Приказ № 7 от 15 октября 2008 года Директор Мацвейко И. А. подпись, мп
| Вид материала | Статья |
- Принят Государственной Думой 10 октября 2008 года Одобрен Советом Федерации 13 октября, 85.61kb.
- Приказ от 31 октября 2008 года об утверждении стратегии развития лесного комплекса, 1315.65kb.
- Приказ № г. Тамбов 2011 г. «О принятии учетной политики по бухгалтерскому учёту», 682.47kb.
- Приказ № г. Тамбов 2011 г. «О принятии учетной политики по бухгалтерскому учёту», 681kb.
- Правила технической эксплуатации и требования безопасности труда в газовом хозяйстве, 3495.72kb.
- Распоряжение 18 октября 2011 года №064-рг Об индексации пенсии за выслугу лет лицам,, 20.49kb.
- Принят Областной Думой законодательного Собрания Свердловской области 18 ноября 2009, 24.35kb.
- Члены Комиссии Таможенного союза: От Республики От Республики От Российской Беларусь, 153.36kb.
- Обзор российской прессы 30 октября 2008 года, 1188.48kb.
- Доклад по малому и среднему предпринимательству за 9 месяцев 2008 года, 41.45kb.
УТВЕРЖДЕН
Приказом Директора
ООО «ИФК Перспектива»
Приказ № 7 от 15 октября 2008 года
Директор
Мацвейко И.А.
подпись, МП
РЕГЛАМЕНТ
доверительного управления активами
ООО “ИФК Перспектива”
ООО “ИФК Перспектива” Российская Федерация, 107023, г. Москва, ул. Большая Семеновская, д.15
| Инструкция по установлению договорных отношений по управлению активами |
| § 1 Общие положения |
| Статья 1. Статус Регламента |
| Статья 2. Термины и определения |
| Статья 3. Проспект Управляющего |
| Статья 4. Сведения об Учредителе управления |
| § 2 Доверительное управление |
| Статья 5. Предмет правоотношений между Сторонами |
| Статья 6. Передача Активов в доверительное управление |
| Статья 7. Возврат Активов из доверительного управления |
| Статья 8. Порядок осуществления расчетов между Сторонами |
| Статья 9. Оценка стоимости Активов |
| Статья 10. Права и обязанности Учредителя управления |
| Статья 11. Права, обязанности и ограничения деятельности Управляющего |
| Статья 12. Условия доверительного управления |
| Статья 13. Инвестиционная декларация |
| Статья 14. Учет денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления |
| Статья 15. Методика распределения Активов (в случае совершения сделок за счет Активов разных Учредителей управления) |
| § 3 Правила и способы обмена Сообщениями |
| Статья 16. Основные правила и способы обмена Сообщениями |
| Статья 17. Обмен оригинальными документами на бумажных носителях |
| Статья 18. Правила обмена Сообщениями посредством факсимильной связи |
| Статья 19. Формы и бланки |
| § 4 Отчетность Управляющего и информационное обеспечение Учредителя управления |
| Статья 20. Отчетность Управляющего перед Учредителем управления |
| Статья 21. Информационное обеспечение Учредителя управления |
| Статья 22. Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора |
| § 5 Вознаграждение и возмещение расходов Управляющего |
| Статья 23. Вознаграждение и возмещение расходов Управляющего |
| § 6 Налогообложение |
| Статья 24. Налогообложение физических лиц |
| Статья 25. Налогообложение юридических лиц |
| § 7 Ответственность сторон |
| Статья 26. Ответственность сторон |
| Статья 27. Обстоятельства непреодолимой силы и форс-мажорные обстоятельства |
| Статья 28. Разрешение споров и устранение разногласий |
| § 8 Образцы типовых документов |
| Приложение 1 Анкета физического лица |
| Приложение 2. Анкета юридического лица |
| Приложение 3. Инвестиционная декларация |
| Приложение 4. Уведомление о рисках |
| Приложение 5a. Доверенность для назначения уполномоченных представителей (для физических лиц) |
| Приложение 5b. Доверенность для назначения уполномоченных представителей (для юридических лиц) |
| Приложение 6. Акт приёма- передачи объектов управления |
| Приложение 7. Отчет Управляющего по доверительному управлению |
| Приложение 8. Поручение на отзыв денежных средств из доверительного управления |
| Приложение 9. Порядок возврата Управляющим лицу, с которым у него был заключен Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица. |
| Приложение 10. Проспект Управляющего |
| Приложение 11. Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок изменения Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления |
| Приложение 12. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами. |
| Приложение 13. Методика распределения между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления |
| Приложение 14. Тарифы |
Инструкция по установлению договорных отношений по управлению активами
___________________________________________________________________________________________________
Уважаемый Учредитель управления!
