Взаимосвязь глобального и национального кризисов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Гилязова, Лениза Гамелевна |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2012 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.01 |
Автореферат диссертации по теме "Взаимосвязь глобального и национального кризисов"
На правах рукописи
Гилязова Лениза Гамелевна
Взаимосвязь глобального и национального кризисов
Специальность 08.00.01 -экономическая теория
Автореферат
диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук
ОО5043667
1 7 МАЙ 2012
Москва-2012
005043667
Работа выпонена на кафедре экономической методологии и истории Института управления и территориального развития ФГАОУ ВПО Казанский (Привожский) федеральный университет.
Научный руководитель
кандидат экономических наук, доцент Сингатулина Гузель Рафиковна
Официальные оппоненты:
Плышевский Борис Павлович
доктор экономических наук, профессо{ кафедры социально-экономических проблеь экономического факультета ФГБОУ ВПС "Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова
Велем Лариса Александровна
кандидат экономических наук, доцент кафедры государственного регулирования экономики МИГСУ Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ (РАНХиГС)
Ведущая организация ГОУ ВПО Самарский государственный
экономический университет
Защита состоится л30 мая 2012 г. в 15 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 501.001.56 по экономическим наукам в Московском государственном университете имени М.В. Ломоносова по адресу: 119992, Москва, ГСП-2, Ленинские горы, МГУ, 2-й учебный корпус гуманитарных факультетов, ИППК, ауд. 7-П.
С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале научной библиотеки 2-го учебного корпуса гуманитарных факультетов МГУ имени М.В. Ломоносова. Объявление о защите и автореферат диссертации размещены на сайте ИППК МГУ: Ссыка на домен более не работает и на сайте ВАК.
Автореферат разослан л28 апреля 2012г.
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук / Прокофьева М.А.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В мировой истории наблюдались многочисленные экономические кризисы различного масштаба и природы. В условиях глобализации, усиления взаимосвязи национальных экономик различных стран, активизации деятельности транснациональных корпораций возрастает вероятность того, что мировые кризисы будут повторяться с большей частотой.
Экономические кризисы существуют в диалектической взаимосвязи с внешними объективными условиями и воспроизводят ту экономическую обстановку, в которой развиваются. Современные тенденции развития мировой экономики, а именно гиперболизация финансового сектора и несоответствие его реальному сектору экономики, видоизменяют экономическую природу кризисов.
Увеличение негативных и разрушительных последствий современного мирового экономического кризиса делает актуальными исследования, посвященные изучению взаимосвязи национальных и глобальных кризисов, выделению основных индикаторов и каналов их распространения, а также разработке и оценке основных антикризисных мер в современных условиях.
Открытость экономики Российской Федерации в условиях глобализации закономерно проявилась в быстром охвате хозяйства страны мировым экономическим кризисом, привнесенным кредитными организациями США в середине 2008г. Национальная экономика России, являясь частью мировой экономики, испытала на себе как положительное, так и негативное влияние глобализации. Она не обладает достаточными силами и средствами для адекватного обратного воздействия на мировую экономику. Основной проблемой на современном этапе становится выход из затянувшегося социально-экономического кризиса, своевременная смена сырьевой ориентации на инновационный путь развития.
Изменение природы и характера современных кризисов требует разработки новых, адекватных внешним условиям антикризисных мер. Для преодоления последствий мирового экономического кризиса, необходимо понять его причины и выработать систему действий, которая позволит в будущем прогнозировать возможность наступления кризисов различного масштаба, в том числе мирового и национального.
Степень научной разработанности проблемы. Теоретическую базу исследования экономических кризисов и циклов заложили ученые Ф. Бастиа, О.Бем-Баверк, A.A. Богданов, JL Вальрас, Ф. Визер, В. Джевонс, Дж.М. Кейнс, Дж.Б. Кларк, Н.Д. Кондратьев, Ф. Лист, Т.Р. Мальтус, К. Маркс, А. Маршал, К.Менгер, Дж.С. Миль, X. Мински, У.Митчел, Д. Рикардо, Ж.Б. Сэй, Ж.С.Сисмонди, А.Смит, И. Фишер, М.Фридман, Э. Хансен, Р. Харрод, И.А.Шумпетер, Ф.Энгельс.
Анализу современных экономических кризисов и циклов посвящены труды российских ученых B.C. Бочко, JI.M. Григорьева, К.Н. Ермолаева, Л.Л.Игониной, Б.П. Плышевского, В.М. Потеровича, А.Я. Рубинштейна, С.С.Сулакшина, А.В.Улюкаева, Ю.Ф. Шамрая, Ю.В. Яковца, зарубежных - А.Блундела-Уигнала, М. Вульфа, Р.А.Мандела, Г. Менша, Н. Рубини, Э.С.Фепса, М.Шуларика, Е. Хепмана и многих других.
