Темы диссертаций по экономике » Мировая экономика

Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Куклина, Ольга Александровна
Место защиты	Екатеринбург
Год	2004
Шифр ВАК РФ	08.00.14

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона"

На правах рукописи

Куклина Ольга Александровна

ПРИВЛЕЧЕНИЕ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В ЭКОНОМИКУ РЕГИОНА

Специальности: 08.00.14-Мировая экономика

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Екатеринбург - 2004

Работа выпонена в Уральском государственном экономическом университете

Научный руководитель:

доктор экономических наук,

профессор Мальцев Андрей Александрович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук,

профессор Тарасов Анатолий Григорьевич

кандидат экономических наук, доцент Дистергефт Юлия Игоревна

Ведущая организация:

Уральский государственный университет им. A.M. Горького

Защита состоится 4 июня 2004 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.285.01 при ГОУ ВПО Уральский государственный технический университет - УПИ в зале заседаний ученого совета (ауд. I - римская) по адресу: 620002, г.Екатеринбург, ул. Мира, 19.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО Уральский государственный технический университет - УПИ.

Автореферат разослан 30 апреля 2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

L ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Привлечение зарубежных инвестиций оказывает положительное влияние на экономику принимающих стран и регионов. Рациональное использование иностранных капиталовложений способствует развитию производства, передаче передовых технологий, созданию новых рабочих мест, росту производительности труда, повышению конкурентоспособности продукции на мировом рынке, развитию депрессивных районов, расширяет налогооблагаемую базу и может стать важным допонительным источником формирования доходной части бюджета государства и образующих его регионов.

Как свидетельствует опыт США, Германии, Великобритании и других стран, в конце 1970-х - начале 1980-х гг. наметися перенос акцента в стимулировании деятельности иностранных инвесторов на региональный уровень управления (штатов в США, земель в Германии, графств в Великобритании). Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Накопленный к 2002 г. объем прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в российскую экономику составил около 22,5 мрд доларов. Для сравнения скажем, что аналогичный показатель для США в том же году равняся 1351,1 мрд доларов, Китая - 447,9, Франции - 401,3, Бразилии - 235,9 мрд доларов. В экономически развитых странах накоплен богатый опыт стимулирования деятельности инвесторов, поэтому изучение зарубежного опыта привлечения иностранного капитала и его адаптация к российским условиям делают работу актуальной.

Разработанность темы исследования. Теоретические вопросы экономической целесообразности привлечения ПИИ в экономику страны исследовались в трудах зарубежных экономистов Б. Блонигена, Р. Бодвина, Р. Вернона, У. Зейли, Ч. Киндлебергера, Р. Коуза, Р. Липси, Р. Мандела, Дж. Маркузена, Дж. Оттавиано, М. Портера, А. Рагмена, 3. Феличиано, Д. Фиглио, П. Фишера, С. Хаймера, Б. Эткена и ряда других авторов. Проблемы привлечения иностранного капитала в экономику регионов отдельной страны разрабатывались Г. Грубертом, Дж. Даннингом, Д. Кушманом, Й. Ли, Э. Мансфидом, Дж. Мути, Р. Феенстрой, Дж. Хайнсом.

В современной экономической литературе регулированию иностранных капиталовложений в экономически развитых странах посвящены работы

Д.В. Бакатина, Л.Б. Вардомского, Ф.С. Гурфц^щодй&ндАЛА-Я^ири на,

БИБЛИОТЕКА

Г.М. Костюниной, Н.Н. Ливенцева, Б.А. Хейфеца, А.В. Хорошилова. Региональное стимулирование иностранных инвестиций рассматривалось Г.Ж. Броком, К.М. Галяр, С.М. Кадочниковым, Г.А. Ковалевой, А.П. Косинцевым, А.А. Мальцевым, Д.А. Манаенковым, А.И. Татаркиным, А.Г. Тарасовым.

Высоко оценивая вклад вышеназванных и ряда других авторов, следует отметить, что не получили достаточного освещения вопросы формирования региональной политики привлечения иностранных инвестиций на теоретико-методологическом и на методическом уровнях исследования. В действующем российском экономическом и правовом поле недостаточно проработаны вопросы содержания, экономического обоснования и выбора региональными органами власти отдельных инструментов политики привлечения прямых иностранных инвестиций. Накопленный в практике развитых стран опыт стимулирования зарубежных инвестиций может быть использован при формировании инвестиционной политики в регионах России.

Объектом исследования являются региональные органы власти штатов США, областей и автономных округов Уральского федерального округа (УрФО), занимающиеся привлечением зарубежного капитала. Предметом исследования выступает политика привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов (в штаты США, области и автономные округа УрФО).

Цель диссертационного исследования заключается в изучении теоретико-методологических подходов к формированию политики привлечения прямых иностранных инвестиций в штатах США и обосновании на этой основе возможности применения отдельных ее механизмов в практике областей и автономных округов УрФО.

В соответствии с поставленной целью решася комплекс задач:

1. Систематизировать теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, уточнить сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций.

2. Провести опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях, и исследовать комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США с целью определения особенностей региональной политики привлечения иностранных инвесторов в США.

3. Выявить факторы привлекательности региона для иностранного капитала,- изучить организационную структуру управления привлечением

иностранных инвестиций в экономику штатов США и на этой основе сформулировать методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Разработать и экономически обосновать практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых зарубежных инвестиций в экономику регионов УрФО, основанные на изученном зарубежном опыте.

Теоретическая и методологическая основа диссертационного исследования. Работа основывается на теориях международной торговли, монополистической и олигополистической конкуренции, жизненного цикла товара, интернализации, экономического развития, поведенческих и мотивационных теориях, на эмпирических исследованиях, объясняющих ПИИ в конкретные регионы и отрасли, на действующем законодательстве США, законодательстве Российской Федерации, а также других официальных документах, касающихся регулирования и стимулирования деятельности иностранных инвесторов.

Для решения поставленных задач в работе были применены экономико-статистический, экономико-математический, экспертно-аналитический метод, методы логико-структурного анализа, портфельного и кластерного анализа отраслей региональной экономики.

Информационной базой исследования послужили материалы Конференции ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development), Бюро экономического анализа США (Bureau of Economic Analysis), Национальной ассоциации агентств по развитию штатов США (National Association of State Development Agencies), Организации по иностранным инвестициям США (Organization for International Investment), Национальной ассоциации губернаторов штатов США (National Governor's Association); результаты проведенного автором по Интернет и в деловой переписке анкетирования представителей органов власти 45 штатов США и специалистов организаций, занимающихся привлечением иностранного капитала в экономику штатов; материалы Госкомстата России; Фонда стратегических исследований и инвестиций при Пономочном представителе Президента РФ в УрФО; Министерства экономики и труда Свердловской области.

В соответствии с целевой установкой и поставленными задачами получены следующие научные и практические результаты:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, а также определены особенности региональной политики привлечения иностранных инвесторов в ведущих западных странах и выявлены факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

3. Изучена организационная структура управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и сформулированы методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Проведен опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследованы комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США.

5. Разработаны и экономически обоснованы практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику субъектов Уральского федерального округа, основанные на изученном зарубежном опыте.

Научная новизна исследования:

1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, основанная на принципе нацеленности на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона, которая позволяет обосновать необходимость проведения политики привлечения зарубежного капитала совместно с политикой стимулирования экспорта, политикой в области конкуренции, стратегией экономического развития и промышленной стратегией региона (пп. 4, 9 п/с 08.00.14).

2. На основе опроса представителей организаций по привлечению зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследования комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, сформулированного с учетом семи методологических принципов, и определены этапы формирования региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций (пп. 9, 18 п/с 08.00.14).

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов портфельного и кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в

Уральском федеральном округе (пп. 9, 21 п/с 08.00.14; пп. 5.14, 5.19 п/с 08,00.05).

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа, основанные на опыте штатов США, и обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО (пп. 9,21 п/с 08.00.14, п. 5.15. п/с 08.00.05)

Практическая значимость исследования определяется возможностью использования выводов и рекомендаций для решения методических, экономических и организационных задач по формированию региональной политики привлечения ПИИ. Практические результаты могут найти применение в регулирующей и стимулирующей деятельности федеральных и региональных органов власти при разработке методической и нормативной документации, необходимой для реализации инвестиционной политики; в организационной, консультационной и информационной деятельности организаций, занимающихся привлечением зарубежных инвесторов в экономику регионов; в педагогической деятельности преподавателей высших учебных заведений, выпускающих специалистов по мировой экономике, при разработке курсов Мировая экономика, Международные экономические отношения, Иностранные инвестиции.

Реализация и апробация работы. Разработанные в диссертации теоретико-методологические и практические положения были представлены в виде докладов на международных и всероссийских конференциях: Россия и регионы: новая парадигма развития (Челябинск, 2002 г.), Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире (Екатеринбург, 2002 г.), Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице (Екатеринбург, 2002 г.), Актуальные проблемы управления - 2002 (Москва, 2002 г.), Активная государственная инновационная политика -основа экономического возрождения России (Екатеринбург, 2002 г.), Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве (Киров, 2002 г.), Страны СНГ в условиях глобализации (Москва, 2003 г.), Инновационность хозяйственных систем (Екатеринбург, 2003 г.), Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире (Екатеринбург, 2004 г.).

Основные научные и практические результаты исследования были одобрены и приняты к практическому использованию Министерством экономики и труда Свердловской области при разработке программ и нормативных документов, регулирующих процессы привлечения иностранных

инвестиций в экономику области, а также Фондом стратегических исследований и инвестиций при Пономочном представительстве Президента РФ в УрФО при создании Центра по привлечению иностранных инвесторов, что подтверждается актами внедрения. Теоретические положения и рекомендации работы нашли применение в учебном процессе Уральского государственного экономического университета при подготовке курсов лекций по дисциплинам Мировая экономика, Международные экономические отношения и Иностранные инвестиции.

Основные положения диссертационной работы опубликованы в 21 печатной работе общим объемом 42,9 п.л. (в том числе авторских 20,1 п.л.).

Структура и объем работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав и заключения, библиографического списка из 251 наименования, 24 таблиц, 30 рисунков, 12 приложений. Основное содержание изложено на 171 странице основного текста.

В первой главе Теоретико-методологические подходы к исследованию зарубежной практики привлечения иностранных инвестиций в экономику региона рассмотрены теоретические аспекты, обосновывающие необходимость использования передового зарубежного опыта в разработке механизмов привлечения иностранного капитала; исследуются принципы формирования государственной политики привлечения иностранных инвестиций; раскрываются сущностные стороны понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, а также определяются факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

Вторая глава Хозяйственный механизм привлечения зарубежного капитала в экономику региона на примере штатов США сфокусирована на изучении политики привлечения иностранных инвесторов в штатах США. В главе особое внимание уделяется вопросам осуществления деятельности организационных структур, занятых привлечением прямых иностранных инвестиций в экономику штатов, раскрытию процесса разработки комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций.