Следуйте нижеследующей инструкции для установления с ООО «ИФК Перспектива» договорных отношений по доверительному управлению Вашими активами. В случае затруднений, свяжитесь с нашими специалистами.
1. Внимательно ознакомьтесь с положениями и условиями настоящего Регламента, включая Приложения к нему, а также с Тарифами ООО «ИФК Перспектива».
1.1. Особенно внимательно прочитайте следующие документы:
- Уведомление о рисках (Приложение 4).
- Проспект Управляющего (Приложение 10)
- Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами (Приложение 12).
- Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок изменения Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления (Приложение 11)
1.2. Подпишите
- Уведомление о рисках (Приложение 4).
- Проспект Управляющего (Приложение 10)
2. Подготовьте следующие документы:
2.1. Если Вы физическое лицо:
- Заполните и подпишите в двух экземплярах Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для физического лица)
- Заполните и подпишите Анкету Учредителя управления - физического лица (Приложение 1).
2.2. Если Вы юридическое лицо:
- Заполните и подпишите в двух экземплярах Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для юридического лица)- Заполните и подпишите Анкету Учредителя управления - юридического лица (Приложение 2).
В случае изменения банковских реквизитов или адреса места жительства, а также иных сведений, указанных в Анкете Учредителя управления, Учредитель управления обязан в течение 5 (Пяти) рабочих дней известить об этом в письменной форме Управляющего. В противном случае Управляющий считается надлежащим образом исполнившим свои обязательства при направлении исполнения (платежных поручений, отчетов и т.п.) по прежнему адресу (реквизитам) Учредителя управления
2.3. Выберите инвестиционную стратегию доверительного управления Вашими активами, которой будет придерживаться Управляющий. В соответствии с выбранной инвестиционной стратегией и связанных с ней тарифами заполните и подпишите Инвестиционную декларацию (Приложение 3)
2.4. Представительство:
2.4.1. Если Вы физическое лицо:
Если Вы желаете назначить своего уполномоченного представителя, заполните и нотариально засвидетельствуйте Доверенность для назначения уполномоченных представителей (Приложение 5а). Сделайте копию основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность Вашего представителя, через которого будет осуществляться контакт между представителями ООО «ИФК Перспектива» и Вами (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть). Документ не должен быть просроченным. На копии документа Вашего представителя поставьте пометку «копия верна», напишите свою фамилию, имя и отчество, поставьте дату и распишитесь. Кроме того, на копии документа Вашего представителя должна стоять и его подпись. Если документ составлен не на русском языке, Вы должны будете приложить нотариально заверенную (или апостилированную) копию перевода этого документа на русский язык. ООО «ИФК Перспектива» оставляет за собой право по своему усмотрению запросить любой из указываемых документов в оригинале.
2.4.2. Если Вы юридическое лицо:
Если Вы желаете назначить своего уполномоченного представителя, заполните и подпишите Доверенность для назначения уполномоченных представителей (Приложение 5b). Сделайте копию основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность Вашего представителя, через которого будет осуществляться контакт между представителями ООО «ИФК Перспектива» и Вами (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть)). Документ не должен быть просроченным. На копии документа Вашего представителя поставьте пометку «копия верна» и заверьте её подписью руководителя Вашего юр. лица и Вашей печатью, поставьте дату. Кроме того, на копии документа Вашего представителя должна стоять и его подпись. Если документ составлен не на русском языке, Вы должны будете приложить нотариально заверенную (или апостилированную) копию перевода этого документа на русский язык. ООО «ИФК Перспектива» оставляет за собой право по своему усмотрению запросить любой из указываемых документов в оригинале.
