Экономическая оценка реструктуризации собственности в национальном хозяйстве России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Лихотина, Оксана Ивановна |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2007 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Автореферат диссертации по теме "Экономическая оценка реструктуризации собственности в национальном хозяйстве России"
На правах рукописи
ЛИХОТИНА Оксана Ивановна
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ОЦЕНКА РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ СОБСТВЕННОСТИ В НАЦИОНАЛЬНОМ ХОЗЯЙСТВЕ РОССИИ
Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (промышленность)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва - 2007
ООЗ174778
003174778
Работа выпонена в Московском Гуманитарно-экономическом институте, Москва
Научный руководитель - доктор экономических наук,
профессор
Романова Алина Терентьевна
Официальные оппоненты
доктор экономических наук, профессор,
Лоскутов Владислав Иванович
- кандидат экономических наук,
главный специалист Департамента экономической конъюнктуры и стратегии развития ОАО РЖД Выгнанова Мария Александровна
Ведущая организация - Институт экономических проблем Кольского
научного центра Российской Академии Наук
Защита состоится л22 ноября 2007 г в 16 часов на заседании диссертационного совета Д 223 010 01 при Центральном научно-исследовательском институте экономики и эксплуатации водного транспорта (ЦНИИЭВТ), по адресу 105187, г Москва, Окружной проезд, д 15 С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ЦНИИЭВТа Автореферат разослан л22 октября 2007 г
Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, прос^гия^
Романова А Т
Общая характеристика диссертационного исследования
Актуальность исследования В ходе преобразований социально-экономической системы России, связанных с переходом к рыночному типу хозяйствования, возрастает актуальность роли и места государственной собственности в экономическом росте, который связан с реструктуризацией экономики Определение государственной доли собственности относится к числу наиболее важных и сложных проблем экономики Мировая практика показывает, что каждому периоду экономического роста дожна соответствовать своя пропорция между долей государственной и частной собственностью Отметим также, что государственная форма собственности имеет ряд преимуществ по сравнению с другими формами собственности Это обусловлено её функциями способностью влиять на макрорегулирование, определять стратегию экономического развития общества, структуру национальной экономики
Оценка экономической эффективности государственной собственности в зависимости от критериев развития национального хозяйства и социально-экономических ограничений представляется актуальной, так как меняются характеристики среды, в частности, развиваются признаки, определяющие глобализационные процессы Кроме того известные решения носят частный характер применительно к тем или иным локальным задачам
Анализ сущности экономического содержания собственности и ее государственной формы проводились в работах отечественных и зарубежных специалистов Это нашло свое отражение, прежде всего в работах Л Абакина, А Ачияна, В Виноградова, С Губанова, С Глазьева, Н Зудиной В Игнатова, Р Коуза, Н Колесова, В Лоскутова, В Некрасова, А Тарасова, И Шишаева. В публикациях последних лет проблема экономической эффективности государственной собственности рассматривается уже с новых теоретических позиций в связи с переходом к рыночной экономике (Л Абакин, В Виноградов, С Глазьев, В Зотов, Н Зудина, И Шишаев, Е Черникова, М Пежев, В Володькин) Так в работах Зудиной Н И показано, что эффективность функционирования государственной собственности в условиях переходной экономики зависит от самого процесса формирования форм собственности на основе демонополизации государственной собственности, его уровня системности В работах Шишаева И А показано, что системное управление объектов государственной собственности в региональном масштабе дожны быть присущи определенные принципы и соответствующая им развитая система
Вопрос о формах проявления и оценке эффективности рассмотрен в работах Новрузова Р, где говорится о том что, управление собственностью, прежде всего, дожно исключать народнохозяйственный ущерб В противном случае нарушится технологическая комплексность различных видов производств Кроем того предложено оценивать эффективность управления собственностью через дивидендную политику Показана целесообразность использования
дифференцированных критериев эффективности для разных предприятий, сформированным в соответствие с предшествующим уровнем по предшествующему анализу эффективности работы предприятий
Таким образом, в ряде исследований приведены критерии эффективности для выбора пропорций государственной собственности В итоге, связь эффективности развития национального хозяйства с долей государственной собственности ставит вопрос об эффективном управлением формированием рациональных долей государственной собственности на разных уровнях хозяйствования и фазах экономического цикла
Цель диссертационного исследования заключается в выявлении принципов и методов формирования изменения государственной собственности в системе экономически эффективного управления национальным хозяйством
В соответствии с целью исследования необходимо решить следующие задачи
- провести исследование содержания понятия управления государственной собственности в современных условиях с целью формирования рациональной факторной модели,
- исследовать взаимосвязь форм собственности и динамики отраслевого роста на примере транспорта России,
- проанализировать структуру собственности в зарубежных странах, что также позволит выявить особенности процесса формирования и воспроизводства государственной собственности при тех или иных критериях и условиях функционирования производственно-экономических систем,
- выявить факторы, влияющие на формирование государственной собственности и эффективность управления ею,
- оценить влияние структуры собственности на инновационный уровень отраслей на примере железнодорожного транспорта,
- разработать модели оценки эффективности управления уровнем государственной собственностью в национальном хозяйстве и его производственно-экономических подсистемах (на примере железнодорожного транспорта) с целью достижения необходимых темпов роста его показателей
