Криминалистическое учение о методах расследования преступлений и его реализация в практике борьбы с организованной преступной деятельностью

Вид материала

Автореферат

Содержание Вторая глава – «Особенности применения отдельных методов расследования преступлений в процессе борьбы с ОПД» – состоит из двух п

Подобный материал:

• Темы для написания рефератов по спецкурсу (программе) «О практике выявления и расследования, 18.14kb.
• Рабочая программа (аннотация) по Методике расследования отдельных видов преступлений, 48.59kb.
• Правовое регулирование и криминалистическое обеспечение расследования нераскрытых преступлений, 380.53kb.
• Программа дисциплины Методика расследования преступлений против личности для специальности, 151.23kb.
• Темы для написания рефератов по программе (спецкурсу) «Проблемы раскрытия и расследования, 26.52kb.
• Тематика курсовых работ по дисциплине «методика расследования преступлений в сфере, 33.26kb.
• Криминалистическое обеспечение расследования преступлений, совершенных с участием лиц, 321.33kb.
• Кафедра криминалистики, 599.38kb.
• Теория и практика расследования коррупционных преступлений в системе правоохранительных, 791.5kb.
• Российской Федерации Российской Федерации Государственный университет Высшая школа, 140.64kb.

Глава первая – «Организованная преступная деятельность как объект познания в процессе раскрытия и расследования преступлений» – включает в себя три параграфа.

Параграф первый – «Понятие организованной преступной деятельности и его отграничение от смежных понятий» - посвящён изучению организованной преступной деятельности как сложного социального явления.

Совершение преступлений организованными преступными группами, несмотря на небольшой их процент от общего числа, имеет, как правило, большой общественный резонанс.

Организованная преступная деятельность рассматривается в диссертации как совершенно особое явление, которое не сводится к совокупности отдельных преступлений, совершаемых ОПГ.

Проанализировав существующие в настоящее время подходы авторов к определению организованной преступной деятельности, соискатель пришёл к выводу, что они могут быть объединены в группы следующим образом:

1) Определение организованной преступности, как разновидности общественно опасной деятельности (Л.Я. Драпкин, А.В. Волынский, В.В. Лунёв).

2) Определение ОПД как совокупности совершаемых особым образом преступлений (Н.П. Яблоков, В.С. Овчинский, В.Е. Эминов, В.Д. Пахомов).

3) Определение ОПД как совокупности деятелей или групп преступного мира (А.И. Долгова, В.Ф. Глазырин, Е.П. Галкин).

4) Определение ОПД как процесса функционирования преступных групп или преступных сообществ (И.В. Пискарёва, А.И. Гуров).

Рассмотрев критически указанные подходы, автор отметил, что понятие организованной преступности является более широким по содержанию по отношению к вышеперечисленным понятиям. Оно должно включать в себя как статическую сторону (субъектов ОПД, объединённых в организованные преступные группы и преступные сообщества), как и динамическую сторону (функционирование ОПГ и ПС, которое в свою очередь включает как собственно совокупность совершаемых преступлений, так и иную деятельность, направленную на жизнеобеспечение ОПГ и ПС).

В связи с этим под организованной преступной деятельностью следует понимать всю жизнедеятельность организованных преступных формирований, как собственно преступную, так и иную, например, деятельность по вербовке коррумпированных чиновников, новых членов ОПГ, их обучение, поддержка членов ОПГ, отбывающих наказание, реорганизация ОПГ, проведение досуга, субкультура и т.п.

Бесспорно, структура и содержание организованной преступной деятельности не исчерпываются совокупностью конкретных преступлений, совершаемых ОПГ, а включают в себя обширную деятельность по обеспечению жизнедеятельности преступной группы. Это достаточно большой пласт функционирования ОПГ, без его исследования практически не возможно понять и доказать обстоятельства создания, становления ОПГ, особенностей отношений между её членами, а также обстоятельства совершения отдельных преступлений.

