Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Мосэнерго» Код эмитента

Вид материала

Отчет

Содержание Возможность и условия досрочного погашения облигаций. Иные условия досрочного погашения Облигаций Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты Срок (дата) выплаты купонного (процентного) дохода Порядок выплаты купонного (процентного) дохода

Подобный материал:

• Ежеквартальный отчет российского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, 7557.8kb.
• Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации кубани, 3023.82kb.
• Ежеквартальный отчет кузбасское Открытое акционерное общество энергетики и электрификации, 3117.48kb.
• Ежеквартальный отчет кузбасское открытое акционерное общество энергетики и электрификации, 3649.54kb.
• 9. Полное фирменное наименование эмитента, 1629.05kb.
• Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества " Дальневосточный банк " Код эмитента:, 6381.91kb.
• Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества «Агрегат» Код эмитента, 2061kb.
• Ежеквартальный отчет открытого Акционерного Общества «Долина» Код эмитента: 00667-Е, 448.91kb.
• Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества "Северсталь-метиз" Код эмитента, 2780.4kb.
• Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество энергетики и электрификации "Камчатскэнерго", 2490.97kb.

Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

Тип досрочного погашения: по требованию владельцев Облигаций Эмитента

Срок, не ранее которого Облигации могут быть досрочно погашены:

Досрочное погашение не может быть начато ранее даты государственной регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Отчета об итогах выпуска Облигаций и полной оплаты Облигаций.

Датой, с которой возможно досрочное погашение Облигаций, является:

День, следующий за датой раскрытия информации о досрочном погашении на ленте новостей.

Владелец Облигаций имеет право требовать возмещения номинальной стоимости Облигаций и выплаты причитающегося ему накопленного купонного дохода по Облигациям, рассчитанного в соответствии с п.15 Решения о выпуске ценных бумаг и п.2.4 Проспекта ценных бумаг, на следующий день за датой раскрытия информации в ленте новостей.

Срок окончания предъявления Облигаций к досрочному погашению:

Требования (заявления) о досрочном погашении Облигаций могут быть предъявлены до Даты погашения Облигаций.

Порядок раскрытия информации о досрочном погашении Облигаций:

Сообщение о возможности досрочного погашения Облигаций публикуется Эмитентом в следующие сроки с даты возникновения события:

• в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
  
• на странице в сети «Интернет» по адресу: ссылка скрыта - не позднее 3 (Трех) дней;
  
• в газете «Известия» (московский выпуск) – не позднее 5 (Пяти) дней;
  
• в «Приложении к Вестнику ФСФР» - не позднее 30 (Тридцати) дней;
  

При наступлении одного из событий, дающих право владельцам на досрочное погашение Облигаций, Эмитент раскрывает следующую информацию:

- наименование события, дающее право владельцам Облигаций на досрочное погашение Облигаций;

- возможные действия владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований по досрочному погашению Облигаций.


Иные условия досрочного погашения Облигаций:

Владелец Облигаций имеет право требовать досрочного погашения Облигаций и выплаты ему накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций, в следующих случаях:

• просрочка более чем на 7 (Семь) рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям настоящего выпуска с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;
  
• просрочка более чем на 7 (Семь) рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям Эмитента, выпущенным Эмитентом на территории Российской Федерации с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;
  
• просрочка более чем на 30 (Тридцать) рабочих дней Эмитентом своих обязательств по погашению (в том числе досрочному погашению) любых облигаций, выпущенных Эмитентом на территории Российской Федерации;
  
• предъявление к досрочному погашению по требованию владельцев других облигаций Эмитента и/или выпущенных под поручительство Эмитента в соответствии с условиями выпуска указанных облигаций, включая, но не ограничиваясь, рублевых, валютных и еврооблигаций, как уже размещенных, так и размещаемых в будущем.
  

