Методика расследования хищений в нефтяной и газавой отраслях промышленности (по материалам Западной Сибири)

Вид материала

Диссертация

Содержание Теоретическая и практическая значимость Обоснованность и достоверность Апробация и внедрение результатов исследования Структура диссертации Содержание диссертации В первой главе Во второй главе В заключении Основные положения диссертации опубликованы Пельке Д.Б. Пельке дмитрий борисович

Подобный материал:

• Роль нефтяной и газовой промышленности в развитии народного хозяйства, 858.27kb.
• Создать условия для развития познавательного интереса к особенностям нефтяной промышленности, 129.35kb.
• Методика расследования убийств. Методика расследования квартирных краж. Методика расследования, 18.51kb.
• Методика расследования хищений в сфере финансово-хозяйственной деятельности Криминалистическая, 38.48kb.
• Методика расследования несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, 1078.01kb.
• Перспективы развития рынка кредитования физических лиц Западной Сибири, 75.44kb.
• Методика расследования убийств. Методика расследования умышленного тяжкого или средней, 137.6kb.
• Темы курсовых работ по дисциплине «Экономика нефтяной и газовой промышленности» 1 Проблемы, 21.72kb.
• Программа дисциплины археология западной сибири дпп. Дс. 02 Цели и задачи дисциплины, 431.44kb.
• Название разделов и тем, 229.63kb.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования определяется вкладом автора в дальнейшее развитие такого раздела криминалистики, как криминалистическая методика. С учетом устоявшихся в криминалистике подходов, а также современных концепций проанализированы некоторые категории криминалистики («криминалистическая характеристика преступления», «криминалистическая методика», «следственная ситуация», «типовые программы расследования», «противодействие расследованию», «система тактико-криминалистических средств, методов и приемов» и др.), определены их сущность и функциональное назначение, пути повышения эффективности криминалистических методик. Суждения диссертанта нашли отражение в разработанной частной методике расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Работа определяется глубиной рассматриваемых вопросов, ее ориентированностью на изучение научно-теоретических проблем и разработку практических рекомендаций по расследованию обозначенных преступлений. Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в дальнейших научных разработках проблем, связанных с раскрытием и расследованием хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, а также служить основой для конструктивной полемики, стимулируя развитие научной мысли в области криминалистической тактики и методики.

Практическая значимость исследования определяется его ориентацией на совершенствование деятельности по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности на основе широкого использования возможностей криминалистики. Этому подчинены все теоретические положения, на базе которых в диссертации разработаны конкретные рекомендации и предложения по повышению эффективности борьбы с указанными преступлениями.

Прикладное значение проведенного исследования состоит также и в том, что его основные положения призваны скорректировать правоприменительную деятельность вообще, и следственную практику в частности, по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона.

Содержащиеся в диссертации научно-практические рекомендации могут быть использованы в дальнейших научных исследованиях в области защиты прав собственности, при подготовке учебных программ, пособий и иных материалов в учебных и научно-исследовательских целях. Они послужат надежным теоретическим и методическим материалом в учебном процессе высших и средних специальных учебных заведений юридического профиля, в системе первоначальной подготовки, повышения квалификации и специализации следователей, начальников следственных подразделений, оперативных работников по курсам «Криминалистика», «Уголовный процесс», «Основы оперативно-розыскной деятельности». Кроме того, предложения автора могут быть использованы в законотворческой работе по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, законодательства о защите собственности, при подготовке разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации.

Обоснованность и достоверность научно-практических выводов и предложений, содержащихся в диссертации, обусловлены методологией исследования, комплексным подходом к изучению практики деятельности правоохранительных органов. Объединение различных методов позволило всесторонне изучить исследуемые проблемы, находящиеся на стыке криминалистики, уголовного права и процесса, оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы, произвести всесторонний анализ, обосновать сделанные выводы и предложения.

Обоснованность и достоверность результатов проведенного исследования обеспечиваются также репрезентативностью собранного и проанализированного эмпирического материала, на котором основываются разработанные научные предложения и выводы. Автор стремился максимально широко представить результаты эмпирического исследования: основываясь на собранных статистических данных делать закономерные обобщения, подтверждать ими излагаемую проблему.

Кроме того, достоверность результатов диссертационного исследования определяется использованными в работе результатами анализа официальной статистической информации по проблемам раскрытия и расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона.

Апробация и внедрение результатов исследования. Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и представленные в диссертационном исследовании, получили отражение в 6 научных статьях, общим объемом 3,2 п.л., опубликованных в научно-практических сборниках, научных журналах, а также в ежегодных изданиях Академии управления МВД России, Сургутского государственного университета и Южно-Уральского государственного университета.

Основные положения диссертации апробировались в выступлениях автора на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России и на кафедре уголовного процесса и криминалистики Сургутского государственного университета, где получили одобрение. Кроме того, в разные годы автор принимал непосредственное участие в научных конференциях различного уровня, где он докладывал о проблемах расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности в Западносибирском регионе, что также получило положительную оценку: научно-практическая конференция в Сургутском государственном университете (г. Сургут, 2003 г.), межвузовская научно-практическая конференция в Академии управления МВД России (г. Москва, 2004 г.), научно-практическая конференция в филиале Южно-Уральского государственного университета (г. Нижневартовск, 2005 г.).