Учитывая изложенное, автор указывает, что криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности должна включать следующие элементы:

- информацию о типичных признаках организованной преступной группы (объединения, сообщества);

- информацию об основных направлениях интересов ОПД;

- информацию о типичных способах совершения преступлений в составе ОПГ;

- информацию о типичных особенностях механизма следообразования;

- информацию о типичных особенностях места, времени и обстановки совершения преступлений в составе ОПГ;

- информацию о типичных особенностях личности потерпевших от преступлений, совершённых ОПГ;

- информацию о типичных структурных элементах преступной деятельности, лежащих за пределами конкретных преступлений, совершаемых ОПГ, направленных на жизнеобеспечение ОПГ.

Таким образом, в структуре криминалистической характеристики организованной преступной деятельности можно выделить две группы элементов:

1. Элементы, характерные для структуры криминалистической характеристики группы преступлений, выделяемых на основании особого субъекта их совершения;

2. Элементы, характеризующие специфику организованной преступной деятельности, выходящие за пределы конкретных преступлений, совершаемых в составе ОПГ, относящиеся к обеспечению её функционирования.

Во втором параграфе – «Криминалистически значимые признаки организованной преступной группы как субъекта организованной преступной деятельности» – рассматриваются основные свойства ОПГ с точки зрения возможности их использования при разработке и применении криминалистических методов расследования преступлений.

Автор отмечает, что криминалистическое изучение преступных групп имеет конечной целью разработку рекомендаций по раскрытию, расследованию и предупреждению групповых преступлений.

Следует заметить, что само понятие и структура криминалистической характеристики преступной группы до конца еще не разработаны. В литературе на этот счет можно встретить весьма спорные положения. Проведя критический анализ данных научных источников, соискатель счёл возможным предложить следующее определение криминалистической характеристики организованной преступной группы.

Криминалистическая характеристика организованной преступной группы представляет собой систему её устойчивых количественных и качественных признаков, определяемых преступной деятельностью группы, обусловливающую закономерности поведения как группы в целом, так и каждого ее члена при подготовке, совершении и сокрытии преступления, а также особенности поведения членов ОПГ на предварительном следствии и в суде.

Исходя из сформулированного определения, автор выделил следующие элементы криминалистической характеристики преступной группы:

- криминалистический тип организованной преступной группы (особенности деятельности);

- сведения о личности типичных преступников;

- особенности формирования и функционирования группы;

- наличие и тип лидера;

- особенности межличностных отношений между членами ОПГ;

• особенности противодействия, оказываемого членами ОПГ в ходе уголовного преследования.
  

В параграфе представлено описание каждого из приведённых структурных элементов.

В целом, характеристика преступной группы - основной элемент криминалистической характеристики организованной преступной деятельности, в которую входят и другие элементы.

В третьем параграфе – «Криминалистическая характеристика иных элементов организованной преступной деятельности» - автором отмечается, что криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности существенно отличается от криминалистических характеристик отдельных видов и групп –преступлений, поскольку ОПД не ограничивается лишь совокупностью совершённых преступлений. В связи с этим в структуру криминалистической характеристики ОПД в диссертации включены следующие элементы.

- информация об основных направлениях интересов ОПД;

- информация о типичных способах совершения преступлений в составе ОПГ;

- информация о типичных особенностях механизма следообразования;

- информация о типичных особенностях места, времени и обстановки совершения преступлений в составе ОПГ;

- информация о типичных особенностях личностей потерпевших от преступлений, совершённых ОПГ;

- информация о типичных структурных элементах преступной деятельности, лежащих за пределами конкретных преступлений, совершаемых ОПГ, направленных на жизнеобеспечение ОПГ.

Включение в криминалистическую характеристику информации об основных направлениях сфер интересов организованной преступной деятельности обусловлено тем, что данные сферы во многом определяют особенности функционирования конкретных организованных преступных групп. Проведённые исследования показали, что сфера преступных интересов организованной преступной группы напрямую связана с уровнем организации и персональным составом ОПГ. Так, существуют организованные преступные группы, интересы которых лежат практически исключительно в сфере общеуголовной (корыстно-насильственной) преступности. Деятельность подобных групп преимущественно сводится к совершению таких преступлений, как хищения (кражи, грабежи, разбои), преступления в сфере незаконного оборота наркотиков и оружия, связанные с преступным бизнесом убийства и т.п.

