Geum.ru
Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Экономические и организационные основы механизма функционирования финансово-промышленных групп в регионе тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Ученая степень кандидат экономических наук
Автор Павлов, Иван Васильевич
Место защиты Москва
Год 1999
Шифр ВАК РФ 08.00.05
Диссертация

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Павлов, Иван Васильевич

Введение

Глава 1. Методологические и теоретические основы механизма функционирования финансово-промышленных групп.

1.1. Экономическая сущность и организационные формы финансовопромышленных групп.

1.2. Концептуальные и теоретические основы механизма функционирования финансово-промышленных групп

Глава 2. Перспективы и инвестиционные механизмы интеграции банковского, промышленного и торгового капитала в Республике Саха (Якутия).

2.1. Предпосыки формирования финансово-промышленных групп в Республике Саха (Якутия)

2.2. Республиканский опыт, особенности и инвестиционные стимулы создания высокоинтегрированных корпоративных структур

Глава 3. Основы механизма мотивации высокопроизводительного труда в финансово-промышленных группах региона./ур

Диссертация: введение по экономике, на тему "Экономические и организационные основы механизма функционирования финансово-промышленных групп в регионе"

Актуальность темы исследования определяется необходимостью формирования крупных корпоративных структур в форме финансово-промышленных групп в России в условиях трансформации ее экономической системы на современном этапе.

Законы концентрации и централизации капитала, действующие в условиях высокого уровня развития производительных и обобществления производства, сращивания монопольных структур с государством, смешанной экономики, тенденции возрастания влияния информационного и финансового факторов развития экономики, требуют формирования высокоорганизованных организационных форм сращивания банковского и промышленного капитала. Одной из наиболее эффективных из них являются финансово-промышленные группы (ФПГ)- Их создание особенно актуально для развития российской экономики переходного периода. Попав в тяжелейший экономический кризис, производственные и торговые корпорации России испытывают острую потребность во внешних источниках инвестирования. Денежный капитал также не может устойчиво воспроизводиться, так как основной источник, приносящий банковским структурам прибыль - спекулятивные операции с валютой и "синдром пирамид" - осознаны населением и подходят к рубежу истощения. Таким образом, без сращивания крупного банковского, производственного капитала крупные корпорации не могут сами по себе быть базовыми системообразующими организационными формами развития экономики в сложившихся условиях России.

Однако для того, чтобы финансово-промышленные группы (ФПГ) эффективно функционировали и выпоняли свои важнейшие функции в национальной и региональной экономике, были фактором: вхождения российской экономики в современную мировую рыночную экономику в качестве ее равноправного составного звена, восстановления и развития инвестиционного потенциала, эффективной структурной перестройки экономики и т.д. необходимо сформировать эффективный механизм их функционирования.

Чтобы поставить процесс формирования хозяйственного механизма ФПГ на прочный фундамент, нужно разработать концепцию его организации на научной основе, чему и посвящено данное исследование. Это тем более важно, что в экономической литературе нет фундаментальных работ ни по хозяйственному механизму ФПГ в целом, ни по механизму функционирования ФПГ в регионах.

Степень разработанности проблемы. В отечественной экономической науке (также, как и в зарубежной) тема диссертации комплексно не разработана. Как известно, финансовый капитал исследовася в работах Д.А.Гобсона, Р.Гильфердинга, В.ИЛенина и других экономистов. Различные проблемы формирования и функционирования ФПГ -В.Авиловым, С.Батчиковым, В.Болотиным, Ю.Винславом, А.Калининым, В.Куликовым, Г.Латышевой, АЛюбининым, В.Нестеренко, А.Стародубовской, В.Титовым, Д.Усенко и др. Однако нет системных исследований теории и методологии организации хозяйственного механизма ФПГ, специфики механизмов интеграции банковского, производственного, торгового капитала и мотивации высокопроизводительного труда регионов. Недостаточная методологическая и теоретическая разработанность, практическая значимость исследуемой проблемы определили выбор темы, объекта, предмета, целей и задач данной работы.

Объектом . исследования является процесс формирования и функционирования ФПГ в России и Республике Саха (Якутия) в условиях трансформируемой экономики.

Предмет исследования - система организационно-экономических отношений, связанная с механизмом функционирования ФПГ в национальной и региональной экономике.

Методологической и теоретической основой диссертационного исследования являются труды отечественных и зарубежных экономистов по теории финансового капитала, методологическим подходам к формированию финансово-промышленных групп, хозяйственному механизму. Автор использовал методику формирования ФПГ, государственного регулирования их деятельности, отраженную в законодательных актах.