Объектом диссертационного исследования является экономически эффективное управление системой собственности в современной экономике России
Предметом исследования является организационно-экономические отношения, проявляющиеся в форме доли государственной собственности в национальной экономике, определяющей эффективность управления экономического роста
Теоретической и методологической основой исследования являются труды отечественных и зарубежных ученых, материалы научных и научно-практических конференций по вопросам функционирования государственной собственности, законодательные акты РФ, постановления федеральных органов власти и управления и другие материалы
В процессе исследования использован системный подход к раскрытию теоретических аспектов государственной собственности и при разработке механизма экономически эффективного управления государственной собственностью, а также следующие методы сравнительного анализа, статистические
Научная новизна исследования заключается в разработке научно- методического подхода к организации управления государственной собственностью, основанного на количественной и комплексной оценке эффективности результатов деятельности национальных производственно-экономических систем, что позволяет принимать рациональные управленческие решения при реструктуризации собственности Элементы научной новизны заключаются в следующем:
- обосновано и предложено развитие научно-методического подхода к оценке эффективности управления государственной собственностью,
- определена взаимосвязь доли государственной собственности с динамикой роста национальной экономики и инновационным потенциалом страны,
- выявлены и классифицированы факторы, влияющие на эффективность управления государственной собственностью,
- предложена методика выявления факторов существенного влияния на формирование структуры собственности в национальном хозяйстве
В результате проведенного исследования на защиту выносятся:
1 модели оценки влияния доли государственной собственности на динамику роста национальной экономики и инновационного потенциала страны и производственно-экономических систем разного уровня в национальной экономике,
2 методология выявления факторов, влияющих на эффективность управления государственной собственностью,
3 модели и агоритм оценки эффективности организации управления государственной собственностью
Практическая значимость проведенного исследования заключается в том, что предложенные классификации моделей эффективного управления государственной собственностью, оценка влияния ей на способы выбора показателей управления
эффективностью и уровень инновационного потенциала страны позволяют объективно количественно оценить варианты возможных социально-экономических решений
Апробация результатов исследования. Теоретические положения, выводы и практические рекомендации диссертационного исследования доложены, обсуждены и одобрены на заседаниях кафедры Экономика и организация народного хозяйства Московского гуманитарно-экономического института (МГЭИ), на научно-практических (3-й, 4-й , 5-й региональной) и 7-й межрегиональной научно-методической конференциях в СевероЗападном филиале Московского гуманитарно-экономического института, на семинарах аспирантов МГЭИ
Результаты диссертационной работы использованы для подготовки методических материалов по учебной дисциплине Экономика предприятий (организаций) в Московском гуманитарно-экономическом институте
По теме диссертации опубликовано научных статей общим объемом 1,5 листа Структура и объем исследования Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка из 100 наименований источников, общим объемом 197 страниц машинописного текста, включая 10 рисунков и 33 таблицы
Основное содержание работы Во введении дано обоснование актуальности темы диссертационной работы и выбора объекта исследования, сформулированы цели и задачи Обоснована научная новизна и практическая значимость результатов
В первой главе Роль государственной собственности в динамике экономического роста рассмотрены вопросы становления и развития государственной собственности в национальном хозяйстве и ее роли в динамике экономического роста.
Вопрос о распределении государственной собственности - это вопрос о том, кто в рамках государства будет пользоваться благами национального богатства.
Государственная собственность содержит в себе общесистемное, единичное и особенное начала в системе отношений присвоения Общее, присуще любой форме и виду собственности, в государственной собственности выражается в том, что отправным пунктом служит рациональное использование ресурсов в воспроизводственном хозяйственном процессе Особенность государственной собственности выражается в том, что она опосредует удовлетворение таких потребностей, которые наиболее рационально только какому-либо сообществу в целом Единичное начало состоит в том, что реальный субъект общенародного присвоения - народ в целом лишен естественного социального механизма, обеспечивающего эффективное удовлетворение общенародных потребностей
Она выпоняет ряд важнейших для экономики функции
Х государственная собственность создает материальные предпосыки для обеспечения устойчивого воспроизводства общественного капитала
Х наличие собственности позволяет государству быть самостоятельным элементом в экономических правоотношениях с другими субъектами собственности внутри страны и за рубежом, являться гарантом многих международных и внутренних договоров и соглашений межгосударственного залогового права,
Х государственная собственность обеспечивает функционирование капиталоемких отраслей, производств и сфер экономики, имеющих высокий уровень обобществления и требующих таких капиталовложений, которые не под силу частному капиталу (космическая промышленность, современная информационная связь, экономическая безопасность и т д),
Х государство создает благоприятные условия для развития частного предпринимательства, принимая на себя долю издержек в тех сферах деятельности,
Х государственная собственность обеспечивает функционирование некоммерческой социальной сферы и производство общественных благ, национальную безопасность,
Х государственная собственность позволяет сглаживать удары кризисов, путем снижения налогообложения и использования государственных резервных фондов, осуществляя интервенцию закупок товара, помогает ускорять освоение высших технологий, национализирует собственность обанкротившихся предприятий и т д
