Условия и предпосыки эффективного функционирования финансово-промышленных групп

Городнова, Наталья Васильевна

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Условия и предпосыки эффективного функционирования финансово-промышленных групп тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Городнова, Наталья Васильевна
Место защиты	Екатеринбург
Год	2000
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Условия и предпосыки эффективного функционирования финансово-промышленных групп"

/ / ли

На правах рукописи

Тг 0 гО 6

ГОРОДНОВА Наталья Васильевна

УСЛОВИЯ И ПРЕДПОСЫКИ ЭФФЕКТИВНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП

Специальность 08.00.05 Экономика н управление народным хозяйством

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Екатеринбург - 2000

Работа выпонена на кафедре Экономика и управление строительством Уральского государственного технического университета.

Научный руководитель: кандидат технических наук,

доцент Платонов А.М.

Официальные оппоненты: доктор экономический наук,

профессор Ходоровский М.Я.

кандидат экономических наук,

старший научный сотрудник Юрганова Л.А.

Ведущая организация: Финансово-промышленная группа

Средурастрой (г. Екатеринбург).

Защита состоится 01 декабря 2000 г. в 15Ч часов на заседании диссертационного совета Д 063.14.04 по присуждению ученой степени доктора экономических наук по специальности 08.00.05 при Уральском государственном техническом университете в зале заседаний Ученого Совета (620002, г. Екатеринбург, ул. Мира, 19, УГТУ, ауд. II - римская).

С диссертацией можно ознакомится в научной библиотеке Уральского государственного технического университета.

Автореферат разослан л01 ноября 2000 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Успех высокоразвитых стран заключается в формировании благоприятных политических и финансово-экономических условий и предпосылок для эффективного функционирования крупных интегрированных структур, создающих мощный производственный потенциал страны. Примерами наиболее эффективной интеграции являются различного рода объединения промышленных предприятий, финансово-кредитных учреждений и иных организаций: корпорации, концерны и финансово-промышленйые группы (ФПГ). На их долю приходится около 60% валового национального продукта экономически развитых стран.

Россия, реализуя западные рецепты по созданию эффективной рыночной экономики, часто оказывается несостоятельной в этих начинаниях. Результаты, как правило, не оправдывают ожиданий. Так было, например, и с попыткой государства начать процессы интеграции, поскольку одной из главных целей интеграции - это привлечении финансовых организаций к участию в кредитовании и финансировании промышленного производства.

Сегодня наиболее важной стратегической целью выхода России из финансово-экономического кризиса является сохранение промышленного и научно-технического потенциалов. Необходимо решить задачу перевода денежных потоков из чисто финансовой сферы в реальный сектор экономики. Одним из решений этих проблем является создание в России корпоративных структур в форме ФПГ, поскольку именно для их зарождения и функционирования государством предпринята попытка формирования благоприятной среды. ФПГ, как более крупные и стабильные субъекты экономической деятельности, позволят объединить промышленный потенциал и финансовый капитал с целью восстановления разрушенных экономических и производственных связей, прорыва в технико-экономической конкуренции.

Актуальность и своевременность выпонения научного исследования обусловлены отсутствием до настоящего времени в России методических подходов к оценке уровня процессов интеграции с учетом такого фактора, как соотношение государственного регулирования и рыночных механизмов. Поэтому разработка методики оценки интеграционных процессов является особенно важной для выбора оптимальных путей интеграции предприятий и создания финансово-экономических условий для формирования нового типа взаимоотношений между самостоятельными хозяйствующими субъектами.

Проблема, которой посвящено исследование, многогранна. Попытку решить ее в течение ряда последних лет предпринимали многие ученые и специалисты. Среди отечественных экспертов и аналитиков, проводивших на макроэкономическом уровне исследование вопросов разработки условий эффективной деятельности корпоративных структур, в том числе ФПГ, следует отметить таких известных ученых как Асламазов И.Г., Батчиков С.А., Беляев И.Ю., Винслав Ю.Б., Гринкевич Л.Г., Гумба Х.М., Дементьев В.Е., Иноземцев B.JL, Ленская С.А., Михайлов Д. М., Пивоваров С.Э., Суворов A.B., Тарасевич Л.С., Уткин Э.А., Хоминич И.П.

Из зарубежных исследователей - Ансофф И., Бир С., Вистон Т., Гамильтон Р. В., Мерсер Д., Райт Дж, П, Ронд Д., Росвел Р., Селигмен Б., Шол М. На региональном уровне - Ковригин А., Смирнов Д., Татаркин А.И., Тимофеев Н.И., Чуйко В. и др.

Однако на сегодняшний день не все аспекты указанных проблем изучены в достаточной степени, и в предлагаемой постановке данные проблемы с учетом новой экономической ситуации в России ранее не рассматривались.

На основании этого были сформулированы цели диссертационного исследования: оценка уровня интеграционных процессов и развития корпоративного сектора в экономике развитых стран и в российской экономике; исследование на этой основе финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования отечественных финансово-промышленных групп (ФПГ); разработка методических подходов и рекомендаций к формированию условий и предпосылок эффективного функционирования крупных корпоративных структур.

Для достижения целей исследования были сформулированы и решены следующие задачи:

Х оценить динамику и тенденции развития процессов интеграции экономических субъектов как в мире, так в отечественной практике;

Х разработать методические подходы, уточняющие оценку уровня процессов интеграции субъектов экономической деятельности;

Х проанализировать состояние корпоративного сектора экономики РФ;

Х разработать методику анализа состояния корпоративного сектора экономики страны и прогнозирования динамики его развития;

Х оценить уровень интеграции на основе западного опыта в функционирующих российских ФПГ;

Х проанализировать существующие системы управления западных и отечественных ФПГ, применяемые в различных экономических условиях;

Х адаптировать известные методы анализа систем управления ФПГ к условиям нестабильной экономики России;

Х разработать модель системы управления российских ФПГ;

Х разработать рекомендации по созданию финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ в России.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются процессы интеграции и крупные корпоративные структуры, осуществляющие свою деятельность в условиях вертикальной и горизонтальной интеграции. Предметом исследования являются динамика процессов интеграции и функционирование зарубежных и отечественных ФПГ.

Методическая база н методика исследования. Теоретической основой исследования являются законодательные и нормативные акты Правительства РФ и комментарии к ним, Указы Президента РФ, Гражданский и Налоговый кодексы РФ и комментарии к ним, а также аналитические работы как отечественных, так и зарубежных авторов. Решение поставленных в диссертации задач осуществлялось на основе методов логического, статистиче-

ского и математического анализов, в том числе на основе предложенных в исследовании методических подходов к оценке процессов интеграции, анализу состояния корпоративного сектора экономики страны и прогнозированию динамики его развития.

Информационную базу исследования составили статистические данные Свердловского областного комитета государственной статистики, специализированные отчеты Европейского банка реконструкции и развития, опыт работы различных ФПГ в России. При проведении исследования использовались материалы в печати и периодическая отчетность о деятельности региональной ФПГ Средурастрой (г. Екатеринбург) и межгосударственной ФПГ Интеррос (г. Москва).

