Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2009 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2009 года, 4445.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2009 года, 2620.6kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
| | |||
| Сведения об образовании: высшее, 1979 г., МГУ им. М.В.Ломоносова, политическая экономия; 2001 г., Финансовая академия при Правительстве РФ, кандидат экономических наук. | |||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||
| С | организация | должность | |
| 1 | 2 | 3 | |
| 11.06.2002 | ОАО Банк ВТБ | Президент-Председатель Правления, член Наблюдательного совета | |
| 30.06.2003 | ОАО «Совкомфлот» | член Совета директоров | |
| 30.12.2005 | ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» | Председатель Наблюдательного совета | |
| 22.07.2005 | ВТБ 24 (ЗАО) | Председатель Наблюдательного совета | |
| 07.06.2006 | ОАО «НК «РОСНЕФТЬ» | член Совета директоров | |
| 19.05.2006 | Общероссийская общественная организация «Федерация спортивной гимнастики России» | Президент | |
| 18.04.2006 | VTB Capital Plc | Председатель Консультативного комитета | |
| 14.04.2004 | Ассоциация российских банков (АРБ) | Член Совета | |
| 29.01.2003 | Российский союз промышленников и предпринимателей | Член Бюро Правления | |
| 20.11.2006 | ОАО «Объединенная авиастроительная корпорация» | Член Совета директоров | |
| 30.06.2007 | ОАО «Российские железные дороги» | Член Совета директоров | |
| 17.10.2007 | ОАО ВТБ Банк | Председатель Наблюдательного Совета | |
| 17.03.2008 | ЗАО «ВТБ Капитал» | Председатель Совета директоров | |
| 21.09.2007 | ООО «Конгресс-Центр Константиновский» | Член Совета директоров | |
| Банк сведениями не располагает | НП «Финансово-банковский Совет СНГ» | Президент | |
| Банк сведениями не располагает | Russo-British Chamber of Commerce | Вице-президент Консультативного Совета | |
| Банк сведениями не располагает | Фонд поддержки и развития физической культуры и спорта Российской Федерации | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования Государственный университет – Высшая школа экономики | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «МГИМО (университет) МИД РФ» | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования СПГУ | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | Фонд развития Государственного Русского музея «Друзья Русского Музея» | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | White Nights Foundation of America | Член Совета директоров | |
| Банк сведениями не располагает | Региональный общественный фонд содействия развитию культуры «Мир Кавказа» | Член Попечительского Совета | |
| Банк сведениями не располагает | НП «Центр инвестиционных программ Русской Православной Церкви» | Член Правления | |
| Банк сведениями не располагает | Всероссийская политическая партия «Единая России» | Член Высшего совета | |
| Банк сведениями не располагает | НП «Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования» | Член Попечительского Совета | |
| 11.01.2009 | ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би» | Председатель Совета директоров | |
| 10.06.2009 | ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал» | Член Совета директоров | |
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||
| С | по | организация | должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 11.06.2002 | Н/вр | ОАО Банк ВТБ | Президент-Председатель Правления |
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: | 0,002843 % | ||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: | 0,002843 % | ||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента: | Не имеет | ||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: | Не имеет | ||
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента. | Не имеет | ||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не имеет | ||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не имеет | ||
| 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента | | ||
| Членам Наблюдательного совета выплаты не осуществлялись. Во втором квартале 2009 года годовым Общим собранием акционеров Эмитента, состоявшимся 29 июня 2009 года, было принято решение: а) выплатить вознаграждение независимым членам Наблюдательного совета в следующем размере: - Маттиасу Варнигу – в сумме, эквивалентной 80 тыс. долларов США - за выполнение функций независимого члена Наблюдательного совета, 30 тыс. долларов США - за выполнение функций Председателя Комитета Наблюдательного совета по аудиту; - Кропачеву Николаю Михайловичу – в сумме, эквивалентной 80 тыс. долларов США - за выполнение функций независимого члена Наблюдательного совета. б) компенсировать независимым членам Наблюдательного совета все расходы, связанные с исполнением независимыми членами Наблюдательного совета своих функций, а именно: проживание, проезд, включая услуги зала VIP, другие сборы и тарифы за обслуживание воздушным и (или) железнодорожным транспортом. Решения о выплате вознаграждения (компенсаций) в текущем финансовом году иным членам Наблюдательного совета Эмитентом не принимались. Размер вознаграждения членам Правления составил:
| | ||