Последовательность возникновения функций государственной собственности зависит от целей и ранга задач, встающих перед обществом в ходе исторического развития К внутренним функциям, согласно принятым классификациям относятся политическая, экономическая, социальная, экологическая, налогообложения и финансового контроля, охраны прав и свобод граждан, обеспечения законности и правопорядка Внешние функции включают функцию интеграции в мировую экономику, обороны страны, сотрудничества с другими государствами в решении тех или иных глобальных проблем (экологической, сырьевой, энергетической, демографической и др)
Как известно, технологический уклад характеризуется единым техническим уровнем составляющих его производств, которые связаны вертикальными и горизонтальными потоками качественно однородных ресурсов, квалифицированной рабочей силы, общим научно-техническим потенциалом и пр Жизненный цикл технологического уклада имеет три фазы развития и определяется периодом в 100 лет Первая фаза приходится на его зарождение и становление в экономике предшествующего технологического уклада Вторая фаза связана со структурной перестройкой экономики на базе новой технологии производства и соответствует периоду доминирования нового технологического уклада примерно в течение 50 лет Третья фаза приходится на отмирание устаревающего технологического уклада При этом период
доминирования нового технологического уклада характеризуется наиболее крупным всплеском в его развитии
Анализ доли госсектора, при прохождении технологических этапов странами мира, свидетельствует о существенной роли государственного управления в создания предпосылок накопления и реализации национального научно-технического потенциала, стимулировании и поддержании инновационной активности хозяйствующих субъектов Система органов государственной власти формируется с целью организованного и скоординированного выпонения - внутренних и внешних функций Из характера функции государственной собственности вытекает оценка влияния государственной собственности на факторы экономического роста, и степень влияния уровня этой оценки с различными фазами экономического цикла развития народного хозяйства (Таблица 1)
Таблица 1
Взаимосвязь фазы экономического роста и функции государственной собственности
Фаза жизненного цикла технологического уклада Характеристика технологического уклада Функция государственной собственности (доминирующая) Источники информации
Становление Повышение темпов экономического роста, повышение уровня экономической активности растущая конкуренция хозяйствующих субъектов Наращивание объемов выпуска В оспро из водственная, Регулирующая, Инновационная 1 Глазьев С Ю, Львов Д С, Фетисов Г Г Эволюция технико-экономических систем возможности и границы централизованного регулирования Ч М Наука, 1992 2 Глазьев С Ю Экономическая теория технического развития - М Наука, 1990 3 Россия 2050 стратегия инновационного прорыва/ Кузык Б Н , Яковец Ю В - 2-е изд, доп - М % ЗАО "Издательство 11 Эконом ика" 2005 -624с 4 Государственная собственность в экономике России и других стран Вопросы истории и теории/ Под ред. В Н Черковца -М Экономический факультет МГУ ТЕИС, 2002 - 593с
Рост Максимизация темпов экономического роста и уровня экономической активности Снижение издержек, повышение эффективности составляющих новый ТУ технологий Контрольная, Инновационная
Зрелость Снижение темпов экономического роста Снижение потребительского спроса и цен на продукцию Регулирующая, контрольная
Упадок Минимизация темпов экономического роста Относительное и абсолютное снижение эффективности общественного производства Воспроизводственная инновационная (высокая роль государственной собственности, чем лучше управление государственным сектором тем легче путь восстановления)
Величина государственного сектора в каждой стране определяется рядом взаимосвязанных факторов исторически сложившимися условиями, современной стадией развития страны, её местом в мирохозяйственных связях, конкурентоспособностью национальной экономики, социально-экономическими, историческими, культурными и другими особенностями
Итоги приватизации показывают, что государство - один из крупных акционеров Проблема корпоративного управления, рационализации использования и повышения эффективности управления государственной собственностью является актуальной
Введение категории оптимального соотношения частной и государственной собственности подразумевает, что указанное соотношение влияет на социально-экономическую эффективность общественного производства Это зависимость, рассчитанная по показателям стран ЕЭС за 90-е годы, описывается уравнением
У=-3,3 * 105х2+1,4* 105х-5,6* 103 (1),
где У - ВВП на душу населения в дол,
х - доля госсектора в добавленной стоимости Оптимальное значение доли госсектора, исходя из этой формулы - 22% Рассчитанная величина почти совпала с показателем Швеции - 20,5%) По данным Госкомстата РФ ВВП на душу населения в 2002 году составил 7961 дол На основании статистических данных была подтверждена возможность использования коэффициентов, полученных Вегером Л Л для анализа процессов в российской экономике
Полученная расчетным путем по выражению (1) доля госсобственности в России совпадает с фактической долей государственной собственности в России в 2002г
Более корректным методом для оценки Х-доли госсектора, нахождения ее оптимальной величины является анализ зависимости между X и влияющими на него факторами В общем виде эта зависимость имеет вид х=аг1+Ьг2+сгз+<1, (3)
где :/,:2,:з - показатели, характеризующие значение того или иного фактора, а,Ь,с- подлежащие оценке коэффициенты, показывающие влияние соответствующего
фактора
1 В результате проведенного анализа показано, что при прохождении странами мира технологического этапов существенную роль играет государственное управление в создании предпосылок накопления и реализации национального научно-технического потенциала, стимулирования и поддержания инновационной активности хозяйствующих субъектов Последовательность возникновения функций государственной собственности зависит от целей и очередности задач, встающих перед обществом в ходе развития
2 Необходимо проанализировать структуру собственности в зарубежных странах и ее влияния на эффективность экономического роста, что позволит выявить особенности процесса её формирования и воспроизводства.