2.5. Предоставляемые документы:
2.5.1. Если Вы физическое лицо:
Сделайте копию всех основных страниц Вашего действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть)). На копии Вашего паспорта поставьте пометку «копия верна», напишите свою фамилию, имя и отчество, поставьте дату и распишитесь. В случае, если Вы являетесь нерезидентом Российской Федерации, копия паспорта должна быть переведена на русский язык и заверена нотариально. Документ (паспорт) не должен быть просроченным.
2.5.2. Если Вы юридическое лицо, предоставьте:
А) Нотариально заверенные копии следующих документов:
- свидетельство о регистрации,
- свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ и присвоении ОГРН
- свидетельство о постановке на налоговый учёт и присвоении ИНН
- Устав
- Учредительный договор (для тех юр. лиц, для которых по закону он является учредительным документом)
- Выписка из ЕГРЮЛ - оригинал или нотариально заверенная копия
- Карточка образцов подписей
Б) Заверенные руководителем юр. лица копии следующих документов:
- справка Госкомстата
- протокол общего собрания (или иного уполномоченного органа) о назначении руководителя
- протокол общего собрания, на котором был избран уполномоченный орган, назначивший руководителя юр. лица, если назначение руководителя произведено решением уполномоченного органа
- приказ о том, что руководитель юр. лица приступил к исполнению своих обязанностей
- всех основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность руководителя Вашего юр. лица (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть). Ваш руководитель на копии своего паспорта ставит пометку «копия верна», пишет свою фамилию, имя и отчество, ставит дату и расписывается. Документ (паспорт) не должен быть просроченным.
2.6. Если Вы намерены передать в доверительное управление ООО «ИФК Перспектива» активы не только в виде денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, но и в виде ценных бумаг, Вы должны предварительно выяснить у представителя ООО «ИФК Перспектива» возможность передачи Ваших ценных бумаг в доверительное управление. При положительном решении вопроса о возможности передачи Ваших ценных бумаг в доверительное управление Вам будет необходимо перевести согласованные с представителем ООО «ИФК Перспектива» ценные бумаги на счёт депо Управляющего в указанном им Депозитарии (при условии их передачи в доверительное управление).
2.7. В случае передачи в доверительное управление ценных бумаг заполните и подпишите в двух экземплярах Акт приёма-передачи объектов управления (Приложение № 6).
3. Передайте вышеуказанные подписанные и надлежащим образом оформленные документы (соответственно оригиналы или копии) в офис ООО «ИФК Перспектива».
Адрес офиса ООО «ИФК Перспектива»:
Российская Федерация, г. Москва, ул. Гиляровского, д.65, стр1, офис 506.
4. ООО «ИФК Перспектива» рассматривает полученные от Вас документы, и при условии, что они составлены надлежащим образом, подписывает со своей стороны Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги); уведомляет Вас по электронной почте и/или по факсу об установлении с Вами договорных отношений доверительного управления активами.
5. При получении Вами экземпляра оригинала подписанного ООО «ИФК Перспектива» и Вами Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), если Вы имеете возможность получить его в офисе ООО «ИФК Перспектива», или его копии (либо факсимильной, либо отсканированный договор направляется Вам по электронной почте), если Вы не имеете возможность получить экземпляр оригинала в офисе ООО «ИФК Перспектива» (оригинал придёт по почте заказным письмом на адрес уполномоченного агента позже, у которого вы можете получить свой экземпляр договора). Вы, в соответствии с порядком, установленном Регламентом:
- перечисляете денежные средства на счёт ООО «ИФК Перспектива» с целью осуществления доверительного управления Вашими активами в рамках Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги);
- переводите ценные бумаги на счёт депо Управляющего в Уполномоченном Депозитарии;
Реквизиты для перечисления денежных средств на момент подписания Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) и реквизиты для зачисления Ценных бумаг на счета депо Управляющего в Депозитариях приведены в Проспекте Управляющего (Приложение 10)
На какой именно счёт перечислять денежные средства и на какой именно счёт депо зачислять ценные бумаги, Вы можете выяснить у уполномоченного представителя компании.
