Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель»
| Вид материала | Документы |
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Горно-металлургическая компания, 4301.75kb.
- А. Данные об эмитенте, 3278.56kb.
- А. Данные об эмитенте, 6628.49kb.
- А. Данные об эмитенте, 3611.94kb.
- Компания «Norilsk Nickel Investments Ltd.», являющаяся дочерней компанией ОАО «гмк, 74.09kb.
- Портрет предприятия: ОАО "рао по производству цветных и драгоценных металлов "Норильский, 310.72kb.
- О приобретении акций ОАО "гмк "Норильский никель", 5.1kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Кыштымский горно-обогатительный, 1957.64kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Арсеньевская авиационная компания, 2622.64kb.
- Ежеквартальныйотче т, 1471.24kb.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентаСведения из Устава Общества: 12.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией. 12.2. Собрание избирает Ревизионную комиссию из 5 (пяти) человек. Порядок ее деятельности определяется Положением о Ревизионной комиссии, которое утверждается Собранием. Члены Ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества. 12.3. Проверки осуществляются Ревизионной комиссией по итогам деятельности Общества за год, а также в любое время по инициативе Ревизионной комиссии, решению Собрания, Совета директоров или по требованию акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами голосующих акций Общества. 12.4. По требованию Ревизионной комиссии лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества. 12.5. Аудитор осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации на основании заключаемого с ним договора. 12.6. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Ревизионная комиссия и аудитор составляют заключения, содержание которых определяется федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации. 12.7. Ревизионная комиссия и аудитор вправе потребовать созыва внеочередного Собрания в порядке, установленном Федеральным законом. Решением Совета директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» от 3 февраля 2009 г., протокол № 1-пр-сд, избран Комитет Совета директоров Общества по аудиту (далее – Комитет) в составе: Джерард Холден (Председатель Комитета), Бугров А.Е., Соков М.М., Фархад Мошири. Сведения о членах Комитета указаны в п. 5.2 настоящего отчета. Основной целью создания Комитета является содействие Совету директоров в осуществлении контроля над финансово-хозяйственной деятельностью Общества посредством предварительного рассмотрения и подготовки рекомендаций Совету директоров по вопросам его компетенции. Положение о Комитете Совета директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» по аудиту (далее – Положение) было утверждено Советом директоров Общества 4 февраля 2008 г., протокол №ГМК/4-пр-сд. Функции службы внутреннего аудита возложены на Департамент внутреннего контроля Общества (до 2006 года – Контрольно-ревизионное управление), который функционирует с момента создания Общества. Директором Департамента внутреннего контроля является Каргачев А.А. Цели, направления и процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании устанавливаются «Положением о внутреннем контроле за финансово-хозяйственной деятельностью Открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», утвержденным решением Совета директоров. В целях оценки качества системы внутреннего контроля Департамент осуществляет следующие действия по контролю за соблюдением утвержденных в Компании процедур внутреннего контроля:
В ходе осуществления своей деятельности Департамент готовит отчеты, рекомендации и иные документы, которые направляются Комитету по аудиту Совета директоров и Генеральному директору Компании. Департамент ежегодно направляет Комитету по аудиту Совета директоров и Генеральному директору Компании отчеты по итогам работы за год. Департамент взаимодействует с внешними аудиторами по вопросам совершенствования системы внутреннего контроля. Правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации устанавливаются «Положением об инсайдерской информации ОАО «ГМК «Норильский никель», утвержденным Советом директоров. Текст Положения представлен на сайте в сети Интернет по адресу ссылка скрыта 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентаВдовина Марина ВалерьевнаГод рождения: 1974 Сведения об образовании: высшее профессиональное Должности за последние 5 лет: Период: 1994 - 2004 Организация: ИМНС России по Железнодорожному району г. Красноярска Должность: Начальник отдела камеральных проверок Период: 2004 – 2005 Организация: Закрытое акционерное общество «Золотодобывающая компания «Полюс» Должность: Заместитель Главного бухгалтера Период: 2005 – 2006 Организация: Закрытое акционерное общество «Спортивно-оздоровительный комплекс «Фитнес-центр «Экселент» Должность: Главный бухгалтер Период: 2006 – наст. время Организация: Открытое акционерное общество «Енисейское речное пароходство» Должность: Заместитель Генерального директора по экономическим и финансовым вопросам Период: 2007 – наст. время Организация: Открытое акционерное общество «Лесосибирский