Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код эмитента: 00122-А
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 24646.86kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 21027.29kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «юкос» Код эмитента, 9978.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания, 3089.3kb.
- Сообщение о существенном факте «о принятых советом директоров эмитента решениях, 33.86kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Национальная страховая компания, 3338.26kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3754.53kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3722.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2798.81kb.
Фамилия, имя, отчество: Турсунов Ризо Шарипович.
Год рождения: 1947.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: ОАО «Нефтяная компания «Роснефть».
Период: 2000 – настоящее время.
Должность: Советник Президента, Вице-президент.
Организация: ОАО «Грознефтегаз».
Период: 2001 – настоящее время.
Должность: член Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть»-Курганнефтепродукт».
Период: 2003 – настоящее время.
Должность: Председатель Совета директоров.
Доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента и количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет.
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.
Фамилия, имя, отчество: O`Браен Питер Ллойд.
Год рождения: 1969.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: Морган Стенли (Лондон).
Период: 2000 – 2002.
Должность: Старший менеджер.
Организация: Морган Стенли (Москва).
Период: 2002 – 2005.
Должность: Вице-президент.
Период: 2005 – 2006.
Должность: Исполнительный директор, Со-руководитель инвестиционно-банковского подразделения (Россия), Глава группы по сектору ТЭК в СНГ.
Организация: ОАО «НК «Роснефть».
Период: 2006 – настоящее время.
Должность: Руководитель группы финансовых советников при Президенте ОАО «НК «Роснефть» в ранге Вице-президента ОАО «НК «Роснефть».
Доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента и количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет.
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.
Фамилия, имя, отчество: Ким Сун Не.
Год рождения: 1951.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: ОАО «НК «Роснефть».
Период: 2000 – настоящее время.
Должность: Главный бухгалтер.
Организация: ОАО «Всероссийский банк развития регионов».
Период: 2006 – настоящее время.
Должность: член Наблюдательного совета.
Доля участия такого лица в уставном капитале эмитента: 0,0007%.
Доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 0,0007%.
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет.
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
По каждому из органов управления эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.
По состоянию на 30.09.2006 г. между Эмитентом и членами Совета директоров не существует соглашений относительно вознаграждения за работу в Совете директоров ОАО «НК «Роснефть».
Члены Совета директоров ОАО «НК «Роснефть», являющиеся государственными служащими, вознаграждения за работу в Совете директоров Эмитента не получают.
Членам Правления ОАО «НК «Роснефть» выплачивается заработная плата, предусмотренная трудовыми договорами, дополнительное вознаграждение за исполнение функций членов Правления не выплачивается.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется ревизионной комиссией. Ревизионная комиссия Общества избирается в составе 5 (пяти) членов общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров.
Членом ревизионной комиссии может быть как акционер Общества, так и любое лицо, предложенное акционером. Члены ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.
В компетенцию ревизионной комиссии входит:
- проверка финансовой документации Общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;
- анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого и статистического учета;
- проверка правильности исполнения планов финансово-хозяйственной деятельности Общества, утверждаемых Советом директоров Общества;
- проверка правильности исполнения порядка распределения прибыли Общества за отчетный финансовый год, утвержденного общим собранием акционеров;
- анализ финансового положения Общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление резервов улучшения экономического состояния Общества, выработка рекомендаций для органов управления Обществом;
- проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям, погашений прочих обязательств;
- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовой отчет (годовые отчеты) Общества, годовую бухгалтерскую отчетность, отчетной документации для налоговых и статистических органов, органов государственного управления;
- проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от имени Общества;
- проверка правомочности решений, принятых Советом директоров, единоличным исполнительным органом, ликвидационной комиссией, их соответствия уставу Общества и решениям общего собрания акционеров;
- анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу Общества.
Ревизионная комиссия имеет право:
- требовать личного объяснения от членов Совета директоров, работников Общества, включая любых должностных лиц, по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии;
- ставить перед органами управления вопрос об ответственности работников Общества, включая должностных лиц, в случае нарушения ими устава, положений, правил и инструкций, принимаемых Обществом.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
Порядок деятельности ревизионной комиссии определяется Положением о Ревизионной комиссии Общества, утвержденным решением общего собрания акционеров Эмтитента от 7.06.2006 г. (протокол б/н).