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость результатов диссертации обусловлена достаточной общностью предложенного системного подхода и механизма оценки процессов интеграции; универсальностью разработанной методики анализа состояния корпоративного сектора экономики и прогнозирования динамики его развития, общими принципами разработанной модели управления ФПГ, а также методических подходов по созданию финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ. Практическое значение работы заключается в возможности применения методик, полученных выводов и результатов в процессе создания финансово-экономических условий и предпосылок для организации эффективной работы ФПГ, что позволит вывести их на качественно новый уровень экономического развития.

Результаты проведенного исследования приняты к использованию в Министерстве строительства и архитектуры Свердловской области и ФПГ Средурастрой. Основные положения диссертационной работы н разработанные программы использованы при подготовке различных курсов для студентов специальностей 06.08.00 Экономика и управление строительством факультета Экономики и управления и 29.03 Промышленное и гражданское строительство строительного факультета УГТУ, г. Екатеринбург.

Научный результат:

Х предложен системный подход и механизм оценки процессов интеграции в экономике страны, промышленности, строительстве и в ФПГ;

Х предложена методика анализа состояния корпоративного сектора экономики и прогнозирования динамики его развития на основе экономико-математических методов, позволяющая осуществить мониторинг его текущего состояния и прогноз динамики и цикличности развития;

Х разработаны рекомендации по созданию благоприятных финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ в России;

Х предложен методический подход к решению проблем управления крупными корпоративными структурами в условиях нестабильной экономики, учитывающий допонительные критерии эффективного управления ФПГ и спо-

собносгь к адаптации при изменениях организационной структуры и органов управления ФПГ; .

Х разработана динамическая модель системы управления ФПГ;

Х разработана трехмерная матрица управления ФПГ;

Х разработана программа лACO ФПГ- 1.0 для компьютерной оценки уровня интеграции и поиска эффективной системы управления ФПГ, позволяющая на основе использования экспертных и статистических данных компьютеризировать расчеты по оценке процессов создания и функционирования крупных корпоративных структур, в т.ч. и ФПГ.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в комплексном анализе проблем оценки интеграционных процессов в экономике различных стран, в разработке новых методов такой оценки, адекватно отражающих внешние финансово-экономические условия деятельности интегрированных структур в форме ФПГ. В частности, в результате исследования:

Х предложен системный подход и уточнен механизм оценки общемировых и отечественных процессов интеграции хозяйствующих субъектов посредством учета ранее отсутствующих или неизвестных факторов, позволяющий учесть финансово-экономические, политические и иные условия и предпосыки эффективного функционирования крупных корпоративных структур, в частности, ФПГ;

Х впервые предложена система идентификационных карт интеграционных процессов в экономике страны, позволяющая учесть основные тенденции и направления развития процессов интеграции и получить основу для разработки программы по оценке процессов интеграции;

Х разработана динамическая модель системы управления ФПГ, позволяющая повысить эффективность управления ФПГ за счет снижения времени реакции ФПГ по отношению к времени изменения внешних факторов, что дает возможность прогнозировать развитие ситуации в ФПГ;

Х разработана трехмерная матрица управления ФПГ, позволяющая повысить эффективность функционирования ФПГ за счет учета влияния различных внешних и внутренних факторов на процесс управления ФПГ.

На защиту выносится:

Х системный подход и механизм оценки процессов интеграции с разработкой системы идентификационных карт интеграционных процессов в экономике страны;

Х динамическая модель системы управления ФПГ в условиях нестабильной экономики России;

Х трехмерная матрица управления ФПГ, позволяющая осуществить обратную связь в системе управления ФПГ и прогнозировать развитие ситуации внутри ФПГ.

Апробация работы. Основные положения и результаты исследования докладывались и получили одобрение на региональных научных конференциях Урал индустриальный (г. Екатеринбург, 1998-1999 гг.), межрегиональной научно-практической конференции Механизм государственного

регулирования социально-экономического развития региона (г. Екатеринбург, апрель 2000 г.), всероссийской научно-практической конференции Социально-экономические проблемы в строительном комплексе (Вогоград, сентябрь 2000 г.), а также других научно-практических конференциях и семинарах разного уровня.

Публикации. По теме исследования 8 печатных работ общим объемом 2,6 усл. п.л.

Объем и структура. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы из 137 наименований и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ.

Во введении обоснована актуальность проблемы, сформулированы цель и задачи исследования, определены предмет и объект исследования, его теоретическая и методологическая основа, источники получения информации, сформулированы научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы.

В первой главе ФПГ и интеграционные процессы в экономике страны ставится проблема оценки процессов интеграции, целей и задач создания ФПГ (в частности, инвестиционных, производственных, экономических, социальных), исследуются понятия интеграция субъектов экономики, корпорация, анализируются основы корпоративного права развитых стран и различные концептуальные теории корпоративности. Для этого выявлены предпосыки формирования, особенности и позитивные стороны деятельности зарубежных корпоративных структур, что дает возможность оценить существующие на Западе финансово-экономические условия, оказавшие решающее влияние на процессы интеграции и деятельность корпоративных структур в различных странах.

Исследованная модель создания и становления корпоративных структур, а также механизм прохождения предприятиями основных этапов интеграции свидетельствуют о том, что интеграционные процессы начинаются с концентрации и централизации промышленного потенциала и банковского капитала, приводящих сначала к горизонтальной интеграции (предприятия одной отрасли), а затем к вертикальной интеграции предприятий, связанных единой цепочкой технологического цикла. В ряде стран государственная политика концентрации производства в одной отрасли дала лучшие результаты, чем диверсификация, однако опыт показывает, что именно в условиях вертикальной интеграции достигается максимальный эффект. Вертикальная интеграция становится возможной в связи с созданием государством определенных финансово-экономических условий и предпосылок в виде антитрестовского (антимонопольного) законодательства.

В ходе исследования уровней интеграции были определены основные фазы процесса формирования ФПГ на Западе: 1 - формирование трестов; 2 -ограничение антитрестовским законодательством монополистической деятельности; 3 - преобразование трестов в ФПГ. В отличие от этого указанные

фазы в российской экономике при командно-административной системе выстраиваются следующим образом: 1 - объединение трестов в главки; затем при переходе к рынку осуществление процесса приватизации; 2 - формирование акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и т.п.; 3 - объединение частных предприятий в ФПГ при реализации антимонопольного законодательства.

ДНа Западе осуществление деятельности в корпоративной форме рассматривается как привилегия от государства и не зависит от имени владельцев (инвесторов). Официально зарегистрированные ФПГ получают государственную поддержку в виде гарантий и льгот для реализации производственной и иных видов деятельности. В России специфика ФПГ также состоит во взаимоотношениях с государством. С одной стороны ФПГ выражают желание получить государственную поддержку, с другой стороны, государство не предоставляет законодательно закрепленных гарантий и льгот. Следствием подобного участия государства в деятельности ФПГ оказывается необходимость вынужденного перехода ФПГ на механизм реального самофинансирования, что в условиях кризиса весьма проблематично.

На Западе ФПГ, получив поддержку государства, за счет аккумулирования ресурсов в состоянии минимизировать размер государственной финансовой и иной помощи. Переходу на механизм самофинансирования также способствует признание предприятий, входящих в ФПГ, работающих на единый конечный продукт, консолидированной группой налогоплательщиков.