Вторая разновидность интересов организованной преступной деятельности связана со сферой экономической преступности. В этих случаях ОПД связана с совершением таких преступлений, как незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, экономическое мошенничество, таможенные и налоговые преступления, рейдерство и иные деяния в сфере экономики. Преступные группы с экономической сферой интересов организованы более сложно. В их состав входят «белые воротнички», собственники предприятий, управленцы, финансисты и т.п. Коррупционные связи таких групп распространяются в органы власти и управления достаточно высокого уровня, могут вести в отдельные министерства и ведомства.

Организованные преступные группы наиболее высокого уровня организации не ограничиваются установлением коррупционных связей с отдельными представителями правоохранительных органов и чиновничества. В рамках своей деятельности они стремятся максимально «укомплектовать» власть своими людьми, в том числе путём устранения неугодных сотрудников правоохранительных органов и властных структур. В этом случае интересы ОПГ начинают приобретать уголовно-политизированную окраску, характер запугивания власти и населения. В таких случаях в рамках ОПД совершаются посягательства на политических деятелей и сотрудников правоохранительных органов, террористические акты, диверсии и т.п.

В параграфе проведено подробное исследование важнейшего элемента криминалистической характеристики - способа преступления. Способы преступлений, совершаемых ОПГ, рассмотрены с точки зрения таких их структурных элементов, как способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений. В процессе исследования также выявлены типичные время, место и обстановка преступлений, совершаемых ОПГ, раскрыты типичные свойства личности потерпевших от данных преступлений. Данные свойства исследовались, в частности, с точки зрения демографических данных, образовательного уровня, профессии, связей с членами ОПГ.

Жертвами преступлений по профессии, роду занятий, совершаемых организованной преступной группой, наиболее часто становятся:

- лица, занимающие руководящие посты в крупных государственных и коммерческих структурах (руководители предприятий, акционерных обществ и объединений, финансово-кредитных учреждений, торговых комплексов и фирм);

- лидеры и члены преступных группировок и сообществ («воры в законе», лидеры, преступные авторитеты и активные члены);

- представители высших органов государственной власти и управления, руководители политических партий и общественных движений;

- работники правоохранительных органов (МВД, ФСБ, прокуратуры, судов, налоговой полиции, таможенных служб);

- работники средств массовой информации (телевидения, радио, печати);

- представители мелкого и среднего бизнеса;

- а также иные лица:

а) чье устранение было связано с ведением ими паразитического образа жизни, систематическим злоупотреблением спиртными напитками;

б) имеющие в своем владении приватизированное жилье, домовладение и иное ценное имущество;

в) которых связывали отношения кредиторско-дебиторской задолженности.

Вторая глава – «Особенности применения отдельных методов расследования преступлений в процессе борьбы с ОПД» – состоит из двух параграфов.

Первый параграф – «Использование программно-целевого метода при расследовании преступлений, совершаемых организованной преступной группой» – содержит рекомендации по использованию данного метода при расследовании преступлений, совершаемых ОПГ.

Автор отмечает, что при расследовании организованной преступной деятельности программно-целевой метод в отличие от традиционных рекомендаций позволяет за счёт лаконизации, предельного смыслового сжатия информации и устранения всякой описательности в тексте максимально его уплотнить и насытить апробированными на практике, полезными, достоверными, конкретными, чёткими, полными рекомендациями.

В параграфе представлен ряд кратких и развёрнутых типовых программ расследования ОПД. Основной объём информации, используемой для их составления, получен при анализе большого объёма эмпирического материала, обобщённого, систематизированного и изложенного в качестве криминалистической характеристики организованной преступной деятельности.

Краткие программы представляют собой «банк» вопросов, которые следователю необходимо выяснить в процессе расследования.

Порядок (технология) применения кратких типовых программ предусматривает следующие действия следователя:

1. Исследование материалов уголовного дела на предмет содержащейся в нём информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по преступлениям, совершённым ОПГ. Данные обстоятельства сформулированы в программе в качестве основных вопросов (под цифрами 1, 2, 3…).

2. Если анализ информации покажет, что какие-то из этих обстоятельств уже известны, то следователь должен указать источники информации о данных обстоятельствах.

3. Если сведений по данным обстоятельствам нет, то по отношению к каждому обстоятельству следователь должен обратиться к промежуточным вопросам (обозначенным цифрами 1.1, 1.2, 1.3…).

