Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2009 года

Вид материала

Содержание

Дергунов Игорь Федорович, 1964 г.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитен
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эми
Борисушкин Владимир Ильич

Подобный материал:

1 ... 12 13 14 15 16 17 18 19 20

Дергунов Игорь Федорович, 1964 г.

Сведения об образовании:

Высшее. Ордена Трудового Красного знамени Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова в 1986 г. Квалификация по диплому «Экономист-математик».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

15.09.2006

МОРСКОЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК (Открытое Акционерное общество)

Председатель Правления

23.06.2006

МОРСКОЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК (Открытое Акционерное общество)

Член Совета директоров

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

24.12.2003

21.04.2004

ООО «Монитор Л»

Управляющий директор

26.04.2004

10.10.2005

РИА «Вести»

Управляющий директор

01.11.2005

12.01.2006

МОРСКОЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК (Открытое Акционерное общество)

Советник Президента

13.01.2006

14.09.2006

МОРСКОЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК (Открытое Акционерное общество)

Президент, Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента-

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Не привлекался.

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента

1. Совет директоров.

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров (наблюдательному совету) за последний завершенный финансовый год, по состоянию на 01.01.2009 г.- 5 734 225,75 руб.

В текущем финансовом году:

- за 1 квартал 2009 г. – 1 441 768,00 руб.

- за 2 квартал 2009 г. – 1 436 822,36 руб.

Соглашения относительно выплат вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, выплачиваемых членам Совета директоров (наблюдательного совета), отсутствуют.

2. Коллегиальный исполнительный орган – Правление:

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по правлению: - за последний завершенный финансовый год по состоянию на 01.01.2009 г. – 22 345 509,63 руб.

В текущем финансовом году:

- за 1 квартал 2009 г. – 2 927 449,00 руб.

- за 2 квартал 2009 г. – 5 582 702,55 руб.

Соглашения относительно выплат вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, выплачиваемых членам Правления, отсутствуют.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Внутренний контроль в Банке осуществляют органы внутреннего контроля , в которые входят:

- органы управления (Общее собрание акционеров, Совет директоров, Коллегиальный исполнительный орган, единоличный исполнительный орган);

-ревизионная комиссия;

-главный бухгалтер (его заместители);

-руководитель (его заместители) и главный бухгалтер (его заместители) филиала Банка;

-Служба внутреннего контроля (подразделение Банка);

-Служба финансового мониторинга (подразделение Банка);

-контролер профессионального участника рынка ценных бумаг;

-подразделение и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями и должностными обязанностями, определяемыми внутренними документами.

Порядок образования Органов внутреннего контроля и их полномочия предусмотрены в соответствующих положениях о них, утвержденных в установленном Уставом порядке.

Надзор и контроль за деятельностью Банка также осуществляется Банком России и другими государственными органами и организациями, уполномоченными на это действующим законодательством Российской Федерации.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

Ревизионная комиссия Банка:

Компетенция:

Ревизия деятельности Банка осуществляется Ревизионной комиссией, избираемой Общим собранием акционеров в количестве трех человек из числа акционеров или их представителей на срок до очередного годового собрания. Члены ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Банка.

Ревизионная комиссия вправе в любое время проводить проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка и иметь доступ ко всей документации, касающейся деятельности Банка. По требованию ревизионной комиссии Банка Председатель Правления и сотрудники Банка обязаны давать необходимые пояснения в устной или письменной форме.

Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, организацию внутрибанковского контроля, кредитные, расчетные, валютные и другие операции, проведенные Банком в течение года (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.

Ревизионная комиссия в обязательном порядке проводит проверку годовых отчетов и бухгалтерских балансов Банка до их утверждения Общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной ревизии, а также заключение о соответствии представленных на утверждение бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке, с рекомендации по устранению выявленных недостатков при их наличии.

Служба внутреннего контроля:

В Банке создана Служба внутреннего контроля, основной целью которого является осуществление контроля за качеством и эффективностью финансово-хозяйственной деятельности Банка, надежности и полноты финансовой и управленческой информации и соблюдение в ходе осуществления этой деятельности законодательства, иных правовых актов и внутренний процедур. В сферу деятельности Службы внутреннего контроля входит содействие органам управления Банка в обеспечении эффективности функционирования Банка в части выявления, измерения и определения приемлемого уровня банковских рисков, а также принятия мер по поддержанию банковских рисков на не угрожающем финансовой устойчивости Банка и интересам его кредиторов и вкладчиков уровне.

