Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2009 года

Вид материалаОтчет

Содержание


Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации – эмитента.
Оао «нк «роснефть»
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эм
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитен
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эми
Ревизионная комиссия
Подобный материал:
1   ...   21   22   23   24   25   26   27   28   ...   43

Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации – эмитента.


Фамилия, имя, отчество, год рождения: Костин Андрей Леонидович, 1956 г.р.




Сведения об образовании: высшее, 1979 г., МГУ им. М.В.Ломоносова, политическая экономия; 2001 г., Финансовая академия при Правительстве РФ, кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

 11.06.2002

ОАО Банк ВТБ 

 Президент-Председатель Правления, член Наблюдательного совета

30.06.2003

ОАО «Совкомфлот»

член Совета директоров

30.12.2005

ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад»

Председатель Наблюдательного совета

22.07.2005

ВТБ 24 (ЗАО)

Председатель Наблюдательного совета

07.06.2006

ОАО «НК «РОСНЕФТЬ»

член Совета директоров

19.05.2006

Общероссийская общественная организация «Федерация спортивной гимнастики России»

Президент

18.04.2006

VTB Capital Plc

Председатель Консультативного комитета

14.04.2004

Ассоциация российских банков (АРБ)

Член Совета

29.01.2003

Российский союз промышленников и предпринимателей

Член Бюро Правления

20.11.2006

ОАО «Объединенная авиастроительная корпорация»

Член Совета директоров

30.06.2007

ОАО «Российские железные дороги»

Член Совета директоров

17.10.2007

ОАО ВТБ Банк

Председатель Наблюдательного Совета

17.03.2008

ЗАО «ВТБ Капитал»

Председатель Совета директоров

21.09.2007

ООО «Конгресс-Центр Константиновский»

Член Совета директоров

Банк сведениями не располагает

НП «Финансово-банковский Совет СНГ»

Президент

Банк сведениями не располагает

Russo-British Chamber of Commerce

Вице-президент Консультативного Совета

Банк сведениями не располагает

Фонд поддержки и развития физической культуры и спорта Российской Федерации

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

Федеральное государственное образовательное

учреждение высшего профессионального образования Государственный университет – Высшая школа экономики

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

Федеральное государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования «МГИМО

(университет) МИД РФ»

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

Федеральное государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования СПГУ

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

Фонд развития Государственного Русского музея «Друзья Русского Музея»

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

White Nights Foundation of America

Член Совета директоров

Банк сведениями не располагает

Региональный общественный

фонд содействия развитию

культуры «Мир Кавказа»

Член Попечительского Совета

Банк сведениями не располагает

НП «Центр инвестиционных программ Русской Православной Церкви»

Член Правления

Банк сведениями не располагает

Всероссийская политическая партия «Единая России»

Член Высшего совета

Банк сведениями не располагает

НП «Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования»

Член Попечительского Совета

11.01.2009

ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би»

Председатель Совета директоров

10.06.2009

ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал»

Член Совета директоров

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

11.06.2002

Н/вр

ОАО Банк ВТБ 

 Президент-Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

0,002843 %

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

0,002843 %

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

 Не имеет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Не имеет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Не имеет


5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента






Членам Наблюдательного совета выплаты не осуществлялись.

Во втором квартале 2009 года годовым Общим собранием акционеров Эмитента, состоявшимся 29 июня 2009 года, было принято решение:

а) выплатить вознаграждение независимым членам Наблюдательного совета в следующем размере:

- Маттиасу Варнигу – в сумме, эквивалентной 80 тыс. долларов США - за выполнение функций независимого члена Наблюдательного совета, 30 тыс. долларов США - за выполнение функций Председателя Комитета Наблюдательного совета по аудиту;

- Кропачеву Николаю Михайловичу – в сумме, эквивалентной 80 тыс. долларов США - за выполнение функций независимого члена Наблюдательного совета.

б) компенсировать независимым членам Наблюдательного совета все расходы, связанные с исполнением независимыми членами Наблюдательного совета своих функций, а именно: проживание, проезд, включая услуги зала VIP, другие сборы и тарифы за обслуживание воздушным и (или) железнодорожным транспортом.

Решения о выплате вознаграждения (компенсаций) в текущем финансовом году иным членам Наблюдательного совета Эмитентом не принимались.

Размер вознаграждения членам Правления составил:
  • в 2008 году: 533 919,2 тыс.руб. (заработная плата, премии)
  • в 2-м квартале 2009 г.: 62 008,2 тыс.руб. (заработная плата, премии)








5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента




Ревизионная комиссия

Компетенция:

Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением «О Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк», утвержденным Общим собранием акционеров Банка.

Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой).

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.

Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.

По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка.

Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер.





Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.




Управление внутреннего контроля.

Для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка в Банке создано Управление внутреннего контроля (ранее Служба внутреннего контроля). Управление внутреннего контроля образовано и действует на основании законодательства, Устава Банка, Положения об Управлении внутреннего контроля Банка, утверждаемого Наблюдательным советом Банка, и других внутренних документов Банка.