| 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента | | ||
| Ревизионная комиссия Компетенция: Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением «О Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк», утвержденным Общим собранием акционеров Банка. Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой). Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка. Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков. По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка. Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер. | | ||
| Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента. | | ||
| Управление внутреннего контроля. Для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка в Банке создано Управление внутреннего контроля (ранее Служба внутреннего контроля). Управление внутреннего контроля образовано и действует на основании законодательства, Устава Банка, Положения об Управлении внутреннего контроля Банка, утверждаемого Наблюдательным советом Банка, и других внутренних документов Банка. Управление внутреннего контроля Банка создано и функционирует как самостоятельное структурное подразделение Банка и независимо в своей деятельности от других структурных подразделений Банка. Для осуществления внутреннего контроля в филиалах Банка в структуре Управления внутреннего контроля созданы группы внутреннего контроля в филиалах. Руководитель Управления внутреннего контроля Банка назначается и освобождается от должности Наблюдательным советом Банка. Руководитель Управления внутреннего контроля подотчетен Наблюдательному совету Банка. Ключевыми работниками системы внутреннего контроля являются Старший вице-президент – начальник Управления внутреннего контроля Норов Э.Р., Заместитель начальника Управления внутреннего контроля Куликова С.В., Заместитель начальника Управления внутреннего контроля – начальник Отдела по взаимодействию подразделений внутреннего контроля в банковской группе Процко А.В. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части депозитарной деятельности со 2 августа 2006 года возложены на заместителя начальника Управления внутреннего контроля - Куликову С.В. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части деятельности специализированного депозитария Банка с 15 июля 2008 года возложены на главного аудитора отдела текущего контроля банковских операций Управления внутреннего контроля Добротину Т.И. Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с 15 мая 2008 года возложены на контролера профессионального участника рынка ценных бумаг Отдела текущего контроля банковских операций Управления внутреннего контроля Парфенова О.А. Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг для рассмотрения на ближайшем после составления заседании Наблюдательного совета Банка. Основные функции Управления внутреннего контроля определены Положением «О Управлении внутреннего контроля Банка», утвержденным Наблюдательным советом ОАО Банк ВТБ (Протокол № 5 от 21 октября 2004 года), Положением «Об организации внутреннего контроля в ОАО Внешторгбанк», введенным в действие Приказом от 02.07.2004 года № 513. Управление внутреннего контроля осуществляет:
Управление внутреннего контроля подотчетно в своей деятельности Наблюдательному совету Банка, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности, в т.ч. о выполнении планов проверок. Не реже одного раза в полгода отчет (информацию) о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений доводится до сведения Наблюдательного совета, Президента-Председателя Правления и Правления Банка. В повседневной работе руководитель Управления внутреннего контроля взаимодействует с Президентом-Председателем Правления Банка, информирует о проводимой работе и выполняет его указания. Общее руководство системой внутреннего контроля осуществляет Президент-Председатель Правления Банка. Управление внутреннего контроля в рамках своей компетенции взаимодействует с внешними аудиторами Банка в части предоставления информации о системе внутреннего контроля Банка, основных недостатках, выявленных Управлением внутреннего контроля в течение проверяемого аудиторами периода. В целях анализа и поддержания эффективной и адекватной системы внутреннего контроля в Банке решением Наблюдательного совета в апреле 2007 года был создан Комитет по аудиту. Комитет по аудиту формируется из членов Наблюдательного совета Банка, обладающих профессиональным опытом и знаниями в области внутреннего контроля, аудита, финансов, бухгалтерского учета и управления финансовыми институтами. Исключительными функциями Комитета по аудиту являются:
О реализации выполняемых функций Комитет по аудиту представляет Наблюдательному совету ежегодный отчет. Документы подлежащие раскрытию, согласно требованиям существующего законодательства доступны на сайте Банка по адресу ссылка скрыта | | ||
| Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа его копия прилагается к проспекту ценных бумаг в виде приложения: | | ||
| В Банке разработан ряд документов (копии прилагаются), устанавливающих правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
| | ||
| 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента | | ||
| Ревизионная комиссия | |