В рамках исследования механизма и каналов распространения кризиса выделяются работы таких зарубежных исследователей, как Б. Айхенгрин, Ч.Виплош, Ф. Джавацци, Р. Дорнбуш, Г. Кальво, Г. Камински, K.M. Рейнхард, Р.Ригобон, Э. Роуз, Р. Смит, К. Фаверо, К. Форбс, С. Эдварде, а также отечественных ученых А.Д. Андрякова, С.Р. Моисеева, Е.Т.Гурвича, З.А.Пилипенко.
Проблемы глобализации поднимаются в работах современных экономистов P.E. Алена, Т. Левигга, а также отечественных исследователей Е.Ф.Авдокушина, Н.З. Алиевой, А.И. Буркина, Е.Б. Ивушкиной, С.И. Догова, Г.В. Козловой, О.ИЛантратова, B.C. Панькова, Г.А. Федосеевой, В.М. Юрьева.
Исследование научных работ вышеперечисленных авторов, посвященных проблемам экономических кризисов и их распространения в мировом хозяйстве, показывает следующее:
1) несмотря на всесторонний анализ различных видов кризиса, остаются недостаточно исследованными процессы взаимодействия глобального и национального экономических кризисов;
2) содержание работ свидетельствует о крупных достижениях в исследовании проблем антикризисного управления, однако вопросы современного регулирования кризисных ситуаций на мировом и национальном уровнях экономики недостаточно исследованы, что требует их тщательного изучения в целях формирования эффективных моделей антикризисных программ;
3) существует теоретико-методологическая и практическая потребность в рассмотрении экономических индикаторов выявления и распространения экономических кризисов, позволяющих определить их причины и способы преодоления.
Актуальность, теоретическая и практическая востребованность определили следующую формулировку объекта и предмета диссертационного исследования, цели и вытекающих из нее задач.
Цель и задачи диссертационного исследования. Целью исследования является анализ взаимосвязи кризисных процессов в национальных и глобальных экономических системах, выявление специфических черт и особенностей механизма распространения глобального и национального кризисов в условиях интернационализации экономической системы.
Для достижения цели диссертационного исследования были поставлены и решены следующие задачи:
- выделить этапы эволюции природы экономических кризисов и показать особенности современного этапа;
- раскрыть механизм возникновения и глобального распространения экономических кризисов;
- показать способы и последствия распространения кризиса, сформировать расчетную базу для их анализа;
- выявить особенности распространения кризиса в различных странах и в различных сферах национальной экономики, раскрыть специфику кризисных процессов в России, дать оценку эффективности антикризисных мер.
Область исследования. Диссертационная работа выпонена в рамках п. 1.1. Политическая экономия, п. 1.3. Макроэкономическая теория раздела 1 Общая экономическая теория Паспорта специальности ВАК 08.00.01- Экономическая теория.
Объектом исследования являются кризисные процессы национального и глобального масштаба в их взаимосвязи и взаимообусловленности.
Предметом исследования являются экономические отношения участников глобальных и национальных рынков в условиях взаимодействия и распространения кризисных процессов.
Теоретико-методологические основы исследования. В процессе исследования использовались методы научной абстракции, анализа и синтеза, индукции и дедукции, единства исторического и логического подходов, метод восхождения от абстрактного к конкретному, единства качественного и количественного анализа, системный анализ, методы статистического и сравнительного анализа, индексный метод, применен математический инструментарий. Теоретической базой исследования являются труды отечественных и зарубежных ученых и специалистов по проблемам экономических кризисов и циклов.
Информационно-эмпирической базой диссертационного исследования являются статистические и аналитические материалы Международного валютного фонда (МВФ), Организации экономического сотрудничества и развития, Всемирного банка, Банка международных расчетов, Европейского центрального банка, данные Федеральной службы государственной статистики России, Федерального казначейства России, Министерства финансов РФ, Банка России, а также материалы, опубликованные в периодической печати и в экономической литературе России и зарубежных стран.
Научная новизна диссертационного исследования. Основные результаты работы заключаются в развитии теоретических и методологических вопросов анализа экономических кризисов глобального и национального масштабов в современной экономике. К числу положений, отражающих научную новизну, относятся следующие:
1) Показана эволюция экономической природы кризисов и выделены ее этапы. Выявлена особенность современного этапа в условиях глобализации мировой экономики, состоящая в диспропорции между реальным и финансовым секторами экономики, в несоответствии их масштабов и динамики роста. Раскрыта обусловленность фаз современного глобального цикла мировой экономики, с одной стороны, уровнем и потенциалом инновационного развития, а, с другой, соотношением финансового и реального секторов.
2) Предложен критерий классификации экономических кризисов по их принадлежности к очагу возникновения и на этой основе выделены эпицентрические и периферийные кризисные процессы. Построена структурно-логическая модель, раскрывающая механизм возникновения и распространения экономических кризисов, которая включает в себя очаг, способы распространения кризиса и кризисную зону. Выделены догосрочный, краткосрочный и внезапный (моментный) очаги экономического кризиса, локальный и глобальный способы распространения кризиса. Показано, что кризисная зона охватывает страну-эпицентр, соседние страны, страны с идентичной структурой хозяйства, страны кредиторы и инвесторы страны-эпицентра.
