Ежеквартальный отчет кузбасское открытое акционерное общество энергетики и электрификации (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации наименование) эмитента)
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет кузбасское Открытое акционерное общество энергетики и электрификации, 3117.48kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Торговый дом Казанский Центральный, 1457.94kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество энергетики и электрификации "Липецкэнерго", 2131.69kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество по газификации и эксплуатации газового, 1313.36kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Онежский лесопильно-деревообрабатывающий, 1587.27kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество «Мосэнергосбыт» (указывается полное, 2362.33kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество "Новгородский завод стекловолокна", 1287.33kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество «Учалинский горно-обогатительный, 1522.02kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Завод Микропровод» (указывается, 2328.52kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Пензадизельмаш» (указывается полное, 4414.12kb.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и /или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Описание с указанием размера всех видов вознаграждения по каждому из органов управления эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента), в том числе заработной платы, премий, комиссионных, льгот и/или компенсации расходов, а также иных имущественных предоставлений, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
За 2006 год членам Совета директоров Эмитента выплачено вознаграждение в сумме сумме 3 560 310 (Три миллиона пятьсот шестьдесят тысяч триста десять) руб. 50 коп.
Размеры и порядок выплаты вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров в текущем 2007 году определяются в соответствии с «Положением о выплате членам Совета директоров ОАО «Кузбассэнерго» вознаграждений и компенсаций», утвержденным решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Кузбассэнерго» 06.06.2007 года (Протокол № 17 от 15 июня 2007 г.). Положение опубликовано на Web - сайте ОАО «Кузбассэнерго» на странице: ссылка скрыта
В соответствии с «Положением о выплате членам Совета директоров ОАО «Кузбассэнерго» вознаграждений и компенсаций», выплата вознаграждений и компенсаций за 2007 год определяется в следующем порядке:
«3. Выплата вознаграждений и компенсаций производится Обществом в денежной форме.
4. Выплата вознаграждений.
4.1. За участие в заседании Совета директоров, проводимого в заочной форме (путем заполнения опросного листа) члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
За участие в заседании Совета директоров, проводимого в форме совместного присутствия, члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной семи минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
Размер вознаграждения, выплачиваемого Председателю (заместителю Председателя) - за каждое заседание, на котором он выполнял функции Председателя Совета директоров (далее – выполнение функций Председателя) увеличивается на 50%.
4.2. Членам Совета выплачивается дополнительное вознаграждение за показатель чистой прибыли Общества по данным годовой бухгалтерской отчетности, утвержденной общим собранием акционеров Общества».
«4.3. Членам Совета директоров выплачивается дополнительное вознаграждение в случае увеличения размера рыночной капитализации Общества за период работы Совета директоров (период с момента избрания члена Совета директоров до момента избрания нового состава Совета директоров Общества)».
«4.4. Вознаграждение, указанное в п. 4.2. выплачивается в течение месяца после даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества.
Вознаграждение, указанное в п. 4.3. выплачивается в течение одного месяца с даты формирования бухгалтерской отчетности, следующей за датой прекращения полномочий члена Совета директоров.
4.5. Вознаграждение, предусмотренное п.п. 4.2. и 4.3. настоящего Положения не выплачивается, если член Совета директоров не принимал участие более чем в 50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий) заседаний».
«5. Выплата компенсаций.
5.1. Члену Совета директоров Общества компенсируются фактически понесенные им расходы, связанные с участием в заседании Совета директоров Общества (проезд, проживание, питание и т.д.) в размерах, указанных в п.5.2. настоящего Положения (за исключением выплаты суточных).
5.2. Членам Совета директоров, в случае направления их в командировку для посещения объектов Общества, встреч с акционерами и инвесторами, участия в общих собраниях акционеров Общества, а также выполнения иных задач, связанных с выполнением функций члена Совета директоров Общества производится:
- выплата суточных в порядке, установленном для единоличного исполнительного органа Общества, либо единоличного исполнительного органа управляющей организации Общества;
- возмещение расходов по проезду к месту командировки и обратно к месту постоянной работы либо проживания (включая страховой взнос на обязательное личное страхование пассажиров на транспорте, оплату услуг по оформлению проездных документов и т.д.) - в размере фактических расходов, подтвержденных проездными документами, но не выше стоимости проезда:
- железнодорожным транспортом - в вагоне повышенной комфортности бизнес-класса (СВ, С);
- морским и речным транспортом - по тарифам, устанавливаемым перевозчиком, но не выше стоимости проезда в каюте «люкс» с комплексным обслуживанием пассажиров;
- воздушным транспортом – по тарифу бизнес класса;
- автомобильным транспортом – в автотранспортном средстве общего пользования (кроме такси и аренды автомобиля);
- возмещение расходов по найму жилого помещения (кроме случая, когда члену Совета директоров предоставляется бесплатное помещение) - в размере фактических расходов, подтвержденных соответствующими документами, но не более трех минимальных месячных тарифных ставок рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ на день возмещения расходов, с учетом индексации, установленной Соглашением, за каждый день проживания.