Во второй главе Анализ структур собственности в европейских странах и влияния её на эффективность экономического роста проанализирован опыт европейских стран в области изменения соотношения видов собственности и его влияния на эффективность экономического роста
Как показывает мировая практика, государственный сектор экономики служит базой для сглаживания циклических колебаний рыночной конъюнктуры, стабилизации динамики экономического роста Функционирование государственной собственности в отдельных странах осуществляется не только с позиции доходности, но и исходя из еб функционального назначения и значимости для общества
В рисунке 1 показано, что структура собственности определяет структуру финансового рынка в стране Основные причинно- следственные связи, возникающие при этом, отражены схематичной через качественную оценку
доля государства в акционерных капиталах возрастает с 0-0 2% в США и Великобритании и 0 5% в Японии до 3 4% и 4 3% во Франции и Германии
доля розничных акционеров в акционерных капиталах падает от 36 4% и 29 6% в США и Великобритании до 22 2% в Японии, 19 4% во Франции и 14 6% в Германии
доля институциональных акционеров, представляющих население, в акционерных капиталах падает от 44 3% и 50 1% в США и Великобритании до 22 5% в Японии,
3 9% во Франции и 20 0% в Германии
доля корпоративных инвесторов в акционерных капиталах возрастает с 19 3% и 20 1% в США и Великобритании до 54 8% в Японии, 73 3% и 61 1 % во Франции и Германии
доля банков в акционерных капиталах возрастает с 0 2% и 2 3% в США и Великобритании до 13 3% в Японии,
4 0% и 10 3% во Франции и Германии
по мере изменения структуры собственности - от более дробной, розничной, с небольшим влиянием государства в США и Великобритании, к собственности, носящей кусковый характер, с большей долей компаний, банков и государства в Японии, Франции и Германии,
по мере того, как эти изменения нарастают от США и Великобритании к Японии и далее к Франции и Германии - в основном непрерывно изменяются базовые параметры фондового рынка
насыщенность акциями (Капитализация биржевых рынков акций / ВНП, в %) падает от 117 2% и 151 2% в США и Великобритании до последовательно 60 0% в Японии, 38 5% и 28 4% во Франции и Германии
растет доля ходинговых (Германия, Франция) или горизонтально-интегрированных компаний (перекрестные участия в Японии), в которых доминируют контрольные собственники
нарастает договой характер финансового рынка, (показатель Внутренний кредит / Капитализация рынков акций, в %) последовательно растет от 67 2% и 86 4% в США и Великобритании до 198 5% в Японии, 266% во Франции и 479% в Германии
Х последовательно растет насыщенность хозяйственного оборота облигациями (Рыночная стоимость облигаций на биржевых рынках / Капитализация рынков акций, в %) от 33 1% и 44 4% в США и Великобритании до 122 8% в Японии, 148 8% во Франции и 285 6% в Германии_
Рис 1 Зависимость структуры финансового рынка и структуры собственности
Отчетливо выраженные тенденции усиления государственного вмешательства в распределительные процессы наблюдаются и при анализе динамики удельного веса второго по величине компонента совокупного потребления в ВВП - конечного потребления государства
Статистические данные по ряду стран показывают тенденцию к росту доли государственных расходов в ВВП развитых стран (таблица 3), что объясняется ростом расходов на экономическую стабилизацию Характерное для современного этапа усиливающееся государственное вмешательство в экономические процессы может сопровождаться ограничением роли государства как собственника национальных ресурсов и колективного предпринимателя Различия в преобладающем типе собственности на решающие средства производства не определяют прямо и непосредственно степень и формы вмешательства государства в распределительные процессы в национальной экономике
Анализ зависимости ВВП на душу населения от доли государственных расходов в ВВП, представлен через коэффициент эластичности, который приведен в таблице 3, стобец 5
Таблица 3
Эластичность ВВП на душу населения от доли государственных расходов
№ Страна Прирост ВВП Прирост доли Коэффициент
на душу государственных эластичности
населения за расходов в ВВП за
1990-1997г, в % 1990-1997г, в %
1 2 3 4 5
1 США 109,3 144,52 0,756
2 Австрия 107,42 116,96 0,918
3 Германия 108,21 115,49 0,937
4 Франция 103,42 200 0,517
5 Испания 112,55 139,07 0,809
6 Англия 110,465 135,99 0,812
7 Канада 99,04 109,33 0,905
8 Австралия 113,24 118,26 0,95
9 Новая Зеландия 113,56 137,35 0,826
10 Италия 108,192 117,938 0,917
11 Швеция 101,94 121,51 0,838
12 Япония 107,46 135,32 0,794
Результаты анализа свидетельствуют о существовании прямой зависимости между ВВП в расчете на душу населения и долей государственных расходов в ВВП