3) Обоснован и рассчитан Индекс распространения кризиса, позволяющий анализировать период вхождения стран в мировой кризис, глубину падения их экономик и время выхода из него. На этой основе доказано существование эффектов кризисной ловушки и кризисного пресса. Дано определение кризисной ловушки как экономической ситуации, при которой кризис, достигая мировых масштабов, возвращается в страну, являющуюся очагом, и при этом начинает воздействовать с силой многократно превышающей первоначальный уровень, когда он только зарождася. Выделен кризисный пресс как экономический эффект, проявляющийся в усилении негативных последствий мирового экономического кризиса и усложнении социально-экономической ситуации, в силу наличия воспроизводственных и структурных диспропорций в национальной экономике.
4) Предложены и рассчитаны индексы (финансовый, производственный, торговый), характеризующие кризисные процессы в основных сферах национальной экономики. В зависимости от динамики изменения данных индексов в период глобального экономического кризиса выделены группы стран, выявлены особенности распространения экономического кризиса в каждой группе, дана оценка эффективности предпринятых антикризисных мер. Показано, что для установления баланса между входящими и исходящими каналами распространения кризиса необходимо менять направление развития экономики России на инновационное. Проведена периодизация антикризисной политики России в зависимости от содержания, последовательности мер и закономерностей кризисных процессов национальной экономики в условиях глобализации.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость работы состоит в расширении научных представлений о сущности
экономического кризиса, развитии методологической базы его оценки, анализе взаимосвязи глобального и национального кризисов. Полученные результаты могут использоваться в сфере государственного управления, при разработке и обосновании антикризисной политики государства, предприятиями для разработки стратегии развития в условиях экономического кризиса, в преподавании учебных дисциплин Экономическая теория, Макроэкономика, Государственное регулирования экономики, Мировая экономика, а также при разработке учебно-методических пособий для студентов экономических специальностей высших учебных заведений.
Апробация результатов исследования. Теоретические и методологические положения, а также практические результаты диссертационного исследования докладывались на международных научно-практических конференциях, на итоговых научных конференциях Казанского (Привожского) Федерального университета.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 10 печатных работ общим объемом 4 п.л., в том числе 3 статьи в изданиях по перечню, рекомендованному ВАК.
Структура объем диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы и приложений. Диссертация имеет следующую структуру:
Во введении дается обоснование актуальности темы, определены основная цель и соответствующие ей задачи исследования, сформулирована научная новизна и практическая значимость работы.
В первой главе проанализированы основные теоретические взгляды на социально-экономическую природу кризисов, в том числе современная концепция экономических кризисов.
Во второй главе обоснован экономический механизм взаимосвязи глобального и национального кризисов, рассмотрена взаимосвязь кризисных процессов в российской и глобальной экономике, проанализировано антикризисное регулирование в условиях глобализации экономических процессов.
В заключении приведены основные выводы и предложения в соответствии с поставленной целью и задачами диссертационной работы.
II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
1. Выявлена особенность современного этапа эволюции экономической
природы кризиса
Объективные основания для возникновения экономических кризисов, а именно разрыв между производством и потреблением, появились с возникновением и развитием товарно-денежных отношений. Общественное разделение труда, развитие специализации и кооперации способствовали увеличению этого разрыва. При простом товарном производстве кризисы носили ограниченно локальный характер. Реальная возможность их более широкого распространения возникла с развитием капиталистического товарного производства, кредитно-денежных и рыночных отношений, способствовавших усилению разрыва между производством и потреблением. На каждом этапе обнаруживались особые черты и свойства кризисов, характеризующие изменение их природы: на первом этапе в период капиталистического товарного производства сущность экономического кризиса заключалась в нарушении процесса воспроизводства, проявляющегося в излишнем по сравнению с рыночным спросом производстве товаров, в ЗО-бОгг. XX в. - в недостаточном спросе со стороны потребителей, что приводило к низкому уровню доходов и увеличению безработицы, а в 60-80гг. XX в. сущность кризиса сводится к нестабильности денежного предложения и к несоответствию между денежным спросом и предложением.
Экономический кризис 2008-2010гг., развивающийся в условиях глобализации, существенно отличается от тех, которые были в капиталистическую эпоху Х1Х-ХХвв. Он характеризуется нарушением равновесия структуры общественного воспроизводства в виде диспропорций между реальным и финансовым секторами. Взаимодействие финансового и реального секторов в современной экономике имеет следующие особенности:
- финансовая сфера меняет производную (вторичную) позицию по отношению к сфере материального производства на основную;
- происходит отрыв финансового капитала от реального. Получил развитие особый вид фиктивного финансового капитала - производные ценные бумаги: опционы на ценные бумаги, финансовые фьючерсы, варранты, депозитарные расписки и т.п. Он возникает в финансовом секторе экономики и функционирует изолированно от реального сектора;
- транснациональный характер финансового капитала. Развитие техники и технологий, относительная легкость доступа к информации, высокая скорость ее передачи, появление новых финансовых инструментов, а самое главное, стирание национальных границ позволили финансовому капиталу свободно перемещаться не только из одной отрасли в другую более прибыльную, но и между странами.