Управление внутреннего контроля Банка создано и функционирует как самостоятельное структурное подразделение Банка и независимо в своей деятельности от других структурных подразделений Банка.

Для осуществления внутреннего контроля в филиалах Банка в структуре Управления внутреннего контроля созданы группы внутреннего контроля в филиалах.

Руководитель Управления внутреннего контроля Банка назначается и освобождается от должности Наблюдательным советом Банка. Руководитель Управления внутреннего контроля подотчетен Наблюдательному совету Банка.

Ключевыми работниками системы внутреннего контроля являются Старший вице-президент – начальник Управления внутреннего контроля Норов Э.Р., Заместитель начальника Управления внутреннего контроля Куликова С.В., Заместитель начальника Управления внутреннего контроля – начальник Отдела по взаимодействию подразделений внутреннего контроля в банковской группе Процко А.В.

Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части депозитарной деятельности со 2 августа 2006 года возложены на заместителя начальника Управления внутреннего контроля - Куликову С.В.

Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части деятельности специализированного депозитария Банка с 15 июля 2008 года возложены на главного аудитора отдела текущего контроля банковских операций Управления внутреннего контроля Добротину Т.И.

Полномочия контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг в части брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с 15 мая 2008 года возложены на контролера профессионального участника рынка ценных бумаг Отдела текущего контроля банковских операций Управления внутреннего контроля Парфенова О.А.

Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг для рассмотрения на ближайшем после составления заседании Наблюдательного совета Банка.

Основные функции Управления внутреннего контроля определены Положением «О Управлении внутреннего контроля Банка», утвержденным Наблюдательным советом ОАО Банк ВТБ (Протокол № 5 от 21 октября 2004 года), Положением «Об организации внутреннего контроля в ОАО Внешторгбанк», введенным в действие Приказом от 02.07.2004 года № 513.


Управление внутреннего контроля осуществляет:
  • Проверку и оценку эффективности системы внутреннего контроля;
  • Проверку полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);
  • Проверку надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и/или использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
  • Проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
  • Проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
  • Проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
  • Проверку соответствия внутренних нормативных актов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций;
  • Проверку процессов и процедур внутреннего контроля;
  • Проверку систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
  • Координацию деятельности дочерних банков ОАО Банк ВТБ в области внутреннего контроля и аудита;
  • Другие функции, предусмотренные Положением Банка России от 16.12.2003 № 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" и внутренними нормативными актами Банка.

Управление внутреннего контроля подотчетно в своей деятельности Наблюдательному совету Банка, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности, в т.ч. о выполнении планов проверок. Не реже одного раза в полгода отчет (информацию) о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений доводится до сведения Наблюдательного совета, Президента-Председателя Правления и Правления Банка. В повседневной работе руководитель Управления внутреннего контроля взаимодействует с Президентом-Председателем Правления Банка, информирует о проводимой работе и выполняет его указания. Общее руководство системой внутреннего контроля осуществляет Президент-Председатель Правления Банка.

Управление внутреннего контроля в рамках своей компетенции взаимодействует с внешними аудиторами Банка в части предоставления информации о системе внутреннего контроля Банка, основных недостатках, выявленных Управлением внутреннего контроля в течение проверяемого аудиторами периода.

В целях анализа и поддержания эффективной и адекватной системы внутреннего контроля в Банке решением Наблюдательного совета в апреле 2007 года был создан Комитет по аудиту.

Комитет по аудиту формируется из членов Наблюдательного совета Банка, обладающих профессиональным опытом и знаниями в области внутреннего контроля, аудита, финансов, бухгалтерского учета и управления финансовыми институтами.

Исключительными функциями Комитета по аудиту являются:
  • оценка кандидатов в аудиторы Банка;
  • оценка заключения аудитора Банка;
  • оценка эффективности процедур внутреннего контроля Банка и подготовка предложений по их совершенствованию.

О реализации выполняемых функций Комитет по аудиту представляет Наблюдательному совету ежегодный отчет.


Документы подлежащие раскрытию, согласно требованиям существующего законодательства доступны на сайте Банка по адресу ссылка скрыта





Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа его копия прилагается к проспекту ценных бумаг в виде приложения:




В Банке разработан ряд документов (копии прилагаются), устанавливающих правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
  • «Инструкция о внутреннем контроле профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в ОАО Внешторгбанк», введенная в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 02.08.2006 г. № 611;
  • «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 429;
  • «Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 428.
  • Положение Об использовании информации о деятельности ОАО Банк ВТБ, о ценных бумагах ОАО Банк ВТБ и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг ОАО Банк ВТБ, утвержденное Наблюдательным советом Банка ВТБ (открытое акционерное общество) (Протокол № 5 от 04.04.2007).








5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента




Ревизионная комиссия