определение данного понятия, обоснована её роль и место в процессах управления, прогнозирования, программирования и мониторинга социально-экономического и научно-технического развития, экономическое и научно-практическое значение.

3. Проведен анализ задач и объектов экспертизы в научно-технической сфере применительно к внутренней и внешней сторонам её функционирования в рыночной экономике, а также критериев экспертных оценок, отвечающих специфике научной, научно-технической и инновационной деятельности, и предложена их классификация по этим аспектам.

4. Критически проанализированы состояние дел с экспертизой в научно-технической сфере России, реально сложившееся за прошедшее десятилетие экономических реформ, и зарубежный опыт её проведения в условиях рынка, что позволило обосновать необходимость ведущей роли государства в организации и осуществлении данного процесса.

5. На базе исследования совокупности проблем нормативно-правового, организационно-институционального, информационно-технологического,

ресурсного и кадрового обеспечения экспертизы в научно-технической сфере выработаны и научно обоснованы направления комплексного подхода к её совершенствованию, определены общие принципы и специальные методологические правила, которым оно дожно отвечать.

6. Исходя из разработанной обновленной методологии и проведенного анализа мирового опыта предложена структурно-функциональная конструкция построения государственной системы экспертизы в научно-технической сфере (РГСЭ), охватывающая институциональные экспертные структуры, организующие и осуществляющие проведение экспертизы, сообщество независимых экспертов из числа высококвалифицированных ученых и ведущих специалистов-практиков, вырабатывающих экспертные оценки, а также специализированные элементы системы, реализующие в ней инфраструктурные функции (сопровождение и обновление нормативной и информационной базы экспертизы, формирование и функционирование рынка экспертных услуг и т.д.), обоснована целесообразность органического взаимодействия этой системы не только с органами государственной власти, но и уровнем местного самоуправления, хозяйствующими субъектами государственного, корпоративного и частного секторов российской экономики.

7. Определен комплекс взаимоувязанных первоочередных мер системообразующего, системоутверждающего и системовоспроизводящего характера, которые необходимо реализовать для построения в России РГСЭ, даны предложения по возможным испонителям связанных с ними работ.

Апробация работы и реализация результатов исследования. Непосредственно по теме диссертации соискателем опубликовано 4 научных работы общим объемом 12 печатных листов, включая монографию (в соавторстве с научным руководителем диссертации) "Экспертиза в научно-

технической сфере: методология и органгоация" объемом 9,75 печатных листа (издательство РАГС, в печати). Основные положения и результаты исследования изложены им в докладе на всероссийской конференции с международным участием "Интеграция науки и высшего образования России" (Самара-Казань, 2001 год) и сообщениях на международных семинарах, проходивших в рамках проекта ЕС-ТАСИС "Инновационные центры и наукограды" (Москва, Вена, 2000 год).

Разработанные в ходе исследования практические рекомендации были использованы при подготовке и утверждении в установленном порядке положений об экспертизе проектов и научных отчетов президентской федеральной целевой программы "Государственная поддержка интеграции высшего образования и фундаментальной науки" (1997 год) и об экспертном обеспечении проводимых Минпромнауки России конкурсов прикладных НИОКР и инновационных проектов (2001 год).

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, содержащих 8 рисунков и 7 таблиц, заключения и списка использованной литературы.

II. Основное содержание работы

Первая глава "Теоретико-методологические основы экспертизы в научно-технической сфере" посвящена раскрытию положения, занимаемого научно-технической сферой по отношению к другим сферам народнохозяйственного комплекса страны и взаимосвязей с ними в современных условиях, определению того, что следует понимать под экспертизой в данной сфере и установлению её роли и места в процессах управления, прогнозирования, программирования и мониторинга, связанного с этим экономического и научно-практического значения.

