Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Траверс» (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации наименование) эмитента)
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Торговый дом Казанский Центральный, 1457.94kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество по газификации и эксплуатации газового, 1313.36kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Онежский лесопильно-деревообрабатывающий, 1587.27kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество «Мосэнергосбыт» (указывается полное, 2362.33kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество "Новгородский завод стекловолокна", 1287.33kb.
- Ежеквартальный отчет Открытое акционерное общество «Учалинский горно-обогатительный, 1522.02kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Завод Микропровод» (указывается, 2328.52kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Пензадизельмаш» (указывается полное, 4414.12kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Дальрыбснаб" (указывается полное, 1675.25kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Завод Микропровод» (указывается, 2427.2kb.
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
Открытое акционерное общество «Траверс»
(указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации – наименование) эмитента)
| Код эмитента: | 0 | 9 | 1 | 5 | 5 | – | A |
| за | 3 | квартал 20 | 07 | года |
Место нахождения эмитента: 152610, Ярославская область, г. Углич, ул. Ярославская, д.50, офис 218
(указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа эмитента (иного лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности) эмитента)
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
| | | | | | | | ||||||
| | (наименование должности руководителя эмитента) | | (подпись) | | А.В. Зиновьев | | ||||||
| Дата “ | 13 | ” | Ноября | 20 | 07 | г. | ||||||
| | | | | | | | ||||||
| | (наименование должности лица, осуществляющего функции главного бухгалтера эмитента) | | (подпись) | | А.В. Зиновьев | | ||||||
| Дата “ | 13 | ” | Ноября | 20 | 07 | г. | ||||||
| М.П. | ||||||||||||
| Контактное лицо: | Зиновьев Алексей Владимирович | | |||||
| | (указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица эмитента) | | |||||
| Телефон: | 950-54-82 | | |||||
| | (указывается номер (номера) телефона контактного лица) | | |||||
| Факс: | | | |||||
| | (указывается номер (номера) факса эмитента) | | |||||
| Адрес электронной почты: | AZinovyev@rusconsult.ru | | |||||
| | (указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется)) | | |||||
| Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, | www.sapart.ru | | |||||
| на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете | | | |||||
| № п/п | Оглавление | стр. |
| | Введение | 5 |
| I. | Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет | 5 |
| 1.1. | Лица, входящие в состав органов управления эмитента | 5 |
| 1.2. | Сведения о банковских счетах эмитента | 6 |
| 1.3. | Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента | 6 |
| 1.4. | Сведения об оценщике эмитента | 6 |
| 1.5. | Сведения о консультантах эмитента | 6 |
| 1.6. | Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет | 7 |
| II. | Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента | 7 |
| 2.1. | Показатели финансово-экономической деятельности эмитента | 7 |
| 2.2. | Рыночная капитализация эмитента | 8 |
| 2.3. | Обязательства эмитента | 8 |
| 2.3.1. | Кредиторская задолженность | 8 |
| 2.3.2. | Кредитная история эмитента | 9 |
| 2.3.3. | Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам | 9 |
| 2.3.4. | Прочие обязательства эмитента | 9 |
| 2.4. | Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг | 9 |
| 2.5. | Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг | 9 |
| 2.5.1. | Отраслевые риски | 9 |
| 2.5.2. | Страновые и региональные риски | 9 |
| 2.5.3. | Финансовые риски | 10 |
| 2.5.4. | Правовые риски | 10 |
| 2.5.5. | Риски, связанные с деятельностью эмитента | 11 |
| 2.5.6 | Банковские риски | 11 |
| III. | Подробная информация об эмитенте | 11 |
| 3.1. | История создания и развитие эмитента | 11 |
| 3.1.1. | Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента | 11 |
| 3.1.2. | Сведения о государственной регистрации эмитента | 11 |
| 3.1.3. | Сведения о создании и развитии эмитента | 11 |
| 3.1.4. | Контактная информация | 12 |
| 3.1.5. | Идентификационный номер налогоплательщика | 12 |
| 3.1.6. | Филиалы и представительства эмитента | 12 |
| 3.2. | Основная хозяйственная деятельность эмитента | 12 |
| 3.2.1. | Отраслевая принадлежность эмитента | 12 |
| 3.2.2. | Основная хозяйственная деятельность эмитента | 12 |
| 3.2.3. | Основные виды продукции (работ, услуг) | 12 |
| 3.2.4. | Сырье (материалы) и поставщики эмитента | 13 |
| 3.2.5. | Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента | 13 |
| 3.2.6. | Сведения о наличии у эмитента лицензий | 13 |
| 3.2.7. | Совместная деятельность эмитента | 13 |