порт» Должность: Председатель Совета директоров Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам эмитента: 0 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента, принадлежащих данному лицу: долей не имеет Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: 0 Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала Гаврилова Елена Александровна Год рождения: 1967 Сведения об образовании: высшее профессиональное Должности за последние 5 лет: Период: 2000 - 2006 Организация: Заполярный филиал ОАО «ГМК «Норильский никель» Должность: Заместитель начальника отдела налогов Дирекции бухгалтерского учета и отчетности Период: 2006 – наст. время Организация: Общество с ограниченной ответственностью «Ренонс» Должность: Директор Департамента по финансам и экономике Фанпарка «Бобровый лог» Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам эмитента: 0 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента, принадлежащих данному лицу: долей не имеет Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: 0 Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала Морозов Николай Владимирович Год рождения: 1967 Сведения об образовании: высшее профессиональное Должности за последние 5 лет: Период: 2002 - 2003 Организация: Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (Открытое акционерное общество) Должность: Член Правления Период: 2003 – 2008 Организация: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» Должность: Директор Департамента внутреннего контроля Период: 2008 – наст. время Организация: Закрытое акционерное общество «Золотодобывающая компания «Полюс» Должность: Заместитель Генерального директора по внутреннему контролю Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам эмитента: 0 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента, принадлежащих данному лицу: долей не имеет Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: 0 Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал Назарова Елена Сергеевна Год рождения: 1977 Сведения об образовании: высшее профессиональное Должности за последние 5 лет: Период: 2003 - 2006 Организация: Закрытое акционерное общество «Холдинговая компания ИНТЕРРОС» Должность: Главный специалист Финансового департамента Период: 2006 – 2008 Организация: Закрытое акционерное общество «Холдинговая компания ИНТЕРРОС» Должность: Старший аналитик Инвестиционной дирекции Период: 2008 – наст. время Организация: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» Должность: Заместитель начальника управления инвестиционного планирования и экспертизы Департамента инвестиционной политики Доля в уставном капитале эмитента: 0,00003% Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: 0,00003% Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам эмитента: 0 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: Доля в уставном капитале Открытого акционерного общества «Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии»: 0,000023% Доля обыкновенных акций в Открытом акционерном обществе «Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии»: 0,000023% Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: 0 Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала Ромпель Ольга Юрьевна Год рождения: 1957 Сведения об образовании: высшее профессиональное Должности за последние 5 лет: Период: 2002-2005 Организация: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» Должность: Советник Генерального директора Период: 2002-2006 Организация: Общество с ограниченной ответственностью «Таймырская нефтяная компания» Должность: Председатель Совета директоров Период: 2002- наст.время Организация: Открытое акционерное общество «Российское акционерное общество по производству цветных и драгоценных металлов «Норильский никель» Должность: Специалист Правового управления Период: 2005-2008 Организация: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» Должность: Директор Контрольно-аналитического департамента Период: 2005-2008 Организация: Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» Должность: Советник Генерального директора (по совместительству) Период: 2006-2007 Организация: Закрытое акционерное общество «Спортивно-оздоровительный комплекс «Фитнес-центр «Экселент» Должность: Член Совета директоров Период: 2007- наст.время Организация: Общество с ограниченной ответственностью «Спортивно-оздоровительный комплекс «Фитнес-центр «Экселент» Должность: Член Совета директоров Период: 2007-окт. 2008 Организация: Открытое акционерное общество «Енисейское речное пароходство» Должность: Председатель Совета директоров Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам эмитента: 0 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Доля обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента, принадлежащих данному лицу: долей не имеет Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим данному лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: 0 Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет Сведения о привлечении должностного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии должностным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала |