Geum.ru

Совершенствование системы противодействия легализации доходов на примере филиала "Ростовский" ОАО "Альфа-Банк"

Дипломная работа - Банковское дело

Другие дипломы по предмету Банковское дело

°нированных мероприятий;

- соответствие установленным требованиям конфиденциальности.

Задачи, функции, права и обязанности сотрудников ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский, структурных подразделений в головной организации и филиалах по предотвращению проникновения во ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский денежных средств, полученных незаконным путем, регламентируются соответствующими пунктами положений о подразделениях и должностных инструкций сотрудников ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский, а также отдельными нормативными документами ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский и методическими рекомендациями.

Разработка и реализация комплексной системы мер по организации противодействия проникновению преступных капиталов и использованию ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский в противоправных сделках позволят эффективно бороться с отмыванием денежных средств, обеспечат международный уровень стандартов работы ОАО Альфа-Банк филиал Ростовский, повысят его, конкурентоспособность на российских и мировых финансовых рынках.

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

 

  1. Федеральный Закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  2. Федеральный Закон от 07.08.2001 № 121-ФЗ О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального Закона О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  3. Указ Президента России от 01.11.2001 № 1263 Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  4. Гражданский кодекс РФ
  5. Уголовный кодекс РФ
  6. Положение Банка России от 04.01.2003 № 207-П О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  7. Положение Банка России от 06.09.2004 № 262-П Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  8. Указание методического характера Банка России от 28.11.2001 № 137-Т О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  9. Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях.
  10. Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  11. Указание Банка России от 07.08.2003 № 1317-У О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах).
  12. Инструкция Банка России от 28.04.2004 № 113-И О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц.
  13. Письмо Банка России от 13.07.2005 № 98-Т О методический рекомендациях по применению инструкции Банка России от 31.03.1997 № 59 О применении к кредитным организациям мер воздействия при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  14. Письмо Банка России от 13.07.2005 № 99-Т О методический рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  15. Письмо Банка России оперативного характера от 30.10.2001 № 127-Т О мерах, предпринимаемых США по предотвращению финансирования терроризма.
  16. Письмо Банка России от 28.11.2001 № 136-Т В дополнение к Указанию оперативного характера от 30.10.2001 № 127-Т.
  17. Письмо Банка России от 03.07.1997 № 479 О методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения в банк доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации.
  18. Положение Банка России от 07.07.1999 № 603-У О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях.
  19. Указание Банка России от 12.02.1999 № 500-У Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательст?/p>