По законодательству РФ роль государства при создании ФПГ была и остается определяющей, при этом государство осуществляет контроль за соблюдением правил формирования ФПГ и их функционирования. Главная цель государства в рыночной экономике - это создание и поддержание финансово-экономических условий для свободного функционирования рыночного механизма экономики России в целом и эффективной деятельности ФПГ, поскольку ФПГ дожны упростить взаимодействие государства с производственным сектором и сделать экономику более управляемой. Вопрос заключается в том, в каких соотношениях дожно сочетаться рыночное и государственное регулирование.

В работе определены факторы и предпосыки начала процесса возникновения ФПГ в РФ, проанализированы пути их создания, дана классификация и способы формирования ФПГ, существующих в России в настоящее время. Найдены допонительные особенности ФПГ, которые вытекают из федерального законодательства, из поставленных перед ними государством целей и задач, а также из видов сформированных ФПГ (межведомственных, межрегиональных, межгосударственных). К числу особенностей относятся, в частности, наличие главной (центральной, головной) компании, обязательное вхождение банков или иных финансово-кредитных учреждений и промышленных предприятий, проработанность инвестиционной программы; проведение комплексной экспертизы документов по созданию ФПГ, включая представляемый инициаторами создания ФПГ организационный проект, особенность регистрации и др.

Проанализированы проблемы функционирования ряда ФПГ, в частности, вертикально интегрированной межгосударственной ФПГ Интеррос (металургическая отрасль) и горизонтально интегрированной ФПГ Среду-растрой (строительство). Отмечены позитивные и негативные результаты деятельности ФПГ, условно разделенные на существующее положение дел и прогноз результатов будущих периодов. Анализ их показывает, что к настоящему моменту деятельность ФПГ приводит к преобладанию негативных последствий, а именно отсутствие гибкости в управлении, недостаточная степень реализации потенциала высококвалифицированных менеджеров и достижений научно-технической сферы, проекты в основном нацелены на выживание предприятий в условиях нестабильной экономики, а не на лидерство в определенной отрасли. К позитивным моментам можно отггести стремление к обеспечению поного и замкнутого технологического цикла к снижению роста цен за счет уменьшения налогооблагаемой базы. Отрицательные результаты функционирования ФПГ говорят об отсутствии в настоящее время в российской экономике приемлемых условий и предпосылок для эффективного функционирования ФПГ.

Для оценки интеграционных процессов в экономике развитых стран и РФ, ситуации, сложившейся в ФПГ, а также создания финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ необходима разработка нового методического подхода, который охватывал бы тенденции протекания сложных и неоднозначных процессов.

В широком спектре научной и специальной литературы, отражающей проблемы интеграции, не было уделено достаточного внимания конкретному описанию каких-либо методик оценки уровня процессов интеграции (дезинтеграции) самостоятельных хозяйствующих субъектов. Известен только принцип объединения критериев в группы, характеризующих такие сложные явления или процессы, как выработка общей концепции экономической свободы и формулирование ее основных принципов (Доклад Экономическая свобода мира, 1997 г.). Такой подход был признан перспективным и приемлемым для решения стоящих в исследовании задач.

Во второй главе Методические подходы к оценке интеграционных процессов предлагается системный подход и механизм оценки процессов интеграции, основные принципы которого заключаются в следующем. Для анализа была выбрана группа стран, представляющих наибольший интерес с точки зрения процессов эффективного функционирования крупных корпоративных структур: США, Германия, Франция, Италия, Великобритания, Австрия, Швеция, Швейцария, Бельгия, Финляндия, Голандия, Польша, Япония, Южная Корея, Россия. При этом для получения генерального (общемирового) направления развития процессов интеграции, тенденции объединения предприятий в России оценивались в отдельности от основной группы стран.

На основе изучения и обобщения мирового опыта осуществления интеграции, протекающие в каждой стране интеграционные процессы предлагается охарактеризовать 167-ю критериями, объединенными в 10 показателей процессов интеграции, содержащих различное количество критериев (пока-

заны в скобках): процессы интеграции в экономике развитых стран (10); направления развития объединений в развитых странах (15); составные этапы процесса интеграции (4); формы объединений в различных странах мира (13); лобщее планирование хозяйственной деятельностью (16); лобщие закономерности формирования корпоративных структур (23); специфические особенности ФПГ различных стран (39); государственная поддержка и льготы (12); лотраслевая структура экономики (30); луровень научно-технического прогресса (5).

Для оценки процессов интеграции впервые введено понятие степень проявления критерия, которая характеризуется частотой проявления конкретного явления и отношением к нему со стороны государства. Для определения степени проявления критерия экспертным путем принята десятибальная шкала. В состав экспертной группы вошли представители ФПГ Среду-растрой и ФПГ Интеррос.

Системный подход и механизм оценки процессов интеграции заключаются в осуществлении ряда этапов.

Этап первый. Вводится комплексный показатель интеграции PI (process of integration), который определяется по следующей формуле: п

Plj = Z sk' (l)

где Plj - комплексный показатель интеграции для j-й страны;

Sk - степень проявления критериев комплексного показателя интеграции для каждой страны, принимается методом экспертных оценок от 1 до 10; п - количество критериев комплексного показателя, п = 167. Этап второй. Экспертной группой производится определение численного выражения степени проявления критериев 5У. В соответствии с десятибальной шкалой степени проявления критериев, величина PI, численно описывающая уровень и фазу процессов интеграции в каждой рассматриваемой в исследовании стране, имеет следующие граничные условия:

PIrain = 167, PImД = 1670, PIcr = 1336 (2)

где PImin= 167 * 1 - минимальное значение показателя интеграции;

Plmax=167* 10 - максимальное значение показателя интеграции;

Р1СГ = 167 * 8 - критическое значение показателя интеграции, характерное для генеральной направления развития интеграционных процессов.

Промежуточные значения показателя PI, отражающие границы фаз процессов интеграции (табл. 1), дожны удовлетворять следующему условию: Plj Ч> PIcr,

где j - введенный в исследовании код государства. Понижение значения показателя интеграции PI и переход страны на более раннюю фазу процессов интеграции дает возможность оценить процессы дезинтеграции, т.е. возникновение центробежных сил и развитие процесса дрейфования предприятий.

.Таблица 1

Распределение стран по коридорам значений показателя PI

Значения показателя PI Характеристика состояния интеграционных ; процессов Фаза

167 -г- 250 Процессы интеграции не наблюдаются -

251 -417 Предполагается наличие процессов интеграции -

418 -ь 584 Процессы интеграции выражены слабо 1-я

585 -г 669 Умеренное проявление процессов интеграции * 2-я

670 -ь 754 Рост ФПГ является характерной чертой экономики 3-я

>755 ФПГ являются основой экономики **. 4-я

* Российская Федерация: Р14690 = 585. ** США: РГ0оо8 = 938, Германия: PI4440= 888, Франция: Р13037 = 918, Италия: РЬою = 912, Великобритания: PI5000 = 794,, Австрия: PI9091 = 785, Швеция: PI7300 = 783, Швейцария: Р17боо = 789, Бельгия: Р1лоо = 794, Финляндия Р164оо = 789; Голандия: Р1870о = 790, Польша: PI5900 = 798 , Япония: PI4549 = 939, Южная Корея: PI4SW = 926.

