"01" ноября 2007 г
| Вид материала | Документы |
- Принят Областной Думой законодательного Собрания Свердловской области 18 ноября 2009, 24.35kb.
- Принят Государственной Думой 9 ноября 2007 года\ Одобрен Советом Федерации 16 ноября, 12.85kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 516.79kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 480.53kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 434.63kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 400.57kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 414.79kb.
- Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года Одобрен Советом Федерации 23 ноября, 456.32kb.
- Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации от 13 ноября 2007, 434.94kb.
- Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. №809 связано с корректировкой, 1210.52kb.
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
22.11.2002
Акционерный коммерческий банк "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (закрытое акционерное общество)
Главный бухгалтер
27.06.2003
Акционерный коммерческий банк "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (закрытое акционерное общество)
Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
01.02.2000
23.07.2001
Акционерный коммерческий банк " ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (закрытое акционерное общество)
Заместитель главного бухгалтера по внутрибанковским операциям
24.07.2001
23.10.2002
Акционерный коммерческий банк "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (закрытое акционерное общество)
Первый заместитель главного бухгалтера
24.10.2002
21.11.2002
Акционерный коммерческий банк "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (закрытое акционерное общество)
Исполняющая обязанности главного бухгалтера
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
0%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
0%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
0%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не занимал
11. Якунин Владимир Николаевич
Год рождения: 1955 г.
Сведения об образовании
Образование: высшее
Оконченные учебные заведения:
Всесоюзный заочный ашино – строительный институт
Дата окончания: 19.06.1978
Квалификация: инженер-механик
МИПК – Центр подготовки менеджеров при Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова
Дата окончания: 28.07.1995
Квалификация: менеджер финансов и банковского дела
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
01.04.2004
Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
26.10.2005
Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (закрытое акционерное общество)
Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
28.11.2000
27.04.2001
Коммерческий банк «Товарищество взаимного кредита»
Заместитель Председателя Правления – начальник управления по работе с клиентами
03.05.2001
24.10.2003
Акционерный Коммерческий Банк «ОБЩИЙ»
Вице-Президент
27.10.2003
31.03.2004
Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (закрытое акционерное общество)
Директор Департамента экономики и информационных технологий
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
0%
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
0%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
0%
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не занимал
Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.
Председатель Правления Банка - Гудков Владимир Владимирович
Информация по Гудкову В.В. содержится в разделе «Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации – эмитента» (п. 6.2.).
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента
Вознаграждения, льготы и/или компенсации расходов по Совету директоров за последний завершенный финансовый год, а также в текущем финансовом году не выплачивались.
Дополнительных расходов на содержание Совета директоров, помимо заработной платы в соответствии со штатным расписанием по должностям, не связанным с членством в Совете директоров, не предусмотрено.
Размер вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по Правлению за последний завершенный финансовый год составил 1 239 051 (Один миллион двести тридцать девять тысяч пятьдесят один) рубль 00 копеек (в том числе 1 239 051 рубль 00 копеек - заработная плата по должностям, занимаемым в соответствии со штатным расписанием, не связанным с функциями Коллегиального исполнительного органа (Правление) кредитной организации – эмитента).
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется ревизионной комиссией, избираемой Общим собранием акционеров Банка сроком на один год, в количестве трех человек.
Компетенция и порядок деятельности Ревизионной комиссии (Ревизора) определяются законодательством, Уставом Банка и Положением о ревизионной комиссии (Ревизоре), утверждаемым Общим собранием акционеров.
Член Ревизионной комиссии (Ревизор) вправе требовать от должностных лиц Банка предоставления всех необходимых документов о финансово-хозяйственной деятельности и личных объяснений. Ревизионная комиссия (Ревизор) вправе привлекать к своей работе экспертов и консультантов, работа которых оплачивается за счет Банка.
Ревизионная комиссия (Ревизор) обязана потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров, если возникла серьезная угроза интересам Банка.
а) Ревизионная комиссия вправе:
- осуществлять проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка по итогам деятельности за год, а также во всякое время по свей инициативе, решению общего собрания акционеров, Совета директоров банка или по требованию акционера (акционеров) банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций банка;
- подтверждать достоверность данных, содержащихся в годовом отчете банка, годовой бухгалтерской отчетности и иных отчетах, а также других финансовых документов банка;
- информировать о выявленных в ходе проверок фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности;
б) проверять и анализировать финансовое состояние банка, его платежеспособность, функционирование системы внутреннего контроля и системы управления финансовыми и операционными рисками, ликвидность активов, соотношение собственных и заемных средств;
в) проверять своевременность и правильность ведения расчетных операций клиентов, операции с контрагентами, бюджетом, а также расчетные операции по оплате труда , социальному страхованию, начислению и выплате дивидендов и других;
г) проверять соблюдение при использовании материальных, трудовых и финансовых ресурсов производственной и финансово-хозяйственной деятельности действующих норм и нормативов, утвержденных смет и других документов, регламентирующих деятельность банка, а также выполнение решений Общего собрания акционеров;
д) проверять законность хозяйственных операций банка, осуществляемых по заключенным от имени банка договорам и сделкам;
е) проверять кассу и имущество банка, эффективность использования активов и иных ресурсов банка, выявлять причины непроизводительных потерь и расходов;
ж) проверять выполнение предписаний по устранению нарушений и недостатков, ранее выявленных Ревизионной комиссией;
з) проверять соответствие решений по вопросам финансово-хозяйственной деятельности, принимаемых Правлением и Советом директоров банка, Уставу банка и решениям Общего собрания акционеров.