| 3.2.7.1. | Для акционерных инвестиционных фондов | 13 |
| 3.2.7.2. | Для страховых организаций | 13 |
| 3.2.7.3. | Для кредитных организаций | 13 |
| 3.2.7.4. | Для ипотечных агентов | 14 |
| 3.2.8. -- | 3.2.9. К эмитенту не относятся. | 14 |
| 3.3. | Планы будущей деятельности эмитента | 14 |
| 3.4. | Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях | 14 |
| 3.5. | Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента | 14 |
| 3.6. | Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента | 14 |
| 3.6.1. | Основные средства | 14 |
| IV. | Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента | 14 |
| 4.1. | Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента | 14 |
| 4.1.1. | Прибыль и убытки | 14 |
| 4.1.2. | Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности | 15 |
| 4.2. | Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств | 15 |
| 4.3. | Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента | 15 |
| 4.3.1. | Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента | 15 |
| 4.3.2. | Финансовые вложения эмитента | 16 |
| 4.3.3. | Нематериальные активы эмитента | 16 |
| 4.4. | Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований | 16 |
| 4.5. | Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента | 16 |
| 4.5.1 | Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента | 16 |
| 4.5.2. | Конкуренты эмитента | 16 |
| V. | Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента | 16 |
| 5.1. | Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента | 16 |
| 5.2. | Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента | 18 |
| 5.3. | Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента | 21 |
| 5.4. | Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента | 21 |
| 5.5. | Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента | 22 |
| 5.6. | Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента | 22 |
| 5.7. | Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента | 22 |
| 5.8. | Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента | 22 |
| VI. | Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность | 23 |
| 6.1. | Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента | 23 |
| 6.2. | Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций | 23 |
| 6.3. | Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") | 24 |
| 6.4. | Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента | 24 |
| 6.5. | Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций | 24 |
| 6.6. | Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность | 24 |
| 6.7. | Сведения о размере дебиторской задолженности | 24 |
| VII. | Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация | 25 |
| 7.1. | Годовая бухгалтерская отчетность эмитента | 25 |
| 7.2. | Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал | 25 |
| 7.3. | Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год | 25 |
| 7.4. | Сведения об учетной политике эмитента | 25 |
| 7.5. | Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж | 36 |
| 7.6. | Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года | 36 |
| 7.7. | Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента | 36 |
| VIII. | Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах | 36 |
| 8.1. | Дополнительные сведения об эмитенте | 36 |
| 8.1.1. | Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента | 36 |
| 8.1.2. | Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента | 36 |
| 8.1.3. | Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента | 36 |
| 8.1.4. | Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента | 36 |
| 8.1.5. | Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций | 40 |
| 8.1.6. | Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом | 40 |
| 8.1.7. | Сведения о кредитных рейтингах эмитента | 40 |
| 8.2. | Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента | 40 |
| 8.3. | Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента | 42 |
| 8.3.1. | Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) | 42 |
| 8.3.2. | Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении | 42 |
| 8.3.3. | Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) | 44 |
| 8.4. | Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска | 44 |
| 8.5. | Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска | 44 |
| 8.6. | Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента | 44 |
| 8.7. | Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам | 44 |
| 8.8. | Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента | 45 |
| 8.9. | Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента | 47 |
| 8.10. | Иные сведения Приложение 1. Бухгалтерская отчетность за 3 квартал 2007 г. | 47 47 |
Введение
а) полное фирменное наименование эмитента:
Открытое акционерное общество "Траверс"
сокращенное наименование: ОАО "Траверс"
б) место нахождения эмитента: 152610, Ярославская область, г. Углич, ул. Ярославская, д.50, офис 218
в) номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты.