В третьей главе Использование зарубежного опыта привлечения иностранных инвесторов в практике российских регионов

проанализированы роль иностранных инвестиций в экономике России и Уральского федерального округа, развитие механизма стимулирования притока прямых зарубежных инвестиций в Россию. В процессе сравнительного анализа современной зарубежной и отечественной практики выявлены направления совершенствования организационно-экономической структуры привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов УрФО.

Структурно-логическая схема диссертации представлена на рис. 1.

Рис. 1. Структурно-логическая схема диссертационного исследования.

а ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ 1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций в современной зарубежной практике.

Рассмотренные в настоящем исследовании теории, модели и концепции международного движения капитала сгруппированы по принципу нацеленности политики привлечения иностранных инвестиций в пять кластеров (табл. 1). Анализ рассмотренных зарубежных теорий показывает, что потоки ПИИ сосредоточиваются в тех регионах, где сравнительные преимущества выражаются в виде разумного экономического управления, надежной законодательной базы и хороших перспектив для поддержания экономического роста и развития. В зарубежных странах правительства рассматривают внутренние и иностранные инвестиции в качестве важного средства, способствующего развитию экономики, традиционно поощряют их на практике и законодательно стимулируют.

Таблица 1

Систематизация зарубежных теорий по принципу нацеленности

политик и привлечения иностран ных инвестиций

Название теории (концепции, модели) Год Автор(ы) Основной вывод

I группа: Теория, отражающие взаимосвязь между политикой в сфере иностранных инвестиций торговой политикой

Неоклассическая теория соотношения факторов производства 1933 г. Э. Хекшер, Б. Олин Таможенные барьеры подтакивают зарубежных поставщиков к организации производства на месте

Модель субституции торговли и инвестиций 1957 г. Р. Мандел Движение капитала направлено на импортозамещение

Модель допоняемости торговли и инвестиций 1980-е гг. Дж. Маркузен Свободная международная торговля является мотивом для ПИИ

Влияние иностранных инвестиций и торговли на занятость и уровень зарплаты 1995 г. Р. Бодвин, Дж. Огтавиано ТНК специализируются на производстве дифференцированных товаров в различных странах и экспортируют их в третьи страны

Модель взаимосвязи экспорта и иностранного производства 2001 г. Б. Блониген Производство за границей соседствует с внутрифирменной торговлей полуфабрикатами

II группа: Теории, отражающие взаимосвязь политики в сфере иностранных инвестиций с политикой в области конкуренции

ТИК и несовершенства рынка (монополистическая конкуренция) 19601969 гг. С. Хаймер, Ч. Киндлебергер Иностранному инвестору нужны монополистические преимущества перед местным конкурентом

Олигополии и прямые иностранные инвестиции 19731978 гг. Ф.Т. Никкербоккер X. Грэм В олигополитических отраслях за лидерами рынка автоматически следуют их домашние конкуренты

Окончание таблицы 1

III группл: Теории, рассматривающие политику в области иностранных инвестиций в качестве составной части промышленной стратегии

Цикл международного производства товара 1966 г. Р. Верной Л. Уэльс На стадиях зрелости и стандартизации для успешной конкуренции фирма ищет наиболее выгодные места размещения производства

Интернализация 1976 -1985 гг. П. Бакли, М. Кассой, Р. Коуз, А. Рагмен Значительная часть международных операций являются внутрифирменными операциями ТНК

Конкурентное преимущество наций 1990 г. М. Портер Международные конкурентные преимущества- зависят от факторов производства, спроса на внутреннем рынке, развитости родственных и смежных отраслей, уровня менеджмента, конкуренции в стране, экономической политики правительства и случайных событий

IV группа: Теории, отражающие взаимосвязь политики в области иностранных инвестиций с политикой экономического развитии региона

Парадигма летящих гусей экономического развития 19781995 гг. К. Кодзима Т. Озава Развивающиеся страны поднимают свои экономики, соревнуясь с лидерами

Влияние ПИИ на уровень зарплаты работников 19881999 гг. У. Зейли, Р. Липси, 3. Феличиано, Д. Фиглио, Б. Эткен Создание зарубежных филиалов способствует повышению уровня производительности труда и зарплаты

V группа: Эмпирические исследовании, объясняющие прямые иностранные инвестиции в конкретные регионы н отрасли

Эклектическая парадигма 1981 г. Дж. Даннинг Производство за рубежом имеет смысл, когда фирма обладает в зарубежной стране преимуществами; имеет выгоду использовать их на месте, а не через экспорт; использует ресурсы за рубежом эффективнее

Решающие факторы выбора территории для размещения международного производства 19871996 гг. Г. Груберт, Д. Кушман, Й. Ли, Э. Мансфид, Дж. Мути, Р. Феенстра, Дж.Хайнс Решающие факторы выбора территории для размещения ПИИ можно разделить на 2 группы: 1) характерные черты региона 2) характерные черты -отраслей и фирм

Политика привлечения зарубежного капитала идет рука об руку с политикой стимулирования экспорта. Торговая либерализация является важной характеристикой благоприятного инвестиционного климата региона и одним из допонительных мотивов для ПИИ. Региональная политика

привлечения иностранных инвестиций зарубежными странами формируется во взаимосвязи с федеральной политикой в области конкуренции, со стратегией экономического развития региона и промышленной стратегией. Зарубежные страны сопровождают прямые инвестиции в НИОКР налоговыми льготами и действиями, направленными на стимулирование промышленных исследований.

Региональные власти за рубежом изучают и развивают ключевые местные преимущества, чтобы систематически привлекать капитал и ноу-хау, необходимые для улучшения конкурентоспособности промышленности и ситуации с занятостью населения. Решающими факторами выбора территории для размещения международного производства являются разумные расходы на ведение бизнеса, способность органов власти удовлетворять пожелания инвесторов, доступ к инновационным технологиям, наличие квалифицированной рабочей силы, высокоразвитая инфраструктура, существование предпринимательских зон, преобладание на рынке известных фирм, позиционирование региона в мировом экономическом пространстве.

2. Уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций и определены этапы разработки региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

Региональная политика привлечения прямых иностранных инвестиций -это комплекс законодательных, административных и экономических мероприятий, включающих целенаправленное стимулирование привлечения зарубежных инвестиций для обеспечения их наибольшего притока в регион, координацию и контроль за привлечением зарубежного капитала для эффективного распределения инвестиций по отраслям и территориям, а также регулирование деятельности иностранных инвесторов для получения максимума прибыли на единицу вложенного капитала (рис. 2).

Как правило, ядро региональной политики привлечения иностранного капитала составляют стимулирование, координация деятельности и мониторинг последствий принимаемых решений. Регулирующие функции управления привлечением иностранных инвестиций закреплены, главным образом, за федеральным уровнем.

Рис. 2. Основные направления региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций

Изучение опыта зарубежных стран в этой области позволяет выделить главные принципы построения эффективной региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций:

1. Принцип лодного окна - упрощение процедур согласования и получения разрешительной документации при разработке и реализации инвестиционных проектов. Этими процедурами дожна заниматься одна организационная структура.

2. Принцип лающей собаки - поддержка инвесторов после совершения капиталовложений, которая оказывается иностранным компаниям после их учреждения и во время ведения их деятельности. Инвесторы быстро распространяют в своих кругах информацию о благоприятном или неблагоприятном ведении деятельности в том или ином регионе. Если иностранным предпринимателям оказывается поддержка, проводятся консультации, для них создаются благоприятные условия, они непременно сообщат это своим бизнес-партнерам (потенциальным инвесторам).

3. Принцип дедушкиной оговорки - установление иммунитета инвесторов в отношении вступления в силу правовых норм, ухудшающих

условия инвестиций, сохранение стабильных условий хозяйствования, предоставление законодательных гарантий инвесторам.

4. Принцип равенства - создание равных конкурентных условий хозяйственной деятельности всем инвесторам независимо от формы собственности, размера инвестиций и страны инвестора.

5. Принцип либерализации - снятие барьеров (либерализация внешнеторгового и налогового режима) при ввозе в страну технологического оборудования, требуемого для модернизации действующих предприятий.

6. Принцип прозрачности - получение инвесторами доступной информации об ограничениях, программах, льготах с целью выбора проектов.

7. Принцип социальной направленности инвестиций - стимулирование иностранных инвестиций на создание допонительных рабочих мест, на развитие социальной инфраструктуры, здравоохранения, образования, науки.

Как показало изучение зарубежного опыта, разработке политики привлечения иностранных инвестиций предшествует анализ влияния внешней среды, определение целей и задач, стратегии экономического развития региона (рис. 3).

Рис. 3. Разработка региональной политики привлечения иностранных

инвестиций

Органы власти штатов США начинают формирование региональной политики привлечения ПИИ, прежде всего, с анализа экономического состояния региона: ресурсной базы, общего состояния производства и возможностей его развития. Паралельно исследуется зарубежная политика привлечения иностранного капитала, законодательство и промоутерские механизмы основных регионов-конкурентов в зарубежных странах и оценивается их экономическая эффективность. Одновременно производится анализ объемов и структуры иностранных инвестиций в данном штате, возможностей финансирования инвестиционных проектов, политики слияний и поглощений, участия иностранного капитала на рынке ценных бумаг.

Привлечение зарубежного капитала осуществляется последовательно, исходя из целей экономического развития штата: определение приоритетной отрасли; выбор страны-инвестора; ориентация на тип необходимых инвестиций; определение предпочтительного объема инвестиций. Для стимулирования иностранных инвестиций штаты создают комплексные программы, охватывающие значительный временной отрезок и направленные на наиболее эффективное развитие территорий, отраслей и предприятий. Содержательную часть этих программ определяют два главных момента: набор конкретных стимулов и стабильная предсказуемость действий властных структур по их корректировке. Структурным напонением программ являются различные виды стимулов, которые сгруппированы на рис.4.

Рис. 4. Группировка стимулов, предлагаемых иностранным инвесторам правительствами штатов США

Комплексные программы штатов США отличаются гибкостью и мобильностью. Каждая программа создается под конкретно взятый проект, для решения определенной задачи. Претворение в жизнь любой комплексной программы зависит от постановки работы в соответствующих организационных структурах. Организационная структура по привлечению зарубежных инвесторов в штатах США - подвижная и динамично развивающаяся система, которая адекватно реагирует на изменения в экономике. Содействие привлечению иностранного капитала строится на строго оговоренной законодательством финансовой базе, обеспечивающей штатам самостоятельность в решении проблем регионального развития. Средняя величина бюджета отдела по привлечению иностранных инвесторов составляет примерно 600 тысяч доларов в год. Органы власти штатов США увеличивают объем ресурсов на адресную (целенаправленную) работу с новыми инвесторами, расширяют постинвестиционное обслуживание уже существующих инвесторов.

