Отчет об изменении капитала страховой организации (форма №3-страховщик) на начало отчетного года и последнюю отчетную дату; отчет о движении денежных средств страховой организации (форма №4-страховщик) на последнюю отчетную дату
Вид материала | Отчет |
Содержание2. Финансовые документы Приложение № 1 |
- Файлам обмена) передачи в электронном виде сведений с данными отчета о движении денежных, 378.9kb.
- Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (копии);, 186.02kb.
- Отчет о движении денежных средств страховой организации коды, 170.63kb.
- Аудиторская и консалтинговая фирма финаудит-консалтинг, 51.07kb.
- Ее файлам обмена) передачи в электронном виде сведений с данными отчета об изменениях, 449.55kb.
- 3. Отчет о движении денежных средств входит в состав бухгалтерской отчетности организации, 109.67kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «восточно-сибирская нефтегазовая компания», 1902.95kb.
- Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма); Отчет о движении денежных средств (публикуемая, 254.5kb.
- Отчет о движении денежных средств" Введение Настоящий стандарт разработан на основе, 194.71kb.
- Отчет о прибылях и убытках (форма №2); отчет о движении капитала (форма №3). 2 этап, 80.89kb.
Перечень документов, предоставляемых для анализа
Страховой компании
1. Учредительные, регистрационные документы и общая информация:1
- заявление о сотрудничестве (составленное в произвольной форме);
- действующая редакция устава со всеми изменениями и дополнениями;
- свидетельство о государственной регистрации;
- выписка из ЕГРЮЛ (сроком выдачи не более 1 месяца);
- свидетельство о постановке на налоговый учет;
- справка налоговых органов об отсутствии/наличии просроченной задолженности по налоговым платежам (сроком выдачи не более 1 месяца);
- копии имеющихся лицензий на осуществление страховой деятельности с перечнем разрешенных видов страхования;
- заполненная Анкета страховой компании (по форме Приложения №1);
- согласие на обработку персональных данных по форме, установленной Положением об обработке персональных данных клиентов ЗАО АКБ «НОВИКОМБАНК» в случаях и порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
2. Финансовые документы:**
- бухгалтерский баланс страховой организации с отметкой налогового органа за последние 6 отчетных дат (форма №1 – страховщик);
- расшифровки по статьям бухгалтерского баланса, доля которых в валюте баланса превышает 5%: стр.130, 140, 150, 160, 165, 170, 180, 190, 200, 260, 270, 610, 615,625, 630, 640, 650, 680 - за 2 последние отчетные даты;
- отчет о прибылях и убытках страховой организации с отметкой налогового органа за последние 6 отчетных дат (форма №2 –страховщик);
- отчет об изменении капитала страховой организации (форма №3-страховщик) на начало отчетного года и последнюю отчетную дату;
- отчет о движении денежных средств страховой организации (форма №4-страховщик) на последнюю отчетную дату;
- отчет о платежеспособности страховой организации (форма № 6-страховщик) за последние 6 отчетных дат;
- отчет о размещении средств страховых резервов (форма № 7-страховщик) на последнюю отчетную дату;
- информация о дочерних и зависимых обществах страховой организации (форма №12-страховщик) на последнюю отчетную дату;
- информация о филиалах и представительствах страховой организации (форма №13-страховщик) на последнюю отчетную дату;
- отчет о составе активов, принимаемых для покрытия собственных средств страховой организации (форма №14-страховщик);
- аудиторское заключение (обязательный аудит) по годовой бухгалтерской отчетности по российским стандартам бухгалтерского учета за последний финансовый год;
- объяснение причин убытков при их наличии за текущий год и за последний завершенный финансовый год;
- подтвержденный аудитором отчет, составленный в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (при наличии).
Приложение № 1
Анкета страховой компании
1. | Полное наименование, сокращенное фирменное наименование (в случае наличия). | |
2. | Организационно-правовая форма | |
3. | Регистрационный номер | |
4. | Дата регистрации | |
5. | Юридический адрес | |
6. | Фактический адрес | |
7. | Адрес сайта в Интернете | |
8. | Номера контактных телефонов и факса, адрес электронной почты | |
9. | Сведения о наличии лицензий (когда и кем выданы) | |
10. | История (ключевые моменты: смена собственников, участие в процессах слияний/поглощений и пр.) | |
11. | Дочерние и зависимые общества* | |
12. | Филиалы и представительства* | |
13. | Акционеры / участники с долей более 5% | |
14. | Бенефициарные владельцы с долей более 5% | |
15. | ФИО руководителя | |
16. | ФИО главного бухгалтера | |
17. | Сведения об органах управления (структура и состав) | |
18. | Наименование аудиторской организации | |
19. | Участие в финансово-промышленной / банковской / инвестиционной группе. Состав группы | |
20. | Наличие рейтингов международных и российских рейтинговых агентств. | |
21. | Информация о трех крупнейших действующих договорах страхования (вид страхования, страховая сумма, сроки страхования, перестраховщики по этим договорам) | |
22. | Вовлеченность в судебные разбирательства, ответчиком по которым выступает страховая компания (с указанием сумм по трем крупнейшим претензиям) | |
23. | Наличие просроченной дебиторской и кредиторской задолженности (сумма, причина возникновения, планируемая дата погашения) | |
24. | Текущие полученные кредиты (кредитор, сумма, дата погашения) | |
25. | Информация о наложении ареста на имущества, о введении процедуры банкротства | |
26. | Наличие неисполненных предписаний со стороны органов надзора | |
27. | Прочая информация: - рыночные позиции, - конкурентное положение в отрасли, - специализация по видам страхования, - деловая репутация, - основные клиенты (длительность сотрудничества), - планы развития, - прочее. | |
28. | ФИО, контактный телефон исполнителя | |
* - в случае предоставления в ЗАО АКБ «НОВИКОМБАНК» ф. №12-страховщик и ф.№13-страховщик заполнять не обязательно.
Удостоверяю, что указанная в настоящей анкете информация является достоверной, представлена в полном объеме и может быть подтверждена в случае необходимости документально. Не возражаю против полной проверки достоверности вышеуказанных данных.
Руководитель
_____________________
(должность)
_____________________
(Фамилия И.О.)
_____________________
(подпись)
М.П.
1 - Учредительные документы могут быть предоставлены в нотариально удостоверенных копиях либо могут быть предоставлены в оригиналах, с последующим изготовлением сотрудником Банка копий указанных документов в установленном Банке порядке.
** - Финансовые документы, указанные в пункте 2, могут быть предоставлены на бумажном носителе или в электронном виде (в т.ч. по электронной почте). В случае предоставления документов в электронном виде, рекомендуется использовать файлы с расширениями *.pdf, *.jpg и *.tif