ВВП на душу населения несколько ниже там, где выше доля государственных расходов в ВВП Данная зависимость объясняется занятостью населения Вследствие низкого уровня занятости населения возрастает доля расходов государства
Отчетливо выраженные тенденции усиления государственного вмешательства в распределительные процессы наблюдаются при анализе динамики удельного веса второго по величине компонента совокупного потребления в ВВП - конечного потребления государства
Функционирование государственной собственности в отдельных странах осуществляется не только с позиции доходности, но и исходя из влияния на другие социально-экономические процессы общества. Так государственный сектор экономики служит базой для сглаживания циклических колебаний рыночной конъюнктуры, управления динамикой экономического роста А работе проведено исследование факторов и критериев, определяющих эффективность государственного управления показателями экономического роста В их числе рассмотрены
Х влияние моделей рыночной экономики (либеральная, неолиберальная, социал-демократическая),
Х структуры собственности (в первом случае Ч преимущественно частная собственность, во втором и третьем Ч смешанная экономика, с равновеликими долями государственной и частной собственности),
Х социально-экономической политики (в первом случае она рассчитана на определенную группу населения, наименее обеспеченную во втором Ч на все население, в третьем, наряду с этим, решается задача обеспечения наименьшей социально-экономической дифференциации)
Х доли государственных расходов в ВВП (Степень государственного влияния на показатели экономического роста во второй и третьей моделях более сильна, и проявляется на макро до микроуровне)
В зависимости от государственной доли в общем объеме собственности выделены три основные группы стран, где
Х доля государственных (публичных) предприятий значительна - Италия (19,6%), Франция(18,3%), Португалия (24%), Греция (20,8%),
Х доля государственных (публичных) предприятий весьма заметна - ФРГ(11,6%), Испания(10%), Ирландия( 14,4%), Дания(11,9%), Бельгия(10,3%), Нидерланды(9,6%),
Х доля государственных (публичных) предприятий относительно мала -Великобритания (7-8%), Люксембург(4-5%)
В настоящее время одним из актуальных вопросов является, какой дожна быть структура собственности на транспорте, какое дожно быть соотношение между частным и государственным участием и капиталом в различных производственно-экономических системах национального хозяйства, в частности на транспорте
Современная структура собственности в железнодорожном хозяйстве стран мира разнообразна С этим стокнулась в 1991 году комиссия ЕС, когда попыталась реализовать свою директиву № 91-440 об устранении монополизма в железнодорожном транспорте Европы В настоящее время в Европе существуют практически все возможные схемы владения железнодорожными активами Рельсы, депо, вагоноремонтные заводы, вокзалы, грузовые станции и прочая инфраструктура контролируются как госкомпаниями, так и непосредственно государством через транспортные ведомства В вопросе продажи услуг и операторской деятельности существует три основных варианта
Х государственная монополия на перевозки (операторских компаний нет),
Х конкуренция частных и государственных компаний-операторов,
Х рынок отдан нескольким конкурирующим госкомпаниям
Любая реформа, проводимая в данной отрасли, направлена на достижение конкурентных преимуществ технологических, инновационных, глобализационных Изменение структуры собственности влияет на инвестиционные возможности отрасли, ее инновационную привлекательность
Как показывает анализ, и современное развитие железнодорожного транспорта, структура собственности в данной отрасли зависит от
1) ее стратегического значения в развитии национального хозяйства и целей его развития,
2) уровня базовых конкурентных преимуществ отрасли,
3) географического положения страны
Последовательность определяющих факторов дана в соответствии с их значимостью для
структуры собственника
Анализ мирового опыта функционирования госсектора показывает, что существует оптимальная доля для каждой страны своя для периода развития
На базе проведенного анализа структур собственности в европейских странах и влияния её на эффективность экономического роста сформированы предпосыки модели выбора рационального уровня государственной собственности
В третьей главе Формирование модели выбора рационального уровня государственной собственности разработаны и представлены основные методические положения по оценке эффективности реструктуризации собственности
Анализ отечественного опыта хозяйствования и теоретических исследований показали, что факторы, характеристики и методы определения экономической эффективности общественного производства представлены в широком диапазоне Оценка эффективности проводилась с позиций роста таких количественных показателей, как масштабы внедрения новой техники, ввод в действие основных производственных фондов, эффективность освоения капитальных вложений, размеры используемых финансовых и кредитных ресурсов, объемы выпуска и реализации товарной продукции и др
