Разработка мероприятий по формированию политики сектора ценных бумаг Омского отделения Сбербанка №8634
Информация - Экономика
Другие материалы по предмету Экономика
?ость данных в Реестре о :
- зарегистрированном лице (физическое или юридическое лицо, информация о которых внесена в Реестр)
- Данных ценных бумаг (вид, количество, категория, государственный регистрационный номер выпуска, номинальная стоимость…)
- Исполнять операции по лицевым счетам.
Операция совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.
- Вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения.
- Предоставлять информацию из Реестра.
- Соблюдать установленный нормативными актами ФКЦБ России порядок передачи Реестра при прекращении действия договора с эмитентом.
- По распоряжению эмитента или лиц, имеющих право в соответствии с Законодательством РФ на получение списка, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общественном собрании акционеров.
- По распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
- Установить размер оплаты за оказание услуг
- Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списание со счета с зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Ответственность Регистратора:
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных).
Регистратор совершает следующие операции:
- Открытие лицевого счета
- Внесение изменение в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
- Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
- Операции по поручению эмитента.
- Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
- Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.
- Предоставление информации из Реестра.
- Предоставление выписок из Реестра
В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
1) Эмитент
2) Зарегистрированные лица
3) Уполномоченные государственные органы.
Так как акционеры расположены на всей территории РФ, то ЗАО Статус имеет свои филиалы, т.е. трансфер агенты.
Трансфер агенты юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче Регистратору информации и документов необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функций по приему от Регистратора и передачи зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от Регистратора.
Функции трансфер агента:
- Прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в Реестре.
- Передача Регистратору подлинников документов на совершение операций в Реестре.
- Передача зарегистрированным лицам информации из Реестра, полученных от Регистратора.
Трансфер агенты ведут субреестры акционеров определенной территории, т.е. акционеров, которых купили акции на территории, закрепленной за трансфер агентом.
Например: акционер переехал из г. Новосибирска для проживания в г. Омск. Лицевой счет зарегистрированного лица открыт в г. Новосибирске.
Составляется заявление об оформлении подписки на лицевой счет в Реестре.
С этой просьбой трансфер агент обращается к Регистратору (ЗАО Статус), который открывает доступ к лицевому счету акционера.
Реестр ведется в электронном виде с использование документов на бумажных носителях.
Такое ведение Реестра с помощью компьютера значительно сокращает сроки исполнения операций.
Срок исполнения операций в Реестре исчисляется с момента предоставления необходимых документов Регистратору.
В течении трех дней должны быть исполнены следующие операции:
- Открытие лицевого счета
- Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица
- Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
- Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
- Внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами
- Внесение записей о прекращении обременения Ценных бумаг обязательствами.
В течение пяти дней:
- Предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг
- Выдача отказа в проведении операции.
В течении двадцати дней:
-Предоставление информации из Реестра по письменному запросу.
В сроки, оговоренные распоряжением (документов, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра) эмитента или договором на ведение Реестра, исполняются операции:
-Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
-Организация общего собрания акционеров.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
-Выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
Анализируя трансфер агентские услуги можно сказать, что они выполняются по необходимости. В 2001 году количество операций составило 156, в 2002 году 420 операций. В основном это операции по перерегистрации прав собственности и изменении в реестре акционеров.
2.3.8. Депозитарное обслуживание
Депозитарные опера