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе.

Доля Уральского федерального округа в общем объеме иностранных вложений в Россию увеличилась с 8,6% в 2000 г. до 12,8% в 2002 г. Общий объем иностранных инвестиций, поступивших в экономику округа в 2002 г., составил 2,5 мрд. доларов. В структуре иностранных инвестиций, поступивших в УрФО в 2002 г., 10,6% приходилось на прямые инвестиции, 1,7% - портфельные, 87,7% - прочие. В последние годы с ростом объема иностранных вложений их структура неуклонно ухудшается. Снижается доля прямых инвестиций в пользу прочих инвестиций, запоняемых, в основном, кредитами. Общий прирост таких инвестиций объясняется активизацией иностранного финансового капитала, нарастившего кредитование российских заемщиков в условиях роста реального курса рубля по отношению к долару и низких процентных ставок на мировых финансовых рынках.

В сложившихся условиях особенно важно добиться эффективного размещения ПИИ по отраслям региона. Этой задаче служит применение системы отраслевых приоритетов на основе методики ранжирования отраслей как реципиентов ПИИ, рекомендованной National Association of State Development Agencies и базирующейся на использовании приемов портфельного и

кластерного анализа. Ранжирование отраслей происходило по группам звезды, знаки вопроса, дойные коровы, трудные дети (рис. 5).

1 - деревообрабатывающая; 2 - электроэнергетика; 3 -топливная; 4 - нефтехимическая; 5 - черная металургия; 6 - цветная металургия, 7 -тяжелое машиностроение; 8 -пищевая; 9 - машины, оборудование и транспортные средства; 10 - бытовая техника; 11 -текстильная; 12-электроника

Рис. 5. Отраслевой портфель УрФО

Исходя из ранжирования, была составлена матрица приоритетов при размещении иностранного капитала в УрФО (табл. 2) на основе четырех принципов: во-первых, поощрение ПИИ в экспортно-ориентированных отраслях и формирование кластеров; во-вторых, выбор отраслей, обладающих наибольшим мультипликативным эффектом (отдавая предпочтение направлениям, ведущим к развитию по всей территории УрФО); в-третьих, учет роли отраслей на рынках основных конкурентов; в-четвертых, направление ПИИ в отрасли, позволяющие в краткие сроки увеличить доходы и налогооблагаемую базу.

Для развития отраслей с высоким потенциалом (инновационные технологии, химическая, пищевая и обрабатывающая промышленность) или отраслей, необходимых экономике округа (природоохранные технологии, биотехнологии для медицинского и сельскохозяйственного применения, деревообработка и информационные технологии), следует разрабатывать комплексные программы привлечения инвесторов.

С целью развития приоритетных отраслей иностранные инвесторы дожны пользоваться теми же условиями, что и российские. Комплексные программы дожны сопровождаться определенными требованиями. Например, побудительные мотивы дожны оговариваться требованиями привнесения передовых технологий, создания рабочих мест или проведения обучающих программ для управленческого персонала и рабочих.

Доля в импорте (1999-2002)

Таблица 2

Отрасли Характеристика Сегмент портфеля Догосроч. привлекательность Относит. конкурент. преим-во приоритет Стратегия привлечения ПИИ

Топливная, нефтехимическая, деревообрабатывающая, электроэнергетика Являются стабильными валютными генераторами. Находятся в сильной конкурентной позиции. Нуждаются в поддержке для развития своей инфраструктуры, модернизации оборудования. Зависимы от наличия ресурсов Дойные коровы средняя высокое +++ Направление ПИИ в эти отрасли дожно сопровождаться комплексным развитием отраслей. УрФО необходимо продвигаться по пути формирования кластеров вокруг ключевых отраслей. При этом в состав кластеров дожна включаться и сфера услуг

Черная и цветная металургия, пищевая, тяжелое машиностроение Нуждаются в модернизации посредством привлечения технологий, которые смогут улучшить конечную продукцию. Национальный спрос высок Импорт растет Звезды высокая среднее +++ Это первоочередные адресаты для ПИИ, привлечение которых, с учетом шггсресов национальной безопасности, позволит сделать прорыв в повышении конкурентоспособности и занятости

Машиностроение, бытовая техника Стокнулись с иностранной конкуренцией. Небольшие доли на рынке. ПИИ могли бы укрепить положение на рынке Знаки вопроса высокая низкое ++ Использовать дифференцированный подход: ПИИ необходимы, если смогут превратить эти отрасли в звезды, иначе ПИИ следует сочетать с импортной стратегией для покрытия национального спроса

Текстильная, бытовая электроника Сильная международная конкуренция Трудные дети низкая низкое + Необходимо применить целевые подходы для отдельных секторов

+++ высший приоритет, ++ средний приоритет, + низкий приоритет

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа.

Многие из наработанных мировой практикой приемы используются в УрФО (налоговое стимулирование, финансирование, предоставление гарантий и поручительств, создание зон предпринимательства, распространение информации через публикации, сеть Интернет, торговые ярмарки и выставки). Принципиальное отличие привлечения зарубежного капитала в штатах США и регионах УрФО заключается в подходах к привлечению инвестиций. Региональные органы власти в штатах США используют адресные технологии привлечения ПИИ и догосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот. Льготы предоставляются на заранее определенный срок и не меняются в течение этого времени. К сожалению, в большинстве случаев в УрФО инструменты стимулирования иностранных инвесторов прописаны в законах, которые принимаются на краткосрочный период (например, законы об областных бюджетах). Законы ориентированы, в основном, на отдельные предприятия, что создает неравные условия для разных иностранных инвесторов и не исключает возможности для коррупции.

Для российских регионов с многолетними научно-исследовательскими традициями создание парков высоких технологий является хорошим способом модернизации промышленности. Необходимо осуществлять поиск финансовой и технической поддержки со стороны тех стран, которые накопили значительный опыт и имеют возможность перенести его в регионы России. Будущие двусторонние парковые схемы могут разрабатываться субъектами УрФО совместно с властями США (на уровне отдельных штатов), Германии, Франции, Великобритании, Японии, Италии, Китая, Индии. Необходимо создавать зоны предпринимательства на доступном расстоянии от региональных центров и крупных городов.

Программы бизнес-помощи (программы выбора места, аренды недвижимости и т.д.), образовательные программы и другие формы поддержки не оказываются иностранным компаниям в УрФО, поэтому они предпочитают Москву и Санкт-Петербург как более мощные деловые центры. На основе изученного опыта США можно сделать вывод, что ни одна программа не может рассчитывать на успех, если она не получит институционального подкрепления в виде специально созданной организации, которая будет решать все проблемы, возникающие у инвесторов: от земельных вопросов и охраны окружающей среды до снабжения электроэнергией, водой и обеспечения безопасности труда.

Совершенствование административной системы привлечения прямых иностранных инвестиций могло бы выразится в создании специализированного органа - Центра по привлечению иностранных инвестиций в УрФО (рис. 6).

Регулирование

Центр по привлечению иностранных инвестиций

Подготовка инвестиционного законодательства, программ стимулирования

Консультирование и обучение

-Связи с университетами, региональными организациями, министерствами

ЧИнформирование и бизнес-помоии

Финансирование

Поиск и сбор информации

ХЗарубежные страны, -Российские регионы, -Возможности субъектов УрФО

Создание благоприятного имиджа региона

-Общественные деятели -Интернет_

Связи, корреспонденция и кооперация

-Лизинговые компании -Российские и иностранные банки ^ - Государственное финансирование

-Российские учреждения - Иностранные компании -ПИИ-отделы зарубежных стран _ -Международные организации

Рис. 6. Функции Центра по привлечению иностранных инвестиций

Инвестор дожен иметь дело не с многочисленными отделами, департаментами и министерствами, а с одной структурой. Центр дожен не только оказывать разнообразные услуги потенциальным и существующим инвесторам с целью создания благоприятного имиджа региона и показывать инвесторам максимальную заинтересованность, но и информировать средства массовой информации о позитивной роли иностранных компаний в экономике УрФО, а население - о выгодах, которые получает регион от деятельности иностранных инвесторов.

1. Систематизированы теоретико-методологические подходы к формированию региональной политики привлечения иностранного капитала в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций.

3. Произведен отбор и характеристика семи методологических принципов, на которых базируется региональная политика привлечения ПИИ.

4. Определены основные направления деятельности региональных властей США по привлечению зарубежного капитала и рассмотрены комплексные программы стимулирования притока ПИИ в экономику штатов.

5. Проанализирован региональный механизм привлечения прямых зарубежных инвестиций в УрФО и с учетом зарубежного опыта разработаны практические рекомендации по его совершенствованию.

Ш. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОБУБЛИКОВАНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ

1. Банникова (Куклина) О.А. Глобальные тенденции прямого иностранного инвестирования на современном этапе // Перспективы развития российской экономики: Межвузовский сборник научных трудов. СПб: СПбГПУ, 2002. Вып. № 4.0,3п.л.

2. Банникова (Куклина) О.А Зарубежный опыт привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона (на примере штата Индиана) // Социально-экономическое развитие России в XXI веке: Сборник статей Всероссийской научно-практической конференции. Пенза: ПДЗ, 2002. 0,12 п.л.

3. Банникова (Куклина) О.А. Регулирование прямых иностранных инвестиций в Свердловской области в условиях присоединения России к Всемирной торговой организации // Актуальные проблемы управления - 2002: Материалы международной научно-практической конференции. М.: ГУУ, 2002. Вып. 1. 0,2 п.л.

4. Банникова (Куклина) О .А Методика исследования экономических условий деятельности иностранных инвесторов в городах Российской Федерации // Проблемы и перспективы Российской экономики. Сборник статей. Пенза: ПДЗ, 2002. 0,12 п.л.

5. Банникова (Куклина) О.А. Экономические условия деятельности иностранных инвесторов // Россия и регионы: новая парадигма развития: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Челябинск: УрСЭИ АТиСО, 2002. Часть II. 0,12 п л.

6. Банникова (Куклина) О.А. Зарубежный опыт привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику города (на примере Питтсбурга, США) // Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице. Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Екатеринбург: Филантроп, 2002.0,12 п.л.

7. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику городов как фактор интеграции России в международную торговую систему (на примере Екатеринбурга) // Проблемы и перспективы вступления России в ВТО: страновой и региональный аспекты. Материалы Международной научно-практической конференции. Екатеринбург: УрГУ, 2002.0,3 п.л.

8. Банникова (Куклина) О.А. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Уральского федерального округа // Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве: Сборник научных статей международного практического семинара-конференции. Киров: ВСЭИ, 2002.0,33 п.л.