С учетом того, что пока отсутствует общепризнанное определение понятия "научно-техническая сфера", в диссертационном исследовании введена его собственная формулировка и проанализировано сложившееся в ходе проведения реформ состояние основных секторов этой сферы, таких как академический, отраслевой и заводской (фирменный), а также вузовская наука.

Выпоненный анализ позволил установить, что именно научно-техническая сфера выступает в народнохозяйственном комплексе одновременно в двух разных, но взаимосвязанных ипостасях. С одной стороны, она действительно представляет собой отдельный, обладающий определенной спецификой и особенностями род деятельности, объединяющий в себе такие её разновидности как научная, научно-техническая и инновационная деятельность, каждая из которых, в свою очередь, имеет собственную специфику в целях и задачах. С этой точки зрения впоне правомерно выделение научно-технической сферы в качестве самостоятельной составной части общей жизнедеятельности страны.

Вместе с тем научно-техническая сфера как бы пронизывает собой все другие сферы народнохозяйственного комплекса, поскольку на современном этапе развития цивилизации невозможно себе представить сколько-нибудь эффективное функционирование любой отрасли без широкой опоры на передовые достижения науки, техники, технологии. Фактически каждая сфера народного хозяйства сегодня включает в себя и свою собственную, ориентированную именно на ее задачи и потребности, целевую научно-техническую сферу.

Рассмотрение взаимосвязей научно-технической сферы с другими сферами народнохозяйственного комплекса, показывает, что отмеченное выше её проникновение в них происходит прежде всего в процессе осуществления инновационной деятельности, участие в которой в рыночной эко-

номике в той или иной степени характерно для всех ее секторов. При этом следует особо подчеркнуть, что это не только участие в инновационной деятельности собственно научных и научно-технических организаций как создателей новых знаний, трансформируемых в новые технику и технологии, но и, что не менее важно, объективно неизбежное активное включение в этот процесс и самих хозяйствующих субъектов из сфер материального производства, а также социальной, культурной и управленческой сфер, являющихся потребителями и пользователями вновь созданных достижений.

Именно через такое объединение усилий на общем совместном деле происходит интеграция научно-технической сферы и ее секторов с другими сферами народнохозяйственного комплекса, содержательное, а не просто организационное объединение с ними. При этом субъекты вузовского, отраслевого и заводского секторов научно-технической сферы, принадлежа к ней по содержательной сути своей деятельности, одновременно в ведомственном плане являются составной частью иных сфер народного хозяйства.

Это позволяет сделать вывод о том, что научно-техническая сфера обладает как собственными внутренними, характерными именно для нее задачами и потребностями, определяемыми необходимостью постоянного продвижения вперед в процессе познания нового и создания научно-технических достижений, так и имеет свои внешние задачи и обязательства, связанные с ее ролью в развитии других сфер народного хозяйства.

Внутренние и внешние задачи, потребности и обязанности научно-технической сферы, специфика осуществления в ней различных видов деятельности имеют определяющее значение для всего комплекса вопросов, связанных с экспертизой в данной сфере. Первым, исходным среди них яв-

ляется вопрос о том, что представляет собой экспертиза применительно к научно-технической сфере.

В своем наиболее распространенном определении она трактуется как исследование экспертом (экспертами) каких-либо вопросов, решение которых требует специальных познаний в области науки, техники, искусства и т.д. В соответствии с этим эксперт (от латинского ехрегШв - опытный) определяется как специалист в области науки, техники, искусства и других отраслей, приглашаемый для исследования каких-либо вопросов, решение которых требует специальных знаний.

В диссертации показано, что такое понимание экспертизы является излишне расширительным, поскольку в нем деятельность по её осуществлению не только по формальным признакам, которыми служат, например, ключевые слова (исследование, знания, наука, техника), но и по смысловой сути как бы приравнивается собственно к научной деятельности и научно-технической деятельности, а понятие эксперт становится неким синонимом понятия "ученый-исследователь".

Однако, научная и научно-техническая деятельность объективно имеют принципиальное отличие от экспертного процесса. Если они направлены на получение новых, еще неизвестных пока знаний, зачастую даже без первоначального определения областей возможного приложения результатов, а затем на их практическое применение в интересах общественного прогресса, то экспертный процесс характеризуется использованием уже созданных кем-то ранее знаний не для их развития и получения таким образом новых знаний и научно-технических достижений, а для анализа и оценки той или иной конкретной существующей, прошедшей или прогнозируемой ситуации с целью обеспечения принятия по ней наиболее правильного решения.

Иначе говоря, если наука - это непосредственно производительная, движущая сила общества, то экспертиза всего лишь особый интелектуальный инструмент, позволяющий проводить научно обоснованный выбор по разнообразным, во многих случаях не поддающимся прямой количественной оценке критериям и параметрам.

Данное качественное отличие позволило определить, что экспертиза -это основанное на использовании имеющихся знаний и опыта изучение каких-либо вопросов, проводимое по определенным правилам специально отобранными высококвалифицированными специалистами с целью обеспечения наиболее поным объемом необходимой и достаточной информации для принятия решений по данным вопросам.

Вместе с тем, помимо аспекта, связанного с проведением того или иного выбора, что характерно прежде всего для осуществления процессов текущего управления, экспертиза объективно призвана играть важную роль и в таких управленческих процессах как прогнозирование, программирование и мониторинг социально-экономического развития, являющихся инструментами государственного регулирования экономики. Она необходима для этих процессов как составная неотъемлемая часть, повышающая их эффективность.

Это обусловлено, с одной стороны, тем, что в современных условиях эффективное осуществление данных процессов невозможно без использования потенциала научно-технической сферы (накопленные в ней знания, её кадровые ресурсы и т.д.), а, с другой стороны, тем, что фактически все применяемые для них методы так или иначе связаны с деятельностью экспертов, они если не прямо, то хотя бы косвенно, опосредованно опираются на неё.

Роль и место экспертизы в научно-технической сфере в процессах текущего управления, прогнозирования, программирования и мониторинга во многом определяют её экономическое и научно-практическое значение, которое нельзя сводить только к стоимостному аспекту.

Главенствующее положение здесь дожна занимать максимизация экономического, социального, экологического и иных эффектов, получаемых не столько в самой данной сфере, сколько в других, связанных с ней сферах народного хозяйства. Она будет достигаться за счет повышения точности и обоснованности прогнозирования, эффективности программирования и мониторинга, качества и оперативности управленческих решений, принимаемых на основе результатов, выводов и рекомендаций экспертизы. Вместе с тем, на такую максимизацию эффектов будет влиять и специфика основных видов деятельности, осуществляемой в научно-технической сфере. Так, например, для фундаментальных исследований решающую роль играет их потенциальная способность создать базу для перехода к новым, принципиально иным, более высоким технологическим укладам, революционно меняющим жизнь общества. В экономическом смысле даже самые высокие затраты на проведение этих исследований тогда могут быть оправданы их все окупающими результатами и последствиями.

Проведенные в ходе диссертационного исследования выделение и раскрытие содержания внутренней и внешней сторон функционирования научно-технической сферы и анализ специфики осуществляемых в ней видов деятельности (научная, научно-техническая, инновационная) дали возможность провести типологизацию задач и объектов экспертизы в этой сфере и предложить соответствующие классификации, один из примеров которых представлен в таблице 1.

Таблица 1.

Основные критерии, характеризующие особенности экспертной оценки применительно к различным видам деятельности в научно-технической сфере

Виды деятельности Критерии оценки

1. Научная деятельность 1. Новизна планируемых и проводимых научных исследований. 2. Соответствие проводимых исследований основным тенденциям и приоритетным направлениям развития науки и техники. 3. Перспективность исследований. 4. Патентоспособность ожидаемых результатов.

2. Научно-техническая деятельность 1. Значимость прикладных научных исследований в обеспечении научно-технического прогресса. 2. Новизна предлагаемых технических решений. 3. Соответствие технико-тактических характеристик разрабатываемой научно-технической продукции предусмотренным техническим заданием на разработку. 4. Совместимость разрабатываемой научно-технической продукции с имеющимися у потенциальных потребителей техникой и технологиями. 5. Конкурентоспособность создаваемой научно-технической продукции.

3. Инновационная деятельность 1. Показатели технического уровня в сравнении с выбранными аналогами: а) показатель назначения (производительность, мощность, быстродействие и др.); б) показатель надежности и договечности (наработка на отказ, ресурс, срок службы); в) показатель энергоемкости или электропотребления, материалоемкости; г) эксплуатационные показатели (трудоемкость обслуживания и ремонта); д) показатели экологичности; е) показатели безопасности. 2. Соответствие международным стандартам качества. 3. Условия для организации серийного производства (наличие сырьевой базы, необходимость реконструкции имеющихся или создания новых производственных мощностей, необходимость оформления лицензий и др.). 4. Характеристика рынка инновационного продукта (основные потребители продукции, их характеристика, платежеспособный спрос и т.д.). 5. Оценка возможности выхода на рынок (наличие конкурентов, протекционистских действий со стороны отдельных промышленно-финансовых групп, правительств иностранных государств и т.д.). 6. Оценка требуемых инвестиций для организации производства и инвестиционной привлекательности внедрения. 7. Оценка возможных рисков.

Во второй главе "Современное состояние экспертизы в научно-технической сфере" рассмотрены практика осуществления экспертизы в этой сфере, сложившаяся в России в период проведения экономических реформ, а также зарубежный опыт организации экспертной деятельности с целью определения возможности его применения в российских условиях.

Конкуренция, которая по своей роли является для рыночной экономики её несущей конструкцией, объективно предопределяет необходимость широкого использования принципа состязательности для определения испонителей работ и направлений движения связанных с этими работами финансовых и материальных потоков. В России в настоящее время он реализуется через проведение конкурсов на размещение заказов на поставку товаров, выпонение работ, оказание услуг, к числу которых относится и проведение НИОКР за счет средств государственного бюджета и внебюджетных источников.

В диссертации применительно к научно-технической сфере выделено два основных типа таких конкурсов. К первому из них относятся конкурсы идей, когда оформленные в установленном порядке научные предложения состязаются между собой за право получения финансирования, т.е. происходит отбор собственно самих научных проектов. Второй тип представляют конкурсы, в номинациях (заданиях) которых уже обозначены параметры разрабатываемой научно-технической продукции, т.е. целью этих конкурсов является определение испонителей для заранее выбранных тем. Отбор проектов наиболее характерен для конкурсов, ориентированных на финансовую поддержку выпонения фундаментальных исследований, а определение испонителей - для конкурсов, проводимых в интересах прикладных исследований и разработок и инновационной реализации их практических результатов.

Экспертное обеспечение проведения конкурсов идей (проектов) в диссертации в развернутом виде показано на примере президентской феде-

ральной целевой программы "Государственная поддержка интеграции высшего образования и фундаментальной науки" (ФЦП "Интеграция"), действовавшей в 1997-2001 годах. Механизм построения экспертизы в рамках данной программы, одним из создателей которого является автор диссертации, характеризуют несколько принципиальных особенностей, отличающих его от механизмов других ФЦП.

Прежде всего это введение такого специального института как базовая экспертная организация программы, на которую возлагается экспертное обеспечение проведения конкурсов по всем ее основным, имеющим определяющее значение и внутренне связанным между собой в научном плане программным мероприятиям. Такой подход позволяет добиться единства в методологии и технологии осуществления экспертизы, более глубокой оценки всей совокупности взаимосвязей и обоснованности соотношения между ее выводами и рекомендациями по различным направлениям работ, чем если бы это было рассредоточено в различных экспертных структурах.