В случае смены реквизитов новые реквизиты Учредитель управления получает по электронной почте, почте или в офисе ООО «ИФК Перспектива».
§ 1 Общие положения
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Статья 1. Статус Регламента
1. Общество с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива», именуемое в дальнейшем Управляющий, в лице единоличного исполнительного органа Директора, действующего на основании Устава, публикует настоящий Регламент доверительного управления активами (далее по тексту — Регламент).
2. Настоящий Регламент, включая все приложения к нему (далее по тексту – Приложения), введен в действие Приказом Директора от «______» _________________ 2008 г..
3. Распространение текста Регламента не должно рассматриваться как публичное предложение (оферта) Управляющего.
4. Договорные отношения между сторонами, предусмотренные настоящим Регламентом, считаются установившимися на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом, с момента передачи активов в управление после заключения между Сторонами Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (типовые формы Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) для физических лиц и для юридических лиц можно получить в офисе Управляющего или по электронной почте.
Управляющий имеет право заключить с Учредителем управления Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), оформленный по форме, отличной от типовой, при условии, что он содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в отношении всех существенных условий Регламента, в соответствии с требованиями Регламента.
Стороны могут заключать индивидуальные двусторонние договоры, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных договоров.
5. Внесение изменений в Регламент производится Управляющим в одностороннем порядке путём извещения Учредителей управления об утверждённой им новой редакции Регламента по электронной почте или другими средствами связи.
Все изменения и дополнения, вносимые Управляющим в Регламент, вступают в силу и становятся обязательными для Управляющего и Учредителя управления, заключивших Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) до даты информирования Учредителя управления о Регламенте в новой редакции, по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента извещения Учредителя управления о новой редакции Регламента, и с момента заключения договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) – если Управляющий и Учредитель управления заключили Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) в день размещения Регламента в новой редакции или позже этой даты.
Статья 2. Термины и некоторые определения
Активы – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая переданные в доверительное управление при заключении договора доверительного управления, а также приобретенные Управляющим в течение срока действия договора доверительного управления и в связи с его исполнением.
Активы Учредителя управления – если специально не указано иное, совокупность денежных средств Учредителя управления, ценных бумаг и иных финансовых инструментов Учредителя управления, учитываемых на его счете в соответствии с Регламентом.
Управляющий – Общество с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива» профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг, соответствующий вид деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;
Учредитель управления - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) и передавшее Управляющему активы в управление.
Инвестиционная декларация – документ, являющийся неотъемлемой частью настоящего договора, определяющий направления и способы инвестирования денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления (Приложение № 3 к Регламенту).
Балансовая стоимость Активов – сумма денежных средств и балансовой стоимости ценных бумаг на момент передачи их в доверительное управление Управляющему по акту приема-передачи, а также стоимость полученных в результате доверительного управления активов. Балансовая стоимость активов используется для целей бухгалтерского учета.
Стоимость чистых Активов - стоимость Активов Учредителя управления, рассчитанная в порядке, предусмотренном Статьей 23.4 настоящего Регламента.
Отчетная дата - последний рабочий день каждого квартала в течение срока действия Договора, а также дата прекращения действия Договора.
Отчетный период - промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами.
Стоимость Ценных Бумаг - стоимость Ценных Бумаг, входящих в состав Активов, которая определяется согласно методике, определённой в Приложении № 12 к Регламенту. Стоимость Ценных Бумаг определяется в рублях. Если для определения стоимости Ценных Бумаг используются цены в иностранной валюте, то перерасчет в рубли производится по официальному курсу Банка России на дату такого перерасчета.
Объекты доверительного управления - ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление при заключении Договора доверительного управления, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные доверительным Управляющим в течение срока действия договора доверительного управления и в связи с его исполнением.
В качестве объектов доверительного управления могут выступать денежные средства, ценные бумаги и иные объекты, указанные в Порядке осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утверждённом Приказом ФСФР РФ от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н.
ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления вне зависимости от формы их выпуска (документарной или бездокументарной). Если переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.
Средства инвестирования в ценные бумаги:
- денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, полученные доверительным управляющим от учредителя управления при заключении договора;
- денежные средства, полученные доверительным управляющим в процессе управления ценными бумагами.