5.3. Выплата компенсаций производится Обществом в течение одного календарного дня после представления документов, подтверждающих произведенные расходы».
За 9 месяцев 2007 года членам Совета директоров выплачено вознаграждение в сумме 24 085 523 (двадцать четыре миллиона восемьдесят пять тысяч пятьсот двадцать три) руб. 01 коп.
Сумма выплат всем членам Правления (кроме Председателя Правления – Генерального директора) за 2006 год составляет 47 089 729,53 (Сорок семь миллионов восемьдесят девять тысяч семьсот двадцать девять) руб. 53 коп.
Вознаграждения выплачиваются членам Правления ОАО “Кузбассэнерго” за выполнение ими своих должностных обязанностей и складываются из предусмотренной контрактом заработной платы, а также премий, определяемых по результатам работы за период, на основании показателей российской финансовой отчетности. Суммы вознаграждений утверждаются Советом директоров ОАО “Кузбассэнерго”. Членам Правления выплачиваются также дополнительные премии, сумма которых утверждается Председателем Правления, исходя из оценки вклада каждого члена Правления в общем результате работы.
Сумма выплат всем членам Правления (кроме Председателя Правления – Генерального директора) за 9 месяцев 2007 года составила 30 967 707 (тридцать миллионов девятьсот шестьдесят семь тысяч семьсот семь) руб. 28 коп.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово- хозяйственной деятельностью эмитента
Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Органом контроля за финансово- хозяйственной деятельностью Общества является Ревизионная комиссия Общества. Порядок действия Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним документом – Положением о Ревизионной комиссии Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, утвержденным годовым общим собранием акционеров ОАО “Кузбассэнерго” от 21 июня 2002 г. (протокол № 10).
Данное Положение опубликовано на Web- сайте ОАО “Кузбассэнерго” на странице: ссылка скрыта
Ревизионная комиссия состоит из 5 членов, избираемых в порядке, установленном Уставом Общества и настоящим Положением.
Ревизионная комиссия Общества проводит проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества во всякое время по своей инициативе, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
К компетенции Ревизионной комиссии Общества (в соответствии со статьей 23 “Ревизионная комиссия и Аудитор Общества” Устава ОАО “Кузбассэнерго”) относятся следующие вопросы:
1) подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков Общества;
2) анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
3)организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности:
- проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
- контроль за сохранностью и использованием основных средств;
- контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов;
- контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;
- контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
- проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
- проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
- осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках. Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента. Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента:
Подразделениями исполнительного аппарата Общества, осуществляющими внутренний контроль, являются Отдел внутреннего аудита и Служба экономической, информационной безопасности и режима.
Проведение проверок Отделом внутреннего аудита осуществляется на основании утвержденного Генеральным директором плана проведения комплексных проверок на год, по Службе безопасности план утверждается заместителем Генерального директора по безопасности.
Служба экономической, информационной безопасности и режима создана в 2003г. В штат Службы в настоящее время входит 7 человек, начальник Службы – Варнаков Вячеслав Алексеевич.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1999 г. по 2003 г. Заместитель начальника СКМ ГУВД Кемеровской области.
Период: 2003 г. – по настоящее время
Организация: Кузбасское открытое акционерное общество энергетики и электрификации.
Должность: Начальник Службы экономической, информационной безопасности и режима (СЭИБиР)
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельность, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: к ответственности не привлекался.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал.
Деятельность СЭИБиР регулируется «Положением о Службе экономической, информационной безопасности и режима», утвержденного Советом директоров Эмитента 04 июня 2006 г.. В соответствии с Положением основными задачами и функциями СЭИБиР являются:
3. В соответствии с основными задачами Служба осуществляет следующие функции:
3.1.Анализ состояния и причины возникновения дебиторской задолженности, принятие мер к ее погашению, в том числе путем розыска и установления местонахождения дебиторов.