Срок работы службы внутреннего контроля – 10 лет.

Ключевым сотрудником Службы внутреннего контроля является руководитель - Лёвина Светлана Анатольевна.

Основными функциями Службы внутреннего контроля является:

Проверка и оценка эффективности существующей в Банке системы внутреннего контроля, процессов и процедур внутреннего контроля, разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию системы внутреннего контроля;
Анализ распределения полномочий между структурными подразделениями и сотрудниками Банка при совершения банковских операций и сделок, исключения конфликта интересов и условий его возникновения путем надлежащего распределения функций и должностных обязанностей между сотрудниками Банка;
Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками;
Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности Банка и их тестирование, а так же надежности и своевременности сбора и предоставления информации и отчетности;
Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля использования в Банке автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличия планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
Проверка соответствия внутренних нормативных документов Банка и нормативно-правовым актам Российской Федерации, стандартам саморегулируемых организаций;
Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и сделок;
Оценка бизнес-процессов Банка и разработка рекомендаций по их оптимизации;
Проверка соответствия деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской о ценных бумагах и защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Участие в разработке внутренних документов Банка, в части согласования и экспертизы, с целью проверки соответствия их содержания требованиям законодательства Российской Федерации и системы внутреннего контроля, разработанной в Банке;
Контроль за принятием мер по устранению нарушений, выявленных Службой внутреннего контроля, в ходе проведения проверок деятельности структурных подразделений Банка;
Другие функции, предусмотренные внутренними нормативными документами Банка.

Подотчетность службы внутреннего контроля

Служба внутреннего контроля подотчетна в своей деятельности Совету Директоров и Председателю Правления. Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности на основании приказа Председателя Правления по согласованию с Советом Директоров. Руководитель службы внутреннего контроля подчинен и подотчетен Совету директоров Банка. Руководитель службы внутреннего контроля вправе непосредственно обращаться к Совету директоров и Председателю Правления по вопросам, входящим в компетенцию Службы, и доводит до сведения Совета директоров и Председателя Правления любые предложения по совершенствованию существующих систем, политик, процессов, процедур и методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к компетенции Службы внутреннего контроля.

Взаимодействие службы внутреннего контроля и внешнего аудитора кредитной организации-эмитента

Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, имеющую лицензию на осуществление такой проверки и не связанную имущественными интересами с Банком, председателем и членами Совета директоров Банка, Председателем и членами Правления Банка, акционерами Банка.

Взаимодействие Службы внутреннего контроля с внешними аудиторами определено учредительными документами Банка и положением о Службе внутреннего контроля. Внешняя Аудиторская компания в процессе аудита Банка запрашивает и изучает материалы проверок, проведенных Службой внутреннего контроля, по возникающим вопросам руководителем Службы внутреннего контроля даются соответствующие разъяснения.

Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.

В банке действует утвержденный документ, которым установлены правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Концепция информационной безопасности, текст концепции был указан в отчете за 4 квартал 2007 г.

Адрес страницы в сети Интернет

ссылка скрыта

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

1.

ФИО

Борисушкин Владимир Ильич

Год рождения

1948

Сведения об образовании

Высшее. Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова, 1971 год.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

январь 2008

ООО Управляющая компания «Транспортная группа ФЕСКО»

Заместитель директора департамента внутреннего аудита, контроля и анализа рисков

23.06.2006

МОРСКОЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК (Открытое Акционерное общество)

Председатель Ревизионной комиссии

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

01.01.2001

28.01.2005

ООО «ЮКОС-Москвы»

Главный специалист

31.01.2005

31.05.2005

ООО «Северсталь Групп»

Менеджер проекта

июнь 2005

февраль 2007

ООО «Промышленные инвесторы»

Заместитель директора Департамента финансового контроля

февраль 2007

январь 2008

Открытое акционерное общество «Дальневосточное морское пароходство»

Начальник отдела Управления внутреннего аудита, контроля и анализа рисков

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, нет.

Не привлекался.

Blog

Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2009 года

Содержание