Анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ
Дипломная работа - Банковское дело
Другие дипломы по предмету Банковское дело
?ложений. Они должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);
) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
) документации, ведения учета и отчетности;
) минимальной величины их собственных средств;
) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;
) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;
) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;
) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;
) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.
Если саморегулируемая организация является организатором торговли, то она обязана помимо этих требований установить и соблюдать правила:
заключения, регистрации и подтверждения сделок iенными бумагами;
проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или раiетных операций);
оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций iенными бумагами;
разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций iенными бумагами и раiетов по ним, включая денежные;
процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок iенными бумагами, совершаемых членами организации;
оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
Следует отметить, что в выдаче разрешения может быть отказано, если:
в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится требований, перечисленных ранее;
возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;
предусматривается необоснованная дискриминация членов организации;
предусматриваются необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;
предусматриваются ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;
предусматривается регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;
предусматривается предоставление недостоверной или неполной информации.
В других случаях отказ в выдаче разрешения не допускается.
Условием функционирования организации является выполнение ею и её членами действующего законодательства, требований и стандартов, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации. В случае же нарушения перечисленного, а также предоставления недостоверной или неполной информации производится отзыв разрешения саморегулируемой организации.
В случае если число членов саморегулируемой организации стало менее десяти, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФiР) приостанавливает действие выданной ей лицензии на срок до трех месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями в отношении количества членов, ФiР аннулирует выданную ей лицензию.
Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения iитаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.
Надзор за деятельностью саморегулируемых организаций, контроль за их созданием в России осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
Объединяются в саморегулируемые организации профессиональные участники рынка ценных бумаг. Вступить в саморегулируемую организацию вправе юридические лица, в том числе кредитные организации, а также предприниматели без образования юридического лица, которые осуществляют следующие виды деятельности:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
-деятельность по