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках:
Эмитент имеет службу внутреннего аудита — Контрольно-ревизионное управление.
Срок работы службы внутреннего аудита: с 31.05.1999 г.
Ключевые сотрудники:
Писарев Юрий Борисович - начальник Контрольно-ревизионного управления;
Кротов Александр Валентинович - заместитель начальника Контрольно-ревизионного управления.
Основные функции Контрольно-ревизионного управления:
- разработка процедур внутреннего контроля в Обществе (совместно с исполнительными органами Общества и комитетом по аудиту Совета директоров);
- организация и осуществление единой системы повсеместного и постоянного внутреннего контроля в Обществе, в том числе в подразделениях, филиалах и представительствах;
- проведение комплексных ревизий, проверок и экспертиз производственной и финансово-хозяйственной деятельности в Обществе, в том числе в подразделениях, филиалах и представительствах;
- проведение тематических ревизий, проверок и экспертиз по отдельным вопросам производственной и финансово-хозяйственной деятельности в Обществе, в том числе в подразделениях, филиалах и представительствах;
- анализ финансово-хозяйственной деятельности в Обществе, в том числе подразделениях, филиалах и представительствах;
- привлечение к ревизиям, проверкам и экспертизам членов ревизионной комиссии, независимых экспертов;
- обеспечение качественного и своевременного выполнения решений общего собрания акционеров, Совета директоров, правления, президента Общества, рассмотрение обращений по вопросам, относящимся к сфере деятельности контрольно-ревизионного управления, а также осуществление контроля за реализацией принятых решений;
- оценка, классификация и минимизация возможных рисков, возникающих в процессе деятельности Общества, в том числе подразделений, филиалов и представительств;
- взаимодействие с органами, должностными лицами и подразделениями Общества.
Подотчетность службы внутреннего аудита: Контрольно–ревизионное управление контролируется Советом директоров Общества непосредственно и (или) через комитет по аудиту.
Взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров эмитента:
Контрольно-ревизионное управление постоянно взаимодействует с комитетом Совета по аудиту директоров ОАО «НК «Роснефть». По окончании проверки (ревизии) руководитель контрольно-ревизионного управления сообщает комитету по аудиту Совета директоров Общества о выявленных нарушениях при осуществлении хозяйственных операций, фактах злоупотреблений, растрат, хищений средств, об обстоятельствах и условиях, способствующих совершению нарушений и злоупотреблений; представляет справки (доклады) о результатах проверки (ревизии), в том числе, об исполнении финансово-хозяйственного плана Общества и отклонениях от него.
Совместно с исполнительными органами Общества и комитетом по аудиту Совета директоров контрольно-ревизионным управлением разрабатываются процедуры внутреннего контроля в Обществе.
Контрольно-ревизионным управлением ОАО «НК «Роснефть» совместно с руководителями структурных подразделений Компании готовятся решения по устранению выявленных нарушений и недостатков, разрабатываются мероприятия по предотвращению рисков.
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента: Контрольно-ревизионное управление активно сотрудничает с внешними аудиторами для повышения эффективности аудиторских и контрольных процедур.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» от 17.05.2006 г. (протокол № 9) утверждено Положение об инсайдерской информации Компании.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции: www.rosneft.ru.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Информация о ревизоре или о персональном составе ревизионной комиссии и иных органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа эмитента следующих сведений:
Фамилия, имя, отчество: Бондаренко Михаил Григорьевич.
Год рождения: 1957.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: Минэкономразвития России, г. Москва.
Период: 2001 – 2002.
Должность: Начальник отдела Департамента экономики предприятия и налогообложения хозяйственной деятельности.
Организация: Минэкономразвития России, г.Москва.
Период: 2002 – 2004.
Должность: Начальник отдела Департамента регулирования предпринимательской деятельности.
Организация: Минэкономразвития России, г.Москва.
Период: 2004 – настоящее время.
Должность: Начальник отдела Департамента имущественных и земельных отношений, экономики природопользования.
Доли участия члена органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента и количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доли участия члена органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в уставном (складочном) капитале дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет.
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.