Этап третий. Для оценки длительности протекания фаз процессов интеграции вводится временной показатель 0, который зависит от средней продожительности периода формирования ФПГ и характеризуется следующим рядом внешних факторов: мотивы и перспективы интеграции предприятий; стимулы и катализаторы процессов интеграции в экономике; масштаб ФПГ, внешние и внутренние факторы, влияющие на процессы управления ФПГ; сложность иерархической структуры ФПГ, производственный и финансовый потенциал; количество предприятий, стремящихся к интеграции. Если изменение внешних факторов происходит достаточно ровно, и их воздействия на деятельность промышленных предприятий и финансово-кредитных учреждений могут быть спрогнозированы с достаточной степенью вероятности, то речь идет об одной фазе процесса интеграции. Это условие формально выражается следующим образом:

т, < 8 < Dv , (3)

где 0 - продожительность временной фазы интеграции, лет; Т] - средняя продожительность периода формирования ФПГ, лет; Dv - промежуток времени сохранения монотонности изменения внешних факторов, лет.

В России в современных условиях скорость изменения внешних факторов стремительно возрастает, при этом промежуток времени Dv резко сокращается. По данным экспертов, Г; составляет около 2-х лет, следовательно, если время сохранения монотонности изменения внешних факторов составляет менее 3-х лет,"то вообще не допустимо говорить о какой-либо фазе процессов интеграции. Таким образом, получаем минимальную продожительность одной фазы процесса интеграции 0m|n (лет):

2 < 0min <3 (4)

Этап четвертый. По полученным гистограммам для 15-ти стран, используя программный продукт Microsoft Excel-97, построены кривые ап-

проксимирующих функций по восьми выбранным и наиболее интересующим нас группам критериев (всего 98 критериев).

Этап пятый. Построение восьми кривых аппроксимирующих функций (линий тренда) процессов интеграции для каждой страны, по которым получаем ряд аналитических выражений следующего вида:

Yf= ах6 + bxs +сх4 + dx3+ ex2 + fx + g, (5)

где Yf - значение функции, характеризующей определенную группу критериев; X - значение аргумента функции; а, Ь, с, d, е, f, g - коэффициенты степенного полинома.

Конечное число математических выражений позволяет получить формализованный способ оценки процессов интеграции. При этом анализу подлежит следующий наиболее значимый ряд функций^1 - функция процессов интеграции в экономике страны; Y11 - функция направлений развития объединений, Y111 - функция составных этапов интеграции; YIV - функция форм объединений; Yv - функция общего планирования хозяйственной деятельностью; YVI - функция общих закономерностей интеграционных процессов; Yv" - функция участия в ФПГ государства (поддержка и льготы); YVI" - функция уровня НТП в стране; х Ч значение аргумента функции, изменяется от 1 до максимального числа критериев в группе.

Восемь математических выражений образуют идентификационную карту процессов интеграции страны, которая дает возможность представить наглядную картину и общие тенденции протекания процессов интеграции в различных странах, определить отклонения от генеральной линии процессов интеграции, в также является основой для разработки программы компьютерной оценки уровня процессов интеграции лACO ФПГ- 1.0, в которой применен метод кодирования стран и отраслей, которым принадлежат ФПГ.

Этап шестой. Отклонение интеграционных процессов в стране от общемировых тенденций характеризуется разностью значений генеральной и частных аппроксимирующих функций, которую назовем условным вектором (потенциалом) интеграции и определим по следующей формуле:

AYf = Yfg (P) - Yfc(P) (6)

где Д Yfj - условный вектор интеграции;

Yg(P) - значения генеральной аппроксимирующей функции, описывающей общемировые тенденции интеграционных процессов,

Y C(P) - значения частных аппроксимирующих функций, описывающих процессы интеграции в экономике анализируемой страны;

P - протекающие процессы и явления, характеризуемые критериями показателя интеграционных процессов;

= 1 -г-167 - количество критериев показателя интеграции в стране. Вводится ограничение для нахождения условных векторов: AYfj Ч> 0, (7) где f = I * VIII - номера функций в идентификационных картах страны;

В уточнение условий (7) необходимо сформулировать ряд допонительных ограничений. Во-первых, при анализе позитивного с точки зрения развития интеграционных процессов фактора получаем следующие знаки условных векторов интеграции: если знак л-, то AYfj max; если знак л+, то Д Yfj 0. При анализе негативных критериев дожны выпоняться противоположные ограничения: если знак условного вектора л-, то AYf| Ч> 0;

если знак л+, AY t Ч> шах.

На основе системного подхода и механизма оценки процессов интеграции разработан также методический подход к анализу состояния корпоративного сектора экономики и прогнозированию динамики его развития, который состоит из следующих шагов.

Шаг первый. Анализ общих (экономических) циклов - как колебаний в совокупной активности наций .... При этом выделены следующие основные факторы, оказавшие сглаживающее влияние на протекание общих циклов: развитие процессов интеграции между отдельными экономическими субъектами; государственная политика, по созданию благоприятных финансово-экономических условий эффективной деятельности корпоративных структур; изменения в области финансов; структура и объем занятости населения; развитие рынков; применение информационных технологий. Шаг второй. Анализ динамики развития корпоративного сектора различных стран, в частности, периодичности подъемов и спадов процессов интеграции (на примере США, Франции, Италии, Японии, Южной Корее и др.). Шаг третий. Анализ состояния корпоративного сектора экономики России. Выявленные закономерности цикличности протекания процессов интеграции в различных странах дают возможность оценить потенциал процесса объединения предприятий и организаций в ФПГ в РФ. При этом определяется зависимость начала и продожительности процессов интеграции от начала и продожительности финансово-экономического кризиса и спада производства в России. Анализ уровня диверсификации деятельности зарубежных (шаг четвертый) и отечественных ФПГ (шаг пятый) осуществляся на основе статистических данных. Шаг шестой. Анализ конкретного вида диверсификации деятельности ФПГ. Исследование мирового опыта на примере 34-х строительных ФПГ в 22-х странах, анализ динамики и тенденций развития мирового рынка строительных услуг. С использованием метода линейной регрессии, проводится исследование состояния корпоративного сектора экономики РФ по количеству ФПГ и по удельному весу основных видов деятельности ФПГ, дается прогноз динамики роста ФПГ в экономике РФ. Шаг седьмой. Анализ состояния корпоративного сектора экономики РФ и прогнозирование динамики его развития на основании статистических данных. В итоге получены графические и аналитические выражения в виде степенных полиномов (5), описывающие динамику количественного роста ФПГ в РФ.

В работе на основе таких понятий как экономическая модель, внутренние и внешние факторы, переменные возмущения и реакции, экономическая информация, обратные связи процесса управления исследуются эффек-

тивные модели управления (ЭМУ) ФПГ в различных условиях. В исследовании рассмотрены условия применения эффективных моделей управления ФПГ, которые послужили основой для определения зон целесообразного использования (ЗЦИ) и областей возможного применения (ОВП) моделей управления ФПГ, отраженных на рис. 4.