4. Если информация по данным вопросам в материалах дела имеется, то следователь должен указать её источник и, синтезируя ответы на указанные вопросы, получить выводное знание по основным вопросам.

5. Если информация по промежуточным вопросам отсутствует, то следователь должен либо сам решить вопрос о том, в каких источниках данная информация может содержаться, и определить, какие следственные и иные мероприятия надо провести для получения этих источников, либо обратиться к соответствующей развёрнутой программе.

Развёрнутые программы расследования организованной преступной деятельности, представленные в параграфе, включили в себя:

1) вопросы, соответствующие обстоятельствам, подлежащим доказыванию (основные вопросы);

2) вопросы, конкретизирующие основные, позволяющие при установлении получить выводное знание об основных обстоятельствах (частные вопросы);

3) перечень источников информации, в которых могут содержаться ответы на частные вопросы;

4) перечень следственных, оперативно-розыскных и проверочных мероприятий, в ходе которых можно получить необходимые ответы;

5) типовая последовательность осуществления данных мероприятий.

В параграфе предложены следующие краткие и развёрнутые программы расследования организованной преступной деятельности:

1. Программа изучения структуры ОПГ.

2. Программа изучения взаимоотношений внутри организованной преступной группы.

3. Программа изучения направлений деятельности организованной преступной группы.

4. Программа изучения события преступления, совершённого ОПГ (на примере убийств, совершённых ОПГ).

5. Программа исследования деятельности, выходящей за пределы совершения конкретных преступлений ОПГ.

Представленные программы являются базовыми и подлежат конкретизации при использовании программно-целевого метода расследования отдельных видов и групп преступлений, совершаемых организованными преступными группами.

Автор также отмечает, что все программы могут быть лишь ориентиром на определённом (чаще первоначальном) этапе расследования. Основная задача программно-целевого метода в том, чтобы с его помощью можно было составить индивидуальный, конкретный план расследования по отдельному уголовному делу.

Второй параграф – «Особенности применения метода мысленного моделирования при расследовании преступлений, совершаемых организованной преступной группой» – посвящён исследованию возможностей использования указанного метода при расследовании ОПД.

В отличие от иных преступлений, применение метода мысленного моделирования при расследовании организованной преступной деятельности имеет существенные особенности. Они определяются, в первую очередь, особенностями структуры и содержания ОПД. В связи с этим мысленная модель ОПД, отдельные её «блоки» должны включать не только модель конкретного расследуемого в данный момент события преступления, совершённого ОПГ, но и «блоки», представляющие собой модели структуры соответствующей организованной преступной группы (объединения, сообщества), направлений деятельности ОПГ, деятельности, лежащей за пределами конкретного расследуемого преступления, совершённого ОПГ, направленной на жизнеобеспечение ОПГ.

Построить мысленную модель события преступления, совершённого ОПГ, – значит представить, как действовали виновные, потерпевшие, иные лица, где, когда, кем и в какой последовательности выполнялись действия, на что были направлены, какие орудия использовались, какие последствия образовались в реальности, определить связи и отношения между названными элементами и привести знания в определённую систему.

Выбор компонентов модели при моделировании события преступления, совершённого ОПГ, будет зависеть от группы, вида и разновидности преступления. Модель корыстно-насильственного преступления будет существенно отличаться от модели экономического или уголовно-политизированного преступления.

Так, в качестве типовых элементов (компонентов) модели корыстно-насильственного преступного события целесообразно выделить:

1) субъектов преступления, объединённых в ОПГ;

2) предмет воздействия субъекта – предмет посягательства и жертву;

3) орудия и средства деятельности субъектов преступления;

4) обстановку, в которой совершалось преступление;

5) место преступления;

6) время события;

7) действия субъектов преступления;

8) психическое отношение субъектов к содеянному (вина, мотив, цель).

После выбора элементов создаётся «остов» модели. Для этого используются так называемые блоки, узлы, стадии, имеющие существенное значение для решаемой следователем практической задачи (Г.А. Густов). После построения «остова» модели необходима её детализация путём постановки конкретизирующих вопросов и поиска ответов на эти вопросы.

Соискатель считает, что для построения блоков модели необходимо использовать определённый принцип, в качестве которого предлагает использовать те связи, которые существуют между компонентами модели.

Так, в корыстно-насильственной группе преступлений необходимо опираться на следующие связи и отношения элементов модели.