9. Банникова (Куклина) О.А. Зарубежный опыт разработки стратегий привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона // Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире: Тезисы международной научно-практической конференции. Екатеринбург: УрГЭУ, 2002.0,2 пл.

10. Банникова (Куклина) О.А. Иностранные инвестиции в Свердловской области (отдельные факты и тенденции) // Экономическая культура в условиях развития рыночной экономики: отечественная практика и опыт международного сотрудничества: Межвузовский сборник. Екатеринбург: ГОУ ВПО УГТУ-УПИ, 2003. 0,67 пл.

И.Банникова (Куклина) О.А. Маркетинговые инструменты привлечения иностранных инвесторов в экономику региона // Социальные проблемы современной российской экономики: Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции. Екатеринбург: РГППУ, 2003.0,16 п.л.

12. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций как средство повышения инновационного потенциала региона (на примере штата Калифорния) // Инновационность хозяйственных систем: Тезисы VI

Всероссийского форума молодых ученых и студентов. Екатеринбург: УрГЭУ, 2003. Часть 3. 0,04 пл..

13. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций -одно из направлений финансового обеспечения инновационной деятельности УрФО // Активная государственная инновационная политика - основа экономического возрождения России: Материалы второй окружной конференции. Екатеринбург: Издательство АМБ, 2003 г. 0,08 п.л. Н.Банникова (Куклина) О .А Создание информационной системы для иностранных инвесторов // Нов1 шформацшш технологи в виршенш проблем виробництва, екологп, освгги, управшня та права: Зб1рник наукових праць. Хмельницкий: Технолопчный ушверситет Подшля, 2003.0,5 п.л.

15. Банникова (Куклина) О.А. Стимулирование деятельности иностранных инвесторов - важный аспект экономической политики стран СНГ // Страны СНГ в условиях глобализации. Материалы II международной научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых ученых. М.: ЭКОН-ИНФОРМ, 2003. 0,13 п.л.

16. Мальцев А.А., Банникова (Куклина) О.А Значение инфраструктуры бизнеса в привлечении прямых иностранных инвестиций в экономику региона (на примере штатов США) // Проблемы и перспективы инвестиционных процессов в Уральском регионе и Свердловской области: Материалы международной науч.-практ. конференции. Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. 0,4 п.л., в т.ч. автора-0,2 п.л.

П.Мировая экономика и международная торговля: Учебное пособие / Под ред. Л.М. Капустиной. Екатеринбург: Издательство АМБ, 2003. 25,8 пл., в т.ч. автора-3,1 п.л.

18. Куклина О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона в практике зарубежных стран / Под науч. ред. А.А. Мальцева. Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. 12,7 п.л.

19.Банникова (Куклина) О.А. Региональные аспекты политики привлечения прямых иностранных инвестиций (на примере Уральского федерального округа) // Экономика и бизнес: позиция молодых ученых: Материалы международной конференции. Барнаул: Атайский государственный университет, 2004.0,17 п.л.

20. Куклина О. А. Направления инновационно-инвестиционной политики зарубежных стран // Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире: Материалы VII Всероссийского форума молодых ученых и студентов. Екатеринбург: УрГЭУ, 2004. Ч. 2.0,06 п.л.

21.Куклина О.А. Деятельность государственных органов штатов США по привлечению иностранного капитала // Мировая экономика: проблемы и перспективы: Межвузовский сборник научных трудов. Вып. № 1. Екатеринбург: УрГЭУ, 2004.0,59 п.л.

Подписано в печать 27.04.2004 Формат бумаги 60 х 84 1/16. Бумага офсетная. Ризография. Усл. печ. л. 1,2

Заказ № 127. Тираж 120 экз.

Р № 020310 от 23.12.96. Издательство Уральского государственного экономического университета. Екатеринбург, ул. 8 Марта, 62

Екатеринбург, ул. 8 Марта, 62 (^Уральский государственный

УОП УрГЭУ экономический университет,

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Куклина, Ольга Александровна

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические подходы к исследованию зарубежной практики привлечения иностранных инвестиций в экономику региона.

1.1. Теоретические аспекты политики привлечения прямых иностранных инвестиций в развитых зарубежных странах.

1.2. Цели, принципы и методы формирования государственной политики привлечения иностранного капитала в практике ведущих западных стран. JU

1.3. Факторы, влияющие на приток прямых иностранных инвестиций в экономику региона в ведущих западных странах.

Глава 2. Хозяйственный механизм привлечения зарубежного капитала ^ в экономику региона на примере штатов США.

2.1. Организационная структура управления привлечением прямых иностранных инвестиций на уровне штатов. ^

2.2. Основные направления деятельности региональных властей по привлечению зарубежного капитала.

2.3. Комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в экономику штатов.

Глава 3. Использование зарубежного опыта привлечения иностранных инвесторов в практике российских регионов.

3.1. Роль иностранных инвестиций в экономике областей и республик России. j

3.2. Развитие регионального механизма стимулирования прямых зарубежных инвестиций в практике Уральского федерального округа.12о

3.3. Совершенствование организационно-экономической структуры привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона"

Привлечение зарубежных инвестиций оказывает положительное влияние на экономику принимающих стран и регионов. Рациональное использование зарубежных капиталовложений способствует развитию производства, передаче передовых технологий, созданию рабочих мест, росту производительности труда, повышению конкурентоспособности продукции на мировом рынке, развитию депрессивных районов. Создание организаций с иностранными инвестициями расширяет налогооблагаемую базу и может стать важным допонительным источником формирования доходной части бюджета государства и образующих его регионов.

В мире существует 7 трилионов доларов потенциальных инвестиционных средств, борьба за получение которых ведется в самых различных формах1. Одной из важнейших тенденций последних десятилетий в этом плане стало объединение усилий различных иерархических уровней власти (федеральных, региональных, местных) по привлечению зарубежного капитала. Как свидетельствует опыт многих промышленно развитых стран мира (США, Германии, Великобритании и др.), перенос акцента в стимулировании деятельности иностранных инвесторов на региональный уровень управления (штатов в США, земель в Германии, графств в Великобритании) наметися в конце 1970-х - начале 1980-х гг. За прошедшие годы в этих странах накоплен значительный опыт в организации инвестиционной политики, стимулировании деятельности зарубежных предпринимателей, отработке механизма взаимодействия властных структур в данной области. Подчеркнем, что выявленной закономерностью при этом является разработка на федеральном уровне общих контуров правового поля для деятельности иностранных инвесторов и закрепление за региональным звеном, главным образом, функций стимулирования инвестиционной активности.

Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения

1 По данным World Investment Report 2003. FD[ Policies for Development: National and International Perspectives. - N.Y.-Geneva, 2003. - P.257. регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Так, накопленный к 2002 г. за период преобразований объем прямых иностранных инвестиций в российскую экономику в составил л около 22,5 мрд доларов . Аналогичный показатель для США в том же году равняся 1351,1 мрд доларов, Франции - 401,3, Китая - 447,9, Бразилии -235,9 мрд доларов3. Показатели России в сфере привлечения иностранного капитала выглядят также скромно на фоне развивающихся стран и стран Центральной и Восточной Европы. Так, объем поступивших в российскую экономику в 1992-2002 гг. прямых иностранных инвестиций на душу населения составляет лишь 295,8 доларов по сравнению с 2140 доларами в Венгрии, 1266 доларами в Польше, 705 доларами в Латвии. В 2002 г. удельный вес России в общей сумме накопленных в мировой экономике прямых иностранных инвестиций составлял лишь 0,3%, тогда как у Бразилии эта доля составляла 3,3%, Китая - 6,2%, США - 18,3%.4

Во многом происхождение российских трудностей объясняется отсутствием опыта, квалифицированных испонителей, незнанием приемов, наработанных мировой практикой. В экономически развитых странах накоплен богатый опыт привлечения зарубежных инвестиций, который может быть использован при формировании инвестиционной политики в регионах России. Именно поэтому изучение зарубежного опыта привлечения прямых иностранных инвестиций и его адаптация к российским условиям делают работу актуальной.

Цель диссертационного исследования заключалась в изучении теоретико-методологических подходов к формированию политики привлечения прямых иностранных инвестиций в штатах США и обосновании на этой основе возможности применения отдельных ее механизмов в практике областей и автономных округов УрФО.

В соответствии с поставленной целью решася комплекс задач:

2 World Investment Report 2003. FDI Policies for Development: National and International Perspectives/ N.Y.Geneva. - 2003. - P. 260.

3 Там же. - P.257-261.

Там же.-P.257-261.

1. Систематизировать теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, уточнить сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций.

2. Провести опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях, и исследовать комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США с целью определения особенностей региональной политики привлечения иностранных инвесторов в США.

3. Выявить факторы привлекательности региона для иностранного капитала, изучить организационную структуру управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и на этой основе сформулировать методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Разработать и экономически обосновать практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых зарубежных инвестиций в экономику регионов Уральского федерального округа (УрФО), основанные на изученном зарубежном опыте.

Объектом исследования являются региональные органы власти штатов США, областей и автономных округов Уральского федерального округа (УрФО), осуществляющие деятельность по привлечению зарубежного капитала. Предметом исследования выступает политика привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов (в штаты США, области и автономные округа УрФО).

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились теоретические вопросы экономической целесообразности привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику страны, которые исследовались в трудах зарубежных экономистов Р. Бодвина, Р. Вернона, Ч. Киндлебергера, Р. Коуза, Р. Мандела, Дж. Маркузена, Б. Олина, Дж. Оттавиано, М. Портера, А. Рагмена, С. Хаймера, Э. Хекшера и др. Изучению влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие промышленно развитых стран посвящены работы Б. Блонигена, У. Зейли, К. Кодзимы, Р. Липси, Т. Озавы, 3. Феличиано, Д. Фиглио, П. Фишера, Б. Эткена и ряда других авторов. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов зарубежных стран разрабатывались, в частности, Г. Грубертом, Дж. Даннингом, Д. Кушманом, Й. Ли, Э. Мансфидом, Дж. Мути, Р. Феенстрой, Д.Флойдом, Дж. Хайнсом.

В современной отечественной экономической литературе, как и в большинстве зарубежных научных изданий, международная практика регулирования и стимулирования иностранных инвестиций рассматривается преимущественно на федеральном, а не на региональном уровне. Регулированию иностранных инвестиций в экономически развитых странах посвящены работы Д.В. Бакатина, Л.Б. Вардомского, Ф.С. Губайдулиной, А.В. Кирина, Г.М. Костюниной, Н.Н. Ливенцева, Б.А. Хейфеца, А.В. Хорошилова. Эмпирические работы, посвященные оценке различных региональных факторов, влияющих на объемы притока иностранного капитала в российские регионы, чрезвычайно малочисленны. Региональное регулирование иностранных инвестиций рассматривалось Г.Ж. Броком, К.М. Галяр, С.М. Кадочниковым, Г.А. Ковалевой, А.П. Косинцевым, А.А. Мальцевым, Д.А. Манаенковым, А.И. Татаркиным, А.Г. Тарасовым.

Информационной базой исследования послужили материалы Бюро экономического анализа США (Bureau of Economic Analysis), Конференции ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development), Национальной ассоциации агентств по развитию штатов США (National Association of State Development Agencies); Организации no иностранным инвестициям США (Organization for International Investment); Национальной ассоциации губернаторов штатов США (National Government Association); статистика штатов США; результаты проведенного автором по Интернет и в деловой переписке анкетирования представителей государственных органов власти штатов США и специалистов международных организаций, занимающихся привлечением иностранного капитала в экономику штатов; материалы Госкомстата Российской Федерации; Фонда стратегических исследований и инвестиций при

Пономочном представителе Президента РФ в Уральском федеральном округе; Министерства экономики и труда Свердловской области.

Для решения поставленных задач в работе были применены экономико-статистический, экономико-математический, экспертно-аналитический метод, методы логико-структурного анализа, портфельного и кластерного анализа отраслей региональной экономики.

В соответствии с целевой установкой и поставленными задачами основными научными и практическими результатами диссертационной работы явились:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, а также определены особенности региональной политики привлечения иностранных инвесторов в ведущих западных странах и выявлены факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

3. Изучена организационная структура управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и сформулированы методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Проведен опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследованы комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США.

5. Разработаны и экономически обоснованы практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов Уральского федерального округа, основанные на изученном зарубежном опыте.

В результате проведенного исследования получены следующие результаты, содержащие, по мнению автора, элементы научной новизны:

1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, основанная на принципе нацеленности на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона, которая позволяет обосновать необходимость проведения политики привлечения зарубежного капитала совместно с политикой стимулирования экспорта, политикой в области конкуренции, стратегией экономического развития и промышленной стратегией региона (пп. 4, 9 п/с 08.00.14).

2. На основе опроса представителей организаций по привлечению зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследования комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, сформулированного с учетом семи методологических принципов, и определены этапы формирования региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций (пп. 9, 18 п/с 08.00.14).

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов портфельного и кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе (пп. 9, 21 п/с 08.00.14; пп. 5.14., 5.19 п/с 08.00.05).

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа, основанные на опыте штатов США, и обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО (пп. 9, 21 п/с 08.00.14, п. 5.15. п/с 08.00.05)

Практические результаты могут найти применение: в регулирующей и стимулирующей деятельности федеральных и региональных органов власти при разработке методической и нормативной документации, необходимой для реализации инвестиционной политики и обоснования механизма повышения инвестиционной активности в стране и регионе; в организационной, консультационной и информационной деятельности центров и агентств, занимающихся привлечением зарубежных инвесторов в экономику регионов; в педагогической деятельности преподавателей высших учебных заведений, выпускающих специалистов по мировой экономике, при чтении курсов Мировая экономика, Международные экономические отношения и Иностранные инвестиции.

Основные положения диссертационной работы опубликованы в 21 печатной работе общим объемом 42,9 п.л. (в том числе авторских 20,1 п.л.).

Разработанные в диссертации теоретико-методологические и практические положения были доложены на международных, всероссийских и региональных конференциях: Россия и регионы: новая парадигма развития (Челябинск, 2002 г.), Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире (Екатеринбург, 2002 г.), Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице (Екатеринбург, 2002 г.), Актуальные проблемы управления - 2002 (Москва, 2002 г.), Активная государственная инновационная политика - основа экономического возрождения России (Екатеринбург, 2002 г.), Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве (Киров, 2002 г.), Страны СНГ в условиях глобализации (Москва, 2003 г.), Инновационность хозяйственных систем (Екатеринбург, 2003 г.), Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире (Екатеринбург, 2004 г.).

Основные научные и практические результаты исследования были одобрены и приняты к практическому использованию Министерством экономики и труда Свердловской области при разработке программ и нормативных документов, регулирующих процессы привлечения иностранных инвестиций в экономику области, а также Фондом стратегических исследований и инвестиций при Пономочном Представительстве Президента РФ в Уральском федеральном округе при создании центра по привлечению иностранных инвесторов. Теоретические положения и рекомендации работы нашли применение в учебном процессе Уральского государственного экономического университета при подготовке курсов лекций по дисциплинам Мировая экономика, Международные экономические отношения и Иностранные инвестиции.

Диссертационная работа состоит из введения, трех глав и заключения, библиографического списка из 251 наименования, 24 таблиц, 30 рисунков, 12 приложений. Основное содержание изложено на 171 странице основного текста.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Куклина, Ольга Александровна

Заключение

Привлечение прямых иностранных инвестиций является важным фактором социально-экономического развития каждой страны. С привлечением зарубежного капитала связаны активизация деятельности частного сектора, расширение выхода на внешние рынки, облегчение доступа к новым технологиям, замещение импорта товаров и услуг товарами и услугами отечественных компаний, расширение налогооблагаемой базы, создание новых рабочих мест и развитие отсталых территорий.

В последние годы приток прямых иностранных инвестиций в мировой экономике сокращается, что ведет к обострению соперничества между странами-реципиентами за привлечение зарубежного капитала. Как свидетельствует опыт промышленно развитых стран мира (США, Германии, Великобритании), стимулирование деятельности иностранных инвесторов осуществляется, в основном, на региональном уровне управления. Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Во многом происхождение российских трудностей объясняется отсутствием опыта, квалифицированных испонителей, незнанием приемов, наработанных мировой практикой. В связи с этим, в диссертационном исследовании выпонено следующее:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике по принципу нацеленности на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона. Рассмотренные в настоящем исследовании теории сгруппированы в пять кластеров: первый - теории, отражающие взаимосвязь между политикой в сфере иностранных инвестиций и торговой политикой; второй - теории, отражающие взаимосвязь политики в сфере иностранных инвестиций с политикой в области конкуренции; третий теории, рассматривающие политику в области иностранных инвестиций в качестве составной части промышленной стратегии; четвертый - теории, отражающие взаимосвязь политики в области иностранных инвестиций с политикой экономического развития региона; пятый - эмпирические исследования, объясняющие прямые иностранные инвестиции в конкретные регионы и отрасли.

Анализ рассмотренных зарубежных теорий показывает, что потоки ПИИ имеют тенденцию сосредоточиваться в тех регионах, где сравнительные преимущества выражаются в виде разумного экономического управления, надежной законодательной базы и хороших перспектив для поддержания экономического роста и развития. В зарубежных странах правительства рассматривают внутренние и иностранные инвестиции в качестве важного средства, способствующего развитию экономики, традиционно поощряют их на практике и законодательно стимулируют. Политика привлечения иностранных инвестиций идет рука об руку с политикой стимулирования экспорта. Торговая либерализация является важнейшей характеристикой благоприятного инвестиционного климата экономики региона и одним из главных допонительных мотивов для прямого иностранного инвестирования.

Региональная политика привлечения иностранных инвестиций зарубежными странами рассматривается и формируется во взаимосвязи с федеральной политикой в области конкуренции, со стратегией экономического развития региона и промышленной стратегией. Ведущие зарубежные страны сопровождают прямые инвестиции в НИОКР налоговыми льготами и другими косвенными действиями, направленными на увеличение реальных ассигнований и стимулирование промышленных исследований и разработок.

Региональные власти за рубежом изучают и развивают ключевые местные преимущества, чтобы иметь возможность систематически привлекать капитал и ноу-хау, необходимые для улучшения конкурентоспособности промышленности и ситуации с занятостью. В силу своего территориального расположения, природных и людских ресурсов, они самостоятельно разрабатывают и принимают соответствующие законы, а также иные регламентирующие акты по работе с иностранными инвесторами. Решающими факторами выбора территории для размещения международного производства являются разумные расходы на ведение бизнеса, способность органов власти удовлетворять пожелания иностранных инвесторов, доступ к инновационным технологиям, наличие квалифицированной рабочей силы, высокоразвитая инфраструктура, существование предпринимательских зон, преобладание на рынке большого количества известных фирм, позиционирование региона в мировом экономическом пространстве.

2. Уточнены сущность и содержание понятия региональная политика привлечения иностранных инвестиций, которое сформулировано с учетом семи принципов построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций: принципа лодного окна, принципа лающей собаки, принципа дедушкиной оговорки, принципа равенства, принципа либерализации, принципа прозрачности, принципа социальной направленности инвестиций.

Как правило, ядро региональной политики привлечения иностранных инвестиций на региональном уровне составляют стимулирование, координация и постоянный мониторинг последствий принимаемых решений. Регулирующие функции регионального управления привлечением иностранного капитала строятся согласованно с внешнеэкономической политикой страны (политикой импортозамещения или политикой экспортного развития).

3. Сформулированы основные направления деятельности региональных властей США по привлечению зарубежного капитала. Как показало изучение зарубежного опыта, процессу формирования инвестиционной политики предшествует анализ влияния внешней среды, определение целей и задач, стратегии экономического развития региона, что оказывает непосредственное влияние на политику привлечения иностранных инвестиций. Для формирования региональной политики привлечения ПИИ органы власти штатов США, прежде всего, анализируют экономическое состояние региона: ресурсной базы, общего состояния производства и возможностей его развития. Региональные органы власти также исследуют зарубежную политику привлечения иностранного капитала, законодательство и промоутерские механизмы основных регионов-конкурентов в зарубежных странах и оценивают их экономическую эффективность. Одновременно, органы власти анализируют объемы и структуру иностранных инвестиций в штате: возможность финансирования инвестиционных проектов, политику слияний и поглощений.

Привлечение зарубежного капитала осуществляется последовательно, исходя из целей экономического развития штата: определение конкретной отрасли экономики; выбор конкретной страны-инвестора; ориентация на тип необходимых инвестиций; определение объема инвестиций, который предпочтителен для региона. Для привлечения иностранных инвестиций органы власти региона создают специальные комплексные программы, охватывающие значительный временной отрезок и направленные на эффективное развитие территорий, отраслей и предприятий региона.

4. Исследованы комплексные программы стимулирования зарубежного капитала в экономику штатов и организационная структура управления привлечением прямых иностранных инвестиций на уровне штатов США. Содержательную часть комплексных программ определяют два главных постулата: набор конкретных стимулов и стабильная предсказуемость действий властных структур по их возможной корректировке. Разработка комплексных программ штатами США отличается гибкостью и мобильностью. Каждая программа создается под конкретно взятый проект, для решения определенной задачи. Структурным напонением комплексных программ являются фискальные, финансовые, специальные стимулы и организационно-техническое содействие.

Претворение в жизнь комплексной программы зависит от постановки работы в соответствующих организационных структурах. Организационная структура по привлечению зарубежных инвесторов в штатах США - очень гибкая, подвижная и динамично развивающаяся система, адекватно реагирующая на изменения в экономике. Содействие привлечению иностранного капитала строится на строго оговоренной законодательством финансовой базе, обеспечивающей штатам самостоятельность в решении проблем регионального развития. Органы власти штатов США увеличивают объем ресурсов на адресную работу с новыми инвесторами, расширяют постинвестиционное обслуживание существующих инвесторов.

5. Исследована роль иностранных инвестиций в экономике России и субъектов федерации, входящих в Уральский федеральный округ. Слабость конкурентных позиций России и недостатки экономической политики в сфере привлечения прямых иностранных инвестиций проявляются в малых объемах притока зарубежного капитала в экономику страны, его неудовлетворительной отраслевой и региональной структуре.

6. С целью получения более поных данных об эффективности реализации политики привлечения зарубежных инвестиций, исследованы тенденции эволюции организационных форм привлечения иностранного капитала, состоящей из следующих этапов: организация совместного предпринимательства; появление на территории России законодательства о зонах экономического благоприятствования; создание особых экономических зон; соглашения о разделе продукции; предоставление государственных гарантий приоритетным иностранным инвесторам.

7. Проанализирован региональный механизм стимулирования прямых зарубежных инвестиций в практике Уральского федерального округа с целью выработки рекомендаций для проведения эффективной политики привлечения иностранного капитала. Многие из наработанных мировой практикой приемы используются в УрФО (налоговое стимулирование, финансирование, предоставление гарантий и поручительств, создание зон предпринимательства, распространение информации через публикации, сеть Интернет, торговые ярмарки и выставки). Принципиальное отличие привлечения зарубежного капитала в регионах УрФО от штатов США заключается в подходах к привлечению инвестиций. Региональные органы власти в штатах США используют адресные технологии привлечения ПИИ и догосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот. Льготы предоставляются на заранее определенный срок и не меняются в течение этого времени. К сожалению, в большинстве случаев в УрФО инструменты стимулирования иностранных инвесторов прописаны в законах, которые принимаются на краткосрочный период (например, законы об областных бюджетах). Законы ориентированы, в основном, на отдельные предприятия, что создает неравные условия для разных иностранных инвесторов и не исключает возможности для коррупции.

8. Использована методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе. Было выявлено, что топливная, нефтехимическая, деревообрабатывающая, электроэнергетика относятся в отраслям дойным коровам. УрФО необходимо продвигаться по пути формирования кластеров вокруг ключевых отраслей, в состав которых дожна включаться и сфера услуг. Черная и цветная металургия, пищевая промышленность, тяжелое машиностроение входят в группу отраслей звезд. Это первоочередные адресаты для ПИИ, привлечение которых, с учетом интересов национальной безопасности, позволит сделать прорыв в повышении конкурентоспособности и занятости. Машиностроение и бытовая техника (знаки вопроса) стокнулись с иностранной конкуренцией, поэтому необходимо использовать дифференцированный подход: ПИИ необходимы, если смогут превратить эти отрасли в звезды, иначе ПИИ следует сочетать с импортной стратегией для покрытия национального спроса. Для отдельных секторов текстильной промышленности и бытовой электроники (трудные дети) необходимо применить целевые подходы.

Для развития отраслей с высоким потенциалом (инновационные технологии, оборудование, химическая, пищевая и обрабатывающая промышленность) или отраслей, необходимых экономике округа (природоохранные технологии: уборка отходов, водоочистка, биотехнологии для медицинского и сельскохозяйственного применения, деревообработка и информационные технологии), следует разрабатывать комплексные программы привлечения инвесторов. С целью развития приоритетных отраслей иностранные инвесторы дожны пользоваться теми же условиями, что и российские. Комплексные программы дожны сопровождаться определенными требованиями. Например, побудительные мотивы дожны быть нацелены на перенос передовых технологий, создание рабочих мест или проведение обучающих программ для управленческого персонала и рабочих.

9. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа. Во-первых, регионам следует использовать адресные технологии привлечения ПИИ и догосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот, внедрять механизмы лизинга и льготного кредитования. Льготы дожны предоставляться на заранее определенный срок и не меняться в течение этого времени. Во-вторых, для российских регионов с многолетними научно-исследовательскими традициями создание схем парков высоких технологий является хорошим способом модернизации промышленности. В-третьих, необходимо создавать зоны предпринимательства на доступном расстоянии от региональных центров и крупных городов. В-четвертых, следует разрабатывать программы бизнес-помощи (оказание помощи по аренде земельных участков, по созданию инфраструктуры бизнеса, программы выбора места и т.д.), образовательные программы и другие формы поддержки.

10. Обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО. Регионам целесообразно создать единую организацию (Центр по ПИИ), необходимую для ускорения механизмов утверждения проектов, оказывающую помощь в выборе пригодных мест расположения инвестиций предоставления инвесторам бизнес-услуг. Центр дожен не только оказывать разнообразные услуги потенциальным и существующим инвесторам с целью создания благоприятного имиджа региона и показывать инвесторам максимальную заинтересованность, но и информировать средства массовой информации о позитивной роли иностранных компаний в экономике УрФО, а население - о выгодах, которые получает регион от деятельности иностранных инвесторов.

Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Куклина, Ольга Александровна, Екатеринбург

1. НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ ДОКУМЕНТЫ

2. Конституция Российской Федерации // Российская газета. 1993. - № 237.

3. Налоговый Кодекс Российской Федерации (Часть вторая) от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2000. - № 32. - Ст. 3340.

4. Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений: Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-Ф3 // Российская газета. 1999. - № 41-42.

5. Об иностранных инвестициях в Российской Федерации: Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ // Российская газета. 1999. - № 134.

6. Об иностранных инвестициях в РСФСР: Закон РСФСР от 4 июля 1991 г. №1545-1 // Ведомости СНД и ВС РСФСР. 1991. - № 29. - ст. 1008.

7. Об особой экономической зоне в Калининградской области: Федеральный закон от 22 января 1996 г. № 13-Ф3 // Российская газета. 1996. - № 19.

8. Об особой экономической зоне в Магаданской области: Федеральный закон от 31 мая 1999 г. № 104-ФЗ // Российская газета. 1999. - № 107.

9. О внесении допонения в Закон Российской Федерации О средствах массовой информации: Федеральный закон от 4 августа 2001 г. // Российская газета. 2001. - № 151-152.

10. О некоторых вопросах налоговой политики: Указ Президента РФ от 23 мая 1994 г. № 1004 // Российская газета. 1994. - № 96.

11. О Консультативном совете по иностранным инвестициям в Свердловской области: Указ Губернатора Свердловской области от 31 августа 2000 г № 510-У Г // Областная газета. 2002. - № 231.

12. О Фонде поддержки инвестиций при Губернаторе Свердловской области: Указ Губернатора Свердловской области от 10 сентября 2001 г. № 704-УГ // Областная газета. 2001. - 12 сентября.

13. Об областной адресной инвестиционной программе на 2003 год: Постановление Правительства Свердловской области от 17 сентября 2002 г. № 1203-ПП // Собрание законодательства Свердловской области. -2002. № 9. - ст. 1210.

14. Об областной инвестиционной программе Развитие легкой промышленности Свердловской области на 2001-2003 год: Постановление Правительства Свердловской области от 12 июля 2001 г. № 488-ПП // Собрание законодательства Свердловской области. 2001. -№7-1.

15. Балабанов И.Т. Основы финансового менеджмента. Как управлять капиталом. -М.: Финансы и статистика, 1997.

16. Басовский J1.E. Теория экономического анализа: Учебное пособие. М.: ИНФРА-М, 2001.

17. Бромвич М. Анализ экономической эффективности капиталовложений / Пер. с англ. М.: Финансы и статистика, 1998.

18. Вадайцев С.В. Оценка бизнеса и инновации. М.: Информационно-издательский дом Филинъ, 1997.

19. Внешнеэкономическая деятельность предприятия. Учебник для вузов / Под ред. проф. JI.E. Стровского. 3 изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.

20. Воронцовский А.В. Инвестиции и финансирование: Методы оценки и обоснования. СПб: СПбГУ, 1998.

21. Губайдулина Ф.С. Иностранные инвестиции в мировой экономике: тенденции, структура, регулирование. Учеб. пособие / Пд ред. В.П. Иваницкого. Екатеринбург: Изд-во УрГЭУ, 2002.

22. Деньги, кредит, банки: Учебник / Под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы и статистика, 1998.

23. Дэниеле Джон Д., Радеба Ли X. Международный бизнес: внешняя среда и деловые операции. Пер. с англ., 6-е изд. М.: Дело тд, 1994.

24. Иностранные инвестиции: мировой опыт: Учебное пособие / Под ред. Б.Г. Дякина.-М.: РОСБИ, 1997.

25. Капустина Л.М. Регион в мировом и национальном экономическом пространстве. Екатеринбург: УрО РАН, 2000.

26. Кирин А.В., Бакатин Д.В., Хорошилова А.В. Регулирование иностранных инвестиций в экономически развитых странах. М.: Изд-во МГУ, 2001.

27. Колесников В.И, Торкановский B.C. Ценные бумаги. М.: Финансы и статистика, 1999.

28. Костюнина Г.М., Ливенцев Н.Н. Международная практика регулирования иностранных инвестиций. Учебное пособие. М.: Анкил, 2001.

29. Красавина Л.Н. Международные валютно-кредитные и финансовые отношения. М.: Финансы и статистика, 1999.

30. Крутик А.Б., Хайкин М.М. Основы финансовой деятельности предприятия: Учеб. пособие. СПб:Бизнес-пресса, 1999.

31. Ливенцев Н.Н., Костюнина Г.М. Международное движение капитала (Инвестиционная политика зарубежных стран): Учебник. М.: Экономисть, 2004.

32. Липец Ю.Г., Пуляркин В.А., Шлихтер С.Б. Геграфия мирового хозяйства: Учеб. Пособие для студентов. М.: Гуманит. изд. Центр ВЛАДОС, 1999.

33. Мадиярова Д.М. Стратегия формирования внешеэкономической деятельности. Аматы: Экономика, 1999.

34. Мальцев А.А. Государственное регулирование внешнеэкономической деятельности в Российской Федерации 1996-2000 гг.: Учебное пособие. -Екатеринбург: Изд-во Урал. гос. экон. ун-та, 2003.

35. Манаенков Д.А. Выбор иностранным инвестором региона вложения прямых инвестиций. Эмпирическое исследование. М.: Российская экономическая школа, 2000.

36. Маховикова Г.А., Кантор В.Е. Инвестиционный процесс на предприятии. -СПб: Питер, 2001.

37. Мекумов Я.С. Организация и финансирование инвестиций: Учеб. пособие. М.: Инфра-М, 2000.

