Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента, 8530.52kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента, 9764.1kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента: 00137, 11228.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента, 11971.42kb.
- Ежеквартальный отчет открытое Акционерное Общество «Смоленскмебель» Код эмитента, 1671.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Уралсвязьинформ" Код эмитента, 19863.2kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ртм» Код эмитента, 2348.55kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Уфаоргсинтез" Код эмитента, 1624.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «редуктор» Код эмитента, 1300.97kb.
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены или исполнены ненадлежащим образом (дефолт):
выпусков ценных бумаг, по которым обязательства эмитентом не исполнены или исполнены ненадлежащим образом, нет.
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
1. Ценные бумаги: документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии ВТ-2
Регистрационный номер: 4-44-00137-А
Дата регистрации: 10.11.2005
Орган, осуществивший государственную регистрацию: ФСФР России
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 000 руб.
Объем эмиссии: 3 000 000 000 руб.
Лицо, предоставившее обеспечение:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Волга – Финанс"
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Волга- Финанс»
Место нахождения: 603000, г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, Дом связи.
2. Ценные бумаги: документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии ВТ-3
Регистрационный номер: 4-45-00137-А
Дата регистрации: 10.11.2005
Орган, осуществивший государственную регистрацию: ФСФР России
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 000 руб.
Объем эмиссии: 2 300 000 000 руб.
Лицо, предоставившее обеспечение:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Волга – Финанс"
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Волга- Финанс»
Место нахождения: 603000, г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, Дом связи.
3. Ценные бумаги: документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии ВТ-4
Регистрационный номер: 4-46-00137-А
Дата регистрации: 06.06.2006
Орган, осуществивший государственную регистрацию: ФСФР России
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 000 руб.
Объем эмиссии: 3 000 000 000 руб.
Лицо, предоставившее обеспечение:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Волга – Финанс"
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Волга- Финанс»
Место нахождения: 603000, г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, Дом связи.
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
1. Обеспечение по облигациям документарным процентным неконвертируемым на предъявителя серии ВТ-2 с государственным регистрационным номером выпуска 4-44-00137-А:
Способ предоставленного обеспечения: поручительство
Объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством: 3 000 000 000 рублей и совокупный купонный доход по 3 000 000 облигаций.
ООО "Волга – Финанс"(далее общество) принимает на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций соответствующей части номинальной стоимости, купонного дохода по облигациям на следующих условиях:
Предельный размер ответственности общества по обязательствам эмитента, ограничен Предельной суммой.
Ответственность общества по обязательствам эмитента является солидарной.
Общество обязуется исполнить за эмитента обязательства эмитента в той части, в которой эмитент не исполнил и/или исполнил не в полном объеме обязательства эмитента в следующих случаях:
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме соответствующую часть номинальной стоимости облигаций в размере, порядке и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций;
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме купонный доход по облигациям в размерах и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций.
Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты исполнить не исполненные эмитентом обязательства эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах предельной суммы. Объем неисполненных обязательств определяется обществом в соответствии с полученными от владельцев облигаций требованиями об исполнении обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. Оферты.
Порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю.
Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к обществу в письменной форме и подписано владельцем облигаций (его уполномоченными лицами);
В требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций, его ИНН, налоговый статус, место жительства (место нахождения), реквизиты его банковского счета, объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств;
В требовании об исполнении обязательств должно быть указано, что эмитент не выплатил владельцу облигаций или выплатил не в полном объеме в сроки, установленные эмиссионными документами:
- соответствующую часть номинальной стоимости при погашении облигаций;
- купонный доход в виде процентов к номинальной стоимости облигаций;
Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к обществу не позднее 90 дней со дня наступления соответствующего срока исполнения обязательств эмитента в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств. При этом, днем предъявления требования является день получения требования обществом;
К требованию об исполнении обязательств должна быть приложена подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ, на Дату составления НДЦ списка владельцев облигаций для выплаты купонного дохода/погашения облигаций, определяемую в соответствии с условиямиэмиссионных документов;
Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены в общество заказным письмом, курьерской почтой или экспресс почтой.
Общество рассматривает требование об исполнении обязательств в течение 14 дней со дня окончания срока в 90 дней, установленного пунктом 3.3.4. Оферты.
Размер стоимости чистых активов эмитента на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.10.2005: 15 702 216 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.10.2005:
10 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на дату окончания отчетного квартала: 520 тыс. руб.
