Типовая программа внутреннего аудита кафедр финансового университета на соответствие требованиям международного стандарта iso 9001: 2008
| Вид материала | Программа |
- Gost r certification System. Register of Quality Systems. Certification procedure, 830.31kb.
- Сертификация системы менеджмента качества гост р исо 9001 (iso 9001), 28.16kb.
- Правила перехода (выпущены iso совместно iaf), 41.97kb.
- Iso 9001 Сертификат iso 9001, 23.99kb.
- Ооо «Интерсертифика-тюф совместно с тюф тюринген», 923.73kb.
- Контакты: элвис-плюс, 32.45kb.
- Федеральное агентство морского и речного транспорта, 133.09kb.
- Учебно-тематический план курса повышения квалификации профессорско-преподавательского, 69.27kb.
- Типовая программа учебного модуля Ме «Системы управления окружающей средой и внутренний, 42.67kb.
- Внутренний аудит, 39.44kb.
Приложение к приказу
ректора Финансового университета
от «_20_» _января_ 2011 г. № _21-1/о_
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
внутреннего аудита КАФЕДР Финансового университета
на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008
| Пункт ISO 9001:2008 | Основные требования стандарта |
| 4.2.3. | Управление документами |
| 1. | Наличие, порядок учёта и хранения документов СМК: |
| 1.1. | Стандарта «Руководство по качеству» |
| 1.2. | Стандартов документированных процедур и карт процессов |
| 1.3. | Внутренних документов базового уровня: |
| 1.3.1. | Устава Финансового университета |
| 1.3.2. | Правил внутреннего распорядка федерального государственного образователь- ного учреждения высшего профессионального образования «Финансовая ака- демия при Правительстве Российской Федерации» |
| 1.3.3. | Решений Учёного совета Финансового университета |
| 1.3.4. | Решений Совета по качеству Финансового университета |
| 1.3.5. | Положения о кафедре Финакадемии |
| 1.3.6. | Должностных инструкций: заведующего кафедрой, учебно-вспомогательного персонала |
| 1.3.7. | Штатного расписания кафедры |
| 1.3.8. | Списков работников кафедры (профессорско-преподавательского и учебно-вспомогательного персонала) |
| 1.3.9. | Положения о 100-балльной системе оценки знаний студентов |
| 1.3.10. | Положения о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов Финакадемии |
| 1.3.11. | Регламента подготовки и проведения экзаменов в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации от 28 апреля 2006 г. |
| 1.3.12. | Исполнительной инструкции к Регламенту подготовки и проведения экзаменов в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации от 28 апреля 2006 г. |
| 1.3.13. | Копий приказов, распоряжений, докладных и служебных записок |
| 1.4. | Документов базового уровня внешнего происхождения: |
| 1.4.1. | Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации (утверждено приказом Минобразования России от 25.03.2003 №1155) |
| 1.4.2. | Федеральных государственных образовательных стандартов по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям |
| 1.4.3. | ISO 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования |
| 2. | Ведение делопроизводства на кафедре |
| 4.2.4. | Управление записями |
| 1. | Наличие записей об ознакомлении работников кафедры с документами СМК |
| 2. | Наличие на кафедре: |
| 2.1. | Стратегического плана развития кафедры |
| 2.2. | Плана работы кафедры на учебный год |
| 2.3. | Протоколов заседаний кафедры |
| 2.4. | Отчёта кафедры за учебный год |
| 3. | Ведение записей в журналах: несоответствующей продукции и корректирующих действий, предупреждающих действий |
| 5.3. | Политика в области качества |
| 5.3г) | Доведение политики в области качества до работников кафедры, её наглядное отражение |
| 5.4.1. | Цели в области качества |
| | Установление измеряемых целей в области качества на учебный год, их отражение в плане работы кафедры на учебный год |
| 6.2.2. | Компетентность персонала, его подготовка и осведомлённость |
| 1. | Степень укомплектованности кафедры работниками в соответствии со штатным расписанием. |
| 2. | Удельный вес численности ППС с учёными степенями и/или учёными званиями в общей численности ППС кафедры (по штатному расписанию ППС, по совместителям) |