Другой отличительной особенностью является то, что в ФЦП "Интеграция", наряду с широким привлечением независимых экспертов в индивидуальном качестве физических лиц, был применен так называемый институт колективных экспертов (по аналогии с ведущими организациями при защите диссертаций), в качестве которых в программе выступают широко известные высшие учебные заведения и академические и отраслевые научные организации, осуществляющие фундаментальные, а также прикладные исследования по тематике тех или иных заявленных на конкурс проектов, но сами не принимающие непосредственного участия в них.

Ещё одна важная сторона этого механизма заключается в том, что он предусматривает ежегодное проведение экспертизы научных отчетов о ходе и состоянии выпонения проектов, вошедших в программу, сочетающееся с введением для этого специального института приемочных комиссий.

В качестве примера несколько иного подхода к экспертному обеспечению конкурсов идей (проектов) в диссертации рассмотрен и механизм этого обеспечения, служащий для региональных и межрегиональных научно-технических программ, претендующих на финансовую поддержку из средств госбюджета, в формировании которого автор исследования также принимал активное участие. Особенностью этих программ, направленных на решение проблем социально-экономического развития регионов, структурную перестройку их промышленности и аграрного комплекса применительно к уело- к виям рыночной экономики, улучшение экологической обстановки, охрану здоровья населения и другие насущные проблемы, является то, что для них экспертиза дожна обеспечить учет и территориальных, и общегосударственных интересов. В соответствии с этой особенностью она проводится в два этапа. На региональном уровне с помощью экспертизы происходит отбор проектов под насущные потребности региона. В свою очередь на федеральном уровне из числа проектов, включенных в состав программы по итогам конкурсного отбора на региональном уровне, для долевого финансирования из средств федерального бюджета отбираются уже только те проекты, которые имеют общефедеральное значение или представляют интерес, по крайней мере, для нескольких субъектов Федерации.

Помимо перечисленного выше в диссертации проанализирована практика экспертного обеспечения конкурсов идей (проектов), проводимых такими общефедеральными научными фондами, как РФФИ и РГНФ, а также конкурсов на соискание научных грантов, организуемых Минобразования России.

Вторую группу конкурсов, предполагающих отбор испонителей по заранее определенным темам (номинациям), представляют рассмотренные в диссертации конкурсы прикладных НИОКР и инновационных проектов, про-

водимые как в рамках отраслевых программ, так и вне их рамок, а также конкурсы на право выпонения важнейших инновационных проектов государственного значения. В отношении последних, представляющих собой качественно новую категорию программного метода, введенную в действие только в 2002 году, отмечено, что пока весьма ограниченный опыт работы с ними позволяет указать на существование целого ряда весьма сложных проблем, связанных с экспертным обеспечением таких проектов.

В качестве гипотезы высказано мнение о том, что скорее всего здесь потребуется многоступенчатость в построении экспертизы (научно-техническая, финансово-экономическая, маркетинговая экспертизы) и привлечение к ней экспертов из тех кругов, включая предпринимательские, которые ранее не были связаны с проведением экспертизы в научно-технической сфере.

В целом, на основе анализа отечественной практики экспертного обеспечения различных типов конкурсов сделан вывод об объективной необходимости широкого использования экспертизы в качестве основного инструмента, обеспечивающего научную обоснованность, а через нее и эффективность проводимого в их рамках выбора.

Правомерность такого вывода подтверждена в диссертации анализом зарубежного опыта осуществления экспертизы в научно-технической сфере, проведенным на примере стран с развитой рыночной экономикой: США, Великобритания, Германия, Франция, Нидерланды, Бельгия. Особое внимание в ходе оценки данного опыта уделялось роли и месту экспертизы при решении задач прогнозирования, программирования и мониторинга хода реализации принятых программ.