Тел.: (495) 950-54-82,
Адрес электронной почты: AZinovyev@rusconsult.ru
г) адрес страницы в сети "Интернет", на которой публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента: www.sapart.ru
д) основные сведения о ценных бумагах эмитента, находящихся в обращении:
Акции именные обыкновенные бездокументарные.
Номинальная стоимость одной ценной бумаги – 100 (сто) рублей.
Общее количество размещенных акций: 181 000 (сто восемьдесят одна тысяча) акций.
Государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-09155-А от 14.04.2004 г., акции в количестве 1000 штук размещены путем распределения среди учредителей общества. Выпуск и отчет об итогах выпуска зарегистрированы Региональным отделением ФКЦБ в Центральном федеральном округе. Акции выпуска размещались по цене, равной номинальной стоимости одной акции.
Государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-09155-А-001D от 21.07.2004 г., акции в количестве 180 000 штук размещены путем закрытой подписки. Акции выпуска размещались по цене, равной номинальной стоимости одной акции. Выпуск и отчет об итогах выпуска зарегистрированы Региональным отделением ФКЦБ в Центральном федеральном округе. Дата регистрации отчета об итогах выпуска – 04.08.2004 г.
е) иная информация, которую эмитент посчитает необходимой указать во введении:
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет.
- Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Члены совета директоров эмитента
Григорьева Нина Васильевна - председатель
Год рождения: 1951
Молочков Леонид Николаевич
Год рождения: 1959
Старовойт Леонид Павлович
Год рождения: 1965
Блинов Дмитрий Сергеевич
Год рождения: 1977
Спасибина Елена Викторовна
Год рождения: 1975
Единоличный орган управления эмитента
Зиновьев Алексей Владимирович
Год рождения: 1972
Коллегиальный исполнительный орган не сформирован, так как не предусмотрен Уставом эмитента.
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Полное фирменное наименование кредитной организации:
Открытое акционерное общество “Собинбанк”
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО «Собинбанк»
Место нахождения: 123022, г. Москва, ул. Рочдельская, д. 15, стр. 56.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7722076611
БИК кредитной организации: 044525487
Номер корреспондентского счета кредитной организации: 301 018 104 000 000 00 487 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России
Номер и тип счета: № 407 028 105 000 000 03 935, (RUR) – расчетный счет
- Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента.
На годовом общем собрании акционеров ОАО «Аспект», состоявшемся 02 мая 2006 года аудитором Общества был утвержден ООО «РусКонсалт».
Полное фирменное наименование – Общество с ограниченной ответственностью «РусКонсалт».
Сокращенное фирменное наименование – ООО «РусКонсалт».
Местонахождение – 127299, г. Москва, ул. Космонавта Волкова, д.12
Тел./факс +7(495)107-75-26; е-mail: lena95@list.ru
Лицензия на осуществление аудиторской деятельности № Е 006332 выдана на основании Приказа Министерства финансов РФ № 250 от 07.09.2004 сроком на 5 лет.
Проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества проводилась за период с 01 января 2006 г. по 31 декабря 2006 г. (конец финансового года).
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, отсутствуют.
При выборе аудитора Обществом учитывались: положительные рекомендации на рынке аудиторских услуг, квалификация специалистов, опыт бухгалтерской и аудиторской работы на крупных предприятиях и в налоговых органах, аттестация Министерства финансов РФ.
Размер вознаграждения аудитора был установлен по договоренности сторон и полностью оплачен Обществом.
- Сведения об оценщике эмитента.