Кривая скорости изменения внешних

факторов

Цикличные Ро А Постоянные Р, В Резкие Р2 С Кризисы Рз о

' Постоянная Ч-:-:-:- Частая ^ ^ Постоянная ^

Рис. 4. Зоны и области применимости моделей управления ФПГ.

На рис. 4: 1 - ось скорости изменения внешних факторов; 2 - ось времени реакции ФПГ; 3 - условно-календарное время; 4 - ось характера изменения внешних факторов; 5 - ось непрерывности изменения внешних факторов.

Получено следующее описание их границ путем соотношения времени изменения внешних факторов и времени реакции на них ФПГ:

ДЪ = и - и => АУи = V, - Уп, Ки = Рп+1 - Рп, (8)

где Atk - время опережения (запаздывания) реакции ФПГ на изменение внешних факторов;

tf - время поного изменения внешних факторов; ^ ~ время реакции ФПГ на изменение внешних факторов; Vf Ч скорость изменения внешних факторов;

f Ч диапазон координат границ зоны целесообразного использования модели управления по оси скорости изменения внешних факторов;

ДУк Ч величина зоны целесообразного использования модели управления для i-ой ФПГ по оси скорости изменения внешних факторов;

Vrj - скорость реакции ФПГ на изменение внешних факторов;

AFk - величина зоны целесообразного использования модели управления для i-ой ФПГ по оси характера изменения внешних факторов;

Fn, Fn+i - границы зоны применения модели управления, которой соответствует определенный характер изменений внешних факторов;

к - диапазон координат границ зон целесообразного использования модели управления по оси характера изменения внешних факторов.

Получены следующие временные границы возможности применения способностей ФПГ в процессе управления стратегическими изменениями по времени реакции ФПГ:

- если Atk < 0, => tf > ^^использование традиционных сильных сторон ФПГ;

- если Atk О, tf ~ tn, постепенная эволюция способностей ФПГ;

- если Atk > 0, => tf < trj, требуется проявление новых способностей ФПГ.

Х На рис. 4 зоны, целесообразного использования (ЗЦИ) моделей управления выделены штриховкой, области возможного применения (ОВП) представляют собой прямоугольные поля координат между началом координат и выделенной жирным правой верхней координатой каждой зоны и их границами по вертикальной и горизонтальной оси. Таким образом, в ходе исследования получены координаты зон и областей применения эффективных моделей управления ФПГ, используемых в различных условиях.

В соответствии с существующей типичной кривой процесса роста (в момент времени t4 происходит резкое увеличение скорости изменения внешних факторов, в моменте времени tД - замедление изменения) предложено аналитическое описание условий нестабильности экономики в РФ: во-первых, резко возрастает скорость изменения внешних по отношению к ФПГ факторов (Vf Ч> Vmai). Во-вторых, скорость реакции ФПГ значительно ниже скорости изменения внешних факторов, поэтому время реакции ФПГ дожно стремиться к времени изменения внешних факторов (tr Ч> tf). Поскольку эффективное функционирование ФПГ подразумевает эффективное управление ФПГ, в условиях нестабильной экономики становится целесообразным применение разработанной в ходе исследования модели системы управления ФПГ, получившей условное название динамической, поскольку использование данной модели позволяет снизить время реакции ФПГ по от-

ношению к времени изменения внешних факторов. Эта способность позволяет прогнозировать динамику развития ситуации внутри ФПГ, изменяющуюся под воздействием внешних факторов. Речь идет не о создании единственной и универсальной модели управления в условиях нестабильной экономики, а об адаптации имеющихся в ФПГ систем управления к конкретным условиям функционирования. Принципы работы динамической модели основаны на концепции С. Вира, а также методе адаптивного поиска И. Ансоффа, одной из отличительных черт которого является многоуровневый подход. Динамическая модель отвечает закону Эшби, который можно трактовать так: в разнообразных системах (ФПГ) дожны применяться соответствующие модели управления.

Динамическая модель системы управления ФПГ является моделью управления жизнеспособным организмом, работающим как единое .целое, и представляет собой многоуровневую иерархичную систему. Через всю иерархию системы идет циркуляция специализированных потоков информации о состоянии производства продукции (услуг) и их сбыте, объемах инвестиций, выработке и т.д. Процесс получения информации о состоянии ФПГ высшим органом управления после принятия управленческого решения определяет наличие системы обратных связей. Система управления ФПГ состоит из 5-ти основных уровней управления: 1-й - участник ФПГ со своим руководством и центром стратегического планирования; Н-й - центр стратегического развития ФПГ; Ш-й - директорат текущей деятельности (директо-ры по производству, коммерческий директор, и т.д.); 1У-й - заместители генерального директора, (вице-президенты) ФПГ (директорат развития ФПГ); У-й - высший уровень управления (генеральный директор, президент) ФПГ. Предлагается допонительный У1-й уровень - совет директоров, наблюдательный орган ФПГ, который наделен правом смены президента (генерального директора) ФПГ. Причем П-й, Ш-й, 1\'-й и \'-й уровни управления образуют единый орган управления ФПГ - центральную компанию ФПГ.

Благодаря работе и взаимодействию 1-го, Н-го и Ш-го уровней управления происходит непрерывная адаптация ФПГ к изменениям внешних и внутренних факторов и воздействий, а также осуществляется контроль информации, направленной к участникам и в центр стратегического развития ФПГ. Доведение информации до требуемой в высших органах управления ФПГ формы достигается в фильтрах информации.

Информационные потоки между Н-м и Ш-м уровнями управления от фильтров и передаточного уровня обрабатываются и направляются в матрицу отфильтрованной информации, которая представляет собой механизм управления комплексом всех внутренних реакций ФПГ на внешние факторы, устраняя или максимально ограничивая действия данных факторов. В функции матрицы отфильтрованной информации входит оптимизация для руководства текущих действий и операций ФПГ. Указанная матрица - это соединение взаимосвязанных комплексов: комплекс обработки и направления отфильтрованных информационных потоков в директорат развития ФПГ; комплекс обработки и направления отфильтрованной информации руководству

предприятия-участника. Условием принятия решений на У-м уровне управлении ФПГ является поступление информации о внутренней ситуации ФПГ через 1У-й уровень. У-й высший уровень управления представляет собой взаимосвязь двух функций (входной и выходной), направленной на управление внешними и внутренними событиями.

Поскольку основная задача высшего уровня управления ФПГ заключается в безошибочном внутреннем согласовании текущей деятельности предприятий-участников ФПГ, отраженной в четырех взаимоувязанных группах событий 1, 2, 3 и 4 (рис. 5), то для их соответствия скорости изменения внешних факторов вводится трехмерная матрица управления ФПГ.

При этом возникает шесть пар возможных сочетаний взаимосвязанных событий, а именно!-2; 2-3; 3-4; 4-1; 1-3; 2-4, каждое из которых управляется пятью параметрами экономической системы. К пяти управляющим параметрам относятся три основные, связанные с объемами инвестиций ФПГ (реинвестиций): затраты на повышение качества выпускаемой продукции; затраты на процесс обновления выпускаемой продукции (ведение новых видов бизнеса); затраты на повышение эффективности производства ФПГ.