38. Мельянцев В. Информационная революция, глобализация и парадоксы современного экономического роста в развитых и развивающихся странах. М., 2000.

39. Налоговые системы зарубежных стран: Аналитический вестник Государственной Думы Федерального Собрания РФ. Вып 21. - М., 1999.

40. Носкова И.Я. Валютные и финансовые операции: Учебник для вузов. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы, ЮНИТИ, 1998

41. Попков В.П., Семенов В.П. Организация и финансирование инвестиций. -СПб: Питер, 2001.

42. Романова О. А., Филатова М. Г. Формирование методологического подхода к оценке динамики структурных преобразований в промышленности. Екатеринбург: УрО РАН, 1996

43. Сергеев И.В., Веретенникова И.И. Организация и финансирование инвестиций: Учеб. пособие. М.: Финансы и статистика, 2000.

44. Серегин В.П. Международный опыт государственной регистрации коммерческих организаций и его практическое значение для России. М.: МАИК Наука / Интерпериодика, 2001.

45. Тарасов А.Г. Формирование рыночных отношений в структуре внешнеэкономических связей России и ее регионов. Екатеринбург: УрО РАН, 1999.

46. Тарасов А.Г., Бурьков С.М. Регион в системе мирохозяйственных связей: стратегия развития внешнеэкономического комплекса Свердловской области. Екатеринбург: УрО РАН, 1997.

47. Тарасов А.Г., Бурьков С.М. Стратегические направления развития внешнеэкономического комплекса региона. Екатеринбург: УрО РАН, 1999.

48. Татаркин А.И. и др. Социально-экономический потенциал региона: проблемы оценки, использования и управления. Екатеринбург: УрО РАН, 1997.

49. Татаркин А.И., Куклин А.А., Романова О.А. и др. Экономическая безопасность региона: единство теории, методологии исследования и практики. Екатеринбург: УрО РАН, 1997.

50. Финансы и кредит / Под ред. Казака А.Ю. Екатеринбург: Издательский дом Ява, 1996.

51. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности. М., 1999.

52. Черкасов В.Е. Международные инвестиции: Учеб. пособие. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Дело, 2003.

53. Черныш Е.А. Прогнозирование и планирование в условиях рынка: Учебное пособие М.: ПРИОР, 1999.

54. Экономика США: Учебник для вузов / Под ред. В.Б. Супяна. Спб.: Питер, 2003.1. ПЕРИОДИЧЕСКАЯ ЛИТЕРАТУРА

55. Бакитжанов А. Управленческие аспекты инвестиционной политики // Проблемы теории и практики управления. 2001.- №5.

56. Балацкий Е., Павличенко Р. Иностранные инвестиции и экономический рост: теория и практика исследования // Мировая экономика и международные отношения. 2002.- №1.- С.52-64.

57. Басс JI.A Российский инвестиционный симпозиум в Гарварде И Внешнеэкономический бюлетень. 2002. - №10. - С.19-23.

58. Баятова И.М., Строков А.И. Государственные финансы и управление ими в Великобритании на современном этапе // Финансы и кредит. 2002. - №22.- С.96-103.

59. Белов Е. Один из лидеров международного межрегионального сотрудничества // Международная жизнь. 2002. - №11. - С.29-32.

60. Бернштам Е., Кузнецов А. Инвестиции в региональную экономику: сравнительный анализ субъектов РФ // Федерализм. 2002. - №4. -С.123-154.

61. Берсенев B.JL, Важенин С.Г., Татаркин А.И. Стратегия развития Уральского федерального округа: потенциал роста // Регион: экономика и социология. 2003.- №2.- С.42-65.

62. Бреннер Э. Современные тенденции в работе правительств штатов по содействию развитию бизнеса // Практика разработки регионального законодательства штатами США. Материалы регионального российско-американского семинара. Екатеринбург. - 1997 г. - С.8-10.

63. В Зауралье иностранцев калачем не заманишь // Курган и курганцы. -2003. №36. - С.2.

64. Внешнеэкономическая деятельность регионов ЦФО (Краткий обзор) // Внешняя торговля. 2002. - №№4-5. - С.26-48.

65. Глобализация и Россия // Мировая экономика и международные отношения. 2002. - №10.- С.3-21.

66. Губанова Е. Активизация инвестиционной деятельности в регионе // Федерализм. 2002.- №4,- С.155-184.

67. Дагаев А.А Международные стратегические технологические альянсы российских предприятий в автомобильной промышленности России // Менеджмент в России и за рубежом. 2001. - №2.

68. Дагаев А.А Международные стратегические технологические альянсы российских предприятий в области телекоммуникаций // Менеджмент в России и за рубежом. 2001. - №4.

69. Есть гарантии будут инвесторы // Российский налоговый курьер.2001.- №7.

70. Заемные источники допонительный финансовый рычаг // Финансы России. - 2002. - №8.- С.50-51.

71. Зименков Р.И. Международная инвестиционная деятельность США // США, Канада: экономика, политика, идеология. 2002. - №2. - С.3-17.

72. Инвестиции УрФО: климат, привлекательный для бизнеса // Сибирский посад. 2003. - № 9.

73. Как привлечь инвестиции в регион? // Торгово-промышленные ведомости. 2001.- №№23-24.- С.З.

74. Карпов А.В. Правовое регулирование иностранных инвестиций в свободных экономических зонах // Финансы и кредит. 2002. - №18. -С.7-20.

75. Кольчугина А. Деятельность предприятий с участием иностранного капитала в регионах России // Федерализм. 2003. - № 4. - С. 151 -166.

76. Корнеев А.В., Гардаш С.В. Каспийская нефть и интересы США // США, Канада: экономика, политика, культура. 2002. - №12. - С.20-41.

77. Коссов В. Управление инвестиционной и инновационной деятельностью // Проблемы теории и практики управления. 2001. - №5.

78. Кузнецова О. О некоторых проблемах федерального регулирования экономического развития регионов России // Федерализм. 2002. - №4. -С.87-122.

79. Ливенцев Н., Лисоволик Я. Региональные аспекты присоединения России к ВТО // Мировая экономика и международные отношения.2002.- №5.- С.49-58.

80. Магаш И. Мировая экономика конца тысячелетия (движущие силы глобализации) // Проблемы теории и практики управления. 2001. - №3.

81. Мальков Э.Д. Зоны внешней торговли в США // Внешнеэкономический бюлетень. 2002.- №1.- С.33-36.

82. Марцинкевич В. США: новая экономика в трудные времена / Год планеты. Политика. Экономика. Бизнес. Банки. Образование. М.: Экономика, 2003 г. - Выпуск 12. - С. 401-408.

83. Медовников Д. По венчурным вонам // Эксперт. №41. - 2002. - С. 70.

84. Никулин Н.Н. Иностранные инвестиции в экономике стран Содружества Независимых Государств // Вопросы статистики. 2001. -№11.- С.59-71.

85. Общеэкономический, инвестиционный и внешнеторговый потенциал Российских регионов // Внешнеэкономический бюлетень. 2002. - №9. - С.56-64.

86. Петров Ю.А. Присоединение России к ВТО: к оценке последствий и обоснованию стратегии // Российский экономический журнал. 2002. -№№11-12. - С. 16-42.

87. Приписное В. Мировая экономика: затянувшееся ожидание подъема / Год планеты. Политика. Экономика. Бизнес. Банки. Образование. М.: Экономика, 2003 г. - Выпуск 12. - С. 29-36.

88. Прогноз социально-экономического развития Российской Федерации на 2003 год // Вестник экономики. 2002. - №19. - С.45-93.

89. Радыгин А., Энтов Р., Шмелева Н. Проблемы Слияний и поглощений в корпоративном секторе // Общество и экономика. 2002. - №12. -С. 167-232.

90. Сергеев П. А. Как привлечь иностранный капитал // Финансовый бизнес. 2002. - №4. - С.58.

91. Бремя государства и экономическая политика // Общество и экономика. -2002.- №№10-11. С.3-103.

92. Фишер П. Как превратить Россию в привлекательный рынок для иностранных инвесторов // Вопросы экономики. 2002. - №2. - С.83-101.

93. Фоломьев А. Н., Каржаув А. Т. К вопросу о концепции национальной системы венчурного инвестирования // Инновации. 2002. - №8. - С.21-30.

94. Цветков Н. Как привлечь инвестиции в отрасль // Нефтегазовая вертикаль. 2002. - №1. - С.49-52.

95. Цыгичко А. Налоги, Субсидии, Инвестиции // Экономист. 2002. -№11.- С.49-58.

96. Челябинская область лидирует в УрФО по объемам иностранных инвестиций // Деловой Урал. 2001. - № 40. - С.5.

97. Шелюбская Н. Косвенные методы государственного стимулирования инноваций: опыт Западной Европы // Проблемы теории и практики управления. 2001. - №3.

98. Щекунов А.А. Предприятия и коммерческие банки России: новый этап взаимодействия//Банковские услуги. 2002. - №10.- С.7-13.1. ИНОСТРАННАЯ ЛИТЕРАТУРА

99. A Governor's Guide to Trade and Global Competitiveness / National Governors Association. Washington, 2002. - 288 pp.

100. Aitken B. et. al. Wages and Foreign Ownership: A Comparative Study of Mexico, Venezuela, and the United States / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1995. - Working Paper № 5102.

101. Baldwin R.E. The Effect of Trade and Foreign Direct Investment on Employment and Relative Wages / National Bureau of Economic Research. -Cambridge, 1995.- Working Paper № 5037.

102. Baldwin R.E., Ottaviano G.I.P. Multiproduct multinationals and reciprocal FDI dumping // Journal of International Economics. 2001. - Vol.54. - P.434.

103. Blonigen B.A. Firm-Specific Assets and the Link between Exchange Rates and Foreign Direct Investment // American Economic Review. 1997. - Vol. 87.- №. 3,- P.447-465.

104. Blonigen B.A. In search of substitution between foreign production and exports // Journal of International Economics. 2001. - Vol. 53. - P. 81-104.

105. Blonigen В., Feenstra R. Protectionist Threats and Foreign Direct Investments / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1996. -Working Paper № 5475.

106. Blonigen В., Figlio D. The Effects of Direct Foreign Investment on Local Communities / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1999. -Working Pgper №7274. - 1999.

107. Brock G.J. Foreign direct investment in Russia's regions 1993-95. Why so little and where has it gone? // Economics of Transition. 1998. - Vol. 6(2). -P. 349-360.

108. California's Economy / The California Technology, Trade and Commerce

109. Agency. Office of Foreign Investment. Sacramento, California, 2002. - 115 pp.

110. Community Empowerment in Targeted Areas: State and Local Programs That Work / National Association of State Development Agencies. -Washington, 2001.-211 pp.

111. Cushman D.O. Real Exchange Rate Risk, Expectations, and the Level of Direct Investment // Review of Economic Studies. 1985. - Vol. 62. - № 2. -P.297-308.