| 3. | Наличие в составе кафедры аспирантов, докторантов, прикреплённых соискателей, их закрепление за научными руководителями, консультантами |
| 4. | Перспективный план повышения квалификации ППС, степень его реализации |
| 5. | Основные формы повышения квалификации ППС |
| 6. | Отчёты ППС о повышении квалификации |
| 7. | Знание работниками кафедры содержания стандарта карты процесса «Управление персоналом» |
| 6.3. | Инфраструктура (материально-техническая база) |
| 1. | Помещения (площади), закреплённые за кафедрой |
| 2. | Наличие лабораторий |
| 3. | Техническая оснащенность рабочих мест (наличие персональных компьютеров, программного обеспечения, принтеров, множительной техники, справочно-информационного фонда, Интернета) |
| 7. | Планирование и осуществление образовательного процесса и научной деятельности |
| 7.1. | Планирование образовательного процесса и научной деятельности |
| | Знание работниками кафедры основного содержания стандартов карт процессов:
|
| 7.2.1. | Наличие на кафедре ФГОС по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям |
| 7.2.3. | Коммуникация с потребителями |
| 1. | Мониторинг и анализ жалоб потребителей |
| 2. | Меры, предпринятые кафедрой по результатам социологических исследований степени удовлетворённости потребителей |
| 7.3.2. | Наличие, идентификация и хранение:
|
| 7.3.3–7.3.7. | |
| 1. | Наличие, идентификация и порядок хранения: |
| 1.1. | Рабочих учебных программ/УМК учебных дисциплин, закреплённых за кафедрой |
| 1.2. | Плана закрепления учебных дисциплин, курсов (учебных групп) за профессорско-преподавательским составом кафедры |
| 1.3. | Расчёта учебной нагрузки профессорско-преподавательского состава на учебный год |
| 1.4. | Индивидуальных планов работы профессорско-преподавательского состава на учебный год. |
| 1.5. | Плана работы кафедры на учебный год, отражающего мероприятия по учебной, учебно-методической, научно-исследовательской и воспитательной работе |
| 1.6. | Списков закрепления профессорско-преподавательского состава за студентами по выполнению курсовых работ, выпускных квалификационных (дипломных) работ |
| 1.7. | Программ практики студентов (для выпускающих кафедр) |
| 1.8. | Списков закрепления студентов за руководителями практики (для выпускающих кафедр) |
| 1.9. | Расписание учебных занятий, проводимых профессорско-преподавательским составом кафедры на факультетах (в институтах) Финансового университета |
| 1.10. | Расписания (графика) консультаций, проводимых профессорско-препода-вательским составом со студентами |
| 1.11. | Плана (графика) взаимопосещений профессорско-преподавательским составом учебных занятий |
| 1.12. | Плана НИРС на учебный год |
| 1.13. | Фонда оценочных средств для итоговой государственной аттестации выпускников Финансового университета (для выпускающих кафедр) |
| 2. | Учебно-методическое обеспечение преподаваемых дисциплин |
| 7.5. | Осуществление образовательного процесса |
| 7.5.1. | Знание работниками кафедры основного содержания стандарта карт процессов «Реализация основных образовательных программ высшего профессиональ-ного образования – обучение», «Воспитание» |
| 7.5.2. | |
| 1. | Обсуждение методик проведения учебных занятий |
| 2. | Использование современных образовательных технологий и технических средств обучения |
| 3. | Наличие отчётов о взаимопосещениях профессорско-преподавательским составом учебных занятий |
| 4. | Обсуждение результатов взаимопосещений профессорско-преподавательским составом учебных занятий на заседаниях кафедры |
| 5. | Руководство самостоятельной работой студентов |
| 6. | Уровень руководства подготовкой студентами рефератов и курсовых работ |
| 7. | Выполнение требований приказа ректора от 12.11.2007г. № 207-2/о «О совершенствовании руководства дипломными работами» (для выпускающих кафедр) |
| 8. | Контроль руководством кафедры качества проведения учебных занятий |
| 9. | Изучение, обобщение и распространение опыта работы лучших преподавателей |
