Минимизация рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий

Носачев, Алексей Викторович

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Минимизация рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Носачев, Алексей Викторович
Место защиты	Ростов-на-Дону
Год	2011
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Минимизация рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий"

На правах рукописи

Носачев Алексей Викторович

Минимизация рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий: концепция, модель, инструментарий

08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством: экономическая безопасность

4850183

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

1 6 ИЮН 2011

Ростов-на-Дону - 2011

4850183

Диссертация выпонена в Северо-Кавказском научно-исследовательском институте экономических и социальных проблем (ФГАОУ ВПО Южный федеральный университет)

доктор экономических наук, профессор Овчинников Виктор Николаевич

доктор экономических наук, профессор Некрасов Виталий Николаевич доктор экономических наук, профессор Жуков Борис Михайлович Ростовский государственный университет путей сообщения

Защита состоится л21 июня 2011 г. в 9 - 00 ч. на заседании диссертационного совета Д 212.208,02 по экономическим наукам при Южном федеральном университете по адресу: 344007, г. Ростов-на-Дону, ул. М. Горького, д. 88, ауд. 220.

С диссертацией можно ознакомиться в Зональной научной библиотеке Южного федерального университета по адресу: 344006, г. Ростов-на-Дону, ул. Пушкинская, д. 148, с авторефератом - на официальном сайте университета: www.sfedu.ru.

Автореферат разослан л20 мая 2011 г.

Отзывы на автореферат, заверенные печатью, просим направлять по адресу: 344007, г. Ростов-на-Дону, ул. М. Горького, д. 88, экономический факультет, диссертационный совет Д 212.208.02 по экономическим наукам, ауд. 209, Ученому секретарю.

Научный руководитель:

Официальные оппоненты:

Ведущая организация:

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор экономических наук, профессор МихакинаЕ.В.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В условиях существующей напряженности международной обстановки, обусловленной экономическими императивами, природно-климатическими аномалиями и военно-политической нестабильностью на Севере Африки, Ближнем Востоке, Средней Азии, неизбежно сказывающимися на конъюнктуре мировых энерго-сырьевых и товарных рынков, проблема обеспечения национальной безопасности России обретает особую актуальность. Ее несущей конструкцией является экономическая стабильность и устойчивое развитие национального хозяйства, надежное и эффективное функционирование которого, в значительной мере, обеспечивается деятельностью естественных монополий (ЕМ), осуществляющих жизненно важные для макровоспроизводственного процесса функции по организации и поддержанию единого экономического пространства, а также по обеспечению реального сектора экономики энергосырьевыми ресурсами и инфраструктурно-сервисным обслуживанием.

В настоящее время, несмотря на предпринятые антикризисные меры, продожают существовать значительные угрозы последствий кризисных явлений, сопряженных с системными проблемами российской экономики, выражающимися в исчерпании потенциала экспортно-сырьевой модели экономического развития, значительном износе основных фондов предприятий, низком уровне благосостояния и качества жизни большинства граждан, сокращении численности населения и уровня занятости в экономике, низком потенциале инвестиций и многих других негативных процессах и явлениях в политике, экономике и социальной сфере России. В условиях нестабильной макроэкономической ситуации и недостаточной информации о состоянии микросреды, значительно усложняется выбор направлений развития субъектов ЕМ, что обусловливает высокий уровень риска их функционирования.

Таким образом, необходимость обеспечения стабильного и надежного функционирования и развития Российской Федерации в новых экономических условиях с учетом внешних и внутренних угроз предопределила востребован-

ность выработки механизма минимизации существующих рисков деятельности и обеспечения экономической безопасности функционирования отечественных ЕМ и их региональных структур.

Степень разработанности проблемы. Анализ монографических и научно-периодических изданий по проблеме исследования показал, что вопросам экономической безопасности ЕМ в отечественной и зарубежной научной литературе уделено значительное внимание.

Начальным этапом формирования теоретического базиса для определения понятия ЕМ стало выделение её в отдельную категорию, из родового понятия монополии, вообще, что отражено в работах Д.Хэя, Э.Долана, Д.Линдсея, Т.ДиЛоренцо, Г.Грея, Р.Эрли.

Дж.М. Кларк и Дж. Коммонс, изучая отдельные функции государства, выделяли его особенность являться институциональным агентом общества по отношению к ЕМ как хозяйствующему субъекту.

С позиции современных научных представлений, взгляды о сути ЕМ были изменены благодаря работам У.Баумоля, Г.Демшеца, Дж.Панзара, Дж.Стиглера, Р.Уилига, О.Уильямсона. В таких отраслях, как газовая промышленность, электроэнергетика, железнодорожный транспорт и некоторых других, стали различать естественно-монопольный и конкурентный сектора.

Развитие теории экономической безопасности, ее концептуальных основ содержится в работах Абакина Л.И., Алешина В.А., Белокрыловой О.С., Буя-новой М.Э., Глазьева С.Ю., Горбань С.И., Добаева А.И., Кетовой Н.П., Кочер-гиной Т.Е., Некрасова В.Н., Овчинникова В.Н., Олейникова Е.А., Сенчагова В.К., Тамбиева А.Х., Тамбовцева В.Л. и др., посвященных идентификации и исследованию содержания основных внутренних и внешних угроз национальной экономической безопасности, формированию механизма их предотвращения и преодоления, анализу факторов и условий обеспечения экономической безопасности.

Изучению проблем антикризисного управления на макроэкономическом уровне и вопросам антикризисного менеджмента хозяйствующих субъектов по-

священы работы ученых-экономистов Абрамова В.Г., Бадина К.В., Бланка И.А., Бирюкова Е.В., Вадайцева С.В., Гончарова М.И., Гончарук А.Ю., Гряз-новой А.Г., Жарковской Е.П., Жукова Б.М. Ильина С.С., Кожевникова H.H., Короткова Э.М., Кошкина В.И., Кудрявцева A.A., Маренкова H.J1., Орехова

B.И., Попова P.A., Порфирьева Б.Н., Талем Г.К., Уткина Э.А., Юн Г.Б., Ярем-чук Н.В. и др.

Широкий круг теоретических и прикладных проблем, связанных с реформированием энергетического комплекса России, рассматривается в работах Белоусенко И.В., Воропай Н.И., Катренко B.C., Коган Ю.М., Куклина A.A., Некрасова A.C., Розановой Н.М., Самсонова B.C., Свешникова В.И., Слепакова

C.С., Татаркина А.И., Чубайса А.Б., Шафраника Ю.К. и др.

Вместе с тем, вопросы разработки и реализации механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности региональных структур в сфере ЕМ в условиях либерализации энергетических рынков, реструктуризации отраслей ЕМ и модернизации инфраструктурного комплекса в процессе его реформирования с учетом ограничений социально-экономического характера, еще не в поной мере изучены и нуждаются в фундаментальном исследовании и дальнейшей концептуальной разработке. Это определило выбор темы исследования, постановку его цели и задач.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является концептуальная разработка инструментарных средств механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности региональных структур отечественных ЕМ (на примере Ростовэнерго) в контексте современных экономических и институциональных императивов.

Достижение данной цели предполагает решение следующих задач:

- раскрыть сущностные характеристики экономической безопасности ЕМ в системе национальной безопасности России, определив родовые и видовые признаки экономической безопасности ЕМ;

- идентифицировать угрозы экономической безопасности региональных структур российских ЕМ и провести их диагностику;

- выделить ключевые типы рисков по функциональным блокам деятельности региональных структур отечественных ЕМ и охарактеризовать данные риски;

- выработать комплекс мер по формированию благоприятной институциональной среды функционирования региональных структур ЕМ России с учетом передового зарубежного опыта;

- предложить многофакторную систему диагностики экономической безопасности ЕМ на основе комплекса показателей экономической безопасности и их пороговых значений по ключевым группам рисков с использованием рейтинговой оценки субъектов ЕМ по степени обеспечения экономической безопасности с последующей апробацией выработанной методики на базе Региональной сетевой компании (РСК) Ростовэнерго;

- определить инструментарные средства механизма минимизации рисков на примере РСК Ростовэнерго с учетом результатов анализа основных экономических показателей финансово-хозяйственной деятельности филиала ОАО МРСК Юга - Ростовэнерго на основе институционально-функциональной модели управления рисками функционирования РСК.

Объектом исследования выступает экономическая безопасность ЕМ России в контексте происходящих институциональных преобразований.

Предметом исследования является функционально-действенная система инструментарных средств минимизации рисков в стратегии обеспечения экономической безопасности ЕМ применительно к условиям современного этапа развития российской экономики.

Теоретико-методологической базой диссертационного исследования послужили научные исследования концептуального характера отечественных и зарубежных авторов, реализующие классические и институциональные идеи в сфере формирования и развития системы национальной безопасности страны, экономической безопасности регионов, антикризисного управления и модернизации производственных систем, риск-менеджмента и обеспечения безопасного режима функционирования ЕМ.

Инструментарно-методическин аппарат исследования. Обоснование теоретических положений и аргументация выводов осуществлялись на основе применения системного анализа в единстве его структурно-уровневого и системно-функционального аспектов, использованы историологический, экономико-математический и статистический методы, табличные, графические приемы визуализации статистических данных, методы моделирования и группировки, обобщения результатов анализа репрезентативной эмпирической базы, динамических рядов, что позволило реализовать агоритм достижения поставленной цели и поэтапного решения исследовательских задач.

Информационно-эмпирическую базу исследования составляют данные Федеральной службы государственной статистики России, международных статистических сборников, ведомственных справочников, монографий по исследуемым проблемам, периодических изданий, экономические обзоры и доклады Международного валютного фонда, Всемирного банка, Организации стран - экспортеров нефти, Международного энергетического агентства, данные Международной консатинговой компанией McKinsey & Company и McKinsey Global Institute, Международного рейтингового агенства Standard & Poor's, данные РАО ЕЭС России, ОАО МРСК Ходинг, бухгатерская отчетность ОАО Ростовэнерго, филиала ОАО МРСК Юга - Ростовэнерго, данные банка информации средств массовых коммуникаций (пресса, Интернет). Значительный объем информации (данных первичной отчетности), представленный в диссертации, обобщен, прокомментирован и впервые введен в научный оборот автором.

Нормативно-правовая база диссертационного исследования представлена рядом законодательных актов: Конституцией РФ, Гражданским кодексом РФ, Указами Президента РФ, Федеральными законами России, нормативно-правовыми актами законодательной и испонительной власти РФ и Ростовской области, государственными, региональными и муниципальными программами, охватывающими проблемы экономической безопасности и устойчивого функционирования субъектов ЕМ.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования исходит из предположения, согласно которому обеспечение национальной безопасности России, с учетом значительной территории страны, жесткого климата и наличия богатых месторождений полезных ископаемых, включая энергоресурсы, возможно в условиях надежного функционирования и адаптивного развития субъектов ЕМ, что, в условиях многочисленных внешних и внутренних угроз, возможно реализовать с помощью выработки и успешного внедрения механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности региональных структур в сфере ЕМ.

Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту:

1. В основе повышения уровня национальной безопасности России лежит реализация комплекса мер по обеспечению экономической безопасности страны путем перехода от экспортно-сырьевого к инновационному типу развития, в котором важную роль играет повышение энергоэффективности и надежности работы ЕМ, в том числе, их региональных структур за счет обновления основных фондов, технологического развития региональных подсистем (модулей) магистральной инфраструктуры - единой железнодорожной транспортной системы страны, комплексного развития региональной энергетики, уменьшения диспропорций как в структуре потребления топлива, так и в уровнях энергообеспеченности различных регионов страны.

2. В посткризисный период развития экономики России устойчивая деятельность региональных структур в сфере ЕМ, в условиях существования целого ряда внешних и внутренних угроз их экономической безопасности, приобретает особое значение: с одной стороны, она является фундаментом восстановления темпов экономического роста страны, а с другой - является одним из факторов увеличения финансовой нагрузки на потребителей их услуг, обостряя социальные проблемы и приводя к снижению конкурентоспособности отечественной продукции, что обусловливает ключевую роль государства и его региональных структур в сбалансированном регулировании их деятельности.

3. При идентификации ключевых типов рисков функционирования региональных структур ЕМ России целесообразно выделять возможные риски по основным направлениям деятельности исследуемых субъектов, структурированным по функциональным блокам: производственно-техническому; финансово-экономическому; инфраструктурно-сервисному; капитально-строительному; регионально-правовому и кадровому.

4. Совокупность реально существующих экономических, социально-политических, техногенных, природных, управленческо-правовых, внешнеэкономических и внешнеполитических угроз в отношении стабильной деятельности и устойчивого развития региональных структур отечественных ЕМ предопределила необходимость выработки механизма формирования благоприятной институциональной среды как основы их безопасного функционирования и устойчивого развития в условиях либерализации энергетических рынков, реструктуризации отраслей ЕМ и модернизации инфраструктурного комплекса в процессе его реформирования с учетом ограничений социально-экономического характера.

5. Оценку уровня обеспеченности экономической безопасности ЕМ целесообразно осуществлять посредством расчета коэффициентов финансовой устойчивости, автономии, обеспеченности оборотных активов собственными средствами, текущей, абсолютной и срочной ликвидности, рентабельности продаж и активов, рентабельности собственного капитала (по чистой прибыли), динамики дебиторской, кредиторской задоженности и их соотношения с последующим определением степени соответствия полученных показателей нормативным значениям и критериальной оценкой догосрочного рейтинга с учетом международной рейтинговой шкалы Standard & Poor's.

6. Минимизация рисков функционирования региональных структур ЕМ предполагает разработку функционально-действенной системы инструментар-ных средств, основанных на формировании благоприятной институциональной среды, перманентном анализе финансово-хозяйственной деятельности РСК, обеспечении и контроле ее позиционирования в благоприятном диапазоне по-

казателей экономической безопасности посредством реализации комплекса мониторинговых мероприятий по повышению эффективности деятельности РСК и степени финансовой устойчивости, а также реализации комплексной системы управления рисками, направленной на снижение вероятности возникновения негативных последствий реализации угроз.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в уточнении и обосновании теоретико-методологических принципов и разработке концептуальной модели механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности отечественных ЕМ в условиях преодоления последствий системного финансово-экономического кризиса.

Отдельные элементы научной новизны состоят в следующем:

1. Предложена авторская трактовка дефиниции экономической безопасности естественных монополий (на основе единообразия ее родовых признаков), как такого состояния устойчивости их финансово-хозяйственной деятельности, при котором обеспечивается своевременное качественное и надежное испонение обязательств перед контрагентами, обществом и государством, путем нейтрализации рисков внешних и внутренних угроз воспроизводственному режиму их функционирования.

2. Проведены процедуры идентификации и диагностики современного состояния отечественных региональных структур ЕМ и тенденций их развития, что позволило сделать вывод о наличии целого ряда внешних и внутренних угроз, таких как: высокая степень износа основных фондов ЕМ; снижение уровня обеспеченности разведанными запасами текущей добычи нефти и газового конденсата; снижение надежности функционирования и живучести систем сетевого хозяйства субъектов ЕМ; низкая эффективность использования природных ресурсов, капитала и труда отечественными субъектами ЕМ; существование конфликтогенных факторов (ситуаций, условий) в ряде республик Северного Кавказа; низкая платежеспособность значительного контингента потребителей услуг региональных структур ЕМ; угроза совершения экономических преступлений; фокусирование экспортных поставок энергоресурсов для потреби-

телей европейских стран; наличие политических конфликтов и экономических разногласий с руководителями сопредельных государств и зарубежных субъектов ЕМ; существенная зависимость нефтегазового сектора от состояния и конъюнктуры мировых энергетических рынков и др.

3. Выявлены и охарактеризованы 249 рисков, исходящих от угроз устойчивому развитию и надежному функционированию региональных структур российских ЕМ, по 6 функциональным блокам (экономики и финансов; производственно-технический блок; развития и реализации услуг; блок по капитальному строительству; правого обеспечению и управления персоналом; блок риск-менеджмента и режима информационной защищенности), в соответствии с совокупностью необходимых свойств, включающих в себя: латентность, прозрачность, краткость, вероятностный характер, реальность, воздействие на цель, возможность оценки ущерба, конкретность и однозначность.

4. Смоделирован механизм формирования благоприятной институциональной среды функционирования ЕМ, включающий 4 основных элемента: модернизацию нормативно-правовой базы деятельности региональных структур естественных монополий в целях совершенствования используемых в отрасли технологий производства, передачи, реализации, проведения расчетов и внедрение передовых решений в бизнес-процессы; реструктуризацию отраслей ЕМ, снижающую эффект монополизации за счет формирования конкурентного сегмента рынка, отвечающую императиву повышения доли продукции с высокой добавленной стоимостью и обеспечивающую переориентацию значительной части торговых потоков между Европой и Азией на российские транзитные пути сообщения; государственное регулирование развития конкуренции на рынке нефтепродуктов в целях сдерживания роста цен, антимонопольное регулирование деятельности ЕМ, контроль за реализацией субъектами ЕМ инвестиционных программ, государственную поддержку деятельности по пресечению практики безучетного пользования энергоресурсами, развитие института операторов коммерческого учета электрической и тепловой энергии, планомерную ликвидацию схем перекрестного субсидирования (при оплате коммунальных

услуг различными категориями потребителей), применение догосрочных параметров тарифного регулирования; либерализацию тарифов в конкурентных секторах рынка услуг железнодорожного транспорта, оптового и розничного рынка электроэнергии.

5. Разработана многофакторная агоритмизированная система оценки уровня обеспеченности экономической безопасности ЕМ, включающая следующие итерации: расчет (по данным бухгатерской отчетности) показателей экономической безопасности (финансовых коэффициентов) анализируемого субъекта по ключевым группам рисков, включающим риски снижения финансовой устойчивости, потери ликвидности, снижения рентабельности и деловой активности; идентификация его позиции в одной из классификационных групп, типологизированных по уровням (предельным значениям показателей) экономической безопасности ЕМ; определение степени обеспечения экономической безопасности по критериям построения рейтинга субъектов ЕМ.

В соответствии с разработанной системой оценки была проведена диагностика степени обеспечения экономической безопасности РСК Ростовэнер-го за период 2005-2010 годы, которая выявила нисходящий тренд в изменении финансовой устойчивости и эффективности деятельности исследуемого субъекта, в связи с чем, были исследованы причины возникновения отрицательной динамики финансовых показателей деятельности РСК Ростовэнерго в период с 2005 по 2010 годы, а также проведен анализ основных экономических показателей ее финансово-хозяйственной деятельности. Их результатом стало выявление ключевых факторов изменения траектории развития и предложение относительно комплекса мероприятий по финансовому оздоровлению Ростовэнерго, повышению операционной эффективности и ликвидности, а также выходу в 2011 году в точку безубыточности траектории ее развития, с последующим поступательным движением за счет минимизации рисков функционирования РСК.

6. Разработаны элементы (структурно-модульные компоненты) механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасно-

сти региональных структур отечественных ЕМ, охватывающие как инструмен-тарные средства, так и мероприятия по финансовому оздоровлению, повышению операционной эффективности, включая сокращение операционных контролируемых затрат, снижение административно-управленческих расходов, сокращение сверхнормативных потерь, увеличение выручки за счет оптимизации структуры производственных площадей и земельных участков, продажи непрофильных активов, обеспечения выпонения целевых значений тарифно-балансовых решений, снижения расходов из прибыли; меры по повышению ликвидности за счет сокращения дебиторской задоженности, уменьшения стоимости объектов инвестиционной программы и повышения ее экономической эффективности, снижения объемов незавершенного строительства и запасов до нормативного уровня; а также реализацию превентивных мероприятий по управлению рисками.

Теоретическая значимость диссертационного исследования определяется актуальностью его тематики и мерой авторского участия в разработке проблемы и заключается в том, что полученные в ходе исследования положения, выводы и предложения развивают и допоняют ряд аспектов теории антикризисного управления, теории институциональной экономики, национальной и экономической безопасности страны и ее регионов.

Материалы диссертационной работы могут быть использованы в процессе разработки учебных программ и преподавания ряда экономических дисциплин: Антикризисное управление, Государственное регулирование экономики, Риск-менеджмент, Экономика отраслевых рынков, Экономическая безопасность, и подготовки учебно-методических пособий.

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что содержащиеся в ней основные выводы и рекомендации могут быть использованы: региональными субъектами ЕМ при разработке и реализации ими комплекса мероприятий по повышению финансовой устойчивости, ликвидности и операционной эффективности, обеспечивающих экономическую безопасность рассматриваемых структур; федеральными и региональными органами

государственной власти при разработке целевых программ, направленных на социально-экономическое развитие национального хозяйства, в целом, конкретных естественно-монопольных отраслей экономики либо определенных территориальных образований, в частности.

Апробация результатов исследования. Основные концептуально-теоретические положения и выводы, а также прикладные рекомендации диссертационного исследования были представлены в виде докладов и выступлений на международных (Brown International Advanced Research Institutes, США, 2009 год), межрегиональных (Межрегиональный институт общественных наук, Ростов-на-Дону, 2009 год) и межвузовских (Северо-Кавказский НИИ экономических и социальных проблем, Южный федеральный университет, 20082010гг.) научно-практических конференциях и практических семинарах по вопросам обеспечения экономической безопасности, инновационного экономического развития, технологий предпринимательства и менеджмента, модернизации экономики в современных условиях, антикризисного управления.

Результаты диссертационного исследования применяются на практике при диагностике степени обеспечения экономической безопасности филиала ОАО МРСК Юга - Ростовэнерго, в процессе его финансового оздоровления, повышения операционной эффективности и ликвидности, а также при минимизации рисков функционирования РСК Ростовэнерго.

По материалам диссертационного исследования опубликовано 5 научных работ общим объемом статей 2,2 п.л., в том числе, одна статья в журнале, рекомендованном ВАК для публикации результатов диссертационных исследований, - 0,5 п.л.

Структура и объем диссертационной работы. Структура диссертации последовательно раскрывает цель и задачи исследования и состоит из введения, трех глав, содержащих 8 параграфов, 10 рисунков, 12 таблиц, заключения, 10 приложений, списка использованных источников, насчитывающего 177 наименований. Основной текст диссертационной работы изложен на 182 страницах.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ Во введении диссертации, на основе раскрытия значимости исследуемой проблемы и степени ее разработанности в отечественной и зарубежной науке, обоснована актуальность выбранной темы, определены цель, задачи, предмет и объект исследования, представлены основные положения, выносимые на защиту, отражена научная новизна, теоретическая и практическая значимость диссертационной работы.

В первой главе - Экономическая безопасность естественных монополий в системе национальной безопасности России, исследована эволюция понятия лестественная монополия и раскрыто его содержание применительно к современным российским условиям хозяйствования, после чего, определены родовые и видовые признаки экономической безопасности ЕМ и раскрыты ее сущностные характеристики в системе национальной безопасности России с учетом фактора преемственности (от СССР).

Многообразие школ и направлений, формирующих современную экономическую теорию как науку, обусловливает плюрализм подходов к определению классификационных признаков ЕМ и позволяет говорить об эволюции взглядов на данное явление, соответствующих развитию представлений о динамике национальной экономики в целом. Последовательный анализ различных взглядов на содержание понятия лестественная монополия позволил дать определение данной дефиниции, как такому состоянию товарного рынка, при котором удовлетворение спроса (на этом рынке) эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами ЕМ, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем, спрос на данном рынке на товары, производимые субъектами ЕМ, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

Вместе с тем, в таких отраслях, как нефтегазовая промышленность электроэнергетика, железнодорожный транспорт и некоторые другие, стали

различать естественно-монопольный и конкурентный сектора. К первому сектору относят сетевое хозяйство - целые отрасли магистральной инфраструктуры, имеющие стратегическое значение для государства: коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, системы связи, оперативное диспетчерское управление в электроэнергетике, а ко второму - добывающие, генерирующие, перевозочные, вспомогательные и другие предприятия, которые впоне могут конкурировать друг с другом внутри однородной группы, что сужает экономическое пространство естественно-монопольного сектора.

Роль региональных структур ЕМ в организации и поддержании единого экономического пространства, обеспечении бесперебойного энергоснабжения жилищ граждан, производственных объектов предприятий и социально значимых учреждений сложно переоценить. Особое значение это имеет для обеспечения национальной безопасности России из-за ее большой территории, жесткого климата и наличия богатых месторождений полезных ископаемых, включая энергоресурсы. Территориальные размеры России порождают сложности для интеграции национального хозяйства страны из-за высоких издержек коммуникации, которые способствуют локализации рынков и, на этой основе, обособлению регионов. Но, именно, ЕМ могут обеспечить, благодаря более поному использованию экономии на масштабе и снижению издержек коммуникации, компенсацию неблагоприятных условий интеграции единого экономического пространства России, создаваемых значительными расстояниями.

Систематизируя основные родовые и видовые признаки экономической безопасности естественных монополий, можно проследить их тесную взаимосвязь (табл. 1).

Таблица 1 - Родовые н видовые признаки экономической безопасности естественных монополий'

Родовые признаки состояния экономической безопасности Видовые признаки экономической безопасности естественных монополий

Устойчивая, динамично развивающаяся экономика как основа национальной безопасности страны Экономическое развитие стратегически важных сфер национального хозяйства страны, обеспечение единого территориального, экономического и оборонного пространства государства

Поддержание дружественных взаимовыгодных отношений с сопредельными государствами Стабильно конструктивное взаимодействие с соседними государствами для обеспечения надежного транзита ресурсов через их территории

Финансовая устойчивость отраслей народного хозяйства и конкурентоспособность отечественных товаров (услуг) Надежное энергообеспечение отраслей народного хозяйства, экономически обоснованные тарифы на услуги субъектов ЕМ

Эффективное функционирование национальной экономики в изменяющихся экономических условиях Поступательность проведения необходимых реформ ЕМ

Обеспечение достойного уровня и качества жизни граждан страны Обеспечение надежного и бесперебойного энергоснабжения потребителей, возможности недискриминационного их доступа к инфраструктурным сетям

Защищенность национальных интересов страны Обеспечение наличия контрольного пакета акций предприятий - субъектов ЕМ в собственности государства

Социально направленное развитие страны Наличие адресных дотаций по обеспечению коммунальными услугами социально незащищенных групп населения, льготные условия по присоединению к сетям и по оплате услуг ж/д транспорта

Инвестиционная привлекательность экономики Привлекательность инфраструктурно-сетевого комплекса для зарубежных и отечественных инвесторов

Недопущение (снижение степени) зависимости доходов бюджета страны от сырьевого экспорта Оптимальное экспортно-импортное распределение энергоресурсов, транспортируемых посредством сетевого хозяйства ЕМ

Модернизация национальной экономики Осуществление модернизации нормативно-правовой базы регулирования деятельности субъектов ЕМ (в т.ч. системы тарифного регулирования), применение передовых технологий, модернизация бизнес-процессов

Своевременное обновление основных фондов предприятий, расширение и развитие отраслей народного хозяйства Обновление физически изношенных и морально устаревших основных фондов сетевого хозяйства, развитие сетевого комплекса ЕМ в зонах динамичного роста и перспективного развития национального хозяйства

Инновационное развитие экономики Внедрение инноваций в деятельность субъектов ЕМ: переход к стратегии энергосберегающего развития, использование возобновляемых источников энергии, применение передовых технологий в области сохранения и улучшения экологии

Живучесть и устойчивость экономической системы к внешним и внутренним угрозам Гибкая система управления деятельностью ЕМ и оперативная адаптация к изменяющимся условиям

1 Составлено автором по результатам проведенного исследования

Проследив соотношение родовых и видовых признаков экономической безопасности ЕМ, можно дать следующее определение данному понятию: экономическая безопасность естественных монополий - это состояние устойчивости их финансово-хозяйственной деятельности, при котором обеспечивается своевременное качественное и надежное испонение обязательств перед контрагентами, обществом и государством, путем нейтрализации рисков внешних и внутренних угроз воспроизводственному режиму их функционирования.

Вопрос обеспечения экономической безопасности, как в масштабах национальной экономики, так и на мезо- и микроэкономическом уровне имеет сегодня особую актуальность в силу нарастания напряженности на энерго-сырье-вых и товарных рынках в глобальном масштабе, проецируясь также и на состояние экономических процессов в регионах России. Региональная экономическая безопасность, в свою очередь, зависит как от внешних для региона факторов обеспечения социальной, экономической и военно-политической безопасности страны, так и от обоснованности выбора стратегии развития региона и эффективности реализации его экономического потенциала.

Проблема обеспечения экономической безопасности ЕМ обусловлена, с одной стороны, системообразующей ролью их сетевого хозяйства, пронизывающего и объединяющего всю территорию Российской Федерации - целые отрасли магистральной инфраструктуры, которые имеют стратегическое значение для всего общества, что определяет тесную взаимозависимость степени обеспечения экономической безопасности страны и уровня экономической безопасности ЕМ. С другой стороны, в результате перехода к рыночным принципам хозяйствования в РФ, все крупнейшие субъекты ЕМ России: дочерние компании ОАО Газпром - ООО Газпром межрегионгаз и ООО Газпром экспорт; ОАО ФСК ЕЭС, ОАО МРСК Ходинг, ОАО СО ЕЭС; реформируемое ОАО РЖД; ОАО Транснефть, ОАО АК Транснефтепродукт и другие, стали коммерческими организациями, контрольный пакет акций которых принадлежит государству. В рамках обеспечения экономической безопасности образовавшихся коммерческих организаций перед субъектами ЕМ остро

встали вопросы повышения эффективности деятельности их структур, роста капитализации, обеспечения финансовой устойчивости и максимизации прибыли, в первую очередь, с целью поддержания необходимого уровня надежности функционирования своих производственных мощностей и служб инфраструктуры и испонения инвестиционных программ для обеспечения возможности развития всех отраслей народного хозяйства страны.

В целях повышения уровня национальной безопасности России первоочередным шагом является реализация комплекса мер по обеспечению экономической безопасности страны путем повышения устойчивости функционирования и надежности работы региональных структур ЕМ за счет обновления их основных фондов; развития единой железнодорожной транспортной системы страны; стимулирования развития региональной энергетики; усиления энергетических связей между регионами; уменьшения диспропорций как в структуре потребления топлива, так и в энергообеспеченности различных регионов страны.

Во второй главе - Выявление, классификация и характеристика рисков функционирования региональных структур российских естественных монополий, проведена диагностика идентифицированных угроз экономической безопасности функционирования региональных структур отечественных ЕМ и выделены ключевые типы рисков по функциональным блокам с последующей детализацией до конкретного перечня рисков и их характеристикой.

Системный анализ современного состояния региональных структур ЕМ в России и тенденций их развития показывает, что для отраслей функционирования субъектов ЕМ, в целом, характерен целый ряд экономических, социально-политических, техногенных, природных, управленческо-правовых, внешнеэкономических и внешнеполитических угроз их экономической безопасности, которые целесообразно дифференцировать на внутренние и внешние угрозы (табл. 2).

Таблица 2 - Внутренние и внешние угрозы экономической безопасности естественных монополий2

Внутренние угрозы экономической безопасности ЕМ Внешние угрозы экономической безопасности ЕМ

Современное состояние основных фондов региональных структур ЕМ характеризуется большой долей физически и морально устаревшего оборудования. По данным Росстата, степень износа основных фондов в сфере производства и распределения электроэнергии, газа и воды составила 50,7%, а по таким видам экономической деятельности как транспорт и связь - 54,8%. Фокусирование экспортных поставок энергоресурсов для потребителей европейских стран, что увеличивает транзитные риски транспортировки через территории сопредельных государств, повышая их зависимость от характера взаимоотношений с Белоруссией и Украиной, и сужает потенциальную возможность охвата азиатских рынков сбыта.

Снижение уровня обеспеченности разведанными запасами текущей добычи нефти и газового конденсата с соответствующим сокращением объемов их транспортировки. Снижение ресурсного потенциала России произошло вследствие распада единого экономического пространства СССР и ошибок в последующей экономической политике.

Снижение надежности функционирования и живучести систем сетевого хозяйства субъектов ЕМ с последующими опасностями крупных аварий и перебоев в топливо- и энергоснабжении, в работе инфраструктурных сетей. Нарушение поставок энергоносителей в страны Западной и Восточной Европы из-за политических конфликтов и экономических разногласий с руководителями сопредельных государств и зарубежных субъектов естественных монополий.

Низкая эффективность использования ресурсов, капитала и труда отечественными субъектами ЕМ в сопоставлении с уровнем используемых технологий, фондоотдачи и производительности труда в развитых странах.

Нарушение целостности единого экономического пространства и ослабление его важнейших составляющих - производственно-технологических и транспортных связей в связи с существованием конфликтогенных факторов у ряда республик Северного Кавказа.

В связи с существующей угрозой совершения террористических актов на энергообъектах, создающей повышенную опасность функционированию энергосетевого хозяйства региональных структур российских ЕМ, возникает необходимость принятия комплекса мер по усилению антитеррористической и противодиверсионной защищенности сетевых объектов ЕМ. Высокая доля импортного оборудования, программных продуктов, систем и сетей в составе основных фондов и других активов отечественных субъектов ЕМ.

Низкая платежеспособность значительного контингента потребителей услуг региональных структур ЕМ: предприятий, организаций, учреждений, испытывающих финансовую неустойчивость, и малообеспеченных слоев населения. Потеря государством статуса держателя контрольного пакета акций (передача, либо продажа) или золотой акции субъекта ЕМ.

Угроза совершения экономических преступлений. Росту преступности и коррупции способствуют серьезные просчеты, допущенные на начальном этапе проведения реформ в экономической, военной, правоохранительной и иных областях государственной деятельности.

Дефицит пропускной способности сетевого хозяйства региональных структур ЕМ в зонах динамичного роста и развития экономики. Существенная зависимость нефтегазового сектора от состояния и конъюнктуры мировых энергетических рынков.

Негативное воздействие на окружающую среду при строительстве магистралей и осуществлении транспортировки энергоресурсов субъектами ЕМ.

Снижение или утрата финансовой устойчивости предприятий - субъектов ЕМ.

2 Составлено автором на основе диссертационного исследования

Выявленные угрозы экономической безопасности отечественных субъектов ЕМ и масштабы возможного экономического ущерба в случае их реализации подтверждают необходимость выработки механизма снижения вероятности возникновения негативных последствий рисковых событий в системе обеспечения экономической безопасности исследуемых субъектов.

В целях идентификации рисков функционирования субъектов ЕМ, их предлагается трактовать как наличие условий хозяйствования, содержащих опасности, реализация которых способна снизить возможности достижения намеченной цели или получения желательного результата региональными структурами отечественных ЕМ.

При идентификации существующих и потенциальных рисков целесообразно исходить из совокупности императивов, включающих в себя: краткость, латентность, вероятностный характер, прозрачность, реальность, воздействие на цель, возможность оценки ущерба, однозначность и конкретность.

В целях выработки действенного механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности региональных структур отечественных ЕМ представляется необходимой идентификация ключевых типов рисков деятельности субъектов ЕМ по 6 функциональным блокам (рис. 1) с последующей детализацией их до перечня конкретных рисков и описания их возможных воздействий.

По результатам проведенного исследования были выявлены и охарактеризованы 249 рисков функционирования региональных структур ЕМ России по основным направлениям деятельности исследуемых субъектов, структурированные по 6 функциональным блокам: экономики и финансов (44 риска), производственно-технической сфере (29 рисков), инфраструктурно-услуговой деятельности (72 риска), капитальному строительству (25 рисков), правовому обеспечению и управлению персоналом (41 риск), риск-менеджменту и режиму информационно-технической защиты (38 рисков).

Блок развития и реализации услуг

1) Риски коммерческой деятельности:

- риски снижения выручки, объема реализации услуг;

- энергоэффективности;

- риски технологического присоединения;

- управления дебиторской задоженностью;

- реализации программы интеграции сетей;

- коммерческого учета энергоресурсов;

- регуляторные риски.

2) Риски внешнеэкономической деятельности:

- международной интеграции;

- нарушения контрактных обязательств;

- фокусирования экспортных поставок.

Блок правового обеспечения и управления персоналом

1) Риски правовой деятельности, управления собственностью и корпоративного управления:

- правовой деятельности;

- управления собственностью;

- корпоративного управления.

2) Риски организационного развития и управления персоналом:

- организационного развития;

- управления персоналом.

Производственно-технический блок

1) Риски производственно-эксплуатационной деятельности:

- надежности и энергоэффективности сетей;

- риски в сфере охраны труда, промышленной, пожарной и экологической безопасности.

2) Риски информационных технологий:

- нарушение работы информационных систем;

- сбои в работе каналов передачи данных.

Экономическая

безопасность субъектов естественных монополий

Блок капитального строительства

1) Риски инвестиционной деятельности:

- окупаемости инвестиций;

- проектирования и строительства.

2) Риски нецелевого использования средств

- неиспользование тарифных источников;

- возрастание объема заемных средств.

Блок экономики и финансов

1) Риски по управлению хозяйственной деятельностью:

- планирования и бюджетирования;

- закупочной деятельности.

2) Риски финансовой деятельности:

- финансовые риски;

- привлечения источников финансирования;

- управления ликвидностью;

- риски отчетности;

- дивидендной политики,

3) Риски в сфере тарифо-образования:

- в части транспортировки;

- в части технологического поисоединения к сетям.

Блок риск-менеджмента и режима информационной защиты

1) Риски управления безопасностью:

- общей безопасности;

- финансовой безопасности;

- информ-ой безопасности;

- в области защиты государственной тайны;

- в области мобилизационной подготовки;

- в области гражданской обороны.

2) Риски по связям с общественностью:

- негативные высказывания в СМИ;

- приобретение негативного имиджа в результате чрезвычайного происшествия.

Рисунок 1 - Типология идентифицированных рисков функционирования региональных структур естественных монополий3

3 Разработано автором на основе диссертационного исследования

В третьей главе - Инструментарий минимизации рисков функционирования региональных структур естественных монополий в системе обеспечения их безопасного и устойчивого развития, выработан комплекс мер по формированию благоприятной институциональной среды функционирования региональных структур ЕМ России с учетом передового зарубежного опыта, определены показатели экономической безопасности ЕМ и их пороговые значения по ключевым группам рисков, произведен расчет данных показателей за период 2005-2010 гг. для РСК Ростовэнерго. В данной главе исследованы: степень финансовой устойчивости и уровень обеспечения экономической безопасности РСК Ростовэнерго в динамике за период с 2005 по 2010 годы; проведен анализ основных экономических показателей финансово-хозяйственной деятельности филиала ОАО МРСК Юга - Ростовэнерго, с учетом которых разработан комплекс мероприятий по его финансовому оздоровлению, предложены мероприятия по управлению рисками функционирования Ростовэнерго в системе обеспечения экономической безопасности РСК.

Механизм минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности региональных структур в сфере ЕМ представляет собой совокупность инструментов, форм и способов уменьшения вероятности наступления (осуществления) опасных событий (реализации угроз) и снижения величины потенциально возможного материального ущерба, которые условно можно дифференцировать на три агрегированные составляющие.

1. Механизм формирования благоприятной институциональной среды функционирования и устойчивого развития ЕМ, структурно реализующийся следующими путями: модернизация Ч обновление нормативно-правовой базы деятельности региональных структур ЕМ в целях совершенствования используемых в отрасли технологий производства, передачи, реализации, проведения расчетов и внедрение передовых решений в бизнес-процессы; реструктуризация, то есть преобразование организационных структур субъектов ЕМ и организационных связей между внутриотраслевыми субъектами ЕМ, развитие межотраслевых взаимосвязей;регулирование, под которым понимается определение

государством основных условий функционирования ЕМ, а также институциональных инструментов контроля испонения заданных условий; либерализация - расширение свободы экономических действий хозяйствующих субъектов, создание конкурентной среды, переход от жесткого государственного регулирования тарифов к модели рыночного ценообразования.

2. Система показателей экономической безопасности ЕМ и критериев их оценки с учетом отраслевой, производственной и функциональной специфики финансово-хозяйственной деятельности региональных сетевых компаний.

В рамках проведенного исследования предложена многофакторная система диагностики степени обеспеченности экономической безопасности ЕМ путем расчета (по данным бухгатерской отчетности анализируемого субъекта) показателей экономической безопасности (финансовых коэффициентов) по ключевым группам рисков, включающим риски снижения финансовой устойчивости, потери ликвидности, снижения рентабельности и деловой активности (табл. 5), с последующей идентификацией позиционирования анализируемого объекта в одной из классификационных групп по предельным значениям показателей экономической безопасности ЕМ (табл. 3) и идентификацией степени ее обеспечения по критериям определения рейтинга субъектов ЕМ (табл. 4). Таблица 3 - Пороговые значения и весовые коэффициенты показателей

экономической безопасности (ЭБ) региональных сетевых компаний4

1) Нормативные значения показателен ЭБ 2) Допустимое отклонение от нормативных значений (п. 1) 3) Несоответствие нормативным значениям ЭБ (п. 1) 4) Критическое несоответствие нормативным значениям ЭБ (и.1) Весовой коэффициент степени значимости показателя ЭБ

К1 >0,80 0,65<К1<0,80 0,50<К1<0,65 К1<0,50 0,50

К2>0,80 0,65<К2<0,80 0,50<К2<0,65 К2<0,50 0,50

К3>0,15 0,10<КЗ<0,15 0,00<КЗ<0,10 К3<0,00 0,25

К4>1,5 1,20<К4<1,50 1,00<К4<|,20 К4<1,00 0,50

К5>0,15 0,03<К5<0,15 0,01<К5<0,03 К5<0,01 0,25

К6>0,90 0,70<К6<0,90 0,50<К6<0,70 К6<0,50 0,50

К7>15% 5%<К7<15% 0%<К7<5% К7<0% 0,25

К8>3% 1,5%<К8<3% 0%<К8<1,5% К8<0% 0,25

К9>5% 2,5%<К9<5% 0%<К9<2,5% К9<0% 0,25

К10<-10% -10%<К10<0% 0%<К10<10% К10>10% 0,25

К11<-10% -10%<К11<0% 0%<К11<10% К11>10% 0,25

1,25<К12<1,5 1,00<К12<1,25 или К12>1,5 0,75<К12<1,00 К12<0,75 0,25

4 Рассчитано автором на основе следующих источников: Чубайс А.Б. Экономика и управление в современной электроэнергетике России: пособие для менеджеров электроэнергетических компаний - М.: НП КОНЦ ЕЭС, 2009; Стандарт бизнес-планирования дочерних и зависимых обществ и организаций ОАО РАО ЕЭС России; Инструкция по запонению бизнес-плана сетевой компании (в части ключевых показателей эффективности)

Каждой из 4 совокупностей граничных значений присваивается бальная оценка: при поном соответствии показателей экономической безопасности нормативным значениям, субъекту ЕМ присваивается 4 бала за каждый соответствующий показатель; в случае допустимого отклонения от нормативных значений показателей экономической безопасности количество балов снижается на один и составляет 3 по каждому из параметров данного диапазона; при несоответствии и критическом несоответствии показателей экономической безопасности нормативным значениям, количество присваиваемых по каждому показателю балов снижается до 2 или 1, соответственно.

После определения количества балов по каждому параметру экономической безопасности регионального субъекта ЕМ, рассчитывается общая сумма балов с учетом весовых коэффициентов степени значимости каждого показателя по следующей формуле:

Q,- - годовая сумма балов по показателям экономической безопасности,

Ki Ч оценочный бал i-ro показателя экономической безопасности,

Pi - весовой коэффициент степени значимости i-ro показателя.

После вычисления суммарной бальной оценки определяется степень обеспечения экономической безопасности региональной структуры ЕМ и догосрочный рейтинг с учетом международной рейтинговой шкалы Standard & Poor's (табл. 4).

В соответствии с описанной системой оценки была проведена диагностика степени обеспечения экономической безопасности РСК Ростовэнерго за период 2005-2010 годы, которая выявила нисходящий тренд в изменении финансовой устойчивости и эффективности деятельности исследуемого субъекта (табл. 5).

Таким образом, рассчитав сумму балов по показателям экономической безопасности РСК Ростовэнерго, можно проследить следующую динамику: Qms=14,25; Qmt,-11,75; Qm7= 11,75; Q2oos=8,5; Q2oo9=8,5; Qjmo=6,5.

Таблица 4 - Классификация степени обеспечения экономической

безопасности по критериям определения рейтинга субъектов естественной монополии5

Степень обеспечения экономической безопасности ЕМ Характеристика догосрочного рейтинга субъекта естественной монополии Категория рейтинга Критерий определения рейтинга

Наивысшая степень Очень высокая способность своевременно и поностью выпонять свои договые обязательства AAA 15<б<16

Высокая степень Высокая способность своевременно и поностью выпонять свои договые обязательства АА 14<2<15

Умеренно высокая Умеренно высокая способность своевременно и поностью выпонять свои договые обязательства, однако, большая чувствительность к воздействию неблагоприятных перемен в коммерческих, финансовых и экономических условиях А 13<0<14

Достаточная степень обеспечения экономической безопасности Достаточная способность своевременно и поностью выпонять свои договые обязательства, однако, более высокая чувствительность к воздействию неблагоприятных перемен в коммерческих, финансовых и экономических условиях ввв 12<g<13

Умеренная степень для парирования угроз Вне опасности в краткосрочной перспективе, однако, более высокая чувствительность к воздействию неблагоприятных перемен в коммерческих, финансовых и экономических условиях вв ll<fi<12

Допустимая степень обеспечения экономической безопасности Более высокая уязвимость при наличии неблагоприятных коммерческих, финансовых и экономических условий, однако в настоящее время имеется возможность испонения договых обязательств в срок и в поном объеме в ю<2<11

Предельная степень с необходимостью ее повышения На данный момент существует потенциальная возможность невыпонения субъектом ЕМ своих договых обязательств; своевременное выпонение договых обязательств в значительной степени зависит от благоприятных коммерческих, финансовых и экономических условий ссс 9<2<10

Недостаточная степень В настоящее время высокая вероятность невыпонения субъектом ЕМ своих договых обязательств сс 8<б<9

Система эк-ой безопасности в кризисном состоянии В отношении субъекта ЕМ возбуждена процедура банкротства или предпринято аналогичное действие, но платежи или выпонение договых обязательств продожаются с 7<g<8

Критическая степень Выборочный дефот по некоторым договым обязательствам при продожении своевременных и поных выплат по др. договым обязательствам SD 6<2<7

Недопустимая Дефот по договым обязательствам D Q<6

5 Составлено автором по: Шкала Международного рейтингового агентства Standard & Poor's (Ссыка на домен более не работаетpage.php7patfHnternational); Инструкция по запонению бизнес-плана сетевой компании (в части ключевых показателей эффективности); Таблица 3 настоящего автореферата (в части весовых коэффициентов степени значимости показателей)

В связи с этим, были исследованы причины возникновения отрицательной динамики финансовых показателей деятельности РСК Ростовэнерго в период с 2005 по 2010 годы, графически выражающиеся в изменении направления вектора развития в нисходящем направлении, а также проведен анализ основных экономических показателей финансово-хозяйственной деятельности Ростовэнерго, в результате чего предложен комплекс мероприятий по финансовому оздоровлению и минимизации рисков функционирования РСК. Таблица 5 - Показатели экономической безопасности естественных

монополий по группам риска и результаты их расчета по Ростовэнерго6

Наименование группы риска Показатель экономической безопасности ЕМ Значения по РСК Ростовэнерго

2005 2006 2007 2008 2009 2010

Риск снижения финансовой устойчивости ЕМ (коэффициенты) К1)Коэффициент финансовой устойчивости 0,92 0,91 0,87 0,71 0,66 0,61

К2)Коэффициенг автономии 0,91 0,90 0,80 0,71 0,65 0,60

КЗ)Коэффициент обеспеченности оборотных активов собственными средствами 0,18 0,05 0,12 -0,55 -0,55 -0,83

Риск низкой ликвидности активов ЕМ (коэффициенты) К4)Коэффициент текущей ликвидности 1,22 1,05 1,07 0,60 0,51 0,55

К5)Коэффициент абсолютной ликвидности 0,06 0,19 0,05 0,001 0,002 0,02

К6)Коэффициент срочной ликвидности 0,89 0,64 0,74 0,31 0,29 0,30

Риск низкой рентабельности, либо убыточности деятельности ЕМ (значения приведены в %) К7)Рентабельность продаж (по прибыли от продаж) 17,76 11,23 11,22 18,48 10,90 4,10

Нерентабельность активов (по чистой прибыли) 3,27 1,76 3,42 8,57 3,47 -7,82

К9)Рентабельность собственного капитала (по чистой прибыли) 3,61 1,94 4,02 11,52 5,12 -12,47

Риск снижения деловой активности субъекта ЕМ (К10.К11 в%; К12 - коэффициент) К10)Динамика дебиторской задоженности -25,91 -35,09 170,94 62,50 56,34 -27,62

К11)Динамика кредиторской задоженности -35,64 -9,59 108,06 105,53 30,47 7,67

К12)Соотношение дебиторской и кредиторской задоженности 1,14 0,82 1,07 0,84 1,01 0,68

6 Разработано автором на основе диссертационного исследования. Расчеты выпонены автором на основании данных бухгатерской отчетности ОАО Ростовэнерго за периоды до 31.03.2008г. и на основе данных бухгатерской отчетности филиала ОАО МРСК Юга - Ростовэнерго - с 01.04.2008г.

3. Комплексная система управления рисками функционирования региональных структур ЕМ, направленная на снижение величины потенциального материального ущерба в случае реализации рискового события, либо снижения его вероятности. Превентивные мероприятия по управлению рисками направлены на устранение источников угроз, либо ослабление их влияния, минимизацию (нивелирование) и локализацию последствий наступления опасных событий, либо комбинацию вышеперечисленных действий.

Целесообразны следующие приоритетные направления управления существующими рисками функционирования субъектов ЕМ: минимизация риска путем осуществление контрольных процедур, снижающих вероятность либо величину возможного материального ущерба при реализации рискового события; передача риска предполагающая перенесение всего или части риска на основе договора страхования либо передача процесса в аутсорсинг; избегание риска через отказ либо замену процессов, которые характеризуются неприемлемым (по материальной либо вероятностной шкале) уровнем риска.

Риски оцениваются по трем шкалам: вероятностной, материальной и репутационной. Для оценки величины материального ущерба от реализации рискового события используется анализ сценариев реализации риска, который позволяет более эффективно оценивать риски как с точки зрения вариантов его реализации, так и с точки зрения возможного ущерба. При оценке ущерба учитываются не только потери, которые понесет субъект ЕМ от реализации опасного события, но и возможный положительный денежный поток (доходы либо снижение расходов), который образуется в результате его наступления.

Комплекс элементов механизма минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности ЕМ (табл. 6) охватывает как формирование благоприятной институциональной среды деятельности субъектов ЕМ, так и перманентный анализ их финансово-хозяйственной деятельности, контроль нахождения в границах благоприятного диапазона показателей экономической безопасности, посредством реализации антикризисных мер по финансовому оздоровлению, а также реализацию комплекса превентивных мероприятий по управлению рисками.

Результаты Инструменты минимизации рисков Факторы рисков экономической безопасности ЕМ Способы минимизации рисков Группы рисков по функциональным блокам

Утверждение экономически обоснованных тарифов на услуги ЕМ, финансовая устойчивость субъектов ЕМ Стратегическое планирование, сценари-рование и прогнозирование, система управления, аммортизационная политика, контроль испонения целевых значений тарифно-балансовых решений Организация информационного обеспечения финансово-хозяйственной деятельности, испонение годовой конкурсной программы закупок, Блок по экономике и финансам:

экономические, административно- управленческие риски по управлению хозяйственной деятельностью;

финансовое планирование, бух-ий учет, финансово-экономические организация аудиторских проверок, риски финансовой деятельности;

цогосрочное тарифное регулирование. политические, социальные реализация контрольных процедур. риски в сфере тарифообразования.

Надежность энергоснабжения и ж/д перевозок, развитие РСК Стратегирование, природохозяйственная и техническая политика, сокращение сверхнормативных потерь энергоресурсов интеграция отечественных ЕМ ж/д сферы в глобальную транспортную систему. Эксплуатационно-ремонтное обслуживание, модернизация и замена оборудования, обеспечение соблюдения требований государственных стандартов Производственно-технический блок:

эколого- экономические, природно-климатические риски эксплуатационной деятельности;

инф-ые, криминальные внедрение инновационных технологий. риски информационных технологий.

Снижение ПОДКОНфОЛЬ ных затрат, допонитель ные доходы Стратегия диверсификации рынков сбыта и продуктового ассортимента, увеличения добавленной стоимости (за счет углубления степени переработки сырья) транспортируемой продукции. Оптимизация подконтрольных расходов, организация коммерческого учета энергоресурсов, соблюдение нормативных требований, оптимизация используемых активов, использование резервов. Блок по развитию и реализации услуг:

экономические риски коммерческой деятельности;

политические, ресурсньй внешнеэкономической деятельности.

Повышение ликвидности, испонение ИПР в соотв. с ТБР, развитое отраслей народного хоз-ва Инструменты целевой поддержки инфраструктурной сферы, стратегия энергосбережения и повышения энергоэффективности, сокращение объемов незавершенного строительства, контроль испонения ИПР ЕМ. административно-правовые, экономические Испонение инвестиционной программы (ИПР), обеспечение целевого расходования средств, пересмотр ИПР с целью повышения ее эконом, эффективности, обеспечение непревышения расхода средств в соответствии с тарифно-балансовыми решениями (ТБР). Блок по капитальному строительству:

риски инвестиционной деятельности;

эконом-ие. криминальные нецелевого использования средств.

Устранение законодательн ых неточностей, правовая защита интересов субъектов ЕМ, высокая производ-тъ труда сотр-ов Модернизация нормативно-правовой базы деятельности региональных структур ЕМ, контроль соблюдения антимонопольного законодательства, обеспечение испонения вступивших в законную силу решений судов, Обеспечение качественной правовой защиты интересов субъекта ЕМ, осуществление своевременного оформления и учета прав собственности на активы субъекта ЕМ, обеспечение соблюдения прав акционеров субъекта, Блок по правовому обеспечению и управлению персоналом:

административно-правовые, социально-экономические риски правовой деятельности, /правления собственностью и корпоративного управления;

утвер>едение орг. структуры, регламента ция процедур по управл-ю персоналом. административно-управленческие разработка эффективной орг. структуры, развитие и мотивация персонала. риски организационного развития и управления персоналом.

Безопасность функциониров ания объектов ЕМ. работы сотрудников Регламентирование и стандартизация процедур по обеспечению безопасности и режима, контроль непревышения лимитов выбросов в окр. среду, проверка режимных объектов, контроль за выходом публикаций вСМИ Осуществление охраны объектов, охраны труда, недопущение совершения экономических преступлении и правонарушений, обеспечение пожарной безопасности, информационной защиты. Блок риск-менеджмента и режима информационной защиты:

криминальные, стихийные риски управления безопасностью;

социальные, эконом-ие риски по связям с общественностью.