Оценщик эмитентом не привлекался.
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг.
Полное фирменное наименование:
Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная финансовая компания «МЕТРОПОЛЬ»
Сокращенное фирменное наименование:
ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»
Место нахождения:
119049, г. Москва, ул. Донская, д. 13, стр. 1.
Контактный телефон/факс:
(495) 933-3882
Адрес электронной почты:
fincons@metropol.ru
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, наименование органа, выдавшего такую лицензию:
№ 077-06136-100000 от 26 августа 2003 г., бессрочная, выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Адрес страницы в сети «Интернет», которая будет использоваться финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте:
www.metropol.ru
Услуги, оказываемые (оказанные) консультантом: подготовка проспекта ценных бумаг эмитента, мониторинг раскрытия эмитентом информации. Услуги по размещению ценных бумаг эмитента не оказываются и не оказывались.
Иных консультантов у эмитента нет.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных лиц нет.
II. Основная информация
о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
| Наименование показателя | Рекомендуемая методика расчета | 2006 г. | 3 кв. 2007 г. |
| Стоимость чистых активов эмитента, тыс. руб. | | 18359 | 18359 |
| Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резер- вам, % | (Долгосрочные обязательства на конец отчетного периода + Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода)/Капитал и резервы на конец отчетного периода x 100 | 0,021 | 0,023 |
| Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % | Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода/Капитал и резервы на конец отчетного периода х 100 | 0,009 | 0,006 |
| Покрытие платежей по обслуживанию долгов, руб. | (Чистая прибыль за отчетный период + амортизационные отчисления за отчетный период -Дивиденды)/(Обязательства, подлежавшие погашению в отчетном периоде + Проценты, подлежавшие уплате в отчетном периоде) | - | |
| Уровень просроченной задолженности, % | Просроченная задолженность на конец отчетного периода/(Долгосрочные обязательства на конец отчетного периода + Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода) x 100 | - | |
| Оборачиваемость чистых активов, раз | Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг за вычетом налога на добавленную стоимость, акцизов и т.п. налогов и обязательных платежей/стоимость чистых активов | - | |
| Оборачиваемость кредиторской задолженности, раз | Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг без учета коммерческих и управленческих расходов/кредиторская задолженность на конец отчетного периода | - | |
| Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз | Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг за вычетом налога на добавленную стоимость, акцизов и т.п. налогов и обязательных платежей/(дебиторская задолженность на конец отчетного периода – задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставный капитал на конец отчетного периода) | - | |
| Доля налога на прибыль в прибыли до налогообложения, % | Налог на прибыль/прибыль до налогообложения | - | |
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Рыночная капитализация не рассчитывается. Акции ОАО "Траверс" не допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг.
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Кредиторская задолженность
За последний завершенный финансовый год:
| Наименование кредиторской задолженности | 2006 | 3 кв. 2007 | | ||
| Менее одного года | Свыше одного года | Менее одного года | Свыше одного года | | |
| Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, руб. | 18000 | 18000 | | | |
| в том числе просроченная, руб. | - | - | - | - | |
| Кредиторская задолженность перед персоналом организации, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе просроченная, руб. | - | - | - | - | |
| Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе просроченная, руб. | - | - | - | - | |
| Кредиты, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе просроченные, руб. | - | - | - | - | |
| Займы, всего , руб. | 115000 | 215000 | 106000 | 274000 | |
| в том числе просроченные, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе облигационные займы, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе просроченные облигационные займы, руб. | - | - | - | - | |
| Прочая кредиторская задолженность, руб. | - | - | - | - | |
| в том числе просроченная, руб. | - | - | - | - | |
| Итого, руб. | 133000 | 233000 | 106000 | 274000 | |
| в том числе итого просроченная, руб. | - | - | - | - | |
2.3.2. Кредитная история эмитента.
Займы и кредиты, сумма по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов, отсутствуют.
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Обеспечения третьим лицам не предоставлялись, таких обязательств эмитент не имеет.