Цена погашения: при наступлении одного или нескольких случаев, указанных выше досрочное погашение Облигаций производится по цене, равной сумме номинальной стоимости Облигации и накопленного купонного дохода по Облигациям, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций в порядке, установленном Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

В случае наступления одного или нескольких из событий, дающих право владельцам Облигаций на досрочное погашение Облигаций, владелец Облигаций имеет право потребовать досрочного погашения Облигаций, при этом досрочное погашение Облигаций производится со счета Эмитента в банке/кредитной организации, обслуживающей Эмитента, и/или со счета Платежного агента в банке/кредитной организации, обслуживающей Платежного агента, в оплату номинальной стоимости Облигаций и купонного дохода по ним, в адрес владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, уполномоченных на получение соответствующих выплат.


Презюмируется, что депоненты НДЦ надлежащим образом уполномочены получать суммы досрочного погашения по Облигациям и/или совершать иные действия необходимые для досрочного погашения Облигаций в пользу владельцев Облигаций.

Депонент НДЦ либо номинальный держатель - депонент НДЦ, уполномоченный владельцем Облигаций совершать действия, направленные на досрочное погашение Облигаций, подает в НДЦ поручение на перевод Облигаций, подлежащих досрочному погашению, в раздел своего счета депо, предназначенный для учета Облигаций, подлежащих досрочному погашению, и представляет Эмитенту письменное требование о погашении Облигаций с приложением следующих документов:

• копия отчета НДЦ об операциях по счету депо владельца (номинального держателя) Облигации о переводе Облигаций в раздел своего счета депо, предназначенный для учета Облигаций, подлежащих досрочному погашению;
  
• документов, подтверждающих полномочия лиц, подписавших требование от имени владельца Облигации (в случае предъявления требования представителем владельца Облигации).
  

Требование должно содержать наименование события, давшее право владельцу Облигаций на досрочное погашение, платежные реквизиты и иные данные заявляющего требование лица (наименование (фамилия, имя, отчество), адрес его места нахождения (места жительства), ИНН (при наличии), для юридических лиц - коды ОКПО и ОКОНХ, для банковских учреждений – БИК, наименование и реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям, а именно: номер счета, наименование банка с указанием города банка, в котором открыт счет, корреспондентский счет банка, в котором открыт счет, банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет), необходимые для осуществления перевода денежных средств в пользу владельца Облигации. Требование, содержащее положения о выплате наличных денег, не удовлетворяется.

Требование предъявляется Эмитенту по месту нахождения Эмитента с 9 до 18 часов в любой рабочий день с даты, с которой у владельца Облигаций возникло право требовать досрочного погашения Облигаций или направляется по почтовому адресу Эмитента.

В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов, Эмитент осуществляет их проверку и в случае, если они удовлетворяют требованиям Эмитента, содержащимся в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг, в отношении таких документов по форме и содержанию, переводит необходимые денежные средства (причитающиеся владельцу Облигаций) на счет Платежного агента в пользу владельцев Облигаций и предоставляет уведомление, содержащее данные, необходимые для проведения платежа Платежным агентом в пользу владельца Облигаций. В случае, если форма или содержание представленных владельцем Облигаций документов не соответствует требованиям, установленным Решением о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг, а также при наличии иных оснований, не позволяющих исполнить требование, Эмитент обязан направить владельцу Облигаций уведомление о причинах их непринятия не позднее 6 (Шести) рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов. Получение указанного уведомления не лишает владельца Облигаций, обратиться с требованиями о досрочном погашении Облигаций повторно.

Платежный агент не позднее 3 (Трех) рабочих дней, следующих за датой поступления денежных средств от Эмитента и данных, необходимых для осуществления соответствующего платежа в пользу владельца Облигаций, переводит денежные средства в пользу владельца Облигаций, согласно указанным реквизитам. Не позднее рабочего дня, следующего за датой перевода денежных средств, Платежный агент сообщает об осуществленном переводе Эмитенту.