Управляющие параметры4. 1-й, 2-й,3-й, 4-й, 5-й 1 Технико-экономические изменения 4- К / 2 Состояние производства, текущая и новая продукция Уяранляю- | щие иара- | метры: | 1-й, 2-й,3-й,. | 4-й,5-ц \

к ч к

Управляющие пара- , метры: 1-й, 2-й,3-й, 4-и, 5-й 4 Конкуренция цена на рынке, спрос, предложение / \ 3 Себестоимость, прибыль, рентабельность дивиденды Управляющие параметры: 1-й, 2-й,3-й, 4-й, 5-й

Рис.5. Трехмерная матрица управления ФПГ.

Два допонительных параметра: реакция рынка на деятельность ФПГ и возможность ФПГ привлечения заемных средств (общая ликвидность).

В третьей главе Создание условий и предпосылок повышения эффективности функционирования ФПГ предложенный системный подход и механизм оценки процессов интеграции применен в поном объеме к оценке отдельных отраслей, а также к ФПГ Средурастрой и ФПГ Интеррос. При этом для ФЕТ число критериев было сокращено, поскольку формулировки некоторых критериев, справедливые для характеристики отрасли или экономики страны в целом, не применимы к ФПГ. С использованием выражения (4) определена продожительность первой фазы процесса интеграции: в ФПГ Средурастрой 9]=2 года; в ФПГ Интеррос 02=1,5 года. Некото-

рое сокращение продожительности первой фазы интеграции ФПГ Интеррос -объясняется наличием допонительного ряда особенностей, в частности, существование аналогичных вложенных в ФПГ структур (матрешек), что связано со спецификой финансово-экономического механизма функционирования ФПГ Интеррос, использующей более широкие возможности современных финансово-экономических условий России. К специфике ФПГ Средурастрой, сформированной на добровольной основе в Уральском регионе, следует отнести отраслевую специфику и наличие горизонтальных связей.

Учитывая особенности исследуемых ФПГ для повышения эффективности их управления, по аналогии с известной ситуационной комнатой С.Бира разработана программа Прогноз ситуации. Обращение к конкретному блоку данной программы дает возможность руководству ФПГ оценить положение дел в реальном масштабе времени. Решение проблемы, связанной со сбором и обработкой информации о текущей деятельности ФПГ берут на себя Н-й и Ш-й уровни управления. Допонительно требующаяся информация, имеющаяся в существующих банках данных, отчетных формах и иных рабочих электронных документах может быть получена по локальной компьютерной сети центральной компании ФПГ и преобразована в заданном виде. Особое значение имеют операции программы, связанные с моделированием развития ситуации в ФПГ.

Непосредственный процесс моделирования динамической системы управления ФПГ заключается в следующем: 1) выявление факторов, характеризующих ФПГ с количественной точки зрения; 2) определение аналитических выражений, связывающих входные показатели системы управления с выходными; 3) введение исходных условий, зависящих от выбора внешних и внутренних факторов, 4) нахождение соотношений между входной (внешней) и выходной (внутренней) переменными величинами.

Для решения проблем, связанных с осуществлением процесса интеграции субъектов экономики РФ, определено следующее условие выбора критериев комплексного показателя интеграции, степень проявления которых требует корректировки:

АГ(>2, (9)

где 2 - минимальное значение условного вектора интеграции. На основании этого разработан перечень предложений по их корректировке, вследствие чего ожидается создание условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ в России. Корректировка осуществляется по следующей зависимости:

PIr = Z Sk' + Z ASj = PI4690 + Z ASkrj (10)

i=l j=l j=l

где Pl69o - 585 - фактическое значение показателя интеграции России; 4690 - код России; ASkrJ = S|J - Sk' - разность между рекомендованной и фактической степенями проявления критериев; п = 167 - максимальное количество

критериев комплексного показателя интеграции; ш = 34 - количество критериев, не отвечающих условию (9) и требующих корректировки, среди них такие, как перерождение групп в новую структуру гибких связей; развитие конкуренции наиболее соответствующей НТП; применение высоких технологий; диверсификация деятельности; развитие банковской сферы, догосрочное кредитование; предоставление государственной поддержки; признание консолидированной группой налогоплательщиков; существование в правовом поле, снижение уровня коррупции; повышение уровня корпоративного управления; повышение уровня профессиональной подготовки управляющих.

В ходе исследования предлагается внедрение такой меры государственного регулирования деятельности ФПГ, как макроэкономический мониторинг их позиционирования на рынке и показателей интеграционной динамики в отраслевом разрезе. В инструментарий макроэкономического мониторинга входит создание российским государством благоприятных условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ при реализации антимонопольного контроля деятельности крупных корпоративных структур, который включает в себя систему регуляторов: правового, экономического и административного.

По перечню критериев, характеризующих процессы интеграции и деятельность крупных корпоративных структур в России, разработан ряд рекомендаций по созданию условий эффективного функционирования ФПГ. К их числу, в частности, относятся:

Х разработка предложений по решению блока проблем, связанных с. совершенствованием нормативно-законодательной базы деятельности предприятий в корпоративном секторе экономики, в частности: правовая проработка вопросов включения в ФПГ предприятий и организаций научно-технической сферы; возможность признания участников ФПГ консолидированной группой налогоплательщиков, и как следствие, возможность ведения сводного (консолидированного) учета, отчетности и баланса ФПГ.

Х разработка предложений по решению блока экономических проблем ФПГ: предоставление предприятиям, вошедшим в ФПГ, определенных льгот, в частности, разрешение на продажу продукции участниками группы в ее рамках по цене ниже себестоимости, произведение оплат будущих периодов по фиксированной цене; самостоятельное определение норм ускоренной амортизации; преимущественное выделение средств для ФПГ из областного бюджета или средств упономоченных банков области; объявление конкурсов и торгов для осуществления приоритетных проектов и программ; предоставление государственных гарантий для привлечения инвестиций и ряд льгот при участии ФПГ в инвестиционных конкурсах.

Х разработка предложений по решению социальных проблем, в частности, удовлетворение социальных потребностей населения, создание экологически чистых производств; обеспечение социально значимых потребностей населения и удовлетворение платежеспособного спроса; обеспе-

ченйе социально-незащищенных слоев населения муниципальным жильем приемлемого качества; выпонение ряда социальных обязательств перед сотрудниками ФПГ.