1. субъектов преступления между собой;
   
2. субъектов преступления с обстановкой, временем и местом преступления;
   

3) субъектов преступления и предметов посягательства и (или) личности жертвы;

4) субъектов преступления и средств и орудий посягательства;

5) субъектов преступления и способов посягательства;

6) субъектов преступления (способом, жертвой) и мотивом их действий.

Учитывая вышеперечисленные связи и отношения, в диссертации представлена примерная типовая блок-схема построения модели корыстно-насильственного преступления, совершённого ОПГ.

Однако если следователь для построения мысленной модели расследуемого преступления воспользуется предложенной типовой блок-схемой с конкретизирующими вопросами, то он должен учесть, что реально составляемая модель должна быть построена исходя из конкретных обстоятельств дела. Некоторые блоки, которые не подходят к конкретной ситуации, должны быть удалены, а те, которые не учтены в типовой разработке, должны быть добавлены.

По окончании построения мысленной модели события преступления, совершённого ОПГ, созданный мысленный образ совершённого преступления должен быть зафиксирован каким-либо образом.

На взгляд автора, наиболее рациональным способом фиксации мысленной модели события корыстно-насильственного преступления, совершённого ОПГ, является описание с помощью естественного языка. Кроме того, фиксацию модели в части отдельных блоков целесообразно дополнить схемами и рисунками, особенно если данные блоки связаны с моделированием пространственного расположения объектов.

Единый мысленный образ события преступления должен быть таким, чтобы он мог объяснять уже известные по делу факты.

При расследовании организованной преступной деятельности модель должна личности преступника должна быть построена не только по отношению к каждому непосредственному исполнителю преступления, но и по отношению ко всей преступной группе, поскольку без этого невозможно будет доказать факт совершения преступления ОПГ. В связи с этим следователь должен составить как информационные модели непосредственных исполнителей преступления, так и информационную модель организованной преступной группы.

Структура и содержание организованной преступной деятельности не исчерпываются совокупностью конкретных преступлений, совершаемых ОПГ, а включают в себя обширную деятельность по обеспечению жизнедеятельности преступной группы. Это достаточно большой пласт функционирования ОПГ, без его исследования практически не возможно понять и доказать обстоятельства создания, становления ОПГ, особенностей отношений между её членами, а также обстоятельства совершения отдельных преступлений.

В связи с этим в диссертации представлена типовая блок-схема построения организованной преступной деятельности, выходящей за пределы совершения отдельных преступлений, включающая установление обстоятельств создания ОПГ, направлений деятельности ОПГ, источников финансирования ОПГ, дислокации, влияния ОПГ на определённых территориях и предприятиях.

В процессе изучения модели следователь должен решить, какие обстоятельства должны были существовать, если события развивались таким образом, как описано в модели. Какие следы (материальные и идеальные), в каких местах и в какое время должны были образоваться в результате действий преступников, потерпевшего, иных лиц, инструментов, механизмов, природного воздействия, осуществления ОПГ деятельности, выходящей за рамки совершения отдельных преступлений и т.п. Составив перечень указанных обстоятельств и подтверждающих их следов (последствий преступления), необходимо определить, с помощью каких следственных или иных мероприятий можно установить наличие данных следов и соответственно обстоятельств, подлежащих установлению. Собственно, данный перечень используется следователем для составления плана расследования. Дальнейшие действия следователя направлены на определение последовательности запланированных мероприятий.

Работа с моделью события преступления не заканчивается составлением плана расследования. Последним этапом расследования преступления с помощью метода мысленного моделирования является проверка модели, которая происходит в процессе реализации плана расследования. Производя намеченные действия, следователь устанавливает, имеются ли в реальности обстоятельства, подтверждающие истинность знания, полученного с помощью модели.

В Заключении подводятся итоги исследования, обобщаются материалы, логически вытекающие из теоретических положений и результатов анализа эмпирического материала, формулируются основные выводы и предложения соискателя по рассматриваемым проблемам.

Приложения содержат результаты анкетирования следственных работников, обобщение результатов изучения материалов уголовных дел о преступлениях, совершённых ОПГ, а также копию приговора по уголовному делу, на примере которого в диссертации показано использование метода мысленного моделирования события преступления.