Результаты анализа свидетельствуют о том, что фактически во всех странах, занимающих передовые позиции в мире, экспертиза является обязатель-

ной, во многих случаях законодательно закрепленной составной частью процессов стратегического и тактического (текущего) управления социально-экономическим развитием по инновационному пути, в основу которого положено эффективное использование достижений науки, техники, технологии. При этом, несмотря на рыночный характер экономики высокоразвитых стран, очень большая роль в становлении и использовании в них экспертизы, как одного из главных оценочных и прогностических инструментов, принадлежит государству. Оно не только определяет и устанавливает правила и требования к экспертной деятельности и всемерно содействует вовлечению в её осуществление как научных, так и деловых предпринимательских кругов, но и само активно использует данный инструмент для оптимизации формирования и реализации своей политики, проводимой во всех областях жизнедеятельности общества, включая, естественно, и научно-техническую сферу.

В третьей главе "Система государственной экспертизы как интелектуальный инструмент регулирования экономики, развивающейся по инновационному пути" на базе положений и выводов первых двух глав диссертации, обоснована необходимость использования комплексного подхода к совершенствованию экспертного обеспечения функционирования научно-технической сферы и определены его основные направления (рис.1). Для каждого из этих направлений разработаны конкретные предложения о путях и средствах их практической реализации.

Исходя из роли государства в регулировании рыночного хозяйства, в том числе её подтверждения зарубежным опытом, сделан вывод о целесообразности формирования в научно-технической сфере России такой системы экспертизы, которая бы выпонялась от имени и по заданиям государства в интересах создания условий для реализации его функций по обеспечению деятельности всего народнохозяйственного комплекса страны в режиме рыночной экономики.

Совсршенствование организации экспертизы в научно-технической сфере

Создание нормативно-правовой баш

Законодательное закрепление роли и места экспертизы в жизнедеятельноеЩ народнохозяйственного комплекса

Нормативное установление требований к экспертному процессу и его участникам

гтитуциональной И

Формирование организаиионно-институциональной IIЧ

Становление деятельности учреждений и организаций в качестве институциональных экспертных структур

Обеспечение взаимодействия экспертных структур с субъектами научно-технической сферы, органами власти и управления н между собой

Создание новых и модернизация существующих систем экспертных оценок, развитие банков данных и баз знаний

Совершенствование технологий осуществления экспертизы, их стандартизация и сертификация

Укрепление кадрово-ресурсного потенциала

гсного I

Усиление престижа и привлекательности

экспертной деятельности, стимулирование участия в ней ведущих ученых и специалистов

Повышение уровня опшы труда экспертов, обеспечение его современной технической базой и финансовыми средствами

Создание системы повышения квалификации персонала, занятого обеспечением экспертного процесса

Рис. 1. Направления реализации комплексного подхода к организации экспертного обеспечения.

В этом плане она, во-первых, призвана служить обеспечению сочетания стратегического целеполагания государства, основанного на прогнозировании и программировании, со свободной хозяйственной деятельностью субъектов рынка, развитию характерной для него конкуренции за заказы на поставку продукции, выпонение работ и оказание услуг для государственных нужд через широкое использование механизмов конкурсов, тендеров и т.д.

Во-вторых, применительно к самой научно-технической сфере, эта система дожна решать две крупные, общественно значимые задачи. С одной стороны, это содействие повышению эффективности функционирования данной сферы путем обеспечения для нее обоснованности выбора наиболее важных и перспективных направлений научной, научно-технической и инновационной деятельности и лучшего состава ее испонителей. С другой стороны, это использование того потенциала, которым обладает научно-техническая сфера, в интересах действенного экспертного обеспечения функционирования других сфер народнохозяйственного комплекса в режиме рыночной экономики.

В-третьих, создание государственной системы экспертизы в научно-1ехнической сфере будет представлять собой целевой вклад в дело построения в стране рыночно-ориентированной инфрастуктуры ее народнохозяйственного комплекса, поскольку наряду с деятельностью в интересах государства по его заданиям и при его финансировании эта система сможет на прямой коммерческой основе удовлетворять те потребности в экспертном обеспечении, которые неизбежно будут возникать в условиях рыночной экономики у ее частного и корпоративного секторов.