Усиление государственного контроля и регулирования в государственном секторе экономики дожны обеспечивать достижение основных целей использования государственной собственности
Х максимизации доходов бюджета на основе эффективного управления государственным коммерческим имуществом,
Х использования государственного имущества для привлечения прямых инвестиций в реальный сектор экономики,
Х создание благоприятной экономической среды для развития бизнеса, формирование широкого слоя эффективных собственников
Как показал анализ, основными показателями при оценке эффективности управления государственной собственностью являются
Х валовой внутренний продукт на душу населения,
Х доля государственных расходов в ВВП,
Х экономическая безопасность,
Х доля страны на мировом рынке (степень влияния и участия в международных организаций),
Х влияние и способы оценки уровня НТП для производственно-экономических систем национального хозяйства
Х связь агрегированных показателей эффективности управления с долей государственной собственности
Степень влияния государственной собственности зависит от внешней и внутренней среды (уровня развития национального хозяйства, динамики их изменения, чувствительности национального хозяйства и его подсистем к изменению внешних и внутренних факторов)
Используя два основных показателя (ВВП на душу населения и долю государственных расходов в ВВП) в исследовании построена регрессионная модель для двенадцати стран США, Австрия, Германия, Франция, Испания, Англия, Канада, Австралия, Новая Зеландия, Италия, Швеция, Япония
У = ао+а1*х (3),
где у - ВВП на душу населения, х - доля государственных расходов в ВВП Коэффициенты влияния а0, а, меняются вместе с изменением технологического уклада и прохождением ими технологических фаз Инновационный характер развития существенно увеличивает эти коэффициенты, что дожно учитываться в экспертных оценках при разработке регрессионных моделей, основанных на ретроспективном анализе
Таблица 4
Модели экономического роста стран
№ Страна Временной Лаг
Без сдвига 1 год 2 года 3 года
ао а1 ао 31 ао а1 ао а1
1 США 0,176147 18,56826
2 Франция 0,043214 17 51292
3 Канада 0,133117 13,75422
4 Италия 0,135641 11,24783
5 Австрия 0155744 11 79713
6 Австралия 0 547863 -1,74944
7 Испания 0,164704 4,253132
8 Германия 0 223363 8 660786
9 Англия 0 2048 7,959435
10 Новая Зеландия 0,226153 7 121271
11 Япония 0 159848 15,92498
На основе сравнения коэффициентов значимости доли госсектора в экономике страны и временного лага между ВВП на душу населения и долей государственных расходов выявлено, что такие страны, как Австрия и Япония Великобритания и Новая Зеландия имеют близкие значения Это позволило объединить их статистику и получить более высокую точность расчетов
1 Австрия и Япония у=-0,03704+21,06373х,
2 Великобритания и Новая Зеландия у=0,179864+8,456262х
В России, по мнению специалистов, примерно, 50% промышленного производства относится к 4-му технологическому укладу, 4% - к 5-му и менее 1% - к 6-му
Структура собственности и её динамика трансформируется на основе решения среднесрочных и краткосрочных задач Краткосрочные задачи связаны с повышением финансово-экономической устойчивости производственно-экономических систем
Средние - догосрочные задачи нацелены на инновационный характер развития производственно-экономической системы и, следовательно, на определенную динамику финансово-экономических показателей Способом достижения оптимальных пропорций (снижения отклонения структур собственности от эталонной) - является инновационный
процесс, подчиненный критериям эффективности и системе ресурсных и технологических ограничений
Для выбора наилучшего варианта трансформации собственности в производственно-экономических системах может быть использована модель, представленная ниже Модель имеет следующий вид
1 Дс = Jo + ап5инв + XaoSfj Ч min, (4)
где Jk- интегральный показатель конкурентоспособности, Jo-коэффициент, характеризующий уровень конкурентоспособности, an ап-коэффициенты регрессионной модели, 8Дн.- объем инновационных решений, 6f5 - объем эволюционных решений
2 J kj = ЧiЧ (5), где
]1тталон
J kj Ч индекс конкурентоспособности, Xj находится в границах ej> Xj> bj При внедрении инноваций только в одной функциональной подсистеме предприятия результат может быть нулевым или существенно меньшим, чем при согласованном развитии подсистемы, для чего необходимо найти объемы инновационных решений по каждой службе
Между конкурентоспособностью и инновациями существует мультипликативная связь, так как инновации максимально усиливают влияние каждой подсистемы на конкурентоспособность.
Введем зависимость затрат на инновационную деятельность как функцию структуры собственности
3 Д5КИН1!{= л (структуры собственности) (6) A5KmBf = ч 1 а2гос + П2 акрЩ +зОсР + Л4аД, где (7),
Д8КиДДг_ объем внедрения инновационных мероприятий,
а2гос - влияние государства на объем внедрения инновационных мероприятий
r| 1, г| - определяется экспертным путем на базе опыта стран
Оср - влияние средних владельцев на объем внедрения инновационных мероприятий,
сцп- влияние крупных владельцев на объем внедрения инновационных мероприятий,
ам- влияние малого бизнеса на объем внедрения инновационных мероприятий
4 0 <агос <1 , необходимо определить условия максимизации, учитывая ограничения на капиталовложения (0 < Д6 ДДf)
5 К доп * a^c=(r\ta2m) * КДтГ (8), где Кдоп - допустимые капиталовложения
К доп * Оф= (пзОср) * KДДf (9) Кдоп * акр= (г акруп) * КДД,г (10) К доп * аД = (Т14аД) * K^.r (11) Кдоп = ц (агос+ акр)71+ ОсР + ам ) (12)
Используя исходные данные по РАО "ЕЭС России" были проведены расчеты, результатом которых явилось Квл в инновации как функция структуры собственности Кдоп = Л1агос+Л2акруп+Т1заср + Т14аы (13) При Кд0П.39,2*109, коэффициенты влияния структурных показателей 45,3, 36,7,3,49,
При КдоД. 17 05* 109, коэффициенты влияния составят 19,07, 16,1, 1,5
Коэффициенты влияния показывают степень зависимости между объемом капиталовложений и принимаемыми управленческими решениями о структуре собственности
Для сравнительной оценки эффективности моделей управления различных стран предложена методика расчета показателя Gov, который включает следующие переменные
уровень нормативно-правовой системы страны (Хпрао), регулирующей деятельность корпоративных структур X Драю можно представить в процентах, т е X Драю = 100% означает совершенную нормативно-правовую систему, которая охватывает регулирование практически всей деятельности корпорации,
структуру собственности, которая показывает насколько концентрирована собственность и какое влияние оказывают различные собственники на деятельность корпорации, где доля государства в структуре капитала (Xi), крупных и средних владельцев (Х2) и малого бизнеса (Хз)
Индекс Gov рассчитан по выражению GOV = Р,ХПраво +Р2Х, +р3Х2 +р4Х3, (14)
где Pi Р2 Рз и р4 являются коэффициентами влияние соответствующих детерминант Рассчитаны методом парных сравнений на основе экспертных оценок X право - действующие законодательные на систему основных функций предприятия Используя выражение для Gov и ограничения на переменные
0<ХД <1, (15)
О < jc, <1, (16)
0<х2 <1,(17) 0 < х3 <1,(18)
Х| + Х2 + Х3 = 1, были рассчитаны значения доли государственной собственности в структуре национального хозяйства для разных фаз экономического цикла
В результате решения получено, что фаза выхода из кризиса, характеризуется снижением доли мекого и среднего бизнеса, доминирующую роль играет крупный бизнес и государство
х3 =0, 1 Ч >
Gov = 0,3в Ч + 0.56*! + 0.08(1 - х,), (19) *1
^^ = -О.Зв \ + 0.56 - 0.08 = 0, (20) dx, х(
откуда X. = 0.5 1л/в (21)
Для фазы экономического кризиса 6max = 1 и максимальный размер
государственной собственности составляет 51% Для фазы стабилизации доминирующую
роль играют крупные владельцы, средний и малый бизнес
Х*право Ч ' (22)
Gov = 0,3в Ч + 0,5 6хх + (0,08 + 0,05) , рз)
^^ = -О.Зв \ + 0.56 - 0,06 = 0, (24) dx! х{
X, = 0.77л[в (25)
При фазе стабилизации развития необходимости в сильном нормативно-правовом ограничении отсутствует и преобладающую роль играет средний и мекий бизнес, в=0,25 Отсюда доля государственной собственности в национальном хозяйстве дожна быть не более 38%
Рис 1 Блок-схема агоритма выбора наилучшего варианта трансформаций предприятия
Прямая и косвенная система государственного регулирования могут повышать эффективность национального хозяйства Это требует эффективной работы бюджетных учреждений, правовых, налоговых и др, реализации эффективной денежной, бюджетной политики, внешнеэкономических связей Доля государственной собственности в экономиках постиндустриальных стран является эффективным регулятором, стабилизирующим экономику и её развитие в условиях глобализации, которая характеризуется открытостью национальных хозяйств, высокой динамикой рынков и общностью проблем национальных экономик и путей их решения
Заключение
Современная экономика России находится в состоянии фундаментальных преобразований, связанных с изменениями отношений собственности, технологий, развитием процессов глобализации и участием в нем России как субъекта мировой экономики Указанные изменения проходят в процессе реформирования На основе комплекса рабочих инструментов, среди которых ведущую роль играет реструктуризация, представляющая собой процесс изменения структуры собственности в системе В этом процессе государство дожно выступать эффективным собственником и при этом координатором экономических и социальных сил, выстраивающим баланс их интересов, определяющим оптимальные цели и параметры развития государственного сектора, создающим одновременно условия и механизмы его функционирования Эффективность функционирования государственной собственности зависит от процесса и пропорции формирования государственной и других форм собственности
Одной из важнейших задач современной России является повышение эффективности и качества государственного регулирования, эффективная поддержка государственного предпринимательства и рыночной инфраструктуры, модернизация промышленности и других отраслей
Степень влияния государственной собственности в странах определяется особенностями исторического, политического развития, менталитетом, но во всех случаях она выступает в качестве фактора устойчивого экономического развития
1 Актуальными и не достаточно разработанными являются задачи, связанные с проблемами выявления принципов и методов формирования государственной собственности в системе эффективного управления национальным хозяйством и его производственно-экономическими подсистемами