Ключевые положения данного исследования используются при обучении студентов юридического факультета Сургутского государственного университета по дисциплинам «Уголовный процесс», «Криминалистика» (в разделах: «Криминалистическая тактика и технология», «Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений»), «Основы оперативно-розыскной деятельности» и внедрены в учебный процесс кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России.

Проведенное исследование является составной частью плановых научно-исследовательских работ, проводимых Сургутским государственным университетом.

Практические рекомендации, сформулированные по результатам диссертационного исследования, были внедрены и нашли свое применение в практической деятельности УВД г. Сургута, УВД Сургутского района, прокуратуры г. Сургута, прокуратуры Сургутского района и других правоохранительных органов Ханты-Мансийского автономного округа – Югра.

Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.


СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ


Во введении обосновывается актуальность и научная новизна диссертационного исследования, определяются объект, предмет, цели и задачи, методологические и правовые основы, указана практическая значимость работы, представлены положения, выносимые на защиту, показаны апробация и внедрение результатов диссертационного исследования.

В первой главе - «Криминалистическая характеристика хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности», состоящей из трех параграфов, проанализированы взгляды ученых на понятие «хищение» и такие криминалистические категории, как «содержание и структура криминалистической характеристики», «криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений». Здесь же определены основные элементы, входящие в криминалистическую характеристику хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, даны классификации способов таких хищений и типичных признаков их совершения, предложено авторское видение структуры частной методики расследования данного вида преступлений.

Для правильного понимания сущностно-содержательной характеристики понятия «хищение» проведен анализ взглядов разных авторов, занимающихся данной проблематикой, определены отличия понятия «хищение» в криминалистике и уголовном праве. Показано, что для криминалистики данное понятие является более широким и емким, а основные элементы, его характеризующие, позволяют глубже и многограннее охарактеризовать это сложное явление.

Здесь же приводится анализ взглядов на структуру криминалистической характеристики и составляющие ее элементы. В рамках нашего исследования наряду с такими элементами, как: характеристика исходной информации; данные о механизме преступления; данные о способах совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях их применения; данные о личности вероятного преступника (преступников), мотивы и цели их преступной деятельности; обстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка), применительно к хищениям в нефтяной и газовой отраслях промышленности в криминалистическую характеристику должны входить типичные причины и условия, способствующие совершению хищения и определенное постоянство объекта посягательства.

В формировании криминалистической характеристики преступлений данной категории огромную роль играет исследование способов приготовления, совершения и сокрытия хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Способ совершения преступления является центральным элементом криминалистической характеристики хищений. Именно способ дает наибольший объем криминалистически значимой информации, позволяющей сориентироваться в сути происшествия и наметить наиболее оптимальные методы раскрытия хищений. Именно через способ, в первую очередь, отражается преступный акт в окружающей среде, то есть он неразрывно связан с механизмом следообразования.

Под способом хищения следует понимать систему умышленных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступных деяний, направленных на причинение имущественного ущерба собственнику, в зависимости от обстановки, условий и личностных качеств расхитителя.

Механизм хищений и способы их совершения (сокрытия) подчиняются определенным объективным закономерностям, к числу которых в аспекте диссертационного исследования, автор относит:

– закономерности возникновения связей и отношений внутри механизма хищения;

– закономерности формирования и выбора способов совершения и сокрытия хищений;

– закономерности возникновения информации о деятельности преступных элементов, как по совершению факта хищения, так и по сокрытию объектов-носителей доказательственной и ориентирующей информации;

– закономерности возникновения и течения процессов, сопутствующих деятельности по совершению и сокрытию хищений.

Классификация способов преступлений (подготовка, совершение и сокрытие) не может быть универсальной, построенной по единому основанию. Этому препятствует не только различный характер действий по подготовке, совершению и сокрытию, но и содержание способов, правовая оценка их использования. Не смотря на это, автором предложены классификации способов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности по следующим основаниям: этапам противоправной деятельности (приготовление, совершение, сокрытие); видам хищения (тайное (кража); открытое (грабеж, разбой); обман или злоупотребление доверием (мошенничество); присвоение (растрата) вверенного имущества); характеру преступных действий (отлив (слив); хищение, совершенное путем взлома и проникновения; хищение, совершенное путем свободного доступа; хищение, совершенное путем «врезки» в трубопровод; срез электропроводов; обман поставщиков; составление фиктивных актов; использование фиктивных документов; хищение подлинных документов; бестоварный отпуск; скручивание деталей); предмету хищения (горюче-смазочные материалы (бензин, керосин, дизельное топливо, мазут, моторное масло и др.); денежные средства и документы, каким-либо образом связанные с нефтяной и газовой отраслях промышленности; предметы добычи (газовый конденсат, нефть и др.); нефтегазодобывающее оборудование и расходные материалы (бурильные трубы, буровые долота, электропривода и др.); предметы для обеспечения и обслуживания объектов топливно-энергетического комплекса (алюминиевые провода, дорожные плиты и др.); другие материальные ценности, каким-либо образом связанные с нефтяной и газовой отраслями промышленности); месту нахождения предметов хищения (на предприятии-изготовителе (переработчике); в процессе транспортировки (в пути следования); у пользователя; субъектам, осуществляющим подготовку, совершение и сокрытие хищения (организаторы; исполнители; пособники); степени организованности субъектов, совершающих хищения (совершенные отдельными лицами; группой лиц по предварительному сговору; организованной группой; преступным сообществом) и другим основаниям.