В диссертации использованы методы сравнительного анализа, системного подхода, монографического исследования и др.

Цель и задачи исследования. Основной целью исследования является разработка экономических и организационных основ концепции хозяйственного механизма функционирования ФПГ с учетом специфики региона в условиях становления и развития рыночных отношений.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих конкретных задач:

Х исследования экономической сущности и организационных форм финансово-промышленных групп;

Х разработки методологических и теоретических основ организации механизма функционирования финансово-промышленных групп;

Х анализа предпосылок формирования финансово-промышленных групп на примере региона Республики Саха (Якутия);

Х исследования инвестиционных стимулов создания ФПГ в регионе;

Х анализа эффективности мотиваций производительности труда и обоснования новых современных подходов и инструментов к их организации в целях заинтересованности работников в результативности деятельности ФПГ.

Научная новизна работы заключается в разработке основ концепции организации хозяйственного механизма функционирования ФПГ с учетом специфики региона. В ходе исследования получены следующие результаты, содержащие научную новизну:

Х уточнена формулировка определения финансово-промышленной группы, отражающая ее экономическую сущность. Финансово-промышленная группа - одна из основных организационных форм финансового капитала, представляющая собой интегрированную систему крупных взаимосвязанных и взаимозависимых банковских, производственных и торговых корпораций обладающих консолидированным, с общим управляющим и финансовым центром, основной целью функционирования которой является устойчивое получение монопольно высокой прибыли;

Х определены экономическая сущность и основные функции хозяйственного механизма ФПГ. Хозяйственный механизм ФПГ - способ ведения хозяйства в ФПГ с помощью системы экономических и организационных форм, методов и рычагов. Основными его функциями являются: реализация предпринимательского потенциала группы; обеспечение эффективного экономического взаимодействия между хозяйствующими субъектами группы, организация рациональных финансовых и материальных потоков; поддержание устойчивой мотивации труда сотрудников группы в конечных результатах их деятельности; обеспечение благоприятной внешней среды для развития ФПГ;

Х раскрыты факторы, влияющие на выбор типа головной компании (крупные банковские корпорации, производственные корпорации, ходинг-компании): степень диверсификации производства, тип банковской системы, источники финансирования развития ФПГ, структура группы и т.д. ч

Х систематизированы принципы организации между структурными подразделениями ФПГ по вертикали и горизонтали: сочетание экономической самостоятельности с координацией и экономическим контролем; сочетание самофинансирования корпораций-участников ФПГ с обеспечением финансовыми ресурсами выпонения стратегических функций ФПГ в целом; разделение стратегических функций с оперативными функциями; гибкость и динамизм в управлении и совершенствовании организационных структур группы;

Х раскрыты содержание и основные принципы государственного регулирования процессов формирования и функционирования ФПГ: программно-целевое регулирование, дифференцированный подход к регулированию, мотивационная направленности, гарантированности поддержки ФПГ;

Х обоснованы предложения по повышению инвестиционной привлекательности предприятий республики и улучшению инвестиционного климата, способствующие ускорению процесса формирования конкурентоспособных ФПГ. Среди них: а) организация республиканского центра торговли кредиторской задоженностью с инвестиционными условиями ее продажи; б) консолидация многочисленных внебюджетных инвестиционных фондов в инвестиционный бюджет РС (Я) с дальнейшим использованием аккумулированных ресурсов для реализации приоритетных республиканских инвестиционных проектов; в) стимулирование формирования банковских пулов для реализации крупных инвестиционных проектов, представляемых промышленными предприятиями республики; Х обоснованы допонительные меры по повышению действенности реформирования системы оплаты труда, направленные на рост ее стимулирующей роли в развитии предприятий, организаций, ФПГ, организация стимулирования труда сотрудников ФПГ на основе применения систем оплаты труда на принципах Единой тарифной сетки (ETC) и др.

Теоретическая и практическая значимость работы.

В диссертации обосновано решение ключевых методологических и теоретических задач организации хозяйственного механизма, государственного регулирования процессов формирования и функционирования ФПГ. Сделанные в этом плане выводы, ряд положений диссертации могут быть использованы при дальнейшей разработке теории хозяйственного механизма ФПГ.