2.3.4. Прочие обязательства эмитента.
ОАО «Траверс» не имеет прочих обязательств и срочных сделок, не отраженных в бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах.
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
Эмитент планирует использовать средства, полученные от размещения акций, для организации качественного оказания консультационных услуг в области финансов.
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
2.5.1. Отраслевые риски
ОАО «Траверс» собирается занять определенную нишу среди консалтинговых компаний на рынке финансовых услуг. На данный момент рынок финансовых услуг является отраслью российской экономики, на долю которой приходится значительный объем ВВП страны. Отрасль является жизненно важной для нормального развития экономики России. Со стороны некоторых потребителей, например, бюджетных организаций, обанкротившихся предприятий, возможен риск падения платежной дисциплины, что в свою очередь может привести к кратковременной нехватке оборотных средств.
Действия эмитента:
- реструктуризация задолженности
- активизация работы с дебиторами
- применение всех законных мер по взысканию задолженности с должников.
2.5.2. Страновые и региональные риски
ОАО "Траверс" зарегистрировано в качестве налогоплательщика только в России и не осуществляет в других странах и регионах деятельности, которая приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период. В связи с этим должны приниматься во внимание следующие риски:
- возможная нестабильность политической ситуации – международные конфликты, военные конфликты, терроризм, введение чрезвычайного положения, национализация, забастовки. Последние три года в России отмечены политической стабилизацией, создавшей благоприятный климат для инвестирования в отечественную промышленность и резко снизившей политические риски, связанные с нашей страной. Одновременно, начиная с 2001 года, начали расти страновые риски в Европе и Соединенных Штатах, что связано с рядом кризисных явлений в мировой экономике и резким ухудшением международной обстановки.
Все это не только позволило российским предпринимателям отказаться от крупномасштабного вывоза капитала за рубеж, но и побудило многих из них диверсифицировать свой бизнес в России и инвестировать заработанные средства в российские предприятия. Влияние указанных рисков на деятельность эмитента незначительно;
- нестабильность экономической ситуации в России. Экономическая ситуация в России значительно улучшилась со времен кризиса 1998 года. Валовой внутренний продукт стабильно растет, темпы инфляции снизились, национальная валюта стабильна относительно доллара США. Однако, наблюдаемое последнее время усиление рубля по отношению к доллару делает российские товары менее конкурентоспособными по сравнению с импортными, экономика страны по-прежнему зависит от мировых цен на нефть и газ. Также нет уверенности в том, что положительные темпы роста российской экономики сохранятся и не приобретут обратный характер. В начале октября 2005 г. международным рейтинговым агентством Moody’s был присвоен кредитный рейтинг инвестиционного уровня – Ваa2. Агентство обращает внимание на сокращение политического давления со стороны федерального центра на регионы из-за уменьшения политической силы региональных властей. Moody's также полагает, что политическая борьба и внутри центральной власти, и вне ее не угрожает экономическим реформам в России и развитию страны в целом.
Общество планирует осуществлять управление указанными рисками следующими способами:
- участие в социальных программах регионов,
- организация гибкой системы ценообразования и привлечения клиентов,
- высокие заработные платы, обучение специалистов.
Опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью незначительна для региона, в котором эмитент планирует осуществлять основную деятельность. Таким образом, риски, связанные с географическими особенностями, малы.
2.5.3. Финансовые риски
Валютные риски отсутствуют. Предприятие не осуществляет внешнеторговую деятельность, валютной задолженности не имеет, не зависит от импорта. Все расчеты планируется производить в рублях. Однако в случае значительной девальвации рубля эмитент будет поставлен в нелегкое положение. Рост курса национальной валюты окажет влияние на деятельность эмитента.
Эмитент не подвержен финансовым рискам, связанным с изменением процентных ставок по кредитам в связи с тем, что не имеет и не планирует использование долгосрочных кредитов. Кредитная политика организации строится по принципу привлечения краткосрочных кредитов – от 1 недели до 2 месяцев, а сумма привлеченных кредитов планируется незначительной по отношению к сумме чистых активов.