Рисунок 1. Кризисы в экономическом кругообороте (составлено автором)
Таким образом, на разных этапах кризисные процессы затрагивают определенные сферы, зоны и потоки экономического кругооборота, что также подтверждает изменение социально-экономической сущности и природы кризиса (рис.1).
В рамках диссертационного исследования были рассмотрены несколько концепций, объясняющих причину мирового экономического кризиса: концепция базисных инноваций и подходы, основанные на выявлении диспропорций в экономике. Согласно концепции базисных инноваций мировой экономический кризис возник в результате линновационной паузы, когда интенсивность потока вторичных инноваций существенно снизилась, а новая базисная инновация еще не получила своего развития. Второй подход видит причины глобального кризиса в экономических диспропорциях, таких как: отрыв движения финансового от реального капитала, проблема нарастания суверенного дога, диспропорция между накоплением и потреблением, дисбаланс форм и направлений перелива капитала (импорт частного капитала и экспорт государственного капитала развивающимися рынками), нарастание разрыва между ростом производительности труда и ростом потребительских расходов.
Исследование закономерностей мировых кризисов и экономического кризиса 2008-2010гг. позволило автору выделить пять фаз в развитии мировой экономики, соответствующих одному циклу. Направление ее движения определяется, с одной стороны, уровнем и потенциалом инновационного развития, а, с другой стороны, соотношением финансового и реального секторов.
Рисунок 2. Фазы глобального цикла современной мировой экономики (составлено автором)
На рис.2 линия глобального цикла мировой экономики практически совпадает с инновационным циклом, когда сначала появляется новая базисная инновация, стимулирующая рост, затем вторичные инновации, которые вскоре устаревают, потом появляются новые базисные инновации и, рост снова восстанавливается. Подход автора данного диссертационного исследования отличается тем, что цикл рассматривается не только с точки зрения жизни инновации, но и изменения соотношения финансового и реального секторов мировой экономики, которое зависит от нововведений. Несоответствие между ними сначала нарастает, достигает пика и потом уже происходит постепенное восстановление данного равновесия.
Рассмотрим циклическое развитие мировой экономики с 1980 по 2010г. (рис.3). Проведенный автором анализ динамики изменения темпов прироста мирового ВВП и финансовых активов позволили выделить 9-10 летний цикл развития (1983- 1992гг., 1993-2001гг, 2002-2010гг.). Для исследования тенденций изменения показателей был использован метод скользящей средней.
11111НМи имя1111и М!!IIIи и и У ^
I I | I 8 1
мировой ВВП финансовые ает-ивы
Рисунок 3. Соотношение финансового и реального секторов экономики Составлено автором с использованием источников:
1. Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетdefault.aspx
2. Всемирный банк. Рост ВВП. - режим доступа:
Ссыка на домен более не работаетindicat0r/NY.GDP.MKTP.lCD.ZG/c0untries/l W?display=graph
Каждый новый цикл начинася с активного роста ВВП и финансовых активов и совпадал с внедрением новых инноваций. Смена техники и технологий происходит посредством развития новых базисных инноваций, лежащих в их основе.
Проведенный анализ позволяет сделать вывод о том, что линновационная пауза и диспропорции между финансовым и реальным секторами мировой экономики спровоцировали наступление глобального экономического кризиса. Национальные экономические системы, являясь неразрывной частью мировой экономики, в условиях глобализации начали все больше испытывать давление со стороны экзогенных факторов, чем и определилась их подверженность современным кризисным явлениям. Выявление противоречий в отношениях реального и финансового секторов и нормализация их взаимодействия посредством перехода на инновационный путь развития мировой экономики способны повысить эффективность ее функционирования. В этих условиях перед государством ставится задача по повышению эффективности и привлекательности реального сектора и разрешению противоречий, возникающих на второй фазе, посредством перераспределения финансовых ресурсов в пользу реального сектора экономики в целях создания базы для дальнейшего его инновационного развития.
2. Предложен новый критерий классификации экономических кризисов. Построена структурно-логическая модель, раскрывающая механизм возникновения и распространения экономических кризисов
Кризис - сложное многогранное явление, характеризующееся множеством признаков, черт и особенностей. Для более глубокого изучения социально-экономической природы кризисов в работе была проведена классификация экономических кризисов по различным критериям, в частности по периодичности, уровню и причинам возникновения, длительности, характеру и открытости, прогнозируемоеЩ.
Автором диссертационного исследования был предложен новый критерий классификации - по принадлежности к очагу возникновения кризиса:
- Эпицентрические - внутренние кризисные процессы, возникающие в стране - очаге кризиса;
- Периферийные - внешние кризисные процессы, источник происхождения которых для субъекта находится за пределами страны. Несколько таких стран образуют кризисную зону.
Данный критерий был использован при периодизации мировых кризисов путем выделения очага и кризисной зоны.
Охват мировым кризисом все большего количества стран с разными уровнями и темпами экономического развития потребовал более глубокого и масштабного подхода к изучению кризиса. Обосновано, что генезис и логику взаимосвязи глобального и национального кризисов отражает механизм формирования и распространения мирового экономического кризиса. По мнению автора, он включает очаг, способы распространения кризиса и кризисную зону (рис.4).