Уполномоченные лица – физические лица, которые в силу закона или доверенности, выданной Учредителем управления, имеют необходимый объем полномочий совершать действия от имени Учредителя управления.
Уполномоченный Депозитарий – (a) организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и осуществляющая такую деятельность в соответствии с установленными им внутренними правилами осуществления депозитарной деятельности и процедурой приема на обслуживание/ прекращения обслуживания ценных бумаг в депозитарии, в том числе Депозитарий Управляющего, организации, выполняющие функции расчетного депозитария на организованном рынке, (b) организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг,.
Торговая площадка (организатор торговли, биржа) организация, обладающая лицензией на право осуществления деятельности фондовой биржи и/или организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также организатор торговли, признанный таковым по иностранному праву.
Рабочий день – любой день недели за исключением выходных и официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории Российской Федерации, в течении которого Управляющий, или Торговая площадка, или уполномоченный депозитарий, или уполномоченный регистратор или кредитные организации осуществляют свои деловые операции.
Сделка с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами – гражданско-правовая сделка, направленная на отчуждение/приобретение ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах уполномоченного депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг; способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.
Тариф – перечень, содержащий сведения о ставках вознаграждения Управляющего. Применяется для расчёта вознаграждения Управляющего (§ 7 Регламента). Учредитель управления имеет возможность ознакомиться с Тарифами Управляющего, обратившись в офис Управляющего.
Торговая сессия – означает период времени, в течение которого в торговой системе Торговой площадки в соответствии с внутренними документами Торговой площадки могут выставляться заявки и заключаться сделки.
Уполномоченное Лицо:
(a) применительно к Учредителю Управления – любое лицо, наделенное полномочиями представлять интересы Учредителя Управления при совершении действий в соответствии с Регламентом. Уполномоченное лицо Учредителя Управления наделяется полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени в силу закона, на основании устава юридического лица (Учредителя управления) и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа или на основании доверенности. Управляющий без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Учредителя Управления, удостоверенных доверенностью. Управляющий при этом вправе потребовать от учредителя управления предоставления доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующих нормативных актов Российской Федерации;
(b) применительно к Управляющему – единоличный исполнительный орган Управляющего, действующий на основании устава, либо сотрудник Управляющего, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Управляющего по Регламенту, либо лицо, которому Управляющим специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности и/или заключенного с таким лицом договора или иным способом, принятым в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Уполномоченный регистратор – (a) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и заключившая договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом ценных бумаг, (b) эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, (c) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключившая договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, осуществляющий ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Регламент – Регламент доверительного управления активами Общества с ограниченной ответственностью «ИФК Перспектива» соглашение, устанавливающий для Сторон правила поведения при оказании Управляющим услуг по управлению ценными бумагами и денежными средствами, инвестируемыми в ценные бумаги Клиентам.
Торговые операции – сделки по приобретению и/или отчуждению ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, совершаемые Управляющим в соответствии с настоящим Регламентом.
Текущий рыночный курс котировка курса ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов на биржевом рынке, по ценам которого возможно совершение сделок с указанными инструментами, изменяемая в режиме реального времени.
Расчетные сделки с деривативами – сделки с деривативами, спецификация которых предусматривает обязанность сторон исключительно уплачивать вариационную маржу.
Поставочные сделки с деривативами – сделки с деривативами, спецификация которых предусматривает обязанность сторон осуществить оплату/поставку базового актива дериватива.
Фьючерс – вид дериватива, обращающийся на Бирже, предусматривающий обязанность одной из сторон в определенную дату в будущем, в зависимости от изменения цены/значения/показания базового актива, уплатить соответственно другой стороне вариационную маржу (расчетный фьючерс) или осуществить покупку/продажу (оплату/поставку) базового актива, а другая сторона обязуется принять денежные средства и передать в нужном количестве и качестве базовый актив и/или оплатить денежные средства и принять в нужном количестве и качестве базовый актив (поставочный фьючерс), по ценам согласованной сторонами в момент заключения сделки с фьючерсом.