3.2. Контроль за организацией договорной работы в исполнительном аппарате и филиалах Общества на предмет выявления посреднических организаций, имеющих режим наибольшего благоприятствования при проведении сделок.
3.3.Обеспечение экономической безопасности Общества при проведении тендеров.
3.4.Контроль за организацией списания товароматериальных ценностей для производственных нужд.
3.5.Проверка деловых партнеров при заключении договоров и выдача рекомендаций руководству Общества о целесообразности дальнейших контактов.
3.6.Формирование базы данных для информационного обеспечения Общества по вопросам, связанным с его экономической безопасностью и стабильным функционированием.
3.7.Выявление каналов утечки информации, потенциально наносящих Обществу экономический ущерб, принятие организационно-технических и правовых мер к их ликвидации.
3.8.Проведение проверок учета, хранения и использования документов, содержащих сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну Общества.
3.9.Проведение мероприятий по аттестованию объектов защиты информации на соответствие требованиям информационной безопасности.
3.10.Оказание методической и практической помощи по вопросам организации пропускного и внутриобъектового режима, внедрения технических средств охраны на объектах хозяйствования.
3.11.Профилактика преступных посягательств на собственность Общества, выработка и реализация мер по их предотвращению.
3.12.Разработка и реализация мероприятий в целях предупреждения диверсионно-террористических актов на объектах энергетики.
3.13.Организационное обеспечение работы антитеррористической комиссии Общества.
3.14.Своевременное и качественное представление статистической и другой отчетности о результатах работы Службы.
3.15.Рассмотрение предложений, жалоб, заявлений по вопросам обеспечения экономической, информационной безопасности и режима Общества.
3.16.Обобщение и распространение передового опыта. Организация тематических совещаний, выставок, смотров, конкурсов.
Отдел внутреннего аудита создан в 1995 году. В штат отдела в настоящее время входит 5 человек, начальник отдела – Ларицкая Татьяна Дмитриевна.
Год рождения: 1955
Образование: высшее, в 1984 году окончила Кемеровский государственный университет по специальности бухгалтерский учет.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1999 - наст. время
Организация: Кузбасское открытое акционерное общество энергетики и электрификации.
Должность: Начальник отдела внутреннего аудита.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: к ответственности не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала.
Деятельность Отдела внутреннего аудита регулируется «Положением об отделе внутреннего аудита», утвержденного Советом директоров ОАО «Кузбассэнерго» 09 августа 2007 года (Протокол №06/13). В соответствии с его положениями основными задачами и функциями Отдела внутреннего аудита являются:
«2.1. Основными задачами и функциями Отдела внутреннего аудита являются:
2.1.1. контроль за соответствием совершенных в Обществе, его филиалах и структурных подразделениях финансовых и хозяйственных операций интересам Общества с целью защиты активов Общества;
2.1.2.проверка бухгалтерской и оперативной информации, предоставляемой подразделениями исполнительного аппарата, филиалами и представительствами Общества, включая экспертизу средств и способов, используемых для идентификации, оценки, классификации такой информации и составление на ее основе отчетности, а также специальное изучение отдельных статей отчетности, включая детальные проверки операций, остатков по бухгалтерским счетам;
2.1.3. проверка наличия, состояния и обеспечения сохранности имущества Общества;
2.1.4. независимая оценка и анализ финансового состояния Общества в целом, его филиалов и структурных подразделений;
2.1.5. контроль за исполнением процедур внутреннего контроля и анализ эффективности системы внутреннего контроля;
2.1.6. разработка и внедрение методологий по организации системы внутреннего контроля в Обществе, его филиалах и структурных подразделениях;
2.1.7. выявление, классификация и анализ рисков в сфере финансово- экономической деятельности, разработка предложений по их снижению;
2.1.8. взаимодействие с Ревизионной комиссией Общества и внешними аудиторами;
2.1.9. обеспечение достаточной уверенности в отношении достоверности финансовой отчетности Общества и соблюдения процедур ее подготовки, а также соблюдения требований ведения бухгалтерского учета в Обществе;
2.1.10. своевременное информирование генерального директора о выявленных отклонениях и нарушениях в деятельности Общества, а также представление предложений по устранению выявленных в ходе проведения проверок и мониторинга нарушений, недостатков и рекомендаций по повышению эффективности управления (взаимодействие Отдела внутреннего аудита и Комитета по аудиту при Совете директоров Общества осуществляется в соответствии с Регламентом, утвержденным Генеральным директором и согласованным с Комитетом по аудиту при Совете Директоров);
2.1.11. анализ и разработка мер по повышению эффективности и результативности бизнес-процессов Общества, оценка применяемости стандартов, регламентов и методик, утвержденных и действующих в Обществе;
2.1.12. подтверждение достоверности данных финансовой отчетности, входящих в состав информации, которая подлежит раскрытию Обществом;
2.1.13. осуществление внутреннего контроля в дочерних и зависимых компаниях (Д3О) Общества через избранных в состав Ревизионных комиссий Д3О представителей Общества».