112. Cushman D.O. The Effects of Real Wages and Labor Productivity on Foreign Direct Investment // Southern Economic Journal. 1987. - Vol. 54. -№ 1,- P. 174-185.

113. Dunning J.H. Explaining Foreign Direct Investment in Japan. Vermont: Edward Elgar, 1996.

114. Dunning J.H. International Production and the Multinational Enterprise. -London: Allen and Unwin, 1981.

115. Dunning J.H. Multinational Enterprises and the Global Economy. -Workingham: Addison-Wesley, 1993.

116. Dunning J.H. Trade, Location of Economic Activity and MNE: A Search for an Eclectic Approach. The International Allocation of Economic Activity. -London: Macmillan, 1977.

117. Feliciano Z., Lipsey R.E. Foreign Ownership and Wages in the United States, 1987-1992 / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1999. - Working Paper № 6923.

118. Governor's Guide to Building State Science and Technology Capacity / National Governors Association. Washington, 2002. - 125 pp.

119. Governor's Guide to Trade and Global Competitiveness / National Governors Association, 2002. 118 pp.

120. Graham E.M., Krugman P.R. Foreign Direct Investment in the United States. 1995. - Third Edition. - 225 pp.

121. Gram H. Classical and neoclassical theories of general equilibrium. -Oxford: University Press, 1980.

122. Grubert H., Mutti J. Taxes, Tariffs and Transfer Pricing in Multinational Corporate Decision Making // Review of Economic Studies. 1991. - Vol. 73. - №2.- P. 285-293.

123. Hines J. R. Tax Policy and the Activities of Multinational Corporations / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1996. - Working Paper №5589.

124. Hymer S.H. The International Operations of National Firms: A Study of Foreign Direct Investment. Cambridge MA: MIT Press, 1976.

125. Incentives and Guidelines for Investing in California / The California Technology, Trade and Commerce Agency. Office of Foreign Investment. -Sacramento, California, 2003. 51 pp.

126. Investing in California / Trade and Investment Board. Sacramento, 2001. -17 pp.

127. Kindleberger Ch. P. International Capital Movements. Cambridge University Press, 1987.

128. Knickerbocker F.T. Oligopolistic Reaction and Multinational Enterprise. -Boston: Harvard University, 1973.

129. Lee J.-Y., Mansfield E. Intellectual Property Protection and U.S. Foreign Direct Investment // Review of Economic Studies. 1996. - Vol. 78. - № 2. -P.181-186.

130. Lipsey R. E. Foreign-Owned Firms and U.S. Wages / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1994. - Working Paper № 4927.

131. Little J.S. The Effects of Foreign Direct Investment on U.S. Employment during Recession and Structural Change // New England Economic Review. -Nov./Dec. 1986.- P. 40-48.

132. Markusen J.R. Trade Versus Investment Liberalization / National Bureau of Economic Research. Cambridge, 1997.- Working Paper № 6231.

133. Mundell R. International Trade and Factor Mobility // American Economic Review. 1957. - Vol. 47. - P. 321-355.

134. Porter M.E. The Competitive Advantage of Nations. New York: The Free Press, 1990.

135. Seyoum В. The Impact of Intellectual Property Rights on Foreign Direct Investment // Columbia Journal of World Business. 1996. - Vol. 31. - № 1. - P.50-59.

136. U.S. International Trade Commission (USITC). Implications for U.S. Trade and Competitiveness of a Broad-Based Consumption Tax. Publication № 3110.- June 1998.-P.2-6.

137. Vernon R. International Investment and International Trade in the Product Cycle // Quarterly Journal of Economics. 1966. - Vol. 80. - P. 190-207.

138. Vernon R. The Technology Factor in International Trade. New York: Columbia University Press, 1970.

139. Williamson O. Markets and Hierarchies: Analysis and Antitrust Implications. New York: Free Press, 1975.

140. Williamson O. The Economic Institutions of Capitalism. New York: Free Press, 1985.

141. Zeile W.J. Foreign Direct Investment in the United States: 1992 // Benchmark Survey Results. Survey of Current Business. 1994. - Vol. 74. -№. 7.- P.154-186.

142. ОФИЦИАЛЬНЫЕ СТАТИСТИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ

143. О текущей ситуации в экономике Российской Федерации 2003 / Министерство экономического развития и торговли РФ. 2003.

144. О политике привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику / Фонд Бюро экономического анализа. 2003.

145. Регионы России. Основные характеристики субъектов Российской Федерации. 2002: Статистический сборник / Госкомстат России. М., 2002. - 620 с.

146. Регионы России. Социально-экономические показатели. 2002: Статистический сборник / Госкомстат России. М., 2002. - 863 с.

147. Attraction of Foreign Capital / Embassy of the United States of America. United States Information Service Regional Program Office. Vienna, 1996. -25 pp.

148. California: Where IT all comes together / California Technology, Trade and Commerce Agency Office of Foreign Investment. 2002. - March.

149. Country Focus: The United States. Near-term prospects for the U.S. economy are favorable, but the fiscal deficit poses long-term challenges // Finance & Development. Washington, 2004. - March.

150. Directory of Incentives for Business Investment and Development in the United States: A State by State Guide / National Association of State Development Agencies. Washington, 2002. - Sixth Edition. - 1200 pp.

151. International Financial Statistics / IMF Economic Review 2002. -Washington, 2002. 237 pp.

152. Monthly bulletin of Statistics 2001 / Department of Economic and Social Affairs Statistics Division. Vol. LV. - № 12. - December. - New York, 2001.

153. Monthly bulletin of Statistics 2003 / Department of Economic and Social Affairs Statistics Division. Vol. LVII. - № 7. - July. - New York, 2003.

154. OECD. Economic Survey. Russian Federation, 2002. 297 pp.

155. Science & Engineering Indicators-2002 / National Science Board. -Washington, 2003. 27 pp.

156. State Economic Development Agency Directory / National Association of State Development Agencies. Washington, 2002. - 1120 pp.

157. State Economic Development Expenditure Survey / National Association of State Development Agencies. Washington, 2001. - 274 pp.

158. The World of Investment Promotion at a Glance. A Survey of Investment Promotion Practices. Geneva: United Nations Conference on Trade and Development, 2001. - 66 p.

159. World Economic Outlook / International Monetary Fund. Washington, 2003.-436 pp.

160. World Economic Situation and Prospects 2001. N.Y. - Geneva, 2002. -495 pp.

161. World Investment Report 2002. Transnational Corporations and Export Competitiveness. Overview. N.Y. - Geneva, 2002. - 350 pp.

162. World Investment Report 2003. FDI Policies for Development: National and International Perspectives. N.Y. - Geneva. - 2003. - 303 pp.

163. World Investment Report 2003. Central and Eastern Europe 2003. N.Y. -Geneva.-2003.-83 pp.

164. World Trade Centers. 2000 Association Directory. N.-Y.: WTC Inc., 2000.-314 pp.

165. World Trade Organization. Annual Report, Trade and Foreign Direct Investment. Geneva: WTO, 1996. - 147 pp.1. ИСТОЧНИКИ СЕТИ ИНТЕРНЕТ

166. Администрация штата Висконсин: Ссыка на домен более не работаетsearch/default.asp

167. Администрация штата Делавэр: Ссыка на домен более не работаетsos/gic/

168. Администрация штата Колорадо: www.dora.state.co.us/banking/vcdstatpkg.htm

169. Администрация штата Коннектикут: Ссыка на домен более не работаетecd/cwp/view.asp?a=l 115&q=253514

170. Администрация штата Небраска: Ссыка на домен более не работает

171. База данных Всемирного банка (Database of World Bank. World Development Indicators, 2003): Ссыка на домен более не работаетdata-query/

172. Библиотека Конгресса США (Congressional Research Service, Library of Congress): Ссыка на домен более не работаетcongress/senate/constitution/toc.html

173. Бюджетная система России: Ссыка на домен более не работаетp>

174. Всемирная торговая организация: Ссыка на домен более не работаетenglish/trat0pe/investe/investe.htm#trims

175. Департамент международной торговли штата Джорджия: Ссыка на домен более не работаетtrade/inttradereps.html

176. Департамент торговли штата Висконсин: Ссыка на домен более не работаетp>

177. Департамент торговли штата Индиана: Ссыка на домен более не работаетdoc/doingbiz/index.html

178. Департамент торговли штата Калифорния: h ttp:// www. с omm ere е. са. go v/st ate/ttc a/

179. Департамент торговли штата Нью Джерси: Ссыка на домен более не работает

180. Департамент торговли штата Огайо: Ссыка на домен более не работает

181. Департамент экономического развития штата Делавэр:Ссыка на домен более не работаетdedo/newwebsite/frameinternationaltrade.html

182. Департамент экономического развития штата Пенсильвания: Ссыка на домен более не работаетdefault.asp?path=BusinessinPATbusinessAssistance

183. Инновационный фонд лTeam Pennsylvaniaо Foundation Ссыка на домен более не работаетp>

184. Информационное агентство Финансовый рынок Урала: http.V/www. fininfo.ru

185. Калифорнийское агентство по Технологии, Торговле и Коммерции: Ссыка на домен более не работаетstate/

186. Канцелярия Королевы Великобритании (Her Magesty's Stationary Office): Ссыка на домен более не работаетacts/actsl989/Ukpgal 9890040enl .htm

187. Комитет по иностранным инвестициям США: Ссыка на домен более не работаетoffices/international-affairs/exon-florio/

188. Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД): Ссыка на домен более не работаетstatistics

189. Международная Финансовая Корпорация: Ссыка на домен более не работаетFDI

190. Национальная ассоциация Венчурного капитала: Ссыка на домен более не работает; Ссыка на домен более не работаетvec/stats/2002q3/nation.us 1 .html

191. Организация по иностранным инвестициям США: Ссыка на домен более не работает

192. Отдел международной торговли штата Колорадо: Ссыка на домен более не работаетoed/ito/inwardinvest.html

193. Отдел по экономическому развитию штата Нью-Хэмпшир: Ссыка на домен более не работаетobidindex.html

194. Сервер бизнес-ресурсов штата Пенсильвания: Ссыка на домен более не работаетselectsites/default.htm

195. Технологический парк биотехнологий в штате Пенсильвания (Biotechnology Greenhouse of Southeastern Pennsylvania): Ссыка на домен более не работаетp>

196. Университет Carnegie Mellon University: Ссыка на домен более не работаетPR/pressreleases/index.html

197. Фонд стратегических исследований и инвестиций в УрФО Стратегия развития УрФО: Ссыка на домен более не работает172

Похожие диссертации

• Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона
• Пути привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику северных регионов Российской Федерации
• Привлечение прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс Республики Татарстан
• Анализ и оценка эффективности привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России
• Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику Армении