2. Обеспечение по облигациям документарным процентным неконвертируемым на предъявителя серии ВТ-3 с государственным регистрационным номером выпуска
4-45-00137-А:
Способ предоставленного обеспечения: поручительство
Объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством: 2 300 000 000 рублей и совокупный купонный доход по 2 300 000 облигаций.
ООО "Волга – Финанс"(далее общество) принимает на себя ответственность за
исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций соответствующей части номинальной стоимости, купонного дохода по облигациям на следующих условиях:
Предельный размер ответственности общества по обязательствам эмитента, ограничен предельной суммой.
Ответственность общества по обязательствам эмитента является солидарной.
Общество обязуется исполнить за эмитента обязательства эмитента в той части, в которой эмитент не исполнил и/или исполнил не в полном объеме обязательства эмитента в следующих случаях:
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме соответствующую часть номинальной стоимости облигаций в размере, порядке и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций;
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме купонный доход по облигациям в размерах и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций.
Порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю.
Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к обществу в письменной форме и подписано владельцем облигаций (его уполномоченными лицами);
В требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций, его ИНН, налоговый статус, место жительства (место нахождения), реквизиты его банковского счета, объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств;
В требовании об исполнении обязательств должно быть указано, что эмитент не выплатил владельцу облигаций или выплатил не в полном объеме в сроки, установленные эмиссионными документами:
- соответствующую часть номинальной стоимости при погашении облигаций;
- купонный доход в виде процентов к номинальной стоимости облигаций;
Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к обществу не позднее 90 дней со дня наступления соответствующего срока исполнения обязательств эмитента в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств. При этом, днем предъявления требования является день получения требования обществом;
К требованию об исполнении обязательств должна быть приложена подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ, на Дату составления НДЦ списка владельцев облигаций для выплаты купонного дохода/погашения облигаций, определяемую в соответствии с условиями эмиссионных документов;
Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены в общество заказным письмом, курьерской почтой или экспресс почтой.
Размер стоимости чистых активов эмитента на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.10.2005: 15 702 216 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.10.2005:
10 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на дату окончания отчетного квартала: 520 тыс. руб.
3. Обеспечение по облигациям документарным процентным неконвертируемым на предъявителя серии ВТ-4 с государственным регистрационным номером выпуска
4-46-00137-А:
Способ предоставленного обеспечения: поручительство
Объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством: Размер обеспечения составляет 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей, а также совокупный купонный доход по 3 000 000 (Трем миллионам) облигаций.
Общество с ограниченной ответственностью "Волга-Финанс" (общество) принимает на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций всех частей номинальной стоимости облигаций, купонного дохода по облигациям на следующих условиях:
предельный размер ответственности общества по обязательствам эмитента, ограничен предельной суммой.
Ответственность общества по обязательствам эмитента является солидарной.
Общество обязуется исполнить за эмитента обязательства эмитента в той части, в которой эмитент не исполнил и/или исполнил не в полном объеме обязательства эмитента в следующих случаях:
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме соответствующую часть номинальной стоимости облигаций в размере, порядке и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций;
- эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме купонный доход по облигациям в размерах и сроки, определенные эмиссионными документами, владельцам облигаций.
Общество обязуется в соответствии с условиями Оферты исполнить не исполненные эмитентом обязательства эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах предельной суммы. Объем неисполненных обязательств определяется обществом в соответствии с полученными от владельцев облигаций. Требованиями об исполнении обязательств, оформленными в соответствии с п. 3.3. настоящей Оферты. (п.12.2 «Решения о выпуске ценных бумаг»)
Порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю.
Требование об исполнениио обязательств должно быть предъявлено к обществу в письменной форме и подписано владельцем облигаций (его уполномоченными лицами);
В требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций, его ИНН, налоговый статус, место жительства (место нахождения), реквизиты его банковского счета, количество облигаций, в отношении которых не исполнено обязательство, объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств.
В требовании об исполнении обязательств должно быть указано, что эмитент не выплатил владельцу облигаций или выплатил не в полном объеме в сроки, установленные эмиссионными документами:
- соответствующую часть номинальной стоимости при погашении облигаций; и/или
- купонный доход в виде процентов от соответствующей части номинальной стоимости облигаций.
Требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено к обществу не позднее 90 дней со дня наступления соответствующего срока исполнения обязательств эмитента в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование об исполнении обязательств. При этом, днем предъявления требования является день получения требования обществом;
К требованию об исполнении обязательств должна быть приложена подтверждающая права владельцао облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ, на Дату составления НДЦ списка владельцев облигаций для выплаты купонного дохода/погашения облигаций, определяемую в соответствии с условиями эмиссионных документов;
Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены в общество заказным письмом, курьерской почтой или экспресс почтой.
