Приказ Министерства юстиции Украины от 29 сентября 2010 года n 2340/5 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 29 сентября в 2010 г за n 861/18156

Вид материала

Закон

Содержание Председатель Государственного комитета С. Г. Гуржій Директор Департамента нотариата Постановление n Постановление n

Подобный материал:

• Приказ зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины от 19 сентября 2005г за №1069/11349, 254.25kb.
• Постановление Правления Национального банка Украины от 26 сентября 2006 года n 378, 2144.07kb.
• Приказ Министерства Украины по вопросам чрезвычайных ситуаций от 19 октября 2004 года, 2558.78kb.
• Приказ Госнадзорохрантруда от 09. 01. 98 № Зарегистрировано в Министерстве юстиции, 2706.06kb.
• Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1605, Министерство юстиции, 452.54kb.
• Приказ 01. 12. 2011 г г. Киев n 1537 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины, 133.23kb.
• Приказ Министерства Украины по вопросам чрезвычайных ситуаций от 19 октября 2004, 2671.55kb.
• Приказ з31. 01. 2005 n 20 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Украины 16 марта 2005, 1804.71kb.
• Оплата труда за совместительство, 47.51kb.
• Приказ n 30 от 05. 07. 95 Зарегистрировано в Министерстве г. Киев юстиции Украины, 2565.15kb.

О утверждении Порядка рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

Приказ Министерства юстиции Украины
от 29 сентября 2010 года N 2340/5

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
29 сентября в 2010 г. за N 861/18156


В соответствии с статей 14, 23 но 25 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций, которое добавляется.

2. Департаменту нотариата, финансового мониторинга юридических услуг и регистрации адвокатских объединений (Чижмарь К. І.):

2.1. Обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указу Президента Украины от 03.10.92 N 493 "О государственной регистрации нормативно правовых актов министерств и других органов исполнительной власти" (с изменениями).

2.2. Довести этот приказ к сведению начальника Главного управления юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, начальников главных управлений юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе.

3. Этот приказ вступает в силу с дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением этого приказа положить на заместителя Министра Єфіменка Л. В.

 

Министр	О. Лавринович
СОГЛАСОВАННО:
Председатель Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательство	М. Ю. Бродский
Председатель Государственного комитета финансового мониторинга Украины	С. Г. Гуржій

 

УТВЕРЖДЕНО Приказ Министерства юстиции Украины 29.09.2010 N 2340/5  Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 29 сентября в 2010 г. за N 861/18156

ПОРЯДОК
рассмотрению дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

1. Этот Порядок, разработанный в соответствии с статей 14, 23 но 25 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон), определяет процедуру рассмотрения Министерством юстиции Украины, Главным управлением юстиции Министерства юстиции Украины в Автономной Республике Крым, главными управлениями юстиции в областях, городах Киеве и Севастополе (дальше - управление юстиции) дел и применения санкций за нарушение нотариусами, адвокатами и субъектами ведения хозяйства, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений), требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2. Действие этого Порядка распространяется на нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений) (дальше - Субъект), государственную регуляцию и надзор за которыми в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в соответствии с пункту 5 части первой статьи 14 Закона осуществляется Минюстом.

3. Сроки, которые применены в этом Порядке, употребляются в значении, приведенном в Законе.

4. Факты нарушений требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, оказываются служебными лицами Минюста, управлений юстиции в время осуществления надзора за деятельностью Субъектов, в частности путем проведения плановых и внеплановых проверок.

5. Обнаруженные Минюстом, управлением юстиции факты невыполнения (неподобающего выполнения) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, выкладываются в акте проверки.

В случае, если проверки осуществлялись за местонахождением Субъекта и его отделенных подразделов, которые находятся в разных административно-территориальных единицах, обнаруженные факты невыполнения (неподобающего выполнения) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, могут выкладываться в разных актах проверок.

6. Датой нарушения осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, есть дата подписания акта проверки, которым обнаружены эти нарушения.

В случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 5 этого Порядка, датой нарушения осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, есть дата составления последнего акта проверки, которым обнаруженные нарушения.