После исполнения обязательств Эмитента по досрочному погашению, НДЦ производит списание погашенных Облигаций с соответствующего раздела счета депо депонента, предназначенного для учета Облигаций, подлежащих досрочному погашению, на раздел эмиссионного счета депо Эмитента, предназначенный для учета погашенных Облигаций в порядке, определенном НДЦ.

Облигации, погашенные Эмитентом досрочно, не могут быть выпущены в обращение.

В случае удовлетворения требования о досрочном погашении в уведомлении, направляемом в НДЦ, Эмитент указывает:

• наименование номинального держателя Облигаций - депонента НДЦ, предъявившего от имени владельца требование (с указанием наименования владельца Облигаций, в пользу которого произведена выплата номинальной стоимости Облигаций);
  
• дату и сумму выполненных обязательств Эмитентом;
  
• номер счета депо депонента НДЦ и раздел и счета депо депонента НДЦ где заблокированы Облигации, требования по которым удовлетворены Эмитентом;
  
• количество Облигаций, погашенных их владельцу Эмитентом;
  

В случае, если предъявленное Эмитенту требование о досрочном погашении и/или необходимые документы не соответствуют условиям Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг, Эмитент направляет в НДЦ информацию об этом (с указанием наименования, Ф.И.О. владельца, количества Облигаций, наименования Депозитария, в котором открыт счет депо владельцу).

Порядок зачисления и списания Облигаций c раздела счета депо, предназначенного для учета Облигаций, подлежащих досрочному погашению, устанавливается условиями осуществления депозитарной деятельности и иными внутренними документами НДЦ.

В случае досрочного погашения Облигаций Эмитент раскрывает информацию об итогах досрочного погашения в сроки и порядке, указанные в п. 11 решения о выпуске и п. 2.9 проспекта ценных бумаг.


Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты:

Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой Облигации

Доходом по Облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период.

Размер дохода по Облигациям устанавливается в виде процента от номинальной стоимости Облигации.

Всего за период обращения Облигаций выплачивается 10 купонов. Длительность каждого купонного периода составляет 182 дня. Доход выплачивается в дату окончания каждого купонного периода.

Размер купонного дохода по каждому купону определяется по следующей формуле:

Кj = Cj*Nom*(T(j)-(j-1))/(365*100%), где,

j - порядковый номер купонного периода, j=1,2,3,4,5,6,7,8;9;10.

Kj - размер купонного дохода по каждой Облигации (руб.);

Nom - номинальная стоимость одной Облигации (руб.);

Cj - размер процентной ставки j-того купона, в процентах годовых;

T(j-1) - дата начала j-того купонного периода;

T(j) - дата окончания j-того купонного периода.

Размер купонного дохода по каждому купону определяется с точностью до одной копейки (округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).


Размер процентной ставки первого купона 7,54 (семь целых пятьдесят четыре сотых) процентов годовых определен в дату начала размещения путем проведения конкурса на фондовой бирже – ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и утвержден Приказом Генерального директора ОАО «Мосэнерго» от 19 сентября 2006 г.

Эмитент принял решение определить процентные ставки по купонам с порядковыми номерами начиная со 2-го по 6 включительно равными процентной ставке по первому купону. Эмитент принял решение процентную ставку по купонам начиная с 7-го определить после регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг не позднее, чем за 14 календарных дней до даты выплаты 6 купона, при этом, в соответствии с пунктом 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, ОАО «Мосэнерго» обязано приобрести Облигации серии 01 (государственный регистрационный номер 4-02-00085-A от 26 января 2006 года) по требованию их владельцев в течение последних 5-ти дней 6-го купонного периода в порядке и сроки, установленные в п.10 Решения о выпуске ценных бумаг. Датой приобретения Облигаций является 4 (Четвертый) день 7 купонного периода. В случае если дата приобретения облигаций приходится на нерабочий день, то облигации приобретаются в первый рабочий день, следующий за выходным.