Общество рассматривает требование об исполнении обязательств в течение 14 (четырнадцати) дней со дня окончания срока в 90 (девяносто) дней, установленного пунктом 3.3.4. Оферты.
Размер стоимости чистых активов эмитента на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.04.2006: 17 396 489 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства - на 01.04.2006:
10 тыс. руб.
Размер стоимости чистых активов юридического лица, предоставившего поручительство, на дату окончания отчетного квартала: 520 тыс. руб.
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием.
Эмитент не имеет облигации с ипотечным покрытием, которые находятся в обращении (не погашены) либо обязательства по которым не исполнены (дефолт).
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ОРК»
Место нахождения: 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д.15А
Тел./Факс: (495) 504-28-86, 933-42-21
Адрес электронной почты: ork@ork-reestr.ru
Сведения о лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
Номер лицензии: 10-000-1-00314
Дата выдачи: 30.03.2004г.
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России
Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента:
18.02.2002 г. - дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществлялось регистратором «ЗАО «Регистратор-Связь».
13.12.2005г. в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена запись о прекращении деятельности ЗАО «Регистратор-Связь» путем реорганизации в форме присоединения к ОАО «ОРК».
Эмитент имеет в обращении облигации серии ВТ-2, ВТ-3, ВТ-4, выпущенные в документарной форме с оформлением на весь объем каждого выпуска сертификата, подлежащего централизованному хранению.
Лицо, осуществляющее централизованное хранение облигаций: депозитарий
Полное наименование: Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»
Сокращенное наименование: НДЦ
Место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13, строение 4
Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг:
Номер лицензии: 177-03431-000100
Дата выдачи: 4.12.2000г.
Срок действия: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России
Иные сведения:
05.12.2005 г. - дата начала осуществления депозитарием централизованного хранения облигаций эмитента серии ВТ-2, серии ВТ-3.
11.09.2006 г. - дата начала осуществления депозитарием централизованного хранения облигаций эмитента серии ВТ-4.
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Основным законодательным актом, регулирующим вопросы импорта и экспорта капитала, является Федеральный Закон от 10.12.2003г N 173-ФЗ (ред. от 22.07.2008г) "О валютном регулировании и валютном контроле".
Ряд Федеральных законов ратифицирует соглашение об избежании двойного налогообложения между Российской Федерацией и зарубежными странами. В настоящее время режим избежания двойного налогообложения действует с более чем 70 странами.
При применении положений международных договоров Российской Федерации иностранная организация должна представить налоговому агенту, выплачивающему доход, подтверждение того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного государства. В случае, если данное подтверждение составлено на иностранном языке, налоговому агенту предоставляется также перевод на русский язык.
При представлении иностранной организацией, имеющей право на получение дохода, указанного выше подтверждения налоговому агенту, выплачивающему доход, до даты выплаты дохода, в отношении которого международным договором Российской Федерации предусмотрен льготный режим налогообложения в Российской Федерации, в отношении такого дохода производится освобождение от удержания налога у источника выплаты или удержание налога у источника выплаты по пониженным ставкам.
Вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам, регулируются следующими нормативно-правовыми актами (в последних действующих редакциях):
Федеральный Закон от 10.12.2003г N 173-ФЗ (ред. от 22.07.2008г)
"О валютном регулировании и валютном контроле"
Налоговый кодекс Российской Федерации, ч.1, от 31.07.98г № 146-ФЗ (ред. от 26.11.2008г)
Налоговый кодекс Российской Федерации, ч.2, от 05.08.2000г № 117-ФЗ (ред. от 30.12.2008г)
Федеральный Закон от 22.04.1996г N 39-ФЗ (ред. от 27.10.2008г) "О рынке ценных бумаг"
Федеральный Закон от 09.07.1999г N 160-ФЗ (ред. от 29.04.2008г) "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации"
Федеральный Закон от 25.02.1999г N 39-ФЗ (ред. от 24.07.2007г) "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений"
Федеральный Закон от 10.07.2002г N 86-ФЗ (ред. от 27.10.2008г) "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)"
Федеральный Закон от 07.08.2001г N 115-ФЗ (ред. от 28.11.2007г) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Международные договоры Российской Федерации по вопросам избежания двойного налогообложения