Основные результаты и выводы выпоненного исследования, обла-дакэщие признаками научной новизны, характеризующие практическую значимость работы для ФПГ России, сведены в заключении к следующим положениям:

1. Изучение мирового и российского опыта процессов интеграции дает возможность обосновать ряд выводов:

~ Х одной из главных целей интеграции является создание мощного промышленного потенциала страны;

Х на Западе созданы благоприятные финансово-экономические условия для эффективного функционирования крупных интегрированных структур, в частности, ФПГ, деятельность которых не зависит от имени владельцев (инвесторов). В РФ, наоборот, созданы условия и предпосыки для формирования олигархических групп и монополий;

Х в России при создании условий и предпосылок для процессов интеграции не был учтен опыт развитых стран, в частности, что основой экономики являются крупные корпорации и ФПГ; что рынки капиталов, товаров и ресурсов дожны носить организованный и регулируемый характер;

Х в России процессы интеграции снизили свою активность на переходе от этапа предоставление государственной поддержки к этапу реальное самофинансирование. Исключением являются такие группы, как ФПГ Интеррос, где удалось перейти и успешно использовать механизм самофинансирования;

Х в настоящее время деятельность ФПГ осуществляется в условиях преобладания негативных факторов и результатов. Однако из полученных прогнозов следует, что в будущем можно ожидать явного преобладания позитивных моментов функционирования ФПГ при условии создания со стороны государства благоприятного климата для их деятельности.

2. Предложенный системный подход и механизм оценки процессов интеграции субъектов экономической деятельности позволяет:

Х определить уровень и фазу процессов интеграции отдельной отрасли и экономики страны в целом;

Х получить формализованный способ оценки процессов интеграции при помощи конечного числа математических выражений, который является основой для разработки программы и компьютерных расчетов;

Х получить идентификационную карту процессов интеграции, которая показывает общие тенденции направления развития интеграции экономических субъектов в различных странах, в т.ч. и в России;

Х по аналогии с процессами интеграции оценить и процессы дезинтегра-- ции, т.е. процессы дрейфования предприятий, особенно остро наблюдаемые в периоды нестабильной экономики;

Х посредством экспертной оценки учесть специфику взаимоотношений ФПГ с внешним окружением и государством.

Применение системного подхода и механизма оценки процессов интеграции позволяет сделать следующие выводы:

опыт осуществления процессов интеграции в развитых странах свидетельствует о том, что возникновения негативных факторов практически нельзя избежать. Однако необходимо, чтобы степень проявления негативных критериев стремилась к минимальному значению;

Х первая (начальная) фаза процесса интеграции в РФ характеризуется такими количественными показателями, как число созданных ФПГ, количество объединенных предприятий и число работающих на них; наметися переход на вторую (качественную) фазу Умеренное проявление процессов интеграции, характеризуемую такими качественными факторами, как объем производства; выработка, себестоимость и качество продукции;

Х для достижения или приближения к общемировому уровню необходимо осуществление корректировки степени проявления 34-х наиболее важных критериев;

Х в металургии уровень интеграции значительно выше, чем по России в целом и в строительстве, в частности;

Х значения критериев показателя Р1 в строительстве и машиностроении практически совпадают с аналогичными общероссийскими тенденциями;

Х показатели ФПГ Интеррос выше, чем в среднем по металургии. Это объясняется приоритетностью и перспективностью металургической отрасли, а также межгосударственным способом ее формирования и вертикальным типом интеграции ФПГ Интеррос;

Х вскрыто противоречие между наличием научного потенциала, высоким уровнем профессиональной подготовки менеджеров в России и эффективностью функционирования ФПГ.

3. Разработанная методика анализа корпоративного сектора экономики страны и прогнозирования динамики его развития позволяет осуществить мониторинг существующего состояния корпоративного сектора и прогноз динамики и цикличности его развития, а также сформулировать и обосновать следующие выводы:

Х европейские строительные ФПГ занимают первую сотню в рейтинге корпоративных структур, при этом средний рейтинг промышленных предприятий намного ниже; в латиноамериканских странах существует тенденция вытеснения с верхних ступеней рейтинга строительных финансово-промышленных групп промышленными ФПГ;

Х по прогнозу к 2005-2007 гг. на территории России будет зарегистрировано около 100-110 ФПГ в различных промышленных отраслях, из них около 20-ти строительных ФПГ, при этом соотношение вертикально и горизонтально интегрированных ФПГ составит соответственно 70% и 30%.

Х процессы интеграции носит цикличный характер. Циклы на Западе составляют около 20-ти лет, за исключением Южной Кореи (10 лет); по про-

гнозу, основанному на анализе общих 10-летних циклов подъемов и спадов . экономики, цикл процессов интеграции в РФ также составит около 10-ти лет;

Х воны интеграционных процессов отстают от вон подъема и спада про, изводства, что подтверждено практическими результатами. Отставание синусоиды процессов интеграции от синусоиды развития производства составляет около 3-х лет, что доказывается полученным временным показателем.

4. Цель разработанной динамической модели системы управления , ФПГ заключается в постоянном отслеживании внешних и внутренних изменений и осуществлении прогноза развития ситуации в ФПГ. Данная модель позволяет обосновать следующие результаты и выводы:

Х выявлена цикличность изменения роста скорости внешних по отношению к ФПГ факторов и снижения времени реакции ФПГ на изменение. При этом кривая скорости изменения внешних факторов носит характер, близкий к экспоненциальному;

Х по скорости циклов реакции ФПГ на внешние факторы динамическая модель позволяет системе управления ФПГ работать во временном диапазоне, в котором скорость реакции ФПГ равна или превышается скорость изменения внешних факторов.

Динамическая модель также дает возможность: 1) решать проблемы управления ФПГ в условиях нестабильной экономики путем организации взаимообмена информацией между различными уровнями управления ФПГ; 2) повысить эффективность системы управления ФПГ с учетом особенностей исследуемых финансово-промышленных групп; 3) осуществить процессы накопления, обработки, фильтрации и передачи информации в имеющихся локальных компьютерных сетях.

5. Разработанная трехмерная матрица управления ФПГ дает возможность:

Х повысить эффективность системы управления ФПГ с помощью применения созданной в ходе исследования компьютерной программы управления Прогноз ситуации, которая позволяет определить динамику развития всей организационной структуры ФПГ в зависимости от количественного и качественного выражений результатов деятельности группы;

Х используя управляющие параметры можно осуществить обратную связь в системе управления ФПГ и прогнозировать развития ситуации внутри ФПГ.

6. На основе результатов исследования для Министерства строительства и архитектуры при Правительстве Свердловской области составлена аналитическая записка с перечнем разработанных рекомендаций по созданию условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ. Выпонение изложенных в записке рекомендаций позволит повысить эффективность функционирования ФПГ на 15-17%.

7. Разработанная программа лACO ФПГ- 1.0 позволяет на основе использования экспертных и статистических данных компьютеризировать расчеты по оценке процессов функционирования ФПГ. В частности, программа дает возможность: - определить уровень и фазу процессов интеграции

в экономике страны и в отдельной отрасли; - найти отклонения показателей процессов интеграции в стране от общемировых значений; - произвести необходимую корректировку степени проявления критериев с целью повышения уровня интеграционных процессов.

Основное содержание диссертации отражено в следующих опубликованных работах:

1 .Особенности формирования ФПГ//Методические вопросы экономического анализа: Сб. науч. ст. - Екатеринбург: УГТУ, 1997. - С. 166-175. 0,56 усл. п.л.

2.Корпоративные связи в российской экономике//Урал индустриальный: тез. докл. 2-ой регион, науч. конф. - Екатеринбург: УГТУ, 1997. - С. 94-97. 0,18 усл. пл.