Рисунок 4. Механизм формирования мирового экономического кризиса. Эффект кризисной ловушки (составлено автором)
Очаг экономического кризиса Ч это сфера экономики, которая служит источником зарождения и распространения кризиса. В исторической ретроспективе источники зарождения мировых экономических кризисов имели различный характер. Так, очаг первого мирового экономического кризиса 18571858гг. был связан с акциями железнодорожных компаний, акциями предприятий тяжелой промышленности и раздаваемыми государством земельными участками. Очаг кризиса 1873-1878гг. возник на рынке недвижимости Германии и Австрии. Кризисный спад 1907г. в США начася со снижения цен на медь, а 1973-1975гг. -с роста цен на нефть.
Проведенный нами анализ позволяет разделить очаги кризиса по времени формирования на 3 вида:
1. Догосрочный. Такого рода очаг экономического кризиса формируется, когда в экономике страны существуют структурные, территориальные или иного вида диспропорции. Структурная диспропорция может проявляться в несбалансированности развития отдельных отраслей, взаимосвязанных фаз производства. Территориальные диспропорции возникают, когда существуют значительные различия в уровне развития регионов страны.
Период роста банковского сектора РФ в 2006-2008гг. закономерно обусловил формирование структурных диспропорций в финансовой сфере. В условиях кризиса такие диспропорции одновременно усиливают угрозы для стабильного функционирования финансовой системы, усложняют и делают более дорогой борьбу с кризисом в целом. Ключевыми диспропорциями выступали:
- значительный разрыв между объемом банковских кредитов нефинансовому сектору и располагаемыми сбережениями предприятий и населения (так называемая кредитная яма);
- несбалансированность банковского сектора, связанная с опережающим ростом высокорисковых активов, приводящих к возникновению кризиса ликвидности и банкротству отдельных банков.
Современный экономический кризис усилил негативное воздействие структурных диспропорций как на банковскую сферу и финансовые рынки, так и на реальный сектор.
2. Краткосрочный. Такой очаг формируется часто при образовании финансовых пузырей. На рынке появляется актив, который пользуется повышенным спросом, его цена возрастает быстрыми темпами за относительно короткий промежуток времени, в результате образуется финансовый пузырь, сдувание которого инициирует кризис. Большинство очагов мировых экономических кризисов были именно краткосрочного периода формирования, например, кризисы 1857-1858гг., 1873-1878гг.
3. Внезапный (моментный). Внезапно может возникнуть очаг экономического кризиса в результате природных катаклизмов, политических переворотов, экологических катастроф. В начале 2011г. такие события как гражданская война в Ливии, разрушительное цунами, землетрясения, радиационное заражение в Японии сильно повлияли на всю мировую экономику, резко повысив цены на нефть.
От очага кризис распространяется в кризисную зону следующими способами:
- локальный, когда, к примеру, очаг возникает в нефтяной отрасли и кризис, не вызывая крупномасштабных проблем внутри страны, распространяется на другое государство также в область сырьевого сектора. В 1973-1975гг. наблюдася именно такой сценарий развития кризиса;
- глобальный, когда проблемы, возникшие в одной области, начинают распространяться сначала на смежные области, а затем и на всю страну в целом, и уже по нескольким каналам одновременно кризис проникает в другие страны. Экономический кризис 2008г. развивася именно по этой схеме. Только после того, как обрушилась кредитная пирамида и экономические проблемы охватили экономику США в целом, кризис по различным каналам и, прежде всего, через финансовую сферу распространися на всю мировую экономику.
Когда кризис выходит из очага возникновения и охватывает всю страну-эпицентр, он достигает / степени распространения. Одновременно через внешнеэкономические связи кризис проникает в следующие страны:
- соседние страны, с которыми страна-эпицентр имеет активные торговые связи. История мировых кризисов показывает, что кризис в одной европейской стране неизбежно тянул за собой и соседние, так как их связывают активные экономические отношения, и прежде всего, торговые.
- страны с идентичной структурой хозяйства, со схожими потенциальными проблемами. Например, страны-экспортеры нефти имеют идентичные рисковые зоны возникновения кризиса в случае снижения цены или спроса на нефть.
- страны-кредиторы и инвесторы страны-эпицентра страдают в первую очередь, так как возникает большая вероятность обесценения вложенных активов.
В результате распространения негативных тенденций возникает так называемая кризисная зона - это зона поражения кризиса II степени. На этой стадии экономический кризис превращается из макроэкономического в кризис глобального уровня со средней широтой распространения. В результате многократных воздействий затронутых кризисом стран на другие страны, возникает мультипликационных эффект и кризис переходит в III степень.
Одним из важнейших моментов является превращение национального экономического кризиса в мировой, ведь далеко не каждый кризис преодолевает национальные границы. На основе исследованного механизма распространения кризиса можно проводить диагностику национального кризиса на ранних этапах развития. Для этого необходимо изучить очаг кризиса, способ и длительность его формирования, механизм распространения внутри страны и за ее пределами. Классификация очага кризиса по времени формирования и характеру дальнейшего развития позволит не только отнести кризис к тому или иному виду, но и своевременно разработать комплекс целенаправленных антикризисных мероприятий.