Предложения и разработки по экономическим методам стимулирования повышения эффективности функционирования ФПГ в целом, производственных и банковских корпораций-участников группы; . повышению инвестиционной привлекательности и улучшению инвестиционного климата; формированию правовой базы региональных ФПГ; новым механизмам мотивации труда и др. - могут быть использованы при разработке новых законов и других законодательных актов, совершенствованию образующих систему правового обеспечения деятельности ФПГ, формировании внутригруппового хозяйственного механизма ФПГ в федерации в целом и Республике Саха (Якутия).

Материалы, положения диссертации применимы в преподавании и изучении курсов "Экономическая теория", "Экономика предпринимательства", "Менеджмент", "Государственное регулирование рыночной экономики", спецкурса "Теория и практика функционирования

ФПГ" в учебном процессе, подготовке специалистов, а также в системе повышения квалификации и переподготовке управленческих кадров, государственных слушателей и предпринимателей.

Апробация результатов исследования. Выводы и практические результаты исследования докладывались на Республиканских конференциях, семинарах, совещаниях в Саха (Якутии), апробировались на заседании проблемной группы кафедры теории и практики государственного регулирования рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте РФ. Результаты исследования нашли отражение в двух публикациях автора общим объемом 4,8 пл.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Павлов, Иван Васильевич

Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Павлов, Иван Васильевич, Москва

1. Авилов В.Ходинги как реальность нашей экономики.- РЭЖ, 1994, N

2. АЛ РОСА намерена продлить соглашения с "Де Бирс". Финансовые известия, 1998, № 36

3. АЛ РОСА и Якутия договорились. Эксперт. 1998, № 4

4. Ананьева Ю. Что необходимо совершенствовать . Человек и труд, 1995, №2

5. Аркин П.А. Ходинг: организация и управление. Спб, 1993

6. Астахов A.A. ФПГ в оборонном комплексе России М., Финансы, 1995

7. Болотин В.В.ФПГ: возможности, реальность и нормотворчество.-Финансы, 1995, №7

8. Батчиков С., Петров Ю. Формирование финансово-промышленных групп и государство.- РЭЖ, 1995, N

9. Барышев В. Совершенствование оплаты труда работников бюджетной сферы. Человек и труд, 1997, N

10. Бреев Б.Д., Костенко Т.Н. К вопросу о заработной плате в переходный период.- Российский социально-политический вестник, 1998

11. Брилиантовый веер.- Эксперт, 1998, № 3

12. Временное положение о ходинговых компаниях, создаваемых при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества.-Фондовый рынок, 1993, № 7

13. Винслав Ю. Отечественные ФПГ: достигнутые рубежи и задачи развития.- РЭЖ, 1997, № 9

14. Гасанлы М.Х. Налоговая система общества. С-Пб.: Изд-во С-ПбГУЭФ, 1997

15. Гильфердинг Р, Финансовый капитал, М., 1959

16. Гобсон Дж.А. Империализм. Л., 1927

17. Государственная поддержка ФПГ.- Экономика и жизнь, 1995, Кя 33

18. Горбунов A.A. Ходинговые предприятия и дочерние фирмы, М., 1994

19. Гочияева Ф.А. Механизм создания и стимулирования эффективной инвестиционной деятельности финансово-агропромышленных групп. Автореферат дисс. на соискание ученой степени к.э.н., М., 1998

20. Егоров К.Н. Формирование транснациональных финансово-промышленных групп. В кн. Социально-финансовый механизм развития региона: теория, практика, проблемы. Якутск, 1996

21. Жуков A.JI. Рыночный механизм регулирования заработной платы, М., Академия труда и социальных отношений, 1996

22. Жуков А.Л. Регулирование заработной платы и задачи профсоюзов, М., Профиздат, 1996

23. Жуков П.Е. Соглашения с "Де Бирс" защищает интересы России, а не ущемляет их.-Финансовые известия, 1996, 17.05

24. Зельберг С., Потапов В. Новая модель организации заработной платы в AJIPOC.- Человек труда, 1997, № 9

25. Инвестиционный рейтинг регионов России.- Эксперт, 1997, jVq 47

26. Калин А. Инвестиционные возможности ФПГ.- Экономика и жизнь, 1995, № 15

27. Калин A.A. ФПГ за ними будущее.- ЭЖ, 1994, № 33

28. Калин A.A. Становление неизбежного.- Промышленный вестник России, 1995, № 1

29. Карташов С.А., Одегов Ю.Г., Никонова Т.В., Журавлев П.В. Поиск работы: проблемы и решения. М., Изд-во Рос. экон. акад, 1995