Практика хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона показывает, что наряду с распространенными способами существуют и такие, которые можно отнести к числу «интеллектуальных»: завоз неучтенных излишков; умышленное завышение удельного веса и занижения температуры продукции; смешивание различных марок топлива; завышенное списание; прием неучтенных нефтепродуктов.

Рассматривая типичные признаки совершения хищений, диссертант определил их значение в формировании структуры частной методики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Признаки хищений содержат информацию не только о способах их совершения, которые существуют в виде объективных материальных (фиксированных) и идеальных (чувственных) отображений и изменяются как в зависимости от формы хищения, так и от его способа, но и от способов приготовления и сокрытия преступлений.

Изучение и анализ следственной практики позволили выявить и систематизировать типичные признаки хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, характерные для Западносибирского региона: признаки хищений денежных средств и признаки хищений товарно-материальных ценностей.

Что касается признаков подготовки к совершению хищения, то здесь следует отметить, что в число подготовительных действий могут входить и действия, преследующие цель сокрытия будущего преступления. Таким образом, данные действия по своему содержанию входят в содержание способа сокрытия преступления. Отсюда можно сделать вывод, что признаки подготовки к совершению преступления включают в себя признаки, характеризующие возможность совершения преступления, и признаки, характеризующие сокрытие того преступления, которое замышляется совершить.

Здесь же предложена структура частной криминалистической методики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, которая включает в себя такие элементы, как криминалистическую характеристику хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности; особенности следственных ситуаций на первоначальном этапе расследования данного вида преступлений (изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий); особенности типичных криминалистических версий и планирования расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности; особенности последующего этапа расследования данного вида преступлений (изложение тактики последующих следственных действий); особенности профилактики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности (противодействие расследованию и установление причин и условий, способствовавших совершению преступления).

Во второй главе – «Особенности расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности», состоящей из пяти параграфов, рассмотрены особенности первоначального и последующего этапов расследования хищений при различных следственных ситуациях, возникающих на момент возбуждения уголовного дела, а также выдвигаемые на практике версии и некоторые проблемы, с которыми приходится сталкиваться следователю при планировании расследования хищений. В данной главе уделено внимание и проблемам взаимодействия лиц, участвующих в расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, путям решения этих проблем, а также использованию специальных знаний при расследовании преступлений данной категории.

Известно, что расследование рассматривается в криминалистике как многоэтапная деятельность. Такой подход вполне оправдан, поскольку выделение в расследовании определенных этапов имеет существенное значение для структуры частной криминалистической методики. Исходя из анализа практики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона, диссертант предлагает поделить весь ход расследования на два этапа - первоначальный и последующий. Границы первоначального этапа предварительного расследования будут от проверки первоначальной информации, возбуждения уголовного дела до предъявления обвинения, границы последующего этапа – от предъявления обвинения до принятия окончательного решения.

Признавая, что расследование уголовного дела представляет собой непрерывный процесс и выделение этих этапов во многом условно, автор считает, что такое выделение имеет практический смысл прежде всего потому, что вышеперечисленные этапы обозначены в уголовно-процессуальном законодательстве, согласно которому следователь, как центральная фигура досудебного производства по уголовному делу, обладает на каждом этапе различными процессуальными полномочиями по получению, закреплению и оценке доказательств. Кроме того, уголовно-процессуальный закон закрепляет на каждом из этих этапов отдельный перечень допустимых следственных действий, которые, опираясь на методику расследования, будут приобретать черты, типичные для данного вида преступлений.

Автором предложена следующая схема изучения этапов расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности: а) анализ исходной информации, обобщенный в типовые следственные ситуации; б) построение для каждой ситуации типовых следственных версий; в) разработка в рамках каждой версии примерного плана ее проверки, а также особенности проведения отдельных следственных действий и тактических операций, присущих каждому этапу расследования.

На основе результатов первоначальных следственных действий определяются типовые следственные ситуации и основное направление расследования. Для каждой ситуации предложен алгоритм процессуальных и следственных действий на первоначальном этапе расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности с учетом особенностей его проведения. К особенностям проведения следственных действий на первоначальном этапе расследования следует отнести учет при подготовке к их проведению: способа и обстановки совершения хищения; личностных характеристик (особенностей) расхитителя в целях выбора наиболее эффективных тактических приемов по проведению тех или иных следственных действий; объективных (погодных условий, времени, места и продолжительности наблюдения) и субъективных (психологических и физиологических качеств наблюдавшего) факторов, оказывающих влияние на процесс восприятия, запоминания и сохранения информации о признаках внешнего облика человека и т.п. Особенности первоначального этапа расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности проявляются и в деятельности следователя, в том числе, в выдвижении им следственных версий и планировании дальнейшего расследования хищений.