Отдел внутреннего аудита подотчетен в своей деятельности Единоличному исполнительному органу и Совету директоров.
При осуществлении своих задач Отдел внутреннего аудита осуществляет тесное взаимодействие с внешним аудитором Эмитента.
Внутренний документ эмитента, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции:
Эмитентом не принят документ, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции указанного документа: Эмитентом не принят документ, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Фактов утечки инсайдерской информации установлено не было.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Информация о ревизоре или о персональном составе ревизионной комиссии и иных органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью:
Решением годового общего собрания акционеров от 06.06.2007 года (Протокол № 17 от 15.06.2007 г.) избрана Ревизионная комиссия Общества в следующем составе:
Персональный состав Ревизионной комиссии:
1. Ахрименко Дмитрий Олегович
Год рождения: 1977
Образование: высшее, в 1998 году окончил Киевский национальный экономический университет, бакалавр, правоведение. В 2000 году – Российская правовая академия, специалист, юриспруденция. В 2002 году – Дипломатическая академия МИД Российской Федерации, специалист в области международных отношений.
Должности за последние 5 лет, занимаемые в эмитенте и других организациях, в том числе по совместительству:
Период: 2000 г. – 2004 г.
Организация: Общество с ограниченной ответственностью «Эмерком – Спецмонтаж».
Должность: юрист.
Период: 2004 г . – 2005 г.
Организация: Открытое акционерное общество «НОВАТЭК».
Должность: ведущий специалист.
Период: 2005 г. – настоящее время.
Организация: Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России».
Должность: главный эксперт Департамента корпоративного управления и взаимодействия с акционерами Корпоративного Центра.
Входит в состав Совета директоров следующих акционерных обществ:
- ОАО «Красноярскэнергосбыт», член Совета директоров;
- ОАО «Мурманская ТЭЦ», член Совета директоров;
- ОАО «Вологодская магистральная сетевая компания», член Совета директоров;
- ОАО «Карачаево – Черкесская гидрогенерирующая компания», член Совета директоров;
- ОАО «Омская электрогенерирующая компания», член Совета директоров;
- ОАО «Саратовская магистральная компания», член Совета директоров;
- ОАО «Концерн Мордовская ГРЭС», член Совета директоров.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна и процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): сведений нет.
2. Буквин Михаил Сергеевич
Год рождения: 1977
Образование: высшее, в 2005 году окончил Государственный университет управления.
Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:
Период: 2002 г. – 2004 г.
Организация: Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России».
Должность: Ведущий специалист отдела экономики и планирования Департамента экономического планирования и финансового контроля.
Период: 2005 г. – настоящее время
Организация: Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России».
Должность: Начальник отдела Департамента экономического планирования и финансового контроля Бизнес – единицы № 2.
Входит в состав Ревизионной комиссии следующих компаний:
- ОАО «Западно-Сибирская ТЭЦ;
- ОАО «Кузбассэнергосбыт»;
- ОАО «Саратовэнерго»;
- ОАО «Тываэнергохолдинг»;
- ОАО «Ульяновская ТГК»;
- ОАО «Южно-Кузбасская ГРЭС».
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна и процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): сведений нет.
3. Клешнина Наталья Викторовна
Год рождения: 1965
Образование: высшее
Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:
Период: 2004 г. – настоящее время
Организация: Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России».
Должность: Ведущий эксперт Департамента внутреннего аудита Корпоративного Центра.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна и процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): сведений нет.
4. Смирнова Елена Евгеньевна – Председатель Ревизионной комиссии.