Размер процентной ставки седьмого купона 12,50% (двенадцать целых пятьдесят сотых) процента годовых определена не позднее, чем за 14 календарных дней до даты выплаты 6 купона путем проведения конкурса на фондовой бирже – ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» и утвержден Приказом Генерального директора ОАО «Мосэнерго» от 31 августа 2009 г.

Эмитент принял решение определить процентные ставки по купонам с порядковыми номерами начиная со 8-го по 10 включительно равными процентной ставке по седьмому купонам.


В рамках прохождения оферты 15 сентября 2009 года владельцами облигаций не были предъявлены к выкупу облигации данной серии.


Срок (дата) выплаты купонного (процентного) дохода

1 купон: 182-й с даты начала размещения Облигаций выпуска

2 купон: 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

3 купон: 546-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

4 купон: 728-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

5 купон: 910-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

6 купон: 1092-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

7 купон: 1274-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

8 купон: 1456-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

9 купон: 1638-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

10 купон: 1820-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

Доход по десятому купону выплачивается одновременно с погашением Облигаций.

Порядок выплаты купонного (процентного) дохода

Выплата доходов по Облигациям производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций. Владелец Облигации, если он не является депонентом Депозитария, может, но не обязан, уполномочить номинального держателя Облигаций - депонента Депозитария получать суммы от выплаты доходов по Облигациям. В том случае, если владелец Облигации не уполномочил депонента Депозитария получать в его пользу суммы от выплаты доходов по Облигациям, выплата доходов по Облигациям производится непосредственно владельцу Облигаций.

Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты Депозитария уполномочены получать суммы дохода по Облигациям.

Депонент Депозитария, не уполномоченный своими клиентами получать суммы дохода по Облигациям, не позднее 12 часов 00 минут (московского времени) дня, предшествующего 2 (Второму) рабочему дню до даты выплаты дохода по Облигациям, передает в Депозитарий перечень владельцев, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже для Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.

Выплата дохода по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Депозитария, предшествующего 3 (Третьему) рабочему дню до даты выплаты дохода по Облигациям.

В том случае, если среди владельцев, уполномочивших номинального держателя на получение сумм погашения по Облигациям, есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан указать в списке владельцев Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:

- полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;

- количество принадлежащих владельцу Облигаций;

- полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;

- место нахождения (или регистрации – для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций;

- реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;

- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;

- налоговый статус владельца Облигаций;

в случае, если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:

- индивидуальный идентификационный номер (ИИН) – при наличии;

в случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо:

- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;

- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);

- ИНН владельца Облигаций (при его наличии);

- число, месяц и год рождения владельца Облигаций.

Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после даты составления указанного Списка.

В случае, если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем Облигаций и номинальный держатель Облигаций уполномочен на получение суммы дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы дохода по Облигациям, подразумевается номинальный держатель Облигаций.

В случае, если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем Облигаций или номинальный держатель Облигаций не уполномочен Владельцем на получение суммы дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы дохода по Облигациям, подразумевается Владелец Облигаций.

Не позднее, чем во 2 (второй) рабочий день до даты выплаты доходов по Облигациям Депозитарий предоставляет Эмитенту и/или Платёжному агенту Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:

а) полное наименование (ФИО) лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;

б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;

в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;

г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям, а именно:

- номер счета;

- наименование банка, в котором открыт счет;

- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;

- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;

д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;

е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.);

ж) код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы дохода и/или погашение по Облигациям.

Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты Депозитария, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в Депозитарий. В случае непредставления или несвоевременного предоставления в Депозитарий указанных реквизитов, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования.

При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Депозитария, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом. В том случае, если предоставленные Владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в Депозитарии реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Не позднее, чем во 2-ой (Второй) рабочий день до даты выплаты купонного дохода по Облигациям Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счёт Платёжного агента.

На основании Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставленного Депозитарием, Платёжный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, включенных в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В дату выплаты купонного дохода по Облигациям Платёжный агент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных на получение сумм доходов по Облигациям, включенных в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.

В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм купонного дохода по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций.

Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям выпадает на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.