Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код эмитента: 0 0 1 2 2 А
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 21027.29kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 20808.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «юкос» Код эмитента, 9978.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания, 3089.3kb.
- Сообщение о существенном факте «о принятых советом директоров эмитента решениях, 33.86kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Национальная страховая компания, 3338.26kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3754.53kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3722.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2798.81kb.
Единоличный исполнительный орган (Президент):
Фамилия, имя, отчество: Богданчиков Сергей Михайлович.
Год рождения: 1957.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: ОАО «НК «Роснефть».
Период: 2003 – настоящее время.
Должность: Председатель Правления, Президент.
Организация: ОАО «РОСНЕФТЕГАЗ».
Период: 2004 – настоящее время.
Должность: член Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть».
Период: 2003 – настоящее время.
Должность: член Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть»-Пурнефтегаз».
Период: 2003 – 2006.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть»-Сахалинморнефтегаз».
Период: 2003 – 2006.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть»-Комсомольский НПЗ».
Период: 2003 – 2006.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ОАО «НК «Роснефть»-Находканефтепродукт».
Период: 2003 – 2006.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ЗАО «Издательство «Нефтяное хозяйство».
Период: 2003 - 2007.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ООО «Страховая компания «Нефтеполис».
Период: 2003 - 2006.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: Негосударственный пенсионный фонд «НЕФТЕГАРАНТ».
Период: 2003 – 2007.
Должность: Председатель Совета Фонда.
Организация: ЗАО «Финансовая компания «Роснефть»-Финанс».
Период: 2003 – 2003.
Должность: Председатель Совета директоров.
Организация: ОАО «Всероссийский банк развития регионов».
Период: 2003 – настоящее время.
Должность: Председатель Наблюдательного Совета.
Организация: ООО «НК «Роснефть»-НТЦ».
Период: 2005 – 2006.
Должность: Председатель Наблюдательного Совета.
Доля участия такого лица в уставном капитале эмитента: 0,0013%.
Доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 0,0013%.
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет.
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: нет.
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался.
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Сведения о всех видах вознаграждения, в том числе заработной плате, премии, комиссионных, льготах и/или компенсациях расходов, а также иных имущественных предоставлениях, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год членам Совета директоров Эмитента:
Члены Совета директоров ОАО «НК «Роснефть», являющиеся государственными служащими, вознаграждение за работу в Совете директоров Эмитента не получают.
В 2007 году независимым членам Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» было выплачено вознаграждение в размере 15 102 477 рублей, в том числе компенсация расходов, связанных с исполнением членами Совета директоров Общества своих функций.
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
По состоянию на 31.03.2008 г. в текущем финансовом году между Эмитентом и членами Совета директоров соглашений относительно вознаграждения за работу в Совете директоров ОАО «НК «Роснефть» не заключалось.
Сведения о всех видах вознаграждения, в том числе заработной плате, премии, комиссионных, льготах и/или компенсациях расходов, а также иных имущественных предоставлениях, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год членам Правления Эмитента:
Членам Правления ОАО «НК «Роснефть» выплачивается заработная плата, предусмотренная трудовыми договорами. Дополнительное вознаграждение за исполнение функций членов Правления не выплачивается.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Структура органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и компетенция в соответствии с уставом эмитента:
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью ОАО «НК «Роснефть» осуществляется: Ревизионной комиссией, Комитетом Совета директоров по аудиту, Контрольно-ревизионным управлением и Управлением внутреннего аудита.
Ревизионная комиссия:
Ревизионная комиссия Общества избирается в составе 5 (пяти) членов общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров.
Членом ревизионной комиссии может быть как акционер Общества, так и любое лицо, предложенное акционером. Члены ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.
В компетенцию ревизионной комиссии входит:
- проверка финансовой документации Общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;
- анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого и статистического учета;
- проверка правильности исполнения планов финансово-хозяйственной деятельности Общества, утверждаемых Советом директоров Общества;
- проверка правильности исполнения порядка распределения прибыли Общества за отчетный финансовый год, утвержденного общим собранием акционеров;
- анализ финансового положения Общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление резервов улучшения экономического состояния Общества, выработка рекомендаций для органов управления Обществом;
- проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям, погашений прочих обязательств;
- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовой отчет (годовые отчеты) Общества, годовую бухгалтерскую отчетность, отчетной документации для налоговых и статистических органов, органов государственного управления;
- проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от имени Общества;
- проверка правомочности решений, принятых Советом директоров, единоличным исполнительным органом, ликвидационной комиссией, их соответствия уставу Общества и решениям общего собрания акционеров;
- анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу Общества.
Ревизионная комиссия имеет право:
- требовать личного объяснения от членов Совета директоров, работников Общества, включая любых должностных лиц, по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии;
- ставить перед органами управления вопрос об ответственности работников Общества, включая должностных лиц, в случае нарушения ими устава, положений, правил и инструкций, принимаемых Обществом.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением о Ревизионной комиссии Общества, утвержденным решением общего собрания акционеров Эмитента от 7.06.2006 г. (протокол б/н).
Комитет по аудиту:
В рамках полномочий, делегированных Советом директоров, Комитет по аудиту:
- обеспечивает постоянное взаимодействие Совета директоров с аудитором, независимым оценщиком, Ревизионной комиссией, Контрольно-ревизионным управлением, Управлением внутреннего аудита, исполнительными органами и финансовой дирекцией;
- определяет размер оплаты услуг аудитора, оценивает качество оказываемых услуг аудитора и соблюдение им требований аудиторской независимости;
- осуществляет надзор за полнотой и достоверностью налогового, бухгалтерского и управленческого учета ОАО «НК «Роснефть»;
- рекомендует общему собранию акционеров распределение прибыли и убытков по результатам финансового года, размер дивидендов по акциям и порядок выплат;
- оценивает имущество ОАО «НК «Роснефть», размещение и выкуп эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- одобряет крупные сделки в случаях, предусмотренных главами X и XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
- разрабатывает и утверждает процедуры внутреннего контроля совместно с исполнительными органами и структурным подразделением, осуществляющим функции внутреннего контроля;
- анализирует итоги проведения комплексных и тематических ревизий, проверок и экспертиз финансово-хозяйственной деятельности компании;
- рассматривает предложения и рекомендации по управлению кризисными ситуациями.