Год рождения: 1976
Образование: высшее профессиональное, окончила в 1998 г. Волгоградский государственный университет.
Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:
Период: 1999 г. - 2001 г.
Организация: ООО «Авиком А»
Должность: Заместитель главного бухгалтера, финансовый контролер.
Период: 2001 г. – 2003 г.
Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» «Центрэнерго»
Должность: Советник по работе ревизионных комиссий.
Период: 2003 г. – 2004 г.
Организация: ЗАО «Транссервисэнерго».
Должность: Заместитель генерального директора по экономике.
Период: 2004 г. – настоящее время.
Организация: Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России».
Должность: Начальник отдела по работе ревизионных комиссий Бизнес – единицы № 2.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна и процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): сведений нет.
5. Швецова Марина Владимировна
Год рождения: 1964
Образование: высшее, 1987 г. – Горьковский институт инженеров водного транспорта; 2001 г. – Нижегородская академия МВД России; Специальность по образованию: финансы и кредит; Квалификация: экономист, юрист
Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:
Период: 1997 г. – 2004 г.
Организация: Аудиторская фирма ООО «Финансы и право»
Должность: Директор
Период: 2004 г. – 2006 г.
Организация: Российской отрытое акционерное общество энергетики и электрификации
Должность: Главный эксперт Отдела управления капиталом Бизнес-единица № 2.
Период: 2006 г. – настоящее время
Организация: Открытое акционерное общество «Сибирская угольная энергетическая компания»
Должность: Главный специалист управления энергетических активов.
Входит в состав Совета директоров следующих юридических лиц:
ОАО «Омскэнерго» - член совета директоров
ОАО «Омская магистральная сетевая компания» - член совета директоров
ОАО «Магистральные электрические сети Кузбассэнерго» - член совета директоров
ОАО «Кузбассэнерго-региональная электросетевая компания» - член совета директоров
ОАО «Читинские магистральные сети» - член совета директоров
ОАО «Амурская магистральная сетевая компания» - член совета директоров
ОАО «Хабаровская магистральная сетевая компания» - член совета директоров
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доля в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций в уставном капитале дочерних/зависимых обществ эмитента: доли не имеет.
Количество акций дочерних/зависимых обществ эмитента, которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово- хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: отсутствуют.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна и процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): сведений нет.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и /или компенсации расходов по органу контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента
Описание с указанием размера всех видов вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Вознаграждения и компенсации членам Ревизионной комиссии в 2007 году выплачиваются в соответствии с «Положением о выплате членам Ревизионной комиссии ОАО «Кузбассэнерго» вознаграждений и компенсаций», утвержденным годовым общим собранием акционеров ОАО «Кузбассэнерго» 26 июня 2006 года.
В соответствии с его положениями:
«1. Выплата вознаграждений и компенсаций производится Обществом в денежной форме».
«3.1. За участие в проверке (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности члену Ревизионной комиссии Общества выплачивается единовременное вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленной отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на период проведения проверки (ревизии), с учетом индексации, установленной Соглашением».
«3.2. За каждую проведенную проверку (ревизию) финансово-хозяйственной деятельности Общества членам Ревизионной комиссии Общества может выплачиваться дополнительное вознаграждение в размере суммы, не превышающей двадцати минимальных месячных тарифных ставок рабочего первого разряда, установленных Соглашением, с учетом индексации, установленной Соглашением.
Порядок и сроки выплаты дополнительного вознаграждения определяются Советом директоров Общества.
3.3. Размер вознаграждений, выплачиваемых Председателю Ревизионной комиссии Общества в соответствии с п.3.1 и 3.2 настоящего Положения, увеличивается на 50%».
С «Положением о выплате членам Ревизионной комиссии Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации вознаграждений и компенсаций» можно ознакомиться на сайте ОАО «Кузбассэнерго» на странице: ссылка скрыта
Сумма выплат всем членам Ревизионной комиссии за 2006 год составила 786 964 (Семьсот восемьдесят шесть тысяч девятьсот шестьдесят четыре) руб. 33 коп.
Заработная плата всех членов Ревизионной комиссии за 2006 год составила 299 353(двести девяносто девять тысяч триста пятьдесят три) руб. 93 коп.
Премии всех членов Ревизионной комиссии за 2006 год составили 142 469 (сто сорок две тысячи четыреста шестьдесят девять) руб. 40 коп.