30. Как продожать реформы в России, М., 1996

31. Кейнс Дж.М. Избранные произведения: Пер. С англ. Предисл., коммент., сост. А.Г.Худокормов, М., Экономика, 1993

32. Киселев В.В. Управление банковским капиталом, М., Экономика, 1997

33. Ковальков Ю. ФПГизм как низшая стадия российского капитализма.-Деловой мир, 4.02.1995

34. Кокин Ю., Ананьева Ю. ETC: перспективы применения.- Человек и труд, 1997, Кя 12

35. Конвенция МОТ, Кя 131. Об установлении минимальной заработной платы с особым учетом развивающихся стран. 54 сессия, Женева, 1970

36. Коно Т. Стратегия и структура японских предприятий, М.,1987

37. Корпоративное управление, М., 1995

38. Куликов и др. Совершенна ли правовая база развития ФПГ? РЭЖ, 1997, Ко 4

39. Кузина О. Определение механизма индексации доходов и периодизации его развития в странах с рыночной экономикой.- Вопросы статистики, 1997, Кя 2

40. Ладанова JI. Социальные внебюджетные фонды, М., 1997

41. Ленин В.И. Империализм как высшая стадия капитализма, ППС, изд. 5, т. 27

42. Любинин А. Реорганизация акционерных обществ и становление финансово-промышленных групп.- РЭЖ, 1994 № 1

43. Макаревич Л. Финансово-промышленные группы остаются мотором экономического роста.-Финансовые известия, 1997 17.06

44. Макконел К.Р. Брюс С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика. В 2-х т.: пер. с англ. 11-го изд. Т.2 М.:Республика, 1992

45. Маршал А. Принципы экономической науки: Пер. С анг. М.: Прогресс, 1993

46. Матвеев Б., Болотин В. Финансово-промышленные группы: от государственной помощи к самофинансированию.- ЭЖ, 1994, № 4

47. Меньшикова О. Заработная плата или "пособие по труду". Вопросы экономики, 1998, Кя 1

48. Место ФПГ в экономике.- Экономист, 1997, № 3

49. Методические рекомендации по расчету прожиточного минимума по регионам Российской Федерации.- Профсоюзы и экономика, 1993, Кя 5

50. Миль Дж. С. Основы политической экономики.- Пер С англ. Общ. ред.A.Г. Милейковского, т.2, М., Прогресс, 1980

51. Н. Мильчакова. К проблеме ходингового контроля над промышленным производством.- РЭЖ, 1997, № 27

52. Налоги. Учебное пособие.- Под ред. Д.Г. Черника, М., Финансы и статистика,1996

53. Нестеренко Е.Г., Фомин Е.П. Управление инвестициями в ФПГ, Самара,1995

54. Нестеренко Е.Г. Формирование и функционирование финансово-промышленных групп. Диссертация на соискание ученой степени д.э.н., С-Петербург, 1997

55. Новые возможности объединения.- ЭЖ, 1995, № 17

56. Новикова В. Готовы ли банки участвовать в ФПГ? ЭЖ, 1995, № 17

57. Общая теория финансов. Учебник. Л.А.Дробзина и др., М., ЮНИТИ, 1995

58. Оплата труда работников бюджетной сферы на основе Единой тарифной сетки. Составители: Ананьева Ю.Д., Карлова М.В., М., Институт труда, 1993

59. Опыт и проблемы формирования и развития межгосударственных финансово-промышленных групп.- БИКИ, 1997, № 49

60. Организация и регулирование оплаты труда: Учебное пособие для вузов. В.В.Адамчук, М.Е.Сорокина, А.В. Никитин, Т.И.Паутинка; под ред.B.В.Адамчука. ВЗФЭИ, М., Финстатинформ, 1996

61. Основные направления концепции реформирования заработной платы.-Человек и труд, 1998, № 1

62. Осипов Ю. Основы теории хозяйственного механизма, М., Изд-во Московского университета, 1994

63. Перемирия на амазном фронте.- Эксперт, 1997, № 4

64. Половинкин П.Д., Сарсенбаев Д.М. Теоретические основы формирования и функционирования крупных корпораций в новых условиях хозяйствования, М., 1996

65. Письмо Госкомимущества РФ от 17.10.1994 г.ПМ-35/8814 "О некоторых нормах, регулирующих создание финансово-промышленных групп и ходинговых компаний".

