Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
| Вид материала | Документы |
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 230.65kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 515.2kb.
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Про внесення змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань, 19.24kb.
- Постановою Верховної Ради України від 30 жовтня 1996 р. N 475/96-вр [В текст внесено, 437.58kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Рішенням Конституційного Суду України від 2 жовтня 2008 року n 19-рп/2008 Положенню, 1684.5kb.
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 червня 2010 року, 324.32kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку постанова №579 ул про накладення, 24.22kb.
Тема 10. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Біржовий ФР. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі. Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю на організаційно оформленому фондовому ринку.
Діяльність фондових бірж стосовно визначення та оприлюднення біржових курсів цінних паперів.
Розкриття інформації про діяльність фондової біржі.
Взаємодія фондових бірж з торговцями цінних паперів стосовно отримання і оприлюднення інформації про вчинені торговцями правочини з цінними паперами.
Взаємодія з депозитарною системою (депозитарій, зберігач, кліринг). Сучасні технології проведення біржових торгів.
Тема 11. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому ринку
Кількість годин - 6
Контроль за ФР. Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників ФР. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на ФР. Відповідальність за правопорушення на ФР. Правозастосування на ФР. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на ФР та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на ФР.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов'язки суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов'язки та права суб'єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 12. Антимонопольне законодавство на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на фондовому ринку. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб'єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб'єктів господарювання, об'єднань. Контроль за економічною концентрацією суб'єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб'єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов'язаних із розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.
Тема 13. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні": визначення основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія. Депозитарії. Кореспондентські відносини між депозитаріями.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС. Державне регулювання НДС.
Тема 14. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів.
Мовний етикет.
Тема 15. Законодавче та організаційне забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності ІСІ.
Мета створення ІСІ. Класифікація ІСІ. Цінні папери ІСІ.
Реєстрація ІСІ в Єдиному державному реєстрі ІСІ. Припинення діяльності ІСІ.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах Європейського Союзу, США.
Тема 16. Емісійна діяльність ІСІ
Кількість годин - 6
Регламент ІСІ. Інвестиційна декларація ІСІ. Проспект емісії ЦП ІСІ, порядок реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів ІСІ (змін до нього). Розміщення та обіг цінних паперів ІСІ.
Вимоги щодо нормативів мінімального обсягу активів ІСІ. Звіт про результати розміщення цінних паперів ІСІ.
Виконання зобов'язань за цінними паперами ІСІ.
Ліквідація ІСІ та проведення розрахунки з учасниками (акціонерами) ІСІ. Скасування реєстрації випуску цінних паперів ІСІ.
Вилучення ІСІ з ЄДРІСІ.
Допуск ЦП ІСІ до обігу.
Тема 17. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
Кількість годин - 14
Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів. Обмеження діяльності компанії з управління активами при управлінні активами ІСІ. Вимоги до договору про управління активами ІСІ. Витрати, що відшкодовуються компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Порядок заміни компанії з управління активами.
Залучення до участі в інвестиційному фонді. Цільова орієнтація на класи інвесторів. Розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Управління активами ІСІ. Вимоги до складу та структури активів ІСІ. Дивідендна політика інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю компанії з управління активами.
Порядок розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду та НПФ. Звітність КУА щодо діяльності інвестиційного фонду. Відповідальність компанії з управління активами за порушення вимог законодавства.
Захист прав інвесторів ІСІ.
Організація діяльності компанії з управління активами. Основні функції та взаємодія структурних підрозділів. Документообіг компанії з управління активами.
Саморегулювання діяльності з управління активами.
Основи управління інвестиційним портфелем. Цілі та обмеження щодо управління активами інвестиційного фонду та НПФ.
Диверсифікація. Контроль та оцінювання ризиків інвестиційного портфелю. Оцінювання доцільності інвестування.
Методи управління активами та зобов'язаннями ІСІ.
Види інвестиційних стратегій. Визначення інвестиційної стратегії на основі цілей та обмежень інвестора. Формування інвестиційного портфелю на основі обраної стратегії.
Оцінювання ефективності управління інвестиційним портфелем.
Інвестування у цінні папери, випущені нерезидентами.
Управління активами недержавних пенсійних фондів. Вимоги до здійснення управління активами у системі недержавного пенсійного забезпечення. Компанія з управління активами у системі недержавного пенсійного забезпечення.
Управління активами інституційних інвесторів, зокрема страховими резервами.
Управління іпотечним покриттям.
Вимоги ДКЦПФР до договорів, що укладаються ІСІ: договір про управління активами ІСІ, договір про надання послуг щодо зберігання активів ІСІ, договір про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна ІСІ.