В диссертации на базе проведенного в первой главе рассмотрения теоретико-методологических основ экспертизы в научно-технической сфере выделен ряд присущих ей признаков системного характера и обосновано,

что она органически входит в такие более высокие относительно неё системы как система принятия управленческих решений, прогностическая система и создаваемая в настоящее время в стране национальная инновационная система. При этом сама экспертиза как таковая имеет достаточно сложное и развитое собственное строение.

Это позволило определить, что логически сопряженная в своей деятельности и оформленная в правовом и организационном плане совокупность специально отобранных государством структур и специалистов научно-технической сферы будет представлять собой российскую государственную систему экспертизы (РГСЭ), которая взаимодействуя с органами государственной власти и хозяйствующими субъектами рыночной экономики в рамках установленных государством норм, правил и процедур, дожна обеспечивать наиболее поным объемом необходимой и достаточной информации процессы принятия ими стратегических и тактических управленческих решений. Из предложенного определения вытекает как структурно-функциональная схема РГСЭ (рис.2), так и её основные задачи, подробно рассмотренные в диссертации.

Для реального построения такой системы в диссертации разработан комплекс первоочередных взаимоувязанных мер системообразующего, системоутверждающего и системовоспроизводящего характера, определена и обоснована роль в их осуществлении Минпромнауки России и Российской академии наук, других федеральных и региональных органов власти, а также последовательно формируемых общественностью добровольных объединений организаций и индивидуальных лиц, которые связаны с вопросами экспертной деятельности в научно-технической сфере и заинтересованы в их более эффективном решении.

Органы власти нуправления

Федеральные органы юсу дарственной |

" власти

Региональные органы государственной I

Органы местного самоу правления I

Российская государственная система I экспертизы в научно-технической сфере I 1 (РГСЭ) и

Независимые эксперты РГСЭ

высококвалифицированные ученые и ведущие специалисты-практики)

Задачи - функции:

I Экспертная оценка объектов представленных на государствен! гую экспертизу

Инфраструктурные элементы РГСЭ

<специализированные учреждения, предприятия общественные организации)

Задачи - функции:

Сопровождение функционирования нормативно-правовой базы государственной экспертизы (аккредитация, сертификация и тд )

Информационное обеспечение деятельности институциональных экспертных структур и независимых экспертов.

Развитие рынка экспертных услуг (помощь н установлении партнёрских связей, консультирование и т. и).

Хозяйствующие субъекты рыночной экономики

Институциональные экспертные структуры РГСЭ

(учреждения, оргатиации, предприятия научно-технической сферы)

Задачи - функции:

Оршмзания проведения государственной экспертизы

по представленным на неб объектам

Подготовки и выдача официальных заключений I осударствснной экспертизы.

Ц1 осу дарственный се шор экономики

Корморливный сектор экономики

Часгный сектор экономики

Рис. 2. Структурно-функциональная схема российской государственной системы экспертизы в научно-технической сфере (РГСЭ)

Основные итоги диссертационного исследования изложены в его заключении.

Непосредственно по теме диссертации её автором опубликованы следующие научные работы.

1. Экспертиза в научно-технической сфере: методология и организация (в соавторстве с К.И. Плетнёвым). РАГС (в печати). - 9,75 пл.

2. Экспертное обеспечение формирования и реализации научно-технической и инновационной политики. В сборнике "Проблемы и

перспективы развития российских территорий высокой концентрации научно-технического потенциала". М.: "Сканрус". 2001. -1,25 пл.

3. Экспертное обеспечение проведения конкурсов в научно-технической сфере (в соавторстве с К.И. Плетнёвым). Журнал "Конкурс". 2002. №4(20)-0,75 пл.