В рамках частных методик в теории криминалистики разрабатываются, а в практике расследования достаточно широко используются так называемые типичные версии, которые, как правило, характерны для начала расследования, при дефиците исходной информации о совершенном преступлении и его последствиях, когда необходимо выработать наиболее рациональную систему первоначальных следственных действий. Построение таких типичных версий по делам о хищении в нефтяной и газовой отраслях промышленности базируется на той исходной информации, составляющей фактическую базу по делу, которая получена, в частности, путем предварительной проверки, проводимой как органами по борьбе с экономическими преступлениями, так и гласными средствами. Источниками такой информации по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности являются: а) сведения, полученные из оперативно-розыскных источников; б) материалы ревизий и инвентаризаций; в) заявления и сообщения отдельных лиц; г) сведения, полученные из общенадзорных проверок; д) информация, добытая при расследовании других уголовных дел.

Анализ данных, полученных при изучении уголовных дел рассматриваемой категории, показал, что в 85% случаев выдвигались типичные версии. Причем в среднем на каждое уголовное дело приходилось по три отработанных версии. Наиболее характерными из них были версии о субъекте преступления: хищение совершено работником предприятия (31,4%); хищение совершено при непосредственном участии работника предприятия или вследствие оказания им помощи иному лицу при совершении хищения (30%); хищение совершено лицом (лицами), не имеющим отношения к данному предприятию (26,4%); хищение совершено материально ответственным лицом (5%); хищение совершено руководителем или по его указанию (5%).

На основе типичных версий выдвигаются конкретные версии. Так, при проверке типичной версии о хищении, совершенном лицом, не имеющим отношения к данному предприятию, выдвигались и проверялись следующие конкретные версии: хищение совершено лицом, осведомленным о деятельности пред­приятия (при проверке данной версии было установлено, что в 50,5% хище­ния совершались работниками других предприятий, но осведомленными о дея­тельности пострадавшего предприятия); хищение совершено лицом, не имевшим до момента посягательства связей с пострадавшим предприятием и ее работниками; хищение совершено местным жителем, приезжим (приезжими) из регионов, входящих в состав РФ, приезжим (приезжими) из стран ближнего зарубежья; хищение совершено лицом, хорошо знающим структуру пострадавшего предприятия и обладающего навыками, необходимыми для совершения преступления; хищение совершено лицом, ранее судимым, прив­лекавшимся к уголовной ответственности (или проходившим по оперативным материалам) за совершение анало­гичных, либо иных преступлений.

Версия лишь тогда выполняет свою функцию, когда она опирается на объективные данные, получить которые можно, предусмотрев меры по их установлению путем планирования расследования преступления.

Особенности планирования расследования хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности определяются видом хищения (предмет, объем, способ и т.п.) и своеобразием складывающейся следственной ситуации. Одна из основных задач планирования состоит в том, чтобы установить такую последовательность действий, которая обеспечивала бы наибольшую эффективность расследования. Другими словами, организующая функция планирования заключается именно в постановке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств. Все это и есть элементы организации расследования. Умственная деятельность следователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследования, материальным выражением которой служит его письменный план.

В зависимости от этапов расследования выделяют планирование первоначаль­ного и последующего этапов. Мы придерживаемся мнения боль­шинства ученых об исключительной важности планирования именно на первоначальном этапе расследования, что характерно и для хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности. На этом этапе закладываются основы итогового результата расследования.

Учитывая сложность расследования таких преступлений (большой процент латентных хищений, совершаемых на предприятиях топливно-энергетического комплекса; наличие крупных нефтедобывающих и нефтеперерабатывающих предприятий с большим количеством работников; наличие значительной протяженности трубопроводов и т.п.), а также дефицит исходной информации на начальном этапе расследования, деятельность следователя должна быть запрограммирована в рамках частной криминалистической методики и может быть представлена в виде некоторого алгоритма действий, зафиксированных в типовых планах, основанных на научном обобщении практики борьбы с хищениями в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Однако нужно помнить, что рекомендации частной криминалистической методики расследования данного вида преступления и типовые планы требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретной ситуации, что в свою очередь может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.

Рассуждая о необходимости составления (не составления) письменных планов на первоначальном этапе расследования, тем более по многоэпизодным делам, к которым можно отнести и хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности, диссертант соглашается с взглядами тех ученых, по мнению которых, планирование приобретает исключительную важность именно на первоначальном этапе расследования, несмотря на то, что первоначальный этап расследования хищений характеризуется дефицитом информации, времени, сил, средств для принятия тактически пра­вильных решений, наименьшей подготовленностью следователя к противодействию со стороны заинтересованных в сокрытии преступления лиц. Свою позицию он подтверждает и практикой расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона, согласно которой в 96% случаях составлялись письменные планы по данной категории дел уже на первоначальном этапе расследования, и только в 30% случаев производилось изменение плана расследования на последующих этапах.