3. Обоснован и рассчитан Индекс распространения кризиса. Доказано существование эффектов кризисной ловушки и кризисного пресса
Для исследования механизма распространения современного экономического кризиса был рассчитан Индекс распространения кризиса (1рк). Для отслеживания тенденций изменения данного индекса были взяты поквартальные данные за период с 1 квартала 2005г. по 4 квартал 2011г., что позволило отследить момент наступления кризиса в разных странах1. Тенденции Индекса распространения кризиса по 12 странам с 2005 по 2011г. представлены на рисунке 5.
Анализ динамики Индекса распространения кризиса позволяет определить глубину вхождения страны в экономический кризис и быстроту выхода из него, увидеть среди исследованных стран страну-эпицентр (США), а также определить кризисную зону на 2 этапе развития кризиса (Великобритания, Австралия) и выделить глубоко пораженные кризисом страны на 3 этапе (Япония, Россия).
Страна-эпицентр может попасть в кризисную ловушку (рис.4). Это может произойти, когда экономический кризис, пройдя всю цепочку, возвращается в исходный пункт. Кризисная ловушка - это экономическая ситуация, при которой кризис, достигая мировых масштабов, возвращается в страну,
1 Индекс распространения кризиса (1рк) можно представить следующей формулой:
где ^ - один из выбранных для анализа показателей по ! выборке, п - число показателей. В данном исследовании п-10. При нулевом росте всех показателей 1рк=0,50.
являющуюся очагом кризиса, и при этом начинает воздействовать с силой многократно превышающей первоначальный уровень, когда он только зарождася.
Ярким примером кризисной ловушки являются США, которые через определенное время после начала кризиса в стране испытали давление глобального кризиса со стороны европейских и азиатских стран, являющихся ее крупными кредиторами и торговыми партнерами, причем сила воздействия оказалась намного выше первоначального давления самих США на мировую экономику.
Рисунок 5. Динамика изменения Индекса распространения кризиса Рассчитано и составлено автором с использованием источника:
Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетdefauIt.aspx
Исследование механизма распространения мирового кризиса потребовало определения такого понятия как кризисный пресс. Кризисный пресс - это экономический эффект, проявляющийся в усилении негативных последствий мирового экономического кризиса и возникновении тяжелой социально-экономической ситуации в силу наличия воспроизводственных и структурных диспропорций в национальной экономике.
Страна попадает под кризисный пресс, когда у нее существуют собственные социально-экономические проблемы внутри страны. Например, в Греции существовала проблема высокого уровня государственного дога, и под
воздействием кризиса 2008-2010гг. она обострилась и начала давать негативный эффект. В экономике России также существовали структурные диспропорции, связанные с сырьевым характером экономики. В отличие от других стран именно снижение цен и спроса на нефть в период кризиса имело наибольшее негативное воздействие на экономику России. То есть кризис является здесь спусковым крючком, механизмом, приводящим в движение пресс накопившихся экономических проблем.
4. Выявлены особенности распространения экономического кризиса в разных группах стран и в основных сферах национальной экономики
Глобальный характер современного экономического кризиса показал необходимость разработки и реализации особых антикризисных мер. Основные мероприятия, предпринятые во время мирового экономического кризиса, можно подразделить на антикризисные меры в финансовой, банковской, валютной, социальной сферах, налоговые, бюджетные меры, поддержка реального сектора экономики.
Для антикризисной политики любой страны важны два фактора: особенности экономической ситуации до начала кризиса и специфика развертывания самого кризиса. Для того чтобы определить этапы вхождения стран в мировой экономический кризис, оценить каналы его проникновения и эффективность предпринятых антикризисных мер были введены и рассчитаны 3 индекса: финансовый, торговый и производственный. Для отслеживания тенденций изменения данных индексов были взяты поквартальные данные за период с 1 квартала 2007 по 4 квартал 2011г., что позволило определить момент наступления кризиса в разных странах. В диссертационном исследовании при построении индексов были агрегированы следующие показатели:
- производственный индекс: ВВП, валовое накопление основного капитала, объем промышленного производства, цены производителей;
- торговый индекс: импорт товаров и услуг, экспорт товаров и услуг, оборот розничной торговли, цены на потребительские товары;
- финансовый индекс: объем внешнего дога, международные резервы, объем внутреннего кредита, догосрочные процентные ставки, денежная база.
В зависимости от динамики и характера изменения финансового индекса были выделены 3 группы стран (рис.6, 7, 8):
1) страны, спад в которых начася с финансовой сферы, затем охватил торговую и производственную, что отразилось в снижении значений соответствующих индексов (Австралия, Великобритания, США, Швейцария);
2) страны, в которых кризис практически не затронул финансовую сферу, что проявилось в незначительном колебании финансового индекса (Европа, Испания, Италия, Корея, Мексика, Франция, Япония);
3) страны, в которых сначала произошел спад в торговой сфере, затем в финансовой и производственной (РФ).