Опцион – вид дериватива, обращающийся на Бирже, предусматривающий за вознаграждение (премию) обязанность одной из сторон (лица, обязанного по опциону) поставить и/или оплатить базовый актив/уплатить вариационную маржу (поставочный опцион/расчетный опцион) другой стороне (лицу, управомоченному по опциону) по требованию последнего, заявленному в определенный период или в определенную дату в будущем, по цене и на иных условиях, определенных при заключении опциона.
Своп – вид дериватива, обращающегося на Бирже, предусматривающий обязанности сторон в установленную дату или период времени в будущем, в зависимости от изменения цен/значений/показателей базового актива, произвести обмен одного базового актива на другой базовый актив и/или обмен обязательствами, связанными с разными базовыми активами (поставочный своп), и/или обмен обязательствами, по уплате вариационной маржи определяемыми на основе цен/значений/показателей базового актива (расчетный своп).
Внешние ценные бумаги ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, выпущенные в соответствии с иностранным законодательством и, как правило, обращающиеся за пределами Российской Федерации (ценные бумаги, не относящиеся законодательством Российской Федерации к внутренним ценным бумагам).
Конфиденциальная информация – любая деловая информация, которой обмениваются Управляющий и Учредитель управления в процессе пользования Услугами, сведения об Учредителе управления, а также информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и требующая защиты.
Статья 3. Проспект Управляющего
Проспект Управляющего, вошедший в Регламент доверительного управления отдельным Приложением № 10, содержит общие сведения об Управляющем, связанные с порядком осуществления Управляющим деятельности по управлению ценными бумагами, на момент заключения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги). В случае изменения данных, вошедших в Проспект, Управляющий в одностороннем порядке вносит в него, и, соответственно, в Договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), в который Регламент входит как неотъемлемая часть, изменения, которые не отменяют договорных отношений между сторонами по Договору. Проспект Управляющего в изменённом виде размещается на сайте Управляющего либо в составе новой редакции Регламента, либо отдельным документом в течение 5 рабочих дней с момента утверждения его руководителем ООО «ИФК Перспектива» в новой редакции передается Учредителю управления. Учредитель управления самостоятельно отслеживает изменения в Проспекте Управляющего.
Статья 4. Сведения об Учредителе управления
4.1. При установлении договорных отношений, предусмотренных настоящим Регламентом, Учредитель управления предоставляет Управляющему сведения путем заполнения Анкеты Учредителя управления - физического лица или Анкеты Учредителя управления - юридического лица (Приложением № 1 и Приложением № 2 к настоящему Регламенту), а также документов перечисленных в п. 2.5 Инструкции по установлению договорных отношений по управлению активами.
4.2. Учредитель управления обязан в течении 5 (пяти) рабочих дней с даты изменения сведений о себе предоставлять Управляющему сведения и документы обо всех изменениях, связанных с изменением его имени/наименования, организационно-правовой формы, юридического и почтового адреса, паспортных данных, места жительства и т.п. (см. п. 10.1. ст.10 настоящего Регламента).
§ 2 Доверительное управление
Статья 5. Предмет правоотношений между Сторонами
5.1. Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы на срок действия Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) с целью получения инвестиционного дохода, а Управляющий осуществляет управление этими Активами в интересах Учредителя управления.
5.2. Осуществляя доверительное управление Активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих Активов любые виды сделок и иные юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления в соответствии с инвестиционной декларацией.
5.3. Сделки с Активами, находящимися в доверительном управлении, Управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования управляющего сделана пометка "Д.У.".
5.4. В отношении ценных бумаг, переданных Управляющему в рамках настоящего Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), Управляющий осуществляет все правомочия собственника, в том числе:
- самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т.д.);
- самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий).
5.5. Учредитель управления гарантирует, что Активы принадлежат ему на праве собственности, не обременены никакими обязательствами и правами третьих лиц и не являются предметом спора
Статья 6. Передача Активов в доверительное управление
Передача активов в доверительное управление не влечет установления права собственности доверительного управляющего на них, однако осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, определяющим условия и порядок отчуждения активов их собственником в собственность иного лица. Учредитель управления согласует с Управляющим перечень объектов доверительного управления, передаваемых Управляющему в доверительное управление.