5 Д Р Оч

В заключении диссертации сформулированы основные выводы и предложения, полученные в результате проведенного исследования.

Основные положения диссертации нашли отражение в следующих публикациях автора:

Статьи, опубликованные в периодических научных изданиях, рекомендованных ВАК:

1. Носачев A.B. Формирование благоприятной институциональной среды как условие преодоления угроз безопасному развитию субъектов естественных монополий // Terra Economicus, 2010. Т. 8. № 4. Ч. 2. - С. 44 - 50 (0,5 п.л.).

Статьи, опубликованные в научных изданиях:

2. Носачев A.B., Никитина О.М. Контролинг в системе управления // Российская экономика в условиях перехода от трансформации к модернизации: Сб. статей. - Ростов н/Д.: Изд-во Содействие - XXI век, 2008, - С. 239 - 244 (0,4/0,3 п.л.).

3. Носачев A.B. Механизм минимизации рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий в процессе их реформирования // Экономические и институциональные исследования: Альманах научных трудов: Вып. 2 (30). - Ростов н/Д.: Изд-во ЮФУ, 2009, С. 155 - 170 (0,8

4. Носачев A.B., Овчинников В.Н. Обеспечение экономической безопасности и повышение энергетической устойчивости работы электросетевого хозяйства региональных сетевых компаний в современных условиях // Экономическое развитие в условиях мирового кризиса: Сб. науч. трудов. - Ростов н/Д.: Изд-во АкадемЛит, 2009, - С. 208 - 211 (0,4/0,3 пл.).

5. Носачев A.B. Экономическая безопасность региональных структур естественных монополий в системе национальной безопасности России // Труды аспирантов и соискателей Южного федерального университета. - Т. XV. -Ростов н/Д.: ИПО ПИ ЮФУ, 2010, С. 297 - 300 (0,3 п.л.).

Печать цифровая. Бумага офсетная. Гарнитура Тайме. Формат 60x84/16. Объем 1,3 уч.-изд.-л. Заказ № 2201. Тираж 100 экз. Отпечатано в КМЦ КОПИЦЕНТР 344006, г. Ростов-на-Дону, ул. Суворова, 19, тел. 247-34-88

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Носачев, Алексей Викторович

Введение

1. Экономическая безопасность естественных монополий в 15 системе национальной безопасности России

1.1. Концептуальное позиционирование места и роли естественных 16 монополий в национальном хозяйстве страны

1.2. Единство родовых и видовых признаков экономической 29 безопасности естественных монополий

1.3. Экономическая безопасность региональных структур 46 естественных монополий в системе национальной безопасности России

2. Выявление, классификация и характеристика рисков 64 функционирования региональных структур российских естественных монополий

2.1. Идентификация и диагностика угроз экономической 64 безопасности региональных структур российских естественных монополий

2.2. Типология и характеристика рисков функционирования 103 региональных структур естественных монополий России

3. Инструментарий минимизации рисков функционирования 111 региональных структур естественных монополий в системе обеспечения их безопасного и устойчивого развития

3.1. Формирование благоприятной институциональной среды как 111 условие минимизации рисков функционирования региональных структур естественных монополий

3.2. Экономический инструментарий преодоления угроз и 130 минимизации рисков функционирования естественных монополий на региональном уровне

3.3. Меры обеспечения безопасного и устойчиво- 152 воспроизводственного режима функционирования и развития региональных структур российских естественных монополий

Диссертация: введение по экономике, на тему "Минимизация рисков в системе обеспечения экономической безопасности естественных монополий"

Актуальность темы исследования. В условиях существующей напряженности международной обстановки, обусловленной экономическими императивами, природно-климатическими аномалиями и военно-политической нестабильностью на Севере Африки, Ближнем Востоке, Средней Азии, неизбежно сказывающимися на конъюнктуре мировых энерго-сырьевых и товарных рынков, проблема обеспечения национальной безопасности России обретает особую актуальность. Ее несущей конструкцией является экономическая стабильность и устойчивое развитие национального хозяйства, надежное и эффективное функционирование которого, в значительной мере, обеспечивается деятельностью естественных монополий (ЕМ), осуществляющих жизненно важные для макровоспроизводственного процесса функции по организации и поддержанию единого экономического пространства, а также по обеспечению реального сектора экономики энергосырьевыми ресурсами и инфраструктурно-сервисным обслуживанием.

В настоящее время, несмотря на предпринятые антикризисные меры, продожают существовать значительные угрозы последствий кризисных явлений, сопряженных с системными проблемами российской экономики, выражающимися в исчерпании потенциала экспортно-сырьевой модели экономического развития, значительном износе основных фондов предприятий, низком уровне благосостояния и качества жизни большинства граждан, сокращении численности населения и уровня занятости в экономике, низком потенциале инвестиций и многих других негативных процессах и явлениях в политике, экономике и социальной сфере России. В условиях нестабильной макроэкономической ситуации и недостаточной информации о состоянии микросреды, значительно усложняется выбор направлений развития субъектов ЕМ, что обусловливает высокий уровень риска их функционирования.

Таким образом, необходимость обеспечения стабильного и надежного функционирования и развития Российской Федерации в новых экономических условиях с учетом внешних и внутренних угроз предопределила востребованность выработки механизма минимизации существующих рисков деятельности 1 и обеспечения экономической безопасности функционирования отечественных ЕМ и их региональных структур.

Степень разработанности проблемы. Анализ монографических и научно-периодических изданий по проблеме исследования показал, что вопросам экономической безопасности ЕМ в отечественной и зарубежной научной литературе уделено значительное внимание.

Начальным этапом формирования теоретического базиса для определения понятия ЕМ стало выделение её в отдельную категорию, из родового понятия монополии, вообще, что отражено в работах Д.Хэя, Э.Долана, Д.Линдсея, Т.ДиЛоренцо, Г.Грея, Р.Эрли.

Дж.М. Кларк и Дж. Коммонс, изучая отдельные функции государства, выделяли его особенность являться институциональным агентом общества по отношению к ЕМ как хозяйствующему субъекту.

С позиции современных научных представлений, взгляды о сути ЕМ были изменены благодаря работам У.Баумоля, Г.Демшеца, Дж.Панзара, Дж.Стиглера, Р.Уилига, О.Уильямсона. В таких отраслях, как газовая промышленность, электроэнергетика, железнодорожный транспорт и некоторых других, стали различать естественно-монопольный и конкурентный сектора.

Развитие теории экономической безопасности, ее концептуальных основ содержится в работах Абакина Л.И., Алешина В.А., Белокрыловой О.С., Буя-новой М.Э., Глазьева С.Ю., Горбань С.И., Добаева А.И., Кетовой Н.П., Кочер-гиной Т.Е., Некрасова В.Н., Овчинникова В.Н., Олейникова Е.А., Сенчагова В.К., Тамбиева А.Х., Тамбовцева В.Л. и др., посвященных идентификации и исследованию содержания основных внутренних и внешних угроз национальной экономической безопасности, формированию механизма их предотвращения и преодоления, анализу факторов и условий обеспечения экономической безопасности.

Изучению проблем антикризисного управления на макроэкономическом уровне и вопросам антикризисного менеджмента хозяйствующих субъектов посвящены работы ученых-экономистов Абрамова В.Г., Бадина К.В., Бланка И.А., Бирюкова Е.В., Вадайцева C.B., Гончарова М.И., Гончарук А.Ю., Гряз-новой А.Г., Жарковской Е.П., Жукова Б.М. Ильина С.С., Кожевникова H.H., Короткова Э.М., Кошкина В.И., Кудрявцева A.A., Маренкова Н.Л., Орехова

B.И., Попова P.A., Порфирьева Б.Н., Талем Г.К., Уткина Э.А., Юн Г.Б., Ярем-чука Н.В. и др.