66. Положение о порядке ведения реестра ФПГ РФ. Утверждено Постановлением Правительства РФ от 19.06.1994, № 707

67. Порядок проведения экспертизы проектов создания ФПГ, предоставляемых на рассмотрение Правительства РФ от 23.05.1994 г., Ко 508

68. Программа содействия формированию финансово-промышленных групп.- Деловой мир, 1995, 8.02.1995

69. Рекомендации по разработке внутрипроизводственных тарифных условий оплаты труда работников предприятий, М., Институт труда, 1997

70. Рекомендации по разработке проектов создания финансово-промышленных групп.- Экономика и жизнь, 1995, Kq 3

71. Рикардо Д. Сочинения. Под ред. М.Н. Смит, т. 1 М., Госполитиздат, 1995

72. Рыночный механизм заработной платы. Проблемы становления и развития. Материалы "Круглого стола" под руководством Яковлева P.A., М., НИИ труда, 1995

73. Сатуров Е. Банки в системе ФПГ.- Бизнес и банки, 1997, № 16

74. Самуэльсон П. Экономика. В 2-х т., М., НПО "Агон", 1992

75. Смитненко Б.М., Караева Л.У. Проблемы развития транснациональной экономической деятельности предприятий России и формирование финансово-промышленных групп.- Экономика и коммерция, 1994, № 2

76. Создание финансово-промышленных и промышленно-финансовых групп, М., ПОЛИЭКС, 1995

77. Социально-трудовая сфера России в переходный период: реалии и перспективы, М., Молодая гвардия, 1996

78. Стародубовская И. Финансово-промышленные группы: илюзии и реальность.- Вестник экономических реформ, 1995, № 12=13

79. Тарифно-квалификационные характеристики по общеотраслевым профессиям рабочих. Приложение к постановлению Минтруда России от 10 ноября 1992 г., Л'9 31, М., Министерство труда Российской Федерации, 1992

80. Тарифно-квалификационные характеристики по дожностям служащих. Приложение 1 к постановлению Минтруда России от 6 июня 1996 г. Л*9 32, М., Инфра-М, 1997

81. Титов В.В., Марков В.Д. и др. ФПГ: проблемы становления, функционирования, моделирования. Новосибирск, 1995

82. Торкановский Е. Финансово-промышленные группы: перспективы и проблемы.- Хозяйство и право, 1996, № 4,5

83. Транснациональные российские ФПГ.-РЭЖ, 1996, № 7

84. Указ Президента РФ от 5 декабря 1993 г. № 2096 "О создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации"

85. Указ Президента РФ от 28.10.1994 г. № 20232 "О выработке мер государственной поддержки создания и деятельности ФПГ на базе "Интеррос"

86. Указ Президента РФ от 1 апреля 1996 г. № 443 "О мерах по стимулированию создания и деятельности ФПГ"

87. Указ Президента Республики Саха (якутия) от 25 июня 1997 г. № 187 "О реструктуризации задоженности предприятий и организаций в бюджетную систему Республики Саха (Якутия)"

88. Управление трудом и социальными процессами. Учебное пособие. ИПК минтруда России под общей редакцией Е.Д. Катульского и В.Н. Якимова, М., Фонд имени И.Д. Сытина, 1996

89. Усенко Д.Н. Создание финансово-промышленных групп и их влияние на динамику инфляции. Спб, 1994

90. Уткин Э.А., Эскиндаров М.А. Финансово-промышленные группы, М., Экмос, 1998

91. Федеральный закон "О финансово-промышленных группах".-Российская газета, 1995, 6 декабря

92. Федеральный закон от 24 декабря 1997 г. № 134-ФЭ "О прожиточном минимуме в Российской Федерации"

93. Финансово-промышленные группы: зарубежный опыт и реалии России, М., 1996

94. Финансово-промышленные группы России: состояние, перспективы, нормативно-методическое обеспечение, М., 1995

95. Хлюстиков Р. Слабым звеном ФПГ остаются их финансовые институты.- Финансовые известия, 1998, N

96. Ходинговые компании в рыночной экономике, М., 1992 ,

97. Чибриков Г. О финансово-промышленных группах.- РЭЖ, 1994, N

98. Шамхмлов Ф.И. Взаимодействие Дпредпринимательских и властных структур. Автореферат на соискание ученой степени д.э.н., С.-Петербург, 1998

99. Эренберг Р.Дж,Смит P.C. Современная экономика труда. Теория и государственная политика, М., Изд-во МГУ, 1996

100. Яковлев P.A. Заработная плата и предприятие (от распределения по труду к цене рабочей силы), М., Информцентр-Директор газеты "Экономика и жизнь". 1997

Похожие диссертации