и) вносить предложения в планы работы органов управления банка, требовать в установленном порядке созыва заседаний Правления, Совета директоров, Общего собрания акционеров в соответствии с их компетенцией в случае, если возникла угроза существенным интересам банка или выявлены злоупотребления со стороны должностных лиц банка и по иным вопросам;
к) запрашивать и требовать протоколы заседаний Совета директоров и Правления банка;
л) запрашивать у членов Совета директоров банка, Председателя Правления банка или акционера банка, имеющего совместно с его аффинированными лицами более 20 и более процентов голосующих акций банк информацию:
- о юридических лицах в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);
- о юридических лицах, в органах которых они занимают должности;
- известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами;
м) председатель Ревизионной комиссии или любой член Ревизионной комиссии вправе присутствовать на заседаниях Совета директоров и Правления банка при рассмотрении результатов проверок (ревизий) деятельности банка, а также по приглашению Совета директоров и Правления Банка на других заседаниях.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Внутренний контроль в Банке осуществляется в соответствии с правилами, устанавливаемыми нормативными актами Банка России и внутренними документами Банка в целях обеспечения:
1. Эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками, под которым понимается:
выявление, измерение и определение приемлемого уровня банковских рисков, присущих банковской деятельности типичных возможностей понесения Банком потерь и (или) ухудшения ликвидности вследствие наступления связанных с внутренними и (или) внешними факторами деятельности Банка неблагоприятных событий;
постоянное наблюдение за банковскими рисками;
принятие мер по поддержанию на не угрожающем финансовой устойчивости Банка и интересам его кредиторов и вкладчиков уровне банковских рисков.
2. Достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности интересов (целей) Банка в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений).
3. Соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних документов Банка.
4. Исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.
Внутренний контроль в Банке осуществляют в соответствии с полномочиями, определяемыми настоящим Уставом и внутренними документами Банка:
- Общее собрание акционеров Банка;
- Совет директоров Банка;
- Председатель Правления Банка;
- Правление Банка;
- Ревизионная комиссия Банка
- Главный бухгалтер Банка и его заместители;
- Служба внутреннего контроля Банка;
- Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Руководители, главные бухгалтера и их заместители в филиалах Банка;
- Другие подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами Банка. В зависимости от характера и масштаба деятельности Банка в Банке могут создаваться иные структурные подразделения и (или) назначаться ответственные сотрудники Банка, входящие в систему органов внутреннего контроля Банка.
Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка;
контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
контроль за функционированием системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
контроль за соответствием деятельности Банка на рынке ценных бумаг как профессионального участника требованиям законодательства РФ, а также за соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;
контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности;
контроль за разработкой и реализацией правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления, а также за организацией представления в уполномоченный орган по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с федеральным законодательством;
осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.
В целях защиты интересов инвесторов, Банка и его клиентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Банка требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов и документов, регламентирующих профессиональную деятельность, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков банковской деятельности в структуре Банка создается Служба внутреннего контроля Банка.
Служба внутреннего контроля Банка осуществляет свою деятельность в соответствии с нормативными документами Банка России, настоящим Уставом и Положением о Службе внутреннего контроля Банка, утверждаемым Советом директоров Банка.
Служба внутреннего контроля Банка находится в непосредственном подчинении Совета директоров Банка, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности.
Структура и численность Службы внутреннего контроля определяется Советом директоров Банка.
Служба внутреннего контроля возглавляется руководителем Службы внутреннего контроля Банка. Руководитель Службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности решением Совета директоров Банка. Сотрудники Службы внутреннего контроля назначаются и освобождаются от должности Председателем Правления Банка по представлению руководителя Службы внутреннего контроля.
Банк обеспечивает независимость Службы внутреннего контроля путем установления порядка, при котором Служба внутреннего контроля:
действует под непосредственным контролем Совета директоров и подлежит проверке Советом директоров;
по собственной инициативе докладывает Совету директоров в письменном виде о вопросах, возникающих в ходе осуществления Службой внутреннего контроля своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывает эту информацию Председателю Правления Банка и Правлению Банка.
Основная сфера деятельности Службы внутреннего контроля и ее функции в Банке следующие:
проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками;
проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования;
проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций;
проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций;
проверка процессов и процедур внутреннего контроля в Банке, включая правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
Права и обязанности Службы внутреннего контроля Банка, квалификационные требования к руководителю и сотрудникам Службы внутреннего контроля Банка устанавливаются Положением о Службе внутреннего контроля Банка, должностными инструкциями сотрудников Службы внутреннего контроля и должны соответствовать требованиям, предъявляемым Банком России. Деятельность сотрудников Службы внутреннего контроля в Банке является исключительной.
Банк не имеет службы внутреннего аудита.
Ключевые сотрудники Службы внутреннего контроля:
В связи с переводом начальника Службы внутреннего контроля на новую должность исполнение его обязанностей возложено на начальника отдела организации внутреннего контроля в филиалах: Найденова Наталья Валерьевна.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Банк не имеет внутреннего документа, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.