Исходя из общих задач первоначального этапа расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, в диссертации определена примерная очередность следственных действий, которая должна быть отражена в плане.

Некоторую специфику приобретает процесс планирования раскрытия и расследования хищений в случаях, когда решение о возбуждении уголовного дела принима­ется на основе анализа материалов, полученных оперативным путем, когда расхитители в течение определенного времени уже находились под оперативным контролем и имеются сведения об их намерениях. В этом случае план первоначальных следственных действий фактически реализует план оперативной информации.

Преступления в нефтяной и газовой отраслях промышленности характеризуются выраженной этапностью осуществления замысла. Поэтому целесообразней группировать обстоятельства, подлежащие установлению, и планируемые действия применительно к конкретным этапам развития преступления. Подготовка, совершение и сокрытие хищений протекает во времени от нескольких часов, до нескольких дней, месяцев и связана с проведением комплекса действий. Поэтому, в рамках каждого этапа, необходимо определить известные и неустановленные факты деятельности, предусмотреть меры по выявлению и закреплению каждого эпизода.

Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа – процесса развернутого доказывания. На данном этапе, как правило, уже достаточно полно известны обстоятельства совершенного преступления и действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию.

Здесь же определены те проблемы, с которыми приходится сталкиваться следователю при взаимодействии в ходе раскрытия и расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности с участниками уголовного судопроизводства.

Принято различать две формы взаимодействия: правовую и организационную. Что касается первой формы, то она достаточно полно изложена в нормативно-правовых актах. Наиболее проблемной представляется вторая форма взаимодействия, поскольку, если рассматривать ее в аспекте нашего исследования, то она связана с широким кругом субъектов, в компетенцию которых в той или иной степени входит борьба с хищениями в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

К таковым относятся – сотрудники подразделений, наделенные правом осуществления оперативно-розыскной деятельности⁵; специалисты и эксперты; сотрудники ОВД и других правоохранительных и контролирующих органов, располагающие силами и средствами для содействия в производстве расследования, оказания помощи в решении отдельных его задач (органы прокуратуры, федеральной службы безопасности и т.п.); представители организаций, осуществляющих контрольно-надзорные функции в отношении предприятий топливно-энергетического комплекса, где совершено преступление (в т.ч. контрольно-ревизионные органы); сотрудники организаций (в т.ч. служб безопасности), в отношении которых совершено преступление; сотрудники частных детективных предприятий и объединений, а также средства массовой информации, граждане и т.д.

Как правило, по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности следственные органы нуждаются в непрерывном и своевременном получении информации от оперативно-розыскных аппаратов с момента возбуждения уголовного дела и на протяжении всего процесса расследования. Анализ изученных нами уголовных дел, возбужденных по фактам хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западной Сибири, свидетельствует, что такое взаимодействие в форме постоянного оперативного сопровождения предварительного следствия было в 96,3% случаев, и лишь в 3,7% случаев взаимодействие было периодическим и выражалось, как правило, в привлечении необходимых специалистов при производстве различных следственных действий.

Именно при взаимодействии лица, ведущего расследование, с работниками органов дознания наблюдается наиболее благоприятная ситуация. Такое взаимодействие в зависимости от сложившейся ситуации в большей степени может выражаться в следующих формах: а) совместное рассмотрение следователями и сотрудниками органа дознания материалов предварительной проверки, заявлений и сообщений, свидетельствующих о наличии признаков хищений, создание следственно-оперативной группы, выезд на место происшествия; б) совместное рассмотрение оперативно-розыскных материалов о подготавливаемом или совершаемом хищении и планирование их реализации; в) создание следственно-оперативной группы; совместное планирование расследования или согласование планов следственных и оперативно-розыскных мероприятий, совместное участие в реализации намеченных планов; постоянное взаимное информирование о результатах следствия и оперативно-розыскной деятельности, обсуждение и координация дальнейших действий. Взаимодействие может проходить также и форме оперативного сопровождения, которое применяется обычно в тех случаях, когда расследованием уголовного дела занимается один следователь, и нет необходимости в привлечении большого числа сотрудников органа дознания.

Для расследования большинства уголовных дел по факту хищений, совершаемых в нефтяной и газовой отраслях промышленности, отличающихся большим количеством эпизодов преступной деятельности или лиц, совершающих (подготавливающих, скрывающих и т.п.) хищения, наиболее приемлемой формой взаимодействия является создание следственно-оперативных групп.

Что касается взаимодействия следователей со сведущими лицами, то оно осуществляется в основном на уровне участия специалистов системы МВД в производстве такого следственного действия, как осмотр места происшествия в целях оказания помощи следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, а также в применении научно-технических средств. Достаточно редко наблюдается взаимодействие со специалистами нефтедобывающих, нефтеперерабатывающих, транспортных предприятий и специалистами контрольно-ревизионных организаций. При этом, как показал анализ практики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности предварительные исследования следов, обнаруженных на месте происшествия, проводятся крайне редко, значительная часть следов, изъятых с мест происшествий, остается не востребованной, а значит, утрачивается необходимая для раскрытия и расследования преступлений информация.