Порядок формирования и деятельности Комитета Совета директоров по аудиту определяется Положением о порядке формирования и работы Комитетов Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» и Положением о Комитете Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» по аудиту, утвержденных решением Совета директоров Эмитента 17.05.2006 г. (протокол № 6).
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Информация о наличии службы внутреннего контроля, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках:
Эмитент имеет службу внутреннего контроля – Контрольно-ревизионное управление.
Срок работы службы внутреннего контроля: с 31.05.1999 г.
Ключевые сотрудники:
Писарев Юрий Борисович - начальник Контрольно-ревизионного управления;
Кротов Александр Валентинович - заместитель начальника Контрольно-ревизионного управления.
Основные функции Контрольно-ревизионного управления:
- разработка процедур внутреннего контроля и создание единой системы контроля финансово-хозяйственной деятельности в подразделениях, представительствах и дочерних обществах ОАО «НК «Роснефть» (совместно с Комитетом по аудиту и исполнительными органами);
- проведение комплексных (тематических, выборочных) проверок (ревизий, экспертиз) производственной и финансовой деятельности подразделений, представительств и дочерних компаний при участии профильных специалистов, членов ревизионных комиссий и контрольно-ревизионных подразделений;
- обеспечение качественного и своевременного выполнения решений Совета директоров, Правления и Президента Компании, рассмотрение обращений дочерних компаний и структурных, подразделений по вопросам, входящим в компетенцию Контрольно-ревизионного управления, а также контролирование реализации принятых решений;
- оценка, классификация и минимизация возможных рисков, возникающих в процессе деятельности ОАО «НК «Роснефть»;
- взаимодействие с Комитетом по аудиту и обеспечение его информацией о состоянии внутреннего контроля в компании;
- методическое и методологическое обеспечение деятельности ревизионных комиссий и контрольно-ревизионных подразделений дочерних компаний.
Подотчетность службы внутреннего контроля: Контрольно-ревизионное управление подотчетно Совету директоров непосредственно и (или) через Комитет Совета директоров по аудиту. Начальник Контрольно-ревизионного управления участвует во всех заседаниях Комитета Совета директоров по аудиту, ежеквартально представляет отчет Комитету по аудиту по вопросам деятельности Контрольно-ревизионного управления и состояния внутреннего контроля в компании.
Взаимодействие службы внутреннего контроля с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров эмитента:
Результаты контрольных мероприятий представляются на рассмотрение Президенту Компании, являющемуся Председателем Правления и членом Совета директоров. Ежегодно Правление заслушивает доклад Контрольно-ревизионного управления об итогах деятельности управления и мерах по повышению эффективности внутреннего контроля.
Совместно с руководителями структурных подразделений готовятся решения по устранению выявленных нарушений и недостатков, разрабатываются мероприятия по предотвращению рисков.
Существующий порядок подчинения Контрольно-ревизионного управления по отношению к Комитету по аудиту и исполнительным органам Компании обеспечивает независимость, достаточную для выполнения возложенных на управление функций и соответствует примерам передовой практики и международным стандартам в области внутреннего аудита.
Взаимодействие службы внутреннего контроля и внешнего аудитора эмитента: Контрольно-ревизионное управление активно сотрудничает с внешними аудиторами для повышения эффективности аудиторских и контрольных процедур.
Эмитент имеет службу внутреннего аудита – Управление внутреннего аудита.
Срок работы службы внутреннего аудита: с 31.05.2007 г.
Ключевые сотрудники:
Учуваткин Леонид Васильевич - начальник Управления внутреннего аудита.
Основные функции Управления внутреннего аудита:
- обеспечение Совета директоров, Правления, Президента, Комитета Совета директоров по аудиту, Комитета управления рисками и высших исполнительных руководителей Компании достоверной информацией о рисках Компании, эффективности системы корпоративного управления, включая систему управления рисками и внутренний контроль;
- снижение уровня риска и расходов на устранение последствий реализации рисков;
- обеспечение соблюдения требований законодательных актов;
- контроль процесса подготовки финансовой отчетности для обеспечения ее достоверности;
- анализ и консультирование по вопросам повышения эффективности корпоративного управления, включая систему управления рисками и внутренний контроль.
Подотчетность службы внутреннего аудита: Управление внутреннего аудита подотчетно Совету директоров, Комитету Совета директоров по аудиту, Президенту, Правлению.
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента: Управление внутреннего аудита в ходе своей работы взаимодействует с внешним аудитором для повышения эффективности аудиторских процедур. Результаты работ доводятся до сведения Комитета Совета директоров по аудиту.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Решением Совета директоров ОАО «НК «Роснефть» от 17.05.2006 г. (протокол № 9) утверждено Положение об инсайдерской информации Компании.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции: www.rosneft.ru.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Персональный состав Ревизионной комиссии Эмитента:
Фамилия, имя, отчество: Кобзев Андрей Николаевич.
Год рождения: 1971.
Сведения об образовании: высшее.
Все должности, занимаемые членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Организация: Государственный университет – Высшая школа экономики
Период: 2003 – 2004.
Должность: Помощник первого проректора.
Организация: ООО «Ай-Ферст»
Период: 2004 – 2004.