3. Станут ли ФПГ стержнем российской экономики?//Актуальные проблемы экономики и управления: Сб. тез. докл. науч.-практ. конф. - Екатеринбург: УГТУ, 1998. - С.8-12 (в соавторстве). 0,26 усл. п.л.

4.Факторы и методы эффективного управления деятельности ФПГ//Факторы и методы эффективной реализации процессов управления: Сб. науч. ст. - Екатеринбург: УТГУ, 1999. - С.276-284 (в соавторстве).0,52 усл. п.л.

5. ФПГ как элемент корпоративной культурыЮкономическая культура в условиях развития рыночных экономики: Межвуз. Сб. науч. тр. - Екатеринбург: УГТУ, 1999. - С.420-426 (в соавторстве). 0,38 усл. п.л.

6. Государственное регулирование интеграционных процессов в условиях рынка//Урал индустриальный: тез. докл. Третья регион, науч. конф. - Екатеринбург: УГТУ, 1999. - С.158-160 (в соавторстве). 0,1 усл. п.л,

7. Интеграционные процессы и динамика развития рынка строительных услуг//Инновационные процессы: экономика и управление: Сб. науч. ст. -Екатеринбург: УГТУ, 2000. - С.75-83 (в соавторстве). 0,47 усл. п.л.

8. Государственное регулирование деятельности региональных ФПГ//Механизм государственного регулирования социально-экономического развития региона: тез. докл. Межрегион. Научн.-практ. конф. - Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2000. - С.114-116 (в соавторстве). 0,13 усл. П.Л.

9. К вопросу о переходе российских ФПГ на социально-информационную фазу развития//Социально-экономические проблемы в строительном комплексе: Сб. науч. ст. всероссийской научно-практической конференции. Ч Вогоград: 2000. (в соавторстве, в печати).

Подписано в печать Формат 60x84 1\е

18.10.2000

Бумага писчая Офсетная печать Усл.п.л. 1,18

Уч.-изд.л. 1,09_Тираж 100_Заказ 284 Бесплатно_

Издательский отдел УГТУ 620002, Екатеринбург, Мира, 19 Ризография НИЧ УГТУ, 620002, Екатеринбург, Мира, 19.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Городнова, Наталья Васильевна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ И ИНТЕГРАЦИОННЫЕ ПРОЦЕССЫ

В ЭКОНОМИКЕ СТРАНЫ.

1.1. Процессы интеграции субъектов экономической деятельности

1.2. Анализ деятельности ФПГ в корпоративном секторе экономики России.

1.3. Модели систем управления ФПГ.

ГЛАВА 2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ

ИНТЕГРАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ.

2.1. Методический подход и механизм оценки процессов интеграции

2.2. Методика оценки состояния корпоративного сектора экономики и прогнозирования динамики его развития.

2.3. Эффективные модели системы управления ФПГ.

ГЛАВА 3. РАЗРАБОТКА МЕР ПО СОЗДАНИЮ

УСЛОВИЙ И ПРЕДПОСЫЛОК

ЭФФЕКТИВНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФПГ.

3.1. Оценка уровня интеграции в основных отраслях и в функционирующих ФПГ.

3.2. Динамическая модель (стратегия) управления ФПГ.

3.3. Рекомендации по созданию условий и предпосылок эффективного функционирования ФПГ.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Условия и предпосыки эффективного функционирования финансово-промышленных групп"

Актуальность исследования. Успех высокоразвитых стран заключается в формировании благоприятных политических и финансово-экономических условий и предпосылок для эффективного функционирования крупных интегрированных структур, создающих мощный производственный потенциал страны. Примерами наиболее эффективной интеграции являются различного рода объединения промышленных предприятий, финансово-кредитных учреждений и иных организаций: корпорации, концерны и финансово-промышленные группы (ФПГ). На их долю приходится около 60% валового национального продукта экономически развитых стран и практически половина рабочей силы [1].

Россия, реализуя западные рецепты по созданию эффективной рыночной экономики, нередко оказывается несостоятельной в таких начинаниях. Результаты, как правило, не оправдывают ожиданий. Так было, например, и с попыткой государства инициировать процессы интеграции, одна из главных целей которой заключается в объединении финансового и промышленного капитала, и в привлечении финансовых организаций к кредитованию и финансированию промышленного производства. Сегодня наиболее важной стратегической целью выхода России из финансово-экономического кризиса является сохранение промышленного и научно-технического потенциалов. Необходимо решить задачу перевода денежных потоков из чисто финансовой сферы в реальный сектор экономики.

Одним из решений этих проблем является создание в России таких корпоративных структур, как ФПГ, поскольку именно для их зарождения и функционирования государством была предпринята попытка формирования благоприятной среды. Предполагалось, что ФПГ, как более крупные и стабильные субъекты экономической деятельности, позволят объединить промышленный потенциал и финансовый капитал с целью восстановления разрушенных экономических и производственных связей, и дальнейшего прорыва в технико-экономической конкуренции с развитыми странами.

Актуальность и своевременность выпонения научного исследования обусловлены отсутствием до настоящего времени в России методических подходов к оценке уровня процессов интеграции с учетом такого фактора, как соотношение государственного регулирования экономики и деятельности предприятий, и развивающихся рыночных механизмов. Поэтому разработка методики оценки интеграционных процессов является особенно важной для выбора оптимальных путей интеграции предприятий и создания финансово-экономических условий для формирования нового типа взаимоотношений между самостоятельными хозяйствующими субъектами.

Проблема, которой посвящено исследование, многогранна. Попытку решить ее в течение ряда последних лет предпринимали многие ученые и специалисты. Среди отечественных аналитиков и экспертов, проводивших на макроэкономическом уровне исследования вопросов разработки условий эффективного функционирования корпоративных структур, в том числе ФПГ, следует отметить таких известных ученых, как Асламазов И.Г., Батчиков С.А., Беляев И.Ю., Винслав Ю.Б., Голубева С.С., Гринкевич Л.Г., Гумба Х.М., Дементьев В.Е., Иноземцев B.JL, Михайлов Д. М., Пивоваров С.Э., Покровский А.Н., Суворов А.В., Тарасевич JI.C., Уткин Э.А., Хоминич И.П. Проблемам оценки условий для эффективного функционирования крупных корпоративных структур посвящены работы таких известных зарубежных авторов, как Ансофф И., Бир С., Вистон Т., Гамильтон Роберт В., Мерсер Д., Райт Дж. П, Ронд Д., Росвел Р., Селигмен Б., Шол М. На региональном уровне вопросы создания и эффективного управления ФПГ исследовались Ковригиным А., Смирновым Д., Татаркиным А.И., Тимофеевым Н.И., Чуйко В. и др.

Однако на сегодняшний день не все аспекты указанных проблем изучены в достаточной степени и в предлагаемой постановке с учетом новой экономической ситуации в России ранее не рассматривались.

На основании этого были сформулированы цели диссертационного исследования: оценка уровня интеграционных процессов и развития корпоративного сектора в экономике развитых стран и в российской экономике; исследование на этой основе финансово-экономических условий и предпосылок эффективного функционирования отечественных финансово-промышленных групп (ФПГ); разработка методических подходов и рекомендаций к формированию условий и предпосылок эффективного функционирования крупных корпоративных структур в различных отраслях народного хозяйства.