7. Акты проверок Субъекта, документы, которые подтверждают факты нарушений требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, отрицание к актам проверок (при наличии) и другие материалы проверок подаются для рассмотрения и принятия соответствующего решения Комиссией Минюста, управления юстиции по вопросам применения санкций за нарушение требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (дальше - Комиссия Минюста, управления юстиции).

8. Дело о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассматривается при участии Субъекта, который привлекается к ответственности, его руководителя ли и/или представителя. Полномочия представителя Субъекта удостоверяются доверенностью, оригинал или засвидетельствованная копия которой приобщается к материалам дела.

Минюст, управление юстиции сообщает Субъекту о дате и времени рассмотрения дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не позже, чем за пять дней до даты ее рассмотрения, путем послания (вручение) сообщения о рассмотрении дела.

Неявка Субъекта или его руководителя и/или представителя в случае, если о дате рассмотрения дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, они были поставлены в известность в установленном порядке (что подтверждается соответствующим документом о вручении сообщения), не может быть основанием для отложения рассмотрения дела.

В случае неявки Субъекта или его руководителя из уважительных причин, что подтверждается соответствующими документами, и при отсутствии письменного ходатайства о рассмотрении дела при отсутствии Субъекта или его руководителя и/или представителя Комиссия Минюста, управления юстиции откладывает рассмотрение дела, о чем сообщает Субъекту с учетом требований абзаца второго пункта 8 этого Порядка. При этом ход сроков осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, приостанавливается к дате следующего рассмотрения дела при участии Субъекта или его руководителя и/или представителя.

9. Решение о наложении штрафа за совершенное нарушение принимается Комиссией Минюста, управления юстиции.

10. За результатами рассмотрения материалов дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, Комиссия Минюста, управления юстиции в течение 30 дней после нарушения осуществления по делу принимает решение о наложении штрафа на Субъекта или о закрытии осуществления по делу, которое оформляется соответствующим постановлением за формами согласно дополнениям 1, 2.

11. Основаниями закрытия осуществления по делу является:

установление Комиссией Минюста, управление юстиции в время рассмотрения дела факта отсутствия нарушений Субъектом требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

неприятие Комиссией Минюста, управление юстиции решения за результатами рассмотрения материалов дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в течение срока, определенного пунктом 10 этого Порядка.

12. Штраф за невыполнение (неподобающее выполнение) Субъектом требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применяется в таких случаях и размерах:

до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов ведения хозяйства - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лиц в случаях, предусмотренных законодательством;

до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов ведения хозяйства - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, что в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов ведения хозяйства - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за непредоставление, несвоевременное предоставление, нарушение порядка предоставления или предоставления Держфінмоніторингу недостоверной информации о финансовых операциях, что в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов ведения хозяйства - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение порядка остановки финансовых операций;

до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан - для субъектов ведения хозяйства - юридических лиц, которые предоставляют юридические услуги, или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан - для нотариусов, адвокатов и субъектов ведения хозяйства - физических лиц, которые предоставляют юридические услуги - за нарушение других обязанностей, определенных статьями 6, 8 - 12, 17, 22 Закону но не отмеченных в абзацах первому - пятому части третьей статьи 23 Закона.

Повторное (на протяжении года) нарушение субъектами финансового мониторинга - юридическими лицами или гражданами, которые являются субъектами предпринимательской деятельности, требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, тянет за собой наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, которые являются субъектами предпринимательской деятельности - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).

13. При определении размера штрафа учитываются обстоятельства совершения нарушения и его последствия.

14. Штраф за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, которые были допущены работниками, которые работают на условиях трудового договора у Субъекта, налагается непосредственно на Субъекта.

15. Кроме применения финансовых санкций, за повторное аналогичное в течение одного года нарушение Субъектами требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, может быть остановлена нотариальная деятельность частного нотариуса или аннулировано свидетельство о праве на занимание нотариальной деятельностью, остановленное действие или аннулировано свидетельство о праве на занимание адвокатской деятельностью, ограниченная, временно прекращенное действие или аннулированная лицензия или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности Субъекта в порядке, установленном законом.

16. Постановление о применении штрафа или о закрытии осуществления по делу вручается Субъекту (его уполномоченному представителю) или посылается за местонахождением Субъекта заказным письмом с сообщением о вручении не позже пяти рабочих дней с дня ее вынесения.