Повышение эффективности использования в раскрытии и расследовании хищений помощи граждан и представителей СМИ зависит, в первую очередь, от самих правоохранительных органов и от уровня профессионализма их работников.

Далее рассмотрены такие формы использования специальных знаний в раскрытии и расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, как производство экспертиз и исследований (в том числе предварительных). Основными видами назначаемых экспертиз по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, как показал анализ уголовных дел, являются: судебно-экономические экспертизы, экспертизы нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (ГСМ), судебно-трасологические, судебно-почерковедческие, судебно-дактилоскопические экспертизы. В рамках судебно-экономической экспертизы в аспекте нашего исследования назначаются судебно-бухгалтерские и финансово-аналитиче- ские экспертизы. Судебно-экономическая экспертиза по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, как правило, назначается для устранения существенных противоречий между результатами проверки или ревизии и материалами уголовного дела. Судебно–бухгалтерская экспертиза может быть назначена и при возникновении сомнений в правильности применения специалистами-ревизорами методов исследования и обоснованности их выводов. Финансово-аналитическая экспертиза назначается для решения задач установления общего изменения финансового состояния предприятия и оценки степени влияния на изменение финансового состояния предприятия конкретных экономических факторов, в том числе потери имущества в результате хищения.

При расследовании хищений, совершенных путем нарушения технологического процесса, может быть назначена судебно-технологическая экспертиза, которая позволяет решить ряд вопросов, в частности, вопрос о причинах и условиях, способствовавших нарушению технологического процесса по переработке нефтепродуктов. Но, как показывает практика, судебно–техноло- гические экспертизы назначаются крайне редко. Данный факт может быть объяснен, на наш взгляд, с одной стороны, отсутствием либо ненадлежащим проведением соответствующих мер со стороны должностных лиц, контролирующих соблюдение технологии производства, что в результате приводит к скрытой форме хищений, с другой – незнанием следственными работниками возможностей судебно–технологической экспертизы.

На практике экспертиза нефтепродуктов и ГСМ назначается в силу недостаточности знаний о качественном и количественном составе обнаруженного вещества, его элементном составе, а также при решении вопроса о групповой принадлежности – отнесение нефти к определенной группе: сырая нефть, товарная (т.е. нефть, подготовленная к транспортировке потребителю), нефтепродукты (бензины, реактивное топливо, осветительный керосин, дизельное топливо и мазут), или при установлении места хищения нефти и т.п.

Поскольку какая-либо специфика в назначении и проведении, а также в использовании результатов при расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности таких видов традиционных криминалистических экспертиз, как трасологическая, почерковедческая и дактилоскопическая отсутствует, специальному исследованию вопросы данных видов экспертиз в рамках настоящей диссертации не подвергались.

В диссертации отмечено, что такая форма использования специальных знаний как проведение предварительного исследования потеряла свою актуальность с выходом в свет Федерального закона от 9 марта 2010 года № 19-ФЗ «О внесении изменений в уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации», где в ст. 144 определено: «При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов (курсив наш – П.Д.), трупов и привлекать к участию в этих проверках, ревизиях, исследованиях специалистов». Другими словами, законодатель обязал проводить исследование документов, предметов и т.д. при проверке сообщения о преступлении. И это вполне справедливо, поскольку информация, выявленная с помощью проведенных исследований предметов, документов и т.д., не только может послужить основанием для возбуждения уголовного дела, но и может впоследствии использоваться как доказательство по расследуемому делу, если данное исследование облечь в форму заключения специалиста.

Кроме проведения предварительных исследований, деятельность специалиста может выражаться в виде: справочно-консультационной деятельности; технического обеспечения подготовки и проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также непосредственного участия в них; производстве документальных ревизий.

Наконец, в диссертации определены особенности последующего этапа расследования и предложен алгоритм процессуальных и следственных действий с учетом устранения или недопущения ошибок, возможных в деятельности следователя при расследовании данного вида преступлений.

К причинам следственных ошибок можно отнести слабое знание практическими работниками особенностей криминалистической характеристики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности; особую значимость объектов и продукции нефтяной и газовой отраслей промышленности; влияние климатических условий; тенденции к распространенности этого вида преступлений по территориальности и по ведомственной принадлежности; наличие сложной и разветвленной системы учета; наличие современного технологического оборудования; необходимость учета контингента лиц, работающих на предприятиях нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Установленный в ходе исследования факт низкой раскрываемости хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности и направления дел в суд, свидетельствует, прежде всего, о низкой результативности деятельности следователя. Полагаем, что объяснение сложившейся ситуации корениться, прежде всего, в недостаточной профессиональной подготовке следователей, в отсутствии у них необходимых умений и навыков расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Об этом свидетельствуют не только статистические данные, но и тот факт, что в существующих программах обучения уделяется недостаточное, на наш взгляд, внимание проблемам обучения следователей, их профессиональной подготовке по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Для повышения уровня профессиональной подготовки следователей и работников органов дознания предлагается, как при их первоначальном обучении, так и на курсах повышения квалификации прививать им навыки и мышление криминалистическими категориями в соответствии с логикой доказывания при одновременном обучении тому, как эти категории применяются на практике. В рамках такого обучения можно (и нужно) проводить следственные учения, в ходе которых должна проигрываться ситуация расследования конкретного уголовного дела. Причем, в ходе обучения необходимо наглядно (на конкретных примерах) демонстрировать возможность образования следственных ошибок при работе с информацией, начиная со стадии поиска носителей этой информации. Будущим и действующим практическим работникам (следователям подразделений по борьбе с экономическими преступлениями или специализированных подразделений по борьбе с преступлениями в топливно-энергетическом комплексе) необходимо показать, что опасность ошибки подстерегает их на каждом шагу, начиная с поиска и фиксации информации (время осмотра, участники осмотра, научно-технические средства для осмотра и фиксации, границы осмотра, помехи, навыки следователя и т.д.), и заканчивая обработкой ее на всех последующих стадиях: исследование, оценка, использование. Решение подобных задач будет формулировать систему мыслительных операций, систематизировать знания, умения и навыки.