2 Проведенное исследование показало, что помимо традиционных функций (прогнозной, организационной, законодательного регулирования, социального развития), понятие луправление государственной собственностью включает функции регулирующую, контрольную, воспроизводственную, инновационную
3 Из характера функции государственной собственности вытекает оценка ее влияния на факторы экономического роста, и показано, что степень влияния этой оценки связана с различными фазами экономического цикла развития народного хозяйства (Таблица 1)
4 Анализ исторического опыта зарубежных стран и России показал, что разным периодам развития национальных экономик соответствует количественное и качественное соотношение государственной собственности и других форм Так для стран Западной Европы наращение государственной собственности характерны в период экономического роста, а для США - во время экономической стагнации
5 В работе сформирована статистическая зависимость между ВВП в расчете на душу населения и доли государственных расходов по отношению к ВВП по ряду стран Результаты анализа свидетельствуют о существовании прямой зависимости между ВВП на душу населения и доли государственных расходов по отношению к ВВП На основе коэффициентов эластичности, выявлены группы стран с сильными зависимостями -(Австрия, Германия, Канада, Австралия, Италия), слабыми зависимостями - (Франция, Япония, США), что представлено в таблице 3
6 Исследованы факторы и критерии, определяющие эффективность государственного управления показателями экономического роста В их числе рассмотрены влияние моделей рыночной экономики, структуры собственности, социально-экономической политики, доля государственных расходов в ВВП
7 Анализ опыта группы стран показал
характер и степень влияния моделей рыночной экономики (либеральная, нелиберальная, социал-демократическая),
характер и степень влияния доли госсектора,
различия с социальной политикой в первом случае она рассчитана на определенную группу населения, наименее обеспеченную во втором Ч на все население, в третьем, наряду с этим решается задача обеспечения наименьшей дифференциации Доля социальных расходов государства в США составляет менее 20% ВНП, в Германии Ч 28%, а в Швеции Ч 33% Такие страны, как
США, Германия, Швеция наиболее соответствуют моделям рыночной экономики и эффективному государственному регулированию Степень и характер влияния доли расходов государства в ВВП, в США превышает 1/3, в Швеции Ч более 2/3 Степень государственного влияния на показатели экономического роста во второй и третьей моделях выражена более сильно, проявляется на всех уровнях (от макро до микроуровня) Так, структура собственности в транспортной отрасли зависит от
стратегического значения данной отрасли,
целей развития, базовых условий отрасли,
менталитета данной страны,
географического положения страны
8 Построена система моделей, позволяющих оценить оптимальную долю государственной собственности для производственно-экономических систем микроуровня Используя статистические данные, относящихся к отраслям естественных монополий, определены коэффициенты влияния размеров капиталовложений на факторы экономического роста На базе экспертных оценок определена доля государственной собственности для фаз экономического цикла Получено, что максимальная доля государственной собственности для стран с переходной экономикой для фазы кризиса дожна составлять не менее 51%, для фазы стабилизации не более 38% Для России на период до 2050гг представляется целесообразным иметь долю государственной собственности не менее 50% при использовании стратегии инновационно-технологического пути развития
По теме диссертации опубликованы следующие работы
1 Лихотина О И Экономическая сущность государственной собственности Совершенствование учебно-воспитательного процесса в негосударственных вузах Материалы 4-й региональной научно-практической конференции Северо-Западного филиала Московского гуманитарно-экономического института МГЭИ, 2003 -0,1пл
2 Лихотина О И Современные тенденции и особенности развития государственной собственности за рубежом (на примере США) Актуальные проблемы учебно-воспитательного процесса в вузах Материалы 5-й региональной научно-практической конференции СевероЗападного филиала Московского гуманитарно-экономического института МГЭИ, 2004 -0,1п л
3 Лихотина О И Государство и его роль в инновационной и инвестиционной деятельности Совершенствование учебно-воспитательного процесса в вузах Материалы 7-й
межрегиональной научно-методической конференции Северо-Западного филиала Московского гуманитарно-экономического института МГЭИ, 2006 -0,1пл
4 Лихотина О И Экономические основы управления государственной собственностью// Сборник научных трудов Выпуск 4 М МГЭИ, 2004 - 0,8 п л
5 Лихотина О И Анализ и оценка эффективности структур собственности европейских стран// Сборник научных трудов Выпуск 6 М МГЭИ, 2005 - 0,8 п л
6 Лихотина О И Изучение влияния инвестиций и инноваций в деятельности государства Модернизация высшего профессионального образования и концептуальные подходы по ее реализации Материалы региональной межвузовской научно-практической конференции - Чебоксары издательский дом ПЕГАС2006 -0,1пл
7 Лихотина О И Роль государственного сектора экономики в сглаживании циклических колебаний рыночной конъюнктуры // Аудит и финансовый анализ - 2007 - № 4 - С 248-251
ЛИХОТИНА Оксана Ивановна
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ОЦЕНКА РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ СОБСТВЕННОСТИ В НАЦИОНАЛЬНОМ ХОЗЯЙСТВЕ РОССИИ
Подписано в печать . (<2.2007 г. Формат 60x90 1/16. Объем \рпл Заказ № Тираж /^Чкз
ЦНИИЭВТ Москва - 2007
Похожие диссертации
- Социально-экономические характеристики трансформационных процессов в национальном хозяйстве России
- Асимметрия пространственного размещения воспроизводственных сил в национальном хозяйстве России
- Экономическая оценка стоимости собственного капитала транспортной компании
- Организационно-экономический механизм реструктуризации естественных монополий в современной России
- Обеспечение экономической безопасности национального хозяйства России: регулирование деятельности естественных монополий