17. Штраф должен быть оплачен Субъектом не позже чем через 15 дней с дня получения постановления о наложении штрафа, а в случае обжалования такого постановления - не позже чем через 15 дней с дня вступления в силу решениям о оставлении жалобы без удовлетворения.

18. После перечисления суммы штрафа Субъект посылает Минюсту, управлению юстиции копию квитанции или другого платежного документа о уплате штрафа. Отмеченная копия документа подшивается к делу.

19. В случае, если Субъект не платит штраф в течение установленного срока с дня получения постановления о наложении штрафа, Минюсте, управления юстиции обращаются в суд с исковым заявлением о взыскании из Субъекта соответствующей суммы штрафа.

20. Решение о наложении штрафа может быть обжаловано Субъектом в установленном законодательством порядке.

 

Директор Департамента нотариата финансового мониторинга юридических услуг и регистрации адвокатских объединений

К. І. Чижмарь

 

Дополнение 1 к Порядку рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

ПОСТАНОВЛЕНИЕ N
о наложении штрафа за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

"___" ____________ 20__ году

_________________________________ (место вынесения)

Комиссия Минюста/управление юстиции по вопросам применения санкций за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассмотрев материалы проверки соблюдения требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъектом первичного финансового мониторинга _____________________________________________________________________________________,          (наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга, название должности или вид деятельности                                                 какой осуществляется субъектом первичного финансового мониторинга) _____________________________________________________________________________________,                                             (идентификационный код согласно ЕГРПОУ, идентификационный номер согласно ГРФЛ) _____________________________________________________________________________________                                                                             (акт проверки от ____________ N _____), _____________________________________________________________________________________,                                                                  (приложения к акту, которые подтверждают выводы акта) УСТАНОВИЛА: _____________________________________________________________________________________,                           (формулировка сути нарушений законодательства, обстоятельств и последствий его совершения) _____________________________________________________________________________________, что является нарушением ______________________________________________________________________                                                                                 (отметить норму соответствующего акта законодательства) На основании части третьей статьи 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПОСТАНОВИЛА: наложить на ___________________________________________________________________________                               (наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга, название должности или вид деятельности                                                                       какой осуществляется субъектом первичного финансового мониторинга) штраф в сумме __________________________________________________________________________                                                                                      (указать цифрами и словами сумму штрафа) Сумма штрафа подлежит перечислению ______________________________________________________________________________________                                                                           (наименование и номер расчетного счета)

________________________________________ (должность)	_______________ (подпись) М. П.	_______________________ (фамилия, инициалы)
_________________________________________ (лицо, которое получило постановление)	________________ (подпись)	_______________________ (фамилия, инициалы)
Экземпляр постановления получен:
"___" ____________ 20__ году (дата получения постановления)

 

Дополнение 2 к Порядку рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций

ПОСТАНОВЛЕНИЕ N
о закрытии осуществления по делу относительно нарушения требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

"___" ____________ 20__ году

_________________________________ (место вынесения)

Комиссия Минюста/управление юстиции по вопросам применения санкций за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассмотрев материалы проверки соблюдения требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъектом первичного финансового мониторинга _____________________________________________________________________________________,              (наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга, название должности или вид деятельности                                                 какой осуществляется субъектом первичного финансового мониторинга) _____________________________________________________________________________________,                              (идентификационный номер согласно ЕГРПОУ, идентификационный номер согласно ГРФЛ) _____________________________________________________________________________________                                        (акт проверки от _____________________ N ____) _____________________________________________________________________________________,                                                              (приложения к акту, которые подтверждают выводы акта)  УСТАНОВИЛА: _____________________________________________________________________________________      (формулировка вывода о отсутствии нарушений законодательства и обстоятельств, на которых такой вывод основывается                               или ссылка на всплыл сроку осуществления по делу, в течение какого решения принято не было) _____________________________________________________________________________________ ПОСТАНОВИЛА: Закрыть осуществление по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) _______________________ требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

________________________________________ (должность)	_______________ (подпись) М. П.	_______________________ (фамилия, инициалы)
_________________________________________ (лицо, которое получило постановление)	________________ (подпись)	_______________________ (фамилия, инициалы)
Экземпляр постановления получен:
"___" ____________ 20__ году (дата получения постановления)

____________