Кроме того, в диссертации предложен комплекс средств и методов доказывания фактов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, причины и условия, способствующие совершению данных преступлений. Показано, что такие этапы процесса доказывания, как собирание, исследование, оценка и использование доказательств направлены на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений, позволяя следователю проникнуть в сущность исследуемого явления, установить с достоверностью необходимые обстоятельства и сделать обоснованные выводы.

Типичными причинами и условиями, способствующими совершению хищения в нефтяных и газовых отраслях промышленности, являются: основные технологические особенности добычи, производства, переработки, транспортировки и реализации нефтегазовых продуктов: непрерывность производственного процесса на всех стадиях, начиная с бурения и заканчивая отпуском готовой продукции; большая единичная мощность агрегатов (нефтяные насосы, компрессорные и дожимно-наливные станции); использование в качестве сопутствующих компонентов нефтегазового конденсата; потери нефти в процессе ее переработки и транспортировки; огромная, трудно охраняемая территория нефтегазодобывающего производства; наличие большого количества подъездных путей и сопряженной с ними инфраструктуры.

Кроме того, причины, способствующие совершению хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности обусловлены взаимодействием совокупности: антиобщественных взглядов лица (лиц), совершившего (совершивших) преступление; внешних обстоятельств, сформировавших эти взгляды; «сложных» жизненных ситуаций, которые во взаимодействии с позицией личности вызвали преступные действия. Условия, способствовавшие совершению преступления, представляет собой обстоятельство, которое само по себе непосредственно не вызывает и не может вызывать преступление, но, предшествуя причине или совпадая с ней по времени, содействует такому ее развитию, которое благоприятствует совершению преступления. К условиям, способствовавшим совершению хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности относятся, как условия, способствующие совершению самого преступного действия, так и условия, облегчающие возникновение преступного намерения и благоприятствующие достижению преступного результата.

Результаты исследования расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западной Сибири показали, что, помимо вышеназванных, основными причинами и условиями, способствующими совершению хищений являются: соблазн к быстрому обогащению; недостатки работы службы собственной безопасности и охраны на предприятии; слаборазвитая техническая укрепленность предприятий и прилегающей территории; недостаточный контроль со стороны руководителя и материально ответственных лиц; недоброкачественный подбор сотрудников; коррупция и взяточничество; отсутствие охраны и охранной сигнализации.

Анализ практики раскрытия и расследования преступлений данной категории свидетельствует, что большая часть хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западной Сибири так и осталась нераскрытой. В целях профилактики таких преступлений в диссертации предлагается проведение ряда мероприятий, в частности, предложено создание единой информационной базы, в которую входила бы информация, содержащаяся в аналогичных базах данных различных служб и ведомств. Такая единая информационная база должна включать информацию, во-первых, о лицах, совершивших преступления исследуемой категории, во-вторых, о текущих расследуемых преступлениях, по которым известны лица, их совершившие, в-третьих, о нераскрытых преступлениях данного вида, в-четвертых, иная ориентирующая информация. Достоинства формирования такой единой базы для раскрытия и расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, на наш взгляд, несомненны.

В заключении проведенного исследования автором были сформулированы и обобщены выводы и предложения, основные из которых сводятся к следующему.

- структура криминалистической характеристики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности состоит из следующих элементов: характеристика исходной информации; данные о механизме преступления; данные о способах совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях их применения; данные о личности вероятного преступника (преступников), мотивы и цели их преступной деятельности; обстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка), типичные причины и условия, способствующие совершению хищения и определенное постоянство объекта посягательства;

- к особенностям, которые необходимо учитывать при расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, следует отнести: основные технологические особенности добычи, производства, переработки, транспортировки и реализации нефтегазовых продуктов: непрерывность производственного процесса на всех стадиях, начиная с бурения и заканчивая отпуском готовой продукции; большая единичная мощность агрегатов; использование в качестве сопутствующих компонентов нефтегазовый конденсат; потери нефти в процессе ее переработки и транспортировки; огромная, трудно охраняемая территория нефтегазодобывающего производства; наличие большого количества подъездных путей и сопряженной с ними инфраструктуры;

