«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
Додаток 36
Довідник балансових рахунків депозитарного обліку
211 - ЦП, що розміщуються емітентом, агентом. На вказаний балансовий рахунок зараховуються пайові цінні папери (акції, інвестиційні сертифікати) внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката, рішення при випуск яких прийнято до 12 травня 2006 року.
212 - ЦП, не обтяжені зобов’язаннями, у вільному обігу на фондовому ринку. На 212 балансовий рахунок зараховуються боргові цінні папери (облігації підприємств, облігації місцевих позик, іпотечні облігації, сертифікати ФОН) внаслідок депонування глобального сертифіката.
225 - ЦП по розпорядженню емітента. На 225 балансовому рахунку обліковуються такі цінні папери:
- пайові та боргові цінні папери викуплені емітентом для відчуження на вторинному ринку;
- боргові цінні папери (облігації підприємств, облігації місцевих позик, іпотечні облігації, сертифікати ФОН) – для проведення емітентом погашення випуску цінних паперів;
- пайові цінні папери (акції, інвестиційні сертифікати) – для подальшого анулювання цінних паперів.
228 – ЦП по іншим обмеженням. На 228 балансовому рахунку обліковуються пайові цінні папери зараховані на емісійний рахунок емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката.
233 - Цінні папери закритого розміщення (для боргових цінних паперів). На 233 балансовому рахунку обліковуються боргові цінні папери (облігації підприємств, облігації місцевих позик, іпотечні облігації, сертифікати ФОН) закритого розміщення зараховані на емісійний рахунок емітента внаслідок депонування глобального сертифіката.
235 - Викуплені ЦП закритого розміщення (для боргових цінних паперів). На 235 балансовому рахунку обліковуються боргові цінні папери (облігації підприємств, облігації місцевих позик, іпотечні облігації, сертифікати ФОН) закритого розміщення, які:
- викуплені емітентом для відчуження на вторинному ринку;
- обліковуються на рахунку емітента для проведення емітентом погашення випуску цінних паперів;
236 – ЦП повернені на рахунок емітента за відсутністю розпорядження депонента. На 236 балансовому рахунку обліковуються пайові та боргові цінні папери, які були повернуті на рахунок емітента в зв’язку з тим, що депонент протягом 3 місяців з дня зарахування у цінних паперів на рахунок зберігача не надав зберігачу розпорядження про зарахування таких цінних паперів на рахунок депонента.
251 - Нерозміщені цінні папери, обтяжені зобов’язаннями. На 251 балансовому рахунку обліковуються нерозміщені цінні папери, які обтяжені зобов’язаннями у зв’язку з передачею їх в заставу емітентом.
252 - Викуплені цінні папери, обтяжені зобов’язаннями. На 252 балансовому рахунку обліковуються викуплені цінні папери, які обтяжені зобов’язаннями у зв’язку з передачею їх в заставу емітентом.
253 - Цінні папери повернені на рахунок емітента за відсутністю розпорядження депонента, обтяжені зобов’язаннями. На 253 балансовому рахунку обліковуються повернені на рахунок емітента цінні папери, які обтяжені зобов’язаннями у зв’язку з передачею їх в заставу емітентом.
Додаток 37
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
____________________________________________________________________
(вид цінних паперів або назва - для опціонних сертифікатів)
| Дата оформлення | | ||||||||||||||||
| Реєстраційний номер | | ||||||||||||||||
| Місце оформлення | | ||||||||||||||||
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів | | | | | | | | | | | | | |||||
| Повне найменування емітента | | ||||||||||||||||
| Місцезнаходження емітента | | ||||||||||||||||
| Код за ЄДРПОУ емітента | | | | | | | | | | ||||||||
| Розмір статутного фонду (капіталу) емітента на дату прийняття рішення про випуск цінних паперів 1 | сума словами | ||||||||||||||||
| Найменування, код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) | | ||||||||||||||||
| Найменування фонду операцій з нерухомістю (для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) | | ||||||||||||||||
| Дата реєстрації випуску цінних паперів | | ||||||||||||||||
| Дата реєстрації звіту про розміщення цінних паперів 2 | | ||||||||||||||||
| Реєстраційний номер випуску цінних паперів | | ||||||||||||||||
| Серія (для опціонних сертифікатів) | | ||||||||||||||||
| Вид та характеристика базового активу (для опціонних сертифікатів) | | ||||||||||||||||
| Характеристика цінних паперів 3 | | ||||||||||||||||
| Номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі – для іпотечних сертифікатів участі, премія – для опціонних сертифікатів) | відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами | ||||||||||||||||
| Ціна виконання (для опціонних сертифікатів) | | ||||||||||||||||
| Загальний обсяг випуску цінних паперів за номінальною вартістю (загальний розмір премії – для опціонних сертифікатів) | відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами | ||||||||||||||||
| Загальна кількість цінних паперів у випуску | відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами | ||||||||||||||||
| Кількість за серією (у штуках) (для опціонних сертифікатів) | відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами | ||||||||||||||||
| Дата початку розміщення цінних паперів (крім випуску акцій при створенні акціонерного товариства, або за яким оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат) 4 | | ||||||||||||||||
| Дата закінчення розміщення цінних паперів (крім випуску акцій та цінних паперів безстрокових ІСІ) 4 4 | | ||||||||||||||||
| Строк обігу цінних паперів (строк обігу та дії для опціонних сертифікатів) | | ||||||||||||||||
| Строки та терміни погашення або викупу цінних паперів 5 | | ||||||||||||||||
| Строк (термін) виконання (для опціонних сертифікатів) | | ||||||||||||||||
| Права власників цінних паперів на управління | | ||||||||||||||||
| Права власників цінних паперів щодо одержання доходу | | ||||||||||||||||
| Інші права власників цінних паперів | | ||||||||||||||||
| Інформація щодо забезпечення виконання зобов’язань емітента (яке забезпечується іпотечним покриттям) 6 | | ||||||||||||||||
| Інформація щодо забезпечення виконання зобов'язань емітента опціонних сертифікатів 7 | | ||||||||||||||||
________________________________ _____________ (___________________)
посада керівника або уповноважена особа підпис ПІБ
________________________________ ______________ (___________________)
головний бухгалтер або уповноважена особа підпис ПІБ
м.п.
- Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що фінансуються з бюджетів.
- Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за результатом реєстрації звіту про розміщення цінних паперів.
- Зазначається відповідно до законодавства України та означає:
тип - для акцій, облігацій;
різновид - для іпотечних сертифікатів;
найменування - для іпотечних облігацій та сертифікатів фонду операцій з нерухомістю;
різновид, вид - для опціонних сертифікатів.
- Для іпотечних сертифікатів при здійсненні розміщення траншами - зазначається дата за кожним траншем.
- Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та інтервального типу.
- Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних сертифікатів та іпотечних облігацій.
- Для опціонних сертифікатів.
Додаток 38
Тимчасовий ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ __________________________________________________________________
(вид цінних паперів)
| Дата оформлення | | ||||||||
| Реєстраційний номер | | ||||||||
| Місце оформлення | | ||||||||
| Повне найменування емітента | | ||||||||
| Місцезнаходження емітента | | ||||||||
| Код за ЄДРПОУ емітента | | | | | | | | | |
| Розмір статутного фонду (капіталу) емітента на дату прийняття рішення про випуск цінних паперів | сума словами | ||||||||
| Тип цінних паперів | | ||||||||
| Номінальна вартість одного цінного папера | сума словами | ||||||||
| Реквізити документа, на підставі якого здійснюється випуск цінних паперів | дата і номер рішення (протоколу) про випуск цінних паперів | ||||||||
| Дата реєстрації випуску цінних паперів | | ||||||||
| Реєстраційний номер випуску цінних паперів | | ||||||||
| Назва друкованого видання, в якому було опубліковано проспект емісії про випуск цінних паперів, дата публікації | | ||||||||
| Строк повернення коштів при визнанні випуску таким, що не відбувся | | ||||||||
| Дата початку розміщення цінних паперів | | ||||||||
| Дата закінчення розміщення цінних паперів | | ||||||||
| Загальна номінальна вартість цінних паперів, на яку планується здійснити передплату | сума словами | ||||||||
| Загальна кількість цінних паперів, на яку планується здійснити передплату (у штуках) | кількість словами | ||||||||
| Права власників цінних паперів на управління | | ||||||||
| Права власників цінних паперів щодо одержання доходу | | ||||||||
| Інші права власників цінних паперів | | ||||||||
______________________________________ ______________ (___________________)
посада керівника або уповноважена особа підпис ПІБ
_______________________________________ ______________ (___________________)
головний бухгалтер або особа, що виконує функції головного бухгалтера, підпис ПІБ
або уповноважена особа МП
Додаток 39
Вих. №_______ від ___. ___. 20__р.
ЗАПИТ на отримання
копії документа
| Повне найменування емітента/ зберігача: | | |
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: | | |
| Номер рахунку у цінних паперах: | | |
| Просимо надати копію: | | |
| Договору | Вказати назву, номер, дату | Вказати кількість примірників |
| Додаткового договору | Вказати назву, номер, дату | Вказати кількість примірників |
| Глобального сертифіката випуску цінних паперів | Вказати номер, дату | Вказати кількість примірників |
| Тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів | Вказати номер, дату | Вказати кількість примірників |
| Засіб отримання копії (обрати необхідне) | Особисто Поштою (вказати поштову адресу) Засобами кур’єрської доставки (вказати поштову адресу; гарантію оплатити послуги кур’єрської доставки; при необхідності - назву та координати служби кур’єрської доставки за вибором клієнта) | |
| Контактна особа (прізвище, ім’я, по батькові, телефон, e-mail) | | |
Підпис розпорядника рахунку ____________________ /ПІБ/
М.П.