Вознаграждение за участие в проверках (ревизиях) всех членов Ревизионной комиссии за 2006 год составили 345 141 (триста сорок пять тысяч сто сорок один) руб. 00 коп.
Комиссионные за 2006 год: 0 руб.
Льготы и/или компенсация расходов за 2006 год: 0 руб.
Иные имущественные предоставления за 2006 год: 0 руб.
Сумма выплат всем членам Ревизионной комиссии за 9 месяцев 2007 года составила 251 280 (двести пятьдесят одну тысячу двести восемьдесят) руб. 00 коп.,
из них:
- Вознаграждение за участие в проверках (ревизиях) всех членов Ревизионной комиссии за 9 месяцев 2007 года - 251 280 (двести пятьдесят одна тысяча двести восемьдесят) руб. 00 коп.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
| Наименование показателя | 30.09.2007 г. |
| Среднесписочная численность работников, чел. | 7 311 |
| Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % | 31,76 |
| Объем денежных средств, направленных на оплату труда, руб. | 1 321 713 600 |
| Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, руб. | 27 158 000 |
| Общий объем израсходованных денежных средств, руб. | 15 737 376 000 |
Сведения о сотрудниках эмитента, оказывающих существенное влияние на финансово-хозяйственную деятельность эмитента (ключевые сотрудники):
| Фамилия Имя Отчество | Год рождения | Должность, занимаемая в настоящее время | Стаж работы в должности | Стаж работы в ОАО "Кузбассэнерго" |
| Михайлов Сергей Николаевич | 1959 | Генеральный директор | 7 лет | 7 лет |
| Грецингер Юрий Александрович | 1953 | Заместитель генерального директора по производству - технический директор | 3 года | 31 год |
| Лавров Александр Михайлович | 1950 | Заместитель генерального директора по экономике и финансам | 3 года | 3 года |
| Шейбак Юрий Владимирович | 1953 | Заместитель генерального директора по маркетингу и сбыту - директор по работе на рынках | 1 год | 26 лет |
| Ерофеев Александр Куприянович | 1959 | Заместитель генерального директора по обеспечению производства | 1 год | 7 лет |
| Гребенников Алексей Антонович | 1939 | Советник генерального директора по общим вопросам | 1 год | 10 лет |
| Скороходов Дмитрий Викторович | 1977 | Заместитель генерального директора по корпоративному управлению | 1 год | 8 лет |
Сведения о профсоюзном органе, созданном сотрудниками (работниками) эмитента:
Представительный орган работников Эмитента - Кемеровская областная организация Всероссийского «Электропрофсоюза», действующая на основании Устава.
3 710 работников Эмитента (50%) являются членами профсоюза.
Основной механизм взаимодействия работодателя и профсоюза - социальное партнерство, предполагающее, что профсоюз не только выполняет свои функции, но и участвует в реализации стратегии Эмитента, его устойчивом развитии, от чего, зависит благосостояние каждого работника.
Основным документом, отражающим интересы работодателей и работников Эмитента, является Коллективный договор ОАО «Кузбассэнерго» на 2007-2008 годы. Этот документ определяет и регулирует социально-трудовые отношения и связанные с ними экономические отношения между работодателем и работниками, условия оплаты труда, трудовые гарантии и льготы, права, обязанности и ответственность сторон социального партнерства. Срок действия настоящего договора с 01 января 2007 г. по 31 декабря 2008 года.
Коллективный договор разработан в соответствии с Отраслевым Тарифным соглашением в электроэнергетике на 2007 – 2008 годы.
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающиеся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Соглашения или обязательства эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников (работников) эмитента в его уставном (складочном) капитале (паевом фонде):
В трудовых договорах, заключаемых с работниками Эмитента, не предусмотрены обязательства Эмитента перед сотрудниками (работниками), касающиеся возможности их участия в уставном (складочном) капитале Эмитента.
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (количество обыкновенных акций эмитента - акционерного общества), которая может быть приобретена (которое может быть приобретено) по таким соглашениям и обязательствам сотрудниками (работниками) эмитента:
В трудовых договорах, заключаемых с работниками Эмитента, не предусмотрены обязательства Эмитента перед сотрудниками (работниками), касающиеся возможности их участия в уставном (складочном) капитале Эмитента.
Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента:
В трудовых договорах, заключаемых с работниками Эмитента, не предусмотрены возможности предоставления сотрудникам (работникам) Эмитента опционов эмитента.