I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3883.7kb.
6.6. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
| В четвертом квартале 2010 года сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, Банк не совершал. |
| 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности |
| Информация по данному пункту в Отчете за 4 квартал не указывается. |
| VII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента |
| Информация по данному пункту в Отчете за 4 квартал не указывается. |
| 7.2. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный отчетный квартал |
| Информация по данному пункту в Отчете за 4 квартал не указывается. |
| 7.3. Консолидированная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год |
| Информация по данному пункту в Отчете за 4 квартал не указывается. 7.4. Сведения об учетной политике кредитной организации - эмитента |
Приводится в Приложении № 1 к Ежеквартальному отчету.
7.5. Сведения о стоимости недвижимого имущества кредитной организации - эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
Информация не указывается, так как у ЗАО «КБ ДельтаКредит» отсутствует недвижимое имущество.
| Сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества кредитной организации - эмитента, балансовая стоимость которого превышает 5 процентов балансовой стоимости активов кредитной организации – эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала. |
| Информация не указывается, так как у ЗАО «КБ ДельтаКредит» отсутствует недвижимое имущество. |
| Сведения о любых иных существенных для кредитной организации - эмитента изменениях в составе иного имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала. |
Информация не указывается, так как у ЗАО «КБ ДельтаКредит» отсутствует недвижимое имущество.
7.6. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента
В течение трех лет, предшествующих дате составления Ежеквартального отчета, Кредитная организация-эмитент не участвовала в судебных процессах, которые могут существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности Кредитной организации-эмитента.
| VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте и о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах | |
| 8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте | |
| 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации - эмитента | |
| Размер уставного капитала Кредитной организации - эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала, руб. | |
| 2 586 999 999 (два миллиарда пятьсот восемьдесят шесть миллионов девятьсот девяносто девять тысяч девятьсот девяносто девять) рублей | |
| для акционерного общества | |
| обыкновенные акции: | |
| Общая номинальная стоимость, тыс.руб. | 2 586 999, 999 |
| Доля акций данного категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, % | 100 |
| привилегированные акции: | |
| Общая номинальная стоимость, тыс.руб. | 0 |
| Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, % | 0 |
| Акции ЗАО «КБ ДельтаКредит» за пределами Российской Федерации не обращаются. |
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации – эмитента
| Дата отчетного периода | Обыкновенные акции | Привилегированные акции | Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК | Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК | Итого уставный капитал, тыс. руб. | ||
| Тыс. руб. | % | Тыс. руб. | % | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| В 2005 году изменений в размере уставного капитала ЗАО «КБ ДельтаКредит» не было. | |||||||
| 01.01.2007 | 695 000 | 100 | 0 | 0 | Общее собрание акционеров ЗАО «КБ ДельтаКредит» | Протокол №2/2006 от 24.05.2006г. | 694 999 |
| 01.012008 | 694 999 | 100 | 0 | 0 | Решение единственного участника ЗАО «КБ ДельтаКредит» | Решение № 1/2007 от 30.05.2007г. | 1 436 999,999 |
| 01.01.2009 | 1 436 999,999 | 100 | 0 | 0 | Решение единственного участника ЗАО «КБ ДельтаКредит» | Решение № 3/2008 от 09.10.2008г. | 2 586 999,999 |
| В 2009 году изменений в размере уставного капитала ЗАО «КБ ДельтаКредит» не было. В 2010 году изменений в размере уставного капитала ЗАО «КБ ДельтаКредит» не было. |
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации – эмитента
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| На 01.10.2010г. | |||||||
| Резервный фонд | Размер резервного фонда составляет 5% от размера уставного капитала Банка. | 69 600 | 2,7 | 78075 | 0 | 147 675 | 5,7 |
| На 01.01.2011г. | | ||||||
| Резервный фонд | Размер резервного фонда составляет 5% от размера уставного капитала Банка. | 69 600 | 2,7 | 78075 | 0 | 147 675 | 5,7 |
В отчетном периоде средства из резервного фонда ЗАО «КБ ДельтаКредит» не использовались.
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента*
Наименование высшего органа управления кредитной организации – эмитента:
Высшим органом управления Банка является Общее собрание акционеров.
Банк обязан ежегодно проводить годовое Общее собрание акционеров. Проводимые помимо годового Общие собрания акционеров являются внеочередными.
Годовое Общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года Банка.
