Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
| Вид материала | Документы |
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 230.65kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 515.2kb.
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Про внесення змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань, 19.24kb.
- Постановою Верховної Ради України від 30 жовтня 1996 р. N 475/96-вр [В текст внесено, 437.58kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Рішенням Конституційного Суду України від 2 жовтня 2008 року n 19-рп/2008 Положенню, 1684.5kb.
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 червня 2010 року, 324.32kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку постанова №579 ул про накладення, 24.22kb.
Тема 17. Основні поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Кількість годин - 2
Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні поняття та терміни.
Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав власності у системі реєстру.
Перехід права власності на ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі. Підтвердження права власності на ЦП.
Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Взаємодія реєстраторів з депозитарними установами.
Тема 18. Вимоги ДКЦПФР до здійснення та суміщення депозитарної діяльності
Кількість годин - 4
Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність.
Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП.
Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.
Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності.
Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв'язку. Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Тема 19. Зберігання цінних паперів
Кількість годин - 4
Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Перевірка на справжність (автентичність), переміщення, інкасування та інвентаризація сертифікатів ЦП. Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.
Тема 20. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах
Кількість годин - 6
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних паперах.
Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній особі. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах інвестиційним фондам.
Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії: зберігачем, емітентом, іншим депозитарієм, яким депозитарні послуги надаються на підставі договору про кореспондентські відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах. Закриття рахунку у цінних паперах.
Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Журнал розпоряджень. Журнал операцій.
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Безумовні операції з ЦП в депозитарній установі. Депозитарні операції: зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові операції щодо обмеження в обігу ЦП.
Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку у цінних паперах. Запит на виписку з рахунку у цінних паперах. Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм депонентам (клієнтам).
Державний контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.
Тема 21. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та випущених ним цінних паперів
Кількість годин - 4
Порядок проведення первинного розміщення ЦП паперів через депозитарну систему. Порядок організації обліку розповсюдження випуску ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП на рахунки у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.
Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у власників ЦП. Обслуговування операцій емітента.
Процедура деномінації ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП та їх реквізити.
Тема 22. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі. Вимоги ДКЦПФР до переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму
Кількість годин - 4
Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та його етапи. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених у документарній формі.
Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Матеріалізація ЦП. Етапи матеріалізації ЦП. Передача обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Тема 23. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі
Кількість годин - 4
Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.
Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.