Разработка мероприятий по формированию политики сектора ценных бумаг Омского отделения Сбербанка №8634
Информация - Экономика
Другие материалы по предмету Экономика
списаниях ценных бумаг, в том числе по совершенным операциям покупки - продажи ценных бумаг, и исходящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на конец дня;
3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени (часов и минут) их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количества бумаг, характеристик бумаг (вид, тип, категория, выпуск, транш, серия, наименование эмитента).
Помимо отчета Брокера (Дилера) и отчетов по депозитарным операциям Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы, удержанные с Инвестора Банком в уплату собственных услуг и услуг третьих лиц.
Дополнительные формы отчетности могут предоставляться Банком только на основании Специального соглашения между Сторонами.
Инвестор имеет право выбрать один из следующих вариантов предоставления отчета Брокера (Дилера):
1. по сделкам (операциям) каждого дня, когда они совершались в интересах Инвестора, - не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделок (операций);
2. по сделкам (операциям), совершенным в интересах Инвестора за месяц - в течение первых пяти рабочих дней следующего месяца.
По согласованию с Инвестором отчеты могут передаваться ему средствами связи.
Банк при надлежащем исполнении Поручений, включая Заявки Инвестора, не несет ответственности за ошибки, совершенные Инвестором, повлекшие его убытки.
Банк не несет ответственности перед Инвестором за действия эмитента и/или его регистратора.
Банк не несет ответственности за невыполнение Лимитированных заявок (с указанной Инвестором ценой исполнения) вследствие сложившейся рыночной конъюнктуры.
Инвестор информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
Банк не несет ответственность за убытки Инвестора, вызванные непосредственно или косвенным образом теми ограничениями, которые налагает правительство Российской Федерации и иные государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг, или иными условиями, являющиеся обстоятельствами непреодолимой силы и неподвластными контролю со стороны Банка.
Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям об Инвесторе таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных Условиями.
24.8. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Инвестора, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено Инвестором или вытекает из необходимости выполнить Поручение Инвестора.
2.3.7. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
По законодательству АО имеющее более 50 акционеров, не имеет права вести реестр своих акционеров самостоятельно, этим должен заниматься специализированный регистратор, созданный в соответствии с законодательством РФ.
Регистратор должен иметь специальную лицензию на совершение операций по ведению реестров акционеров.
Таким регистратором является Закрытое Акционерное общество Регистраторское общество Статус.
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на рынке ценных бумаг, на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с законодательством РФ (ЗАО Статус).
Деятельность Статуса осуществляется с начала 1998 г. По состоянию на 01.01.03 г. ведет 260 реестров владельцев именных ценных бумаг (т.е. организаций) и имеет 6 филиалов.
Главный офис ЗАО Статус находится в г. Москве. Единый реестр владельцев Акций Сберегательного Банка России, который ведет ЗАО Статус находится в г. Москве.
Реестр совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
При заключении договора на ведение реестра в отношении Регистратора должны быть предусмотрены следующие условия:
- Осуществление ведения Реестра по всем ценным бумагам эмитента.
- Оказание услуг, предусмотренных договором на ведение Реестра с использованием программного обеспечения.
- Предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании Акционеров.
- Предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
- Обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре.
В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие дополнительные услуги:
- Организация выплаты доходов по ценным бумагам
- Организация выплаты и проведение общих собраний Акционеров
- Оказание консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий Регистратора.
За ведение Реестра взимается комиссионное вознаграждение.
В договоре обязательно оговариваются обязанности и права Регистратора.
Регистратор обязан:
- Осуществлять открытие лицевых счетов.
Лицевой счет совокуп?/p>