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента:
Сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется акционеру по адресу, указанному в реестре акционеров, не позднее чем за 20 дней до даты его проведения, а сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать полное фирменное наименование и место нахождения Банка; форму проведения Общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование); дату, время и место его проведения и в случае, когда в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» заполненные бюллетени могут быть направлены Банку, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени; дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров; повестку дня, порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке Общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента и порядок направления (предъявления) таких требований:
Общее Собрание Акционеров проводится по решению Совета Директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизора Банка, Аудитора Банка, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования.
Созыв внеочередного Общего собрания акционеров по требованию указанных лиц, осуществляется Советом директоров.
Внеочередное Общее собрание акционеров, созываемое по требованию Ревизора Банка, Аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Банка, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении Внеочередного Общего собрания акционеров.
Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров направляется Председателем Ревизионной комиссии, единоличным исполнительным органом аудитора Банка, акционерами (акционером), являющимися владельцами не менее 10 процентов голосующих акций Банка в письменном виде по почте России по адресу:
Россия, 125009, г. Москва, улица Воздвиженка, д. 4/7, стр. 2
либо вручается под роспись Председателю Правлению Банка, Председателю Совета директоров Банка либо иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку.
В случае если требование о проведении Общего собрания акционеров подписано представителем акционера, к такому предложению должна быть приложена доверенность.
Требование о проведении Общего собрания акционеров должно содержать сведения, предусмотренные абзац 1 п. 4 Закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». В течение 5 дней с даты предъявления требования Ревизионной комиссии, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка, о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Советом директоров Банка должно быть принято решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.
В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения Общего собрания акционеров.
Совет директоров не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого по требованию Ревизионной комиссии, аудитора или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка.
В случае если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих им акций.
Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного Общего собрания акционеров.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента:
Дата проведения Общего Собрания Акционеров определяется решением Совета Директоров в соответствии со сроками, установленными Уставом ЗАО «КБ ДельтаКредит» и Законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
При этом, учитывается следующее:
- Годовое Общее собрание проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
- Внеочередное Общее собрание акционеров, созываемое по требованию Ревизионной комиссии, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров.
Если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Банка, то такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров.
В случае принятия Советом директоров Банка решения о приостановлении полномочий Председателя Правления Банка и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Председателя Правления Банка и об избрании нового Председателя Правления Банка, такое Общее собрание должно быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его проведении Советом директоров Банка.
В случаях, когда Совет директоров Банка обязан принять решение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для избрания членов Совета директоров, такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента принятия решения о его проведении Советом директоров Банка.
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (Двух) процентов голосующих акций, в срок не позднее 30 дней после окончания финансового года Банка, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего Собрания Акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет Директоров, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность Ревизора и кандидата на должность Председателя Правления Банка.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером).
Указанное предложение должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижение кандидатов - имя каждого предполагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также оно может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу.
В случае если предложение в повестку дня Общего собрания акционеров подписано представителем акционера, к такому предложению должна быть приложена доверенность. Предложения в повестку дня и предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы Банка могут быть направлены по почте России по адресу: Россия, 125009, г. Москва, улица Воздвиженка, д. 4/7, стр. 2 либо вручены под роспись Председателю Правлению Банка, Председателю Совета директоров Банка либо иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку. Совет директоров Банка обязан рассмотреть предложения и принять решение о включении их в повестку дня Общего собрания акционеров или об отказе в этом не позднее пяти дней после окончания срока подачи предложений. Мотивированное решение Совета директоров Банка об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Банка направляется акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее трех дней с даты его принятия.
Решение Совета директоров Банка об отказе во включении вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества, а также уклонение Совета директоров Банка от принятия решения могут быть обжалованы в суде.
Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Совет директоров Банка общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
Лицами, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения Общего собрания акционеров являются лица, имеющие право на участие в Общем собрании акционеров.
К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров общества, относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) в Правление Банка, Совет директоров Банка, Ревизионную комиссию Банка, Счетную комиссию Банка, проект изменений и дополнений, вносимых в устав Банка, или проект устава Банка в новой редакции, проекты внутренних документов Банка, проекты решений Общего собрания акционеров.
Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, может быть установлен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Информация (материалы), перечисленные выше, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении Правления Банка и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения.
Банк обязан по требованию лица, имеющего право на участие в Общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) кредитной организации – эмитента) решений, принятых высшим органом управления кредитной организации – эмитента, а также итогов голосования:
Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.
* Сведения о порядке созыва и проведения Общего собрания акционеров указаны в соответствии с Уставом Банка, а также Федеральным законом от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».