4. Опыт и проблемы экспертного обеспечения процесса интеграции науки и образования. В сборнике тезисов докладов Всероссийской конференции с международным участием "Интеграция науки и высшего образования России". Самара: СГАУ. 2001 - 0,25 пл.

Автореферат

Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук Н.Е. Лазаренко "Формирование системы государственной экспертизы в научно-технической сфере"

Научный руководитель - д.э.н. К.И. Плетнёв Изготовление оригинал-макета Н.Е. Лазаренко

Подписано в печать РЗ Тираж йЪкз.

Усл. п.л. / ь~

Российская академия государс!венной службы при Президенте Российской Федерации

Отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ № У?8

119606 г. Москва, пр-т. Вернадского, 84

2.00J-/)

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Лазаренко, Николай Егорович

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические основы экспертизы в научнотехнической сфере.

1.1. Научно-техническая сфера как составная часть народнохозяйственного комплекса страны.

1.2. Экспертиза в научно-технической сфере: понятийный аппарат, роль и место в процессах управления, экономическое и научно-практическое значение.

1.3. Типология видов и объектов экспертизы в научно-технической сфере.

Глава 2. Современное состояние экспертизы в научно-технической сфере.

2.1. Практика осуществления экспертизы в научно-технической сфере России в период проведения экономических реформ.

2.2. Зарубежный опыт организации экспертной деятельности и оценка возможности его применения в российских условиях.

Глава 3. Система государственной экспертизы как интелектуальный инструмент регулирования экономики, развивающейся по инновационному пути.

3.1. Комплексный подход к совершенствованию экспертного обеспечения функционирования научно-технической сферы и его основные направления.

3.2. Российская государственная система экспертизы в научно-технической сфере: задачи, структура, исходная база для построения.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Формирование системы государственной экспертизы в научно-технической сфере"

Актуальность темы исследования. Необходимость развития рыночной экономики по инновационному пути уже воспринимается как бы в ка-Ф честве аксиомы. В этой связи любое государство, стремящееся сохранить свои передовые позиции в мире или выйти на них, дожно уделять особое внимание научно-технической сфере, как основному источнику получения новых знаний, трансформируемых затем в новые технику и технологии, преобразующие производительные силы и имеющие в связи с этим высокую общественно-экономическую ценность.

Вопросам повышения эффективности функционирования научно-технической сферы России в новых экономических условиях, формирования и реализации необходимых для этого государственной политики и ры-ночно-ориентированной инфраструктуры посвящено большое количество исследований и разнообразных публикаций как в отечественной, так и за-^ рубежной научной литературе. Однако среди них почти не встречается работ, связанных с экспертным обеспечением деятельности в данной сфере.

Вместе с тем, теория и практика управления различными объектами и системами прямо свидетельствуют, что экспертиза является одним из инструментов, позволяющим оптимизировать выбор управленческих решений и особую роль она призвана играть именно в рыночной экономике, поскольку здесь идет конкуренция между хозяйствующими субъектами за право поставки товаров, выпонения работ и оказания услуг, существует множественность источников, форм и условий финансирования и целый ряд иных факторов, не присущих, например, плановому хозяйству. Х В настоящее время все существующие научные исследования и публикации, посвященные экспертизе, по их содержательной сути подразделяются на две основные укрупненные группы. Первую из них составляют достаточно многочисленные работы по вопросам создания и функционирования различных формализованных систем экспертных оценок как одного из разделов теории искусственного интелекта (Ю.В. Грум-Гржимайло, Б.Э. Одинцов, М.К. Черемхин, Э. Бирел, К. Нейлор, Д. Уотер-мен и другие). В свою очередь во вторую входят работы, в которых экспертиза рассматривается с глобально-философских позиций, безотносительно к какой-либо конкретной сфере применения, под углом зрения на неё прежде всего как на способ инициации общественных изменений (A.A. Матюхин, C.B. Попов, В.М. Розин и т.д.).