- классификация способов преступлений (подготовка, совершение и сокрытие) не может быть универсальной, построенной по единому основанию, поскольку этому препятствует не только различный характер действий по подготовке, совершению и сокрытию, но и содержание способов, правовая оценка их использования. Тем не менее, автором предложены классификации способов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности по различным основаниям;

- признаки хищений содержат информацию как о способах их совершения, так и от способов приготовления и сокрытия. Типичными признаками хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, характерными для Западносибирского региона являются признаки хищений денежных средств и признаки хищений товарно-материальных ценностей;

- при разработке частной криминалистической методики необходимо учитывать типичные следственные ситуации, формулировать типичные версии, определять круг типичных доказательств и ориентиров для установления виновного. Диссертантом определены типовые следственные ситуации и основное направление расследования для каждой ситуации, предложен алгоритм процессуальных и следственных действий на первоначальном и последующем этапах расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности с учетом особенностей их проведения;

- при расследовании дел о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, как правило, выдвигаются следующие типичные версии: хищение совершено работником предприятия; хищение совершено при непосредственном участии работника предприятия или вследствие оказания им помощи иному лицу при совершении хищения; хищение совершено лицом (лицами), не имеющим отношения к данному предприятию; хищение совершено материально ответственным лицом; хищение совершено руководителем или по его указанию. На основе типичных версий в диссертации предложены конкретные версии по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, определяющие объем, характер и направление планирования расследования по уголовному делу;

- планирование расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности имеет свою специфику, а именно: преступления по несложным, одноэпизодным хищениям характеризуются выраженной этапностью осуществления замысла, поэтому целесообразней группировать обстоятельства, подлежащие установлению, и планируемые действия применительно к конкретным этапам развития преступления. По сложным делам, при групповом методе расследования возможно использование различных форм в сочетании (основной и дополнительные, поэпизодный и сводный планы);

- исследование проблем организации взаимодействия различных правоохранительных и правоприменительных органов при расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности показывает, что оно хоть и осуществляется, но оставляет желать лучшего;

- специальные знания сведущих лиц используются во всех предусмотренных законодательными и подзаконными актами формах: производство экспертиз; проведение исследования и обличение его в форме заключения специалиста; справочно-консультационной деятельности; технического обеспечения подготовки и проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также непосредственного участия в них; производство документальных ревизий;

- определены особенности последующего этапа расследования и предложен алгоритм процессуальных и следственных действий с учетом устранения или недопущения ошибок, возможных в деятельности следователя при расследовании данного вида преступлений. Также определены причины следственных ошибок и внесены предложения по повышению уровня профессиональной подготовки следователей и работников органов дознания;

- предложен комплекс средств и методов доказывания фактов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, причины и условия, способствующие совершению данных преступлений;

- в рамках профилактики преступлений рассматриваемого вида в диссертации предлагается проведение ряда мероприятий, в частности, предложено создание единой информационной базы, в которую входила бы информация, содержащаяся в аналогичных базах данных различных служб и ведомств.

Основные положения диссертации опубликованы в 5 научных статьях общим объемом 3,2 п.л.

Научные статьи в изданиях, рекомендованных ВАК России

1. Пельке Д.Б. Типичные версии и особенности планирования расследования хищений в нефтяной и газовой промышленности Западной Сибири. Право и образование. – М., 2008. С.153-160 (1.1 п.л.)

Научные статьи в иных изданиях

2. Пельке Д.Б. К вопросу о понятии хищения в нефтяной промышленности. Северный регион: стратегия и перспективы развития. Сборник тезисов докладов Всероссийской научной конференции. – Сургут: Издательство СурГУ, 2003. С.117-118 (0.3 п.л.).

3. Пельке Д.Б. Признаки хищений как основной элемент криминалистической характеристики при выявлении преступлений в нефтяной промышленности Западной Сибири. Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Сб. статей: В III частях. Часть II: Вопросы современной криминалистики. – М.: Академия управления МВД России, 2004. С.133-135 (0,45 п.л.).

4. Пельке Д.Б. О понятии хищений и распространенные виды хищений в нефтяной промышленности Западной Сибири. Северный регион: наука, образование, культура. – Сургут: Издательство СурГУ, 2005. С.25-29 (0,75 п.л.).

5. Пельке Д.Б. Краткая криминалистическая характеристика личности преступника при расследовании хищений в нефтяной промышленности Западной Сибири. Современные проблемы межкультурных коммуникаций: Материалы научно-практической межвузовской очно-заочной конференции. – Нижневартовск: филиал Южно-Уральского государственного университета, 2005. С.161-164 (0,6 п.л.).


ПЕЛЬКЕ ДМИТРИЙ БОРИСОВИЧ


МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ

В НЕФТЯНОЙ И ГАЗОВОЙ ОТРАСЛЯХ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

(по материалам Западной Сибири)


Подписано в печать «___» __________ 2010 г.

Усл. печ. л. 1,3 Зак. 111. Тир. 100 экз.

Центр оперативной полиграфии

ФГОУ ВПО РГАУ – МСХА им. К.А. Тимирязева

127550, Москва, ул. Тимирязевская, 44