0.60 0.50 0.40 0,30 0,20 0,10
Ч 1ф Австралия
1ф Великобритания "1ф США
Ч 1т Австралия
1т Великобритания ~~ -1т США
я я я я а Время
' - Х 1пр Австралия
1пр Великобритания - Х 1пр США
Рисунок 6. Тенденции 1ф, 1т, 1пр в условиях кризиса, распространяющегося с финансовой сферы (группа 1) Рассчитано и составлено автором с использованием источника:
Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетdefault.aspx
0.60 0,50 0,40
- 1ф Корея
1ф Япония Щ* 1ф Европа
Ч " 1т Корея
1т Япония ~~~ 1т Европа
3 3 2 3 2 2 Время
- 11пр Корея 1пр Япония 1пр Европа
Рисунок 7. Тенденции 1ф, 1т, Гпр в странах с устойчивой финансовой сферой
(группа 2)
Рассчитано и составлено автором с использованием источника:
Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетdefault.aspx
-1ф РФ Ч -1т РФ - - 1прРФ
Рисунок 8. Тенденции 1ф, 1т, 1пр в условиях кризиса, распространяющегося с внешнеторговой сферы (группа 3) Рассчитано и составлено автором с использованием источника:
Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетciefault.aspx
Таким образом, проведенное исследование показало, что во время мирового экономического кризиса использовались различные антикризисные меры в зависимости от экономической ситуации и характера распространения кризиса внутри страны. Если главным элементом антикризисной политики в США стали меры по борьбе с негативными тенденциями в финансовой сфере, то в антикризисных пакетах стран ЕС акцент был сделан на поддержке компаний нефинансового сектора. Страны второй группы использовали в основном стабилизирующую мягкую денежную и фискальную политику для борьбы с кризисом. Одним из условий эффективности антикризисной политики является максимальная сбалансированность всех ее направлений. Расчет индексов по финансовой, торговой и производственной сферам позволяет определить каналы проникновения кризиса в страну, оценить глубину падения, оценить своевременность и эффективность предпринятых антикризисных мер.
Степень вовлеченности национальных экономик в глобальный экономический кризис во многом зависела от особенностей их развития. В России существовали проблемы, которые определили направление воздействия кризиса и основные каналы его проникновения, спровоцировали возникновение эффекта кризисного пресса. Применительно к России механизм распространения кризиса допонен характеристикой входящих и исходящих каналов взаимодействия мирового и национального хозяйства. Основной особенностью является сырьевой характер российской экономики и недостаточная конкурентоспособность несырьевых секторов, что определило особую структуру экспорта и импорта товаров. Вторая группа проблем связана со структурой
бюджета, а именно с ростом в докризисный период доходов вследствие роста спроса и цен на нефть, а также чрезмерным ростом расходов. Третья группа проблем связана с недостаточной развитостью и неустойчивостью финансового рынка, отсутствием значительного объема длинных денег, неблагоприятными условиями для прямых иностранных инвестиций и развития российских сырьевых ТНК. Высокая задоженность корпоративного сектора также оказала значительное влияние на характер развития национального экономического кризиса. Недостаточное внимание к инновациям и наукоемким отраслям не позволило в условиях неблагоприятной конъюнктуры на сырьевых рынках быстро переключиться на инновационный путь развития.
Сегодня распространено мнение о том, что Россия дожна уходить от сырьевого характера развития и перейти к инновационному пути, однако сделать это за год или даже пару лет достаточно сложно. В период выхода из экономического кризиса возникают наиболее благоприятные условия для смены траектории развития экономической системы. Экономика России приблизилась к точке бифуркации (рис.9), которой предшествовал кризис, когда основные экономические показатели снизились, и затем после рецессии начася постепенный рост. Именно этот момент является самым удобным для корректировки направления развития.
Точка бифуркации - это точка, в которой усложняется развитие системы, появляются два возможных пути развития. Первый путь развития является логическим продожением предыдущего этапа и соответствует только сырьевому направлению, второй же путь включает в себя одновременно инновационные и сырьевые факторы экономического развития.
Темп прироста ВВП
Рисунок 9. Направления развития экономики России Составлено автором с использованием источника:
Межведомственная группа по экономической и финансовой статистике. Основные глобальные индикаторы. - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетdefault.aspx
Каналы взаимодействия экономики России пока не обладают достаточной силой для активного обратного воздействия на мировую экономику. Для
установления баланса между входящими и исходящими каналами необходимо изменить направление развития экономики, паралельно развивая на базе старой сырьевой модели инновационную модель, которая позволит России выйти на качественно новый уровень взаимоотношений с мировым хозяйством. Одним из главных факторов является не только наличие обратных каналов воздействия, но и интенсивность, и качество взаимоотношений. Необходимо усилить присутствие России в мировой экономике за счет укрепления национальной валюты, развития торговли и банковской сферы.