| 10. | Участие профессорско-преподавательского состава кафедры: |
| 10.1 | в плановых НИР Финансового университета; |
| 10.2 | в программах, финансируемых Минобрнауки России, другими министерствами и ведомствами Российской Федерации субъектов Российской Федерации; |
| 10.3 | в грантах; |
| 10.4 | в хоздоговорных темах; |
| 10.5 | в работе конференций, симпозиумов, «круглых столов», семинаров |
| 11. | Издание профессорско-преподавательским составом монографий |
| 12. | Публикация профессорско-преподавательским составом научных статей |
| 13. | Организация и руководство научно-исследовательской работой студентов |
| 14. | Проверка руководством кафедры проведения профессорско-преподавательским составом оценки знаний обучаемых |
| 15. | Обсуждение результатов текущего контроля успеваемости студентов, зачётно-экзаменационных сессий на заседаниях кафедры |
| 16. | Обсуждение результатов проведения практики студентов, итоговой аттестации выпускников на заседаниях кафедры |
| 7.5.3. | |
| 1. | Наличие, учёт, правильность оформления, хранение ведомостей текущего контроля успеваемости студентов, зачётных и экзаменационных ведомостей |
| 2. | Мониторинг и анализ отзывов и жалоб обучающихся о качестве проведения учебных занятий, организации практики студентов |
| 3. | Заслушивание отчётов аспирантов и докторантов о выполнении ими индивидуальных планов, проведение их аттестации |
| 4. | Анализ и обсуждение на заседаниях кафедры работы исполнителей по реализации плана НИР |
| 5. | Прослеживаемость выполнения профессорско-преподавательским составом научных работ |
| 6. | Верификация научных изданий (рецензии, экспертные заключения) |
| 7. | Валидация научных изданий на предмет их использования в образовательном процессе |
| 8. | Наличие записей документов, отражающих деятельность по организации научно-исследовательской работы студентов |
| 9. | Реализация Плана воспитательной работы со студентами |
| 7.5.4. | Наличие, учёт и хранение письменных работ студентов (рефератов, курсовых, выпускных квалификационных работ) |
| 7.5.5. | |
| 1. | Обеспечение структурно-логических связей между изучаемыми дисциплинами различных циклов и курсов по соответствующей специальности (направлению, профилю). |
| 2. | Развитие межкафедральных связей |
| 3. | Меры, предпринятые кафедрой по обеспечению соответствия уровня подготовки выпускников предъявляемым требованиям (в аспекте отчётов председателей ЭК и председателя ГАК) |
| 7.6. | Наличие банка тестовых заданий по дисциплинам кафедры |
| 8.2.1. | Мониторинг и анализ удовлетворённости внутренних и внешних потребителей |
| 8.2.4. | Мониторинг и анализ: |
| 1. | Степени достижения целей в области качества на учебный год |
| 2. | Результатов текущего контроля успеваемости студентов, зачетно-экзаменационных сессий, итоговой аттестации выпускников |
| 3. | Качества научной продукции |
| 4. | Своевременности защиты аспирантами кандидатских диссертаций |
| 8.3. | Механизм управления несоответствующей продукцией: |
| 1. | Неудовлетворительными знаниями студентов по результатам текущего контроля успеваемости, зачётно-экзаменационных сессий, итоговой аттестации выпускников |
| 2. | Несоблюдением студентами сроков написания курсовых работ, графика выполнения выпускниками выпускных квалификационных (дипломных) работ |
| 3. | Несоблюдением аспирантами сроков выполнения индивидуальных планов |
| 4. | Несоответствующей учебно-методической и научной продукцией |
| 8.5.1. | Меры по улучшению учебной, учебно-методической, научной и воспитательной работы кафедры |
| 8.5.2. | Корректирующие действия |
| 1. | Выполнение корректирующих действий по несоответствиям, выявленным в процессе предыдущего внутреннего аудита |
| 2. | Планирование корректирующих действий, их реализация |
| 3. | Ведение записей в Журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий |
| 8.5.3. | Предупреждающие действия |
| 1. | Практика определения и реализации предупреждающих действий |
| 2. | Ведение записей в Журнале предупреждающих действий |
Директор Центра
качества образования А.М. Литовка