Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ
Дипломная работа - Банковское дело
Другие дипломы по предмету Банковское дело
ований законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ России, своих учредительных и внутренних документов;
за соблюдением членами СРО финансовых, организационно-технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной комиссией, включая нормативы достаточности их собственных средств;
за наличием квалификационных аттестатов у руководителей и специалистов членов саморегулируемой организации;
за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Помимо деятельности своих членов СРО должны также контролировать деятельность тех, кто подал заявление на вступление в СРО (предварительный контроль). Однако в отношении второй категории профессионалов в случае нарушения ими законодательства организация может применить лишь одну санкцию - отказать в принятии в свои члены.
Для повышения эффективности системы контроля в рамках саморегулирования организации обязаны создавать следующие внутренние подразделения (органы), действующие на постоянной основе:
службу мониторинга и контроля за деятельностью своих членов;
диiиплинарный комитет.
Основные обязанности первого из них - проведение проверок деятельности членов СРО (как плановых, так и внеплановых), сбор и анализ информации о членах СРО, в том числе и на основе поступающей от них регулярной отчетности. В соответствии со статьей 50 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" СРО обязаны установить процедуры проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов.
Диiиплинарный комитет должен рассматривать дела о нарушениях членов СРО и в случае обнаружения такого факта применять к ним санкции, установленные внутренними документами СРО (например, диiиплинарным кодексом СРО).
По результатам проведенных проверок диiиплинарный комитет вправе применять к нарушителям следующие санкции:
письменное предложение члену СРО устранить допущенные нарушения с опубликованием информации об этом или без опубликования;
наложение штрафа на члена СРО или его руководителей и специалистов;
направление представления в ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности;
исключение из числа членов СРО или приостановление членства и др.
Кроме этого, саморегулируемые организации вправе также назначать и отзывать инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов; проводить проверки по жалобам граждан и организаций о неправомерных действиях членов СРО; запрашивать у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства о ценных бумагах.
Члены саморегулируемой организации имеют право:
принимать участие в работе саморегулируемой организации;
выносить на рассмотрение коллегиального органа управления и общего собрания в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью саморегулируемой организации, ее органов и членов;
использовать факт принадлежности к саморегулируемой организации в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
обращаться в саморегулируемую организацию с запросами, связанными с выполнением саморегулируемой организацией своих уставных целей и задач;
получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет саморегулируемая организация в объеме и порядке, установленном ее внутренними документами.
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
разрабатывать в соответствии iедеральным законом О рынке ценных бумаг правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций iенными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций iенными бумагами;
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены .
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, в том числе профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или являться участником юридического лица, осуществляющего такую деят