Открытое акционерное общество

Вид материала

Документы

Содержание 8.4. Внутренний контроль регистратора. 9. Требования к регистратору

Подобный материал:

• Открытое акционерное общество «Плещеницлес», 296.76kb.
• Открытое акционерное общество "Машиностроительное производственное объединение им., 23.93kb.
• Пояснительная записка, 932.56kb.
• Открытое акционерное общество «Автобытсервис» положение об органах управления, 565.78kb.
• Открытое акционерное общество «ук «жилцентр», 456.43kb.
• Открытое акционерное общество «ореховский льнозавод», 33.94kb.
• Открытое акционерное общество «кузбассгазификация», 267.46kb.
• Открытое акционерное общество "Тепличный комбинат "Завьяловский" Информация о проведении, 102.15kb.
• Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Туймазинский завод автобетоновозов», 2412.13kb.
• Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Туймазинский завод автобетоновозов», 1604.48kb.

8.4. Внутренний контроль регистратора.

Ответственность за организацию внутреннего контроля несет руководитель общества.

При размещении ценных бумаг регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, регистрируется в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается в архив.

9. Требования к регистратору

9.1. На должность регистратора может быть назначено лицо, имеющее незаконченное или законченное высшее образование, опыт работы на персональном компьютере.

9.2. Регистратор должен знать:

• Правила по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
  
• Организацию документооборота
  
• Правила внутреннего трудового распорядка.
  
• Правила и нормы охраны труда.
  
• Иные внутренние документы общества.
  

9.3. Регистратор в своей работе руководствуется:

• Законодательством РФ
  
• Правилами по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
  
• Внутренними документами общества.
  

9.4. Регистратор подчиняется непосредственно руководителю общества.

9.5. Регистратор обязан:

• осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  
• исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
  
• принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
  
• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  
• осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
  
• заверять своей подписью подлинность подписи лица на анкете зарегистрированного лица, передаточном распоряжении и иных документах в случае, если подпись совершена в присутствии регистратора;
  
• ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете общества, лицевом счете общества;
  
• предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  
• соблюдать установленный нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи реестра владельцев именных ценных бумаг;
  
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  
• осуществлять направление запросов к номинальным держателям
  
• обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  
• хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
  
• удостоверять подпись акционера - физического лица (его уполномоченного представителя) на требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций и на отзыве указанного требования;
  
• хранить в тайне, в соответствии с действующим законодательством, содержание принятых документов.
  
• сообщать руководителю общества обо всех попытках не уполномоченных на это лиц получить информацию из реестра, а так же обо всех попытках любых лиц побудить регистратора к действиям, нарушающим действующее законодательство о рынке ценных бумаг.
  

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

• уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
  
• опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
  
• принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
  

9.6. Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;
  
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  
• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной или предыдущим регистратором;
  
• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

9.7. Регистратор вправе:

• Вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными пунктом 9.5. обязанностями.
  
• В пределах своей компетенции сообщать руководителю общества о всех выявленных в процессе своей работы недостатках и вносить предложения по их устранению.
  
• Запрашивать лично или по поручению руководителя общества от иных сотрудников информацию и документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей.
  
• Повышать свой профессиональный уровень путем самообразования.
  
• Обращаться к руководителю общества за оказанием содействия в исполнении своих обязанностей и прав.
  

9.8. Регистратор несет ответственность:

• За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих обязанностей, предусмотренных пунктом 9, - в пределах, определенных действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
  
• За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, - в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.
  
• За причинение материального ущерба - в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.
  

