Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены в Положении о Дирекции финансового контроля и аудита и Положении о Дирекции аудита экономики и управления.
Руководитель Департамента:
Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также другие внутренние документы, регулирующие внутренний аудит Группы.
Организует и координирует работы Комитетов по аудиту, служб внутреннего аудита и ревизионных комиссий Группы, привлечение внешних консультантов.
Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и очередности проведения проверок.
Утверждает планы и программы внутреннего аудита.
Выносит на утверждение Председателя Правления Общества график проверок Департамента.
Доводит до сведения Председателя Правления и менеджмента любые предложения по улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к деятельности Группы.
Дирекция финансового контроля и аудита осуществляет:
Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с целью определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам.
Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.
Финансовый контроль деятельности Группы.
Консультирование менеджмента в области организации бухгалтерского и управленческого учета.
Дирекция аудита экономики и управления осуществляет:
Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».
Оценку эффективности систем и процессов управления, а также деятельности менеджмента.
Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также законодательства РФ (страны - местонахождения ДЗО/ВЗО);
Оказывает содействие менеджменту в совершенствовании систем и процессов управления.
Функции Департамента:
Организация, координаций и функциональное управление Комитетами по аудиту при Советах директоров ДЗО Общества. В тех ДЗО Общества, где Комитеты по аудиту не созданы организация и функциональное управление ревизионными комиссиями Общества.
Проведение проверок и предоставление независимых и объективных гарантий, включая проведение внутренних аудиторских проверок, ревизий, специальных обзоров и детальных исследований.
Предоставление консультаций и рекомендаций, включая рекомендации по устранению выявленных недостатков и нарушений, совершенствованию неэффективных или недостаточно эффективных систем и процессов, повышению эффективности системы внутреннего контроля, разъяснения и пояснения по отдельным вопросам в ходе проведения работ по предоставлению гарантий и проведения проверок или выполнение отдельных консультационных проектов.
Проведение специальных расследований, согласование отдельных операций и решений по решению Председателя Правления.
В рамках выполнения функции внутреннего аудита Департамент взаимодействует с органами управления, должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами.
В рамках выполнения функций по предоставлению независимых и объективных гарантий и консультаций Департамент взаимодействует:
с внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами по мере необходимости;
с контрагентами Общества и его ДЗО по мере необходимости.
В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми взаимодействует Департамент, определяется Председателем Правления.
Эффективность системы внутреннего аудита
С помощью системы внутреннего аудита Группы осуществляется:
Проведение комплексных проверок деятельности компаний Группы, включающих себя в том числе:
тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с целью определения эффективности их организации, полноты и достоверности, а также соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам Группы.
проверка полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы, а также иной информации и данных предоставляемых менеджментом компаний Группы.
оценка эффективности деятельности Группы.
оценка эффективности систем и процессов управления, а также деятельности менеджмента Группы.
проверка соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также законодательства страны – местонахождения Группы;
Определение и анализ рисков, связанных с деятельностью Группы.
Выработку рекомендаций направленные на содействие менеджменту Группы в совершенствовании деятельности, а также систем и процессов;
Контроль выполнения рекомендаций.
Выполнение специальных заданий Председателя Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».
Консультационная поддержка Советов директоров и менеджмента компаний Группы.
Участие в проектах, связанных с реализацией рекомендаций.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 утверждено Положение об инсайдерской информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (протокол заседания Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» ОТ 23.04.2008 № 1). Полный текст действующей редакции данного Положения размещен в Интернете на сайте: ссылка скрыта.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о членах ревизионной комиссии эмитента приводятся на основании информации, предоставленной указанными лицами:
Фамилия, имя, отчество
Ананьева Наталья Александровна
Год рождения
1977
Сведения об образовании
Высшее профессиональное
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 2008 – наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
Должность: Руководитель Дирекции финансового контроля и аудита Департамента внутреннего аудита, член Ревизионной комиссии.
Период: 2005- 2008 гг.
Организация: ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Должность: Руководитель Дирекции финансового контроля и аудита, Главный менеджер Департамента внутреннего аудита.
Период: 2000 - 2005 гг.
Организация: ООО "Заря-ОГО".
Должность: Заместитель главного бухгалтера - главный бухгалтер Солнечногорского филиала №1.
В отчетном периоде занимала должности в органах управления следующих организаций:
ЗАО «Армянская атомная электростанция» - член Ревизионной комиссии
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член Ревизионной комиссии
АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2» - член Службы внутреннего аудита
ТОО «ИНТЕР РАО Центральная Азия» - Ревизор
ООО «Мтквари энергетика» - Ревизор
ЗАО «Международная энергетическая корпорация» - Ревизор
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Ревизионной комиссии
ЗАО «Армянская атомная электростанция» - Ревизор
ОАО «Сангтудинская ГЭС-1» -
член Ревизионной комиссии
Доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента
Не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента
Не имеет
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами)
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента
Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Данное лицо не привлекалось к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Данное лицо не занимало должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Фамилия, имя, отчество
Воробьева Тамара Борисовна
Год рождения
1977г
Сведения об образовании
Высшее профессиональное
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 2009 - наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
Должность: член Ревизионной комиссии
Период: 02.2008 – по настоящее время
Организация: Госкорпорация «Росатом»
Должность: Директор Департамента
Период: 01.2006 – 02.2008 гг.
Организация: ФГУП «Концерн «Энергоатом»
Должность: начальник управления финансов, учета, расчетов и аудита.
Период: 12.2000 - 01.2006 гг.
Организация: Администрация Президента Российской Федерации
Должность: Главный советник
В отчетном периоде занимала должности в органах управления следующих организаций.
ЗАО «Атомстройэкспорт» - член Ревизионной комиссии
ОАО «Атомэнергопром» - член Ревизионной комиссии
Доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента
Не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента
Не имеет
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами)
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента
Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Данное лицо не привлекалось к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Данное лицо не занимало должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Фамилия, имя, отчество
Пешков Максим Евгеньевич
Год рождения
1972
Сведения об образовании
Высшее профессиональное
Все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 2009 - наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» Должность: член Ревизионной комиссии
Период: 04.2008 - по настоящее время
Организация: Госкорпорации «Росатом»
Должность: директор Департамента мониторинга, экономического прогноза и бюджетного планирования
Период: 04.2006 – 04.2008 гг.
Организация: ФААЭ
Должность: начальник Управления бюджетного планирования и госзаказа
Период: 04.2004 – 03.2006 гг.
Организация: ФСТ России
Должность: зам. начальника Управления методологии и экспертизы
В отчетном периоде занимал должности в органах управления и контроля следующих организаций.
ЗАО «Атомстройэкспорт» - член Ревизионной комиссии
ОАО «Атомэнергопром» - член Ревизионной комиссии
Доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента
Не имеет
Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента
Не имеет
Доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Не имеет
Доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами)
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента
Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Данное лицо не привлекалось к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Данное лицо не занимало должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