Исследование кризисных процессов и антикризисных мер позволяет выделить 5 этапов антикризисной политики России (табл.1). На каждом этапе возникали свои особые проблемы, которые требовали принятия тех или иных антикризисных мер. Данные этапы взаимосвязаны, так как степень эффективности реализованных мер предыдущего этапа определяла план действий на следующий. Первый и второй этапы сопровождались проблемами ликвидности в банковском секторе, третий этап сопровождася затруднениями в финансах реального сектора, что спровоцировало спад в промышленности, четвертый и пятый этапы были направлены на выход из кризиса и восстановление докризисных темпов роста.
Таблица 1
Этапы антикризисной политики России (составлено автором)_
Этап Период Основные антикризисные меры
1. Период вхождения в кризис август ноябрь 2008 Поддержание банковской ликвидности; увеличение капитала банковской системы; стабилизация пассивов банков; снижение экспортных пошлин на нефть и нефтепродукты.
2. Период спада декабрь 2008 март 2009 Продожается помощь банковскому сектору; поддержка реального сектора; регулирование валютного курса.
3. Период углубления кризиса апрель - декабрь 2009 Комплекс антикризисных мер, в том числе: прямая государственная поддержка отдельных сфер экономики и предприятий; социальная поддержка населения; меры по регулированию внешней торговли.
4. Период стабилизации ситуации и выхода из кризиса январь декабрь 2010 Комплекс антикризисных мер, в том числе: поддержка оживления экономики; социальная поддержка населения; модернизационные меры.
5. Период восстановления докризисных темпов роста январь декабрь 2011 Сворачивание большинства ранее принятых антикризисных мер. Меры по повышению инновационной привлекательности.
Таким образом, особенности глобализационных процессов последних десятилетий определили характер развития современного экономического кризиса. В условиях взаимосвязанности и взаимозависимости национальных экономик на первый план выдвигаются проблемы, связанные с высокой скоростью и широтой распространения кризисов и масштабами их последствий. Это обуславливает необходимость изучения механизма распространения экономического кризиса на национальном и глобальном уровне, что позволит своевременно разработать адекватную современным условиям антикризисную политику. При условии управления и регулирования данных процессов государством становится возможным дальнейшее использование преимуществ глобализации, что в конечном итоге, положительно скажется на экономическом и социальном развитии стран.
Работы, опубликованные в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации:
1. Современные каналы взаимодействия мирового хозяйства и экономики России // Экономический вестник РТ. №1. 2011. - (0,75 п.л.)
2. Особенности антикризисной политики стран в условиях современного экономического кризиса // Вестник Самарского государственного экономического университета. №6(80). 2011. - (0,45 п.л.)
3. Механизм формирования и распространения мирового экономического кризиса // Экономические науки. №4(77). 2011. - (0,44 п.л.)
Работы, опубликованные в других научных изданиях:
4. Экономический кризис как следствие глобализации мировой экономики / Трансформационные процессы в современной экономике / науч. ред. проф. C.B. Мокичев, Е.В. Фахрутдинова- Казань: Казан, гос. ун-т. 2009. - (0,3 п.л.)
5. Экономическая безопасность России в условиях мирового экономического кризиса / Информационные технологии в системе социально-экономической безопасности России и ее регионов: Сборник трудов II Всероссийской научной конференции. Казань. 20-23 октября 2009 года / Под ред. И.Н. Голицыной -Казань: ТГГПУ. 2009. - (0,4 п.л.)
6. Природа современного мирового экономического кризиса / Актуальные вопросы современной экономической науки: Сборник докладов международной научной заочной конференции (Липецк, 20 февраля 2010 г.) в 2 Т. Т. 1 / Отв. ред. A.B. Горбенко - Липецк: Издательский центр Де-факто. 2010. - (0,22 пл.)
7. Национальные особенности глобального экономического кризиса / Актуальные вопросы управления экономикой современной России / науч. ред. C.B. Мокичев, Е.В. Фахрутдинова - Казань: Казан, ун-т. 2010. - (0,45 пл.)
8. Основные проблемы экономического развития России в условиях мирового омического кризиса / Информационные технологии в системе социально-омической безопасности России и ее регионов: Сборник трудов III оссийской научной конференции. Казань, 19-22 октября 2010 года / Под ред. Голицыной - Казань: ТГГПУ. 2010. - (0,36 п.л.)
9. Основные направления антикризисной политики в России / Актуальные осы современной экономической науки: Сборник докладов III дународной научной заочной конференции (Липецк, 4 ноября 2010 г.) T. I. / ред. A.B. Горбенко, C.B. Довженко - Липецк: Издательский центр Де-о. 2011.-(0,36 п.л.)
10. Воздействие глобального экономического кризиса на развитие ональной экономики России / Устойчивое развитие социально-омических систем: вопросы теории и практики. Сборник докладов I дународной научно-практической конференции в 2 частях, часть 1. / науч. Г.А.Сульдина - Казань: Казан, ун-т. 2011 - (0,29 п.л.)
Подписано в печать 28.04.2012 Формат 60x88 1/16. Объем 1.0 п.л. Тираж 100 экз. Заказ № 1225 Отпечатано в ООО Соцветие красок 119991 г.Москва, Ленинские горы, д.1 Главное здание МГУ, к. А-102