Влияние инфляции на деятельность компании несущественно.
По мнению эмитента, значения инфляции, при которых у эмитента могут возникнуть трудности по исполнению своих заемных обязательств, лежат значительно выше величины инфляции, заложенной в российский федеральный бюджет на 2006 год 8-10 % годовых, и составляют 30 % - 40 % годовых.
При росте инфляции эмитент планирует уделить особое внимание повышению оборачиваемости оборотных активов, в основном за счет изменения существующих договорных отношений с потребителями с целью сокращения дебиторской задолженности покупателей. В целом влияние инфляционных факторов на финансовую устойчивость Эмитента в перспективе не представляется значительным и прогнозируется при составлении финансовых планов компании. Наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков следующие показатели финансовой отчетности:
- Кредиторская задолженность – увеличение сроков оборачиваемости
- Денежные средства – уменьшение свободных денежных средств
- Прибыль от основной деятельности – сокращение
2.5.4. Правовые риски
Факторы правовых рисков, связанных с деятельностью ОАО «Траверс», по локализации делятся на две большие группы: внешние и внутренние.
Внешние факторы правовых рисков существуют самостоятельно, т.е. вне зависимости от возможностей самого эмитента. К данной категории факторов правовых рисков относятся форс-мажорные (т.е. чрезвычайные) обстоятельства, злоумышленные действия третьих лиц в форме противоправных посягательств на имущественные и иные защищаемые законом права и интересы ОАО «Траверс», изменение действующих или принятие новых правовых актов, и др.
Внутренние факторы правовых рисков – это факторы, порождаемые непосредственной деятельностью ОАО «Траверс» и в значительной степени находящиеся в зависимости от профессионального уровня менеджмента и работников эмитента. К данной категории факторов правовых рисков следует отнести риск признания сделки недействительной, риск ненадлежащего исполнения заключенной сделки, риск потерь по внутренним злоупотреблениям, риск утраты позиций на рынке и т.п.
Правовые риски во многом обусловлены влиянием таких факторов, как состояние законодательства и его динамика. Постоянное изменение нормативно-правовой базы, противоречия норм законодательства и их неоднозначное толкование затрудняют ведение предпринимательской деятельности эмитента, могут повлечь за собой увеличение издержек и стать препятствием в развитии ОАО «Траверс».
К правовым рискам эмитента на внутреннем рынке следует отнести:
- Риски, связанные с изменением валютного регулирования.
- Риски, связанные с изменением налогового законодательства.
- Иные риски, в т.ч. связанные с:
- предусмотренной Гражданским кодексом Российской Федерации в статье 302 возможностью истребования имущества (в т.ч. и акций эмитента) от добросовестного приобретателя собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, если это имущество было ими утеряно, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли;
- применением мер административного воздействия, например, предъявление требований со стороны налоговых органов об уплате недоимки, пени или штрафов в связи с возможным несоблюдением норм налогового законодательства;
- изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента, которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а также на результаты судебных процессов, в которых может участвовать эмитент.
Надлежащему правовому обеспечению деятельности ОАО «Траверс» и минимизации правовых рисков способствует осуществление мониторинга нормативных актов, регулирующих деятельность эмитента.
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
Текущих судебных процессов, в которых участвует эмитент, и которые могут существенно отразится на деятельности эмитента, нет.
Возможной ответственности эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ эмитента, нет.
2.5.6. Банковские риски.
Эмитент не является кредитной организацией и не подвержен банковским рискам.
III. Подробная информация об эмитенте.
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
полное фирменное наименование эмитента:
Открытое акционерное общество «Траверс»
сокращенное наименование: ОАО «Траверс»
Эмитенту не известно о схожести своего наименования с наименованием другого юридического лица.
Фирменное наименование в течение времени существования эмитента не менялось.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Основной государственный регистрационный номер: 1047796100626