Правовое положение участников рынка ценных бумаг
Информация - Разное
Другие материалы по предмету Разное
°я организация
(Общество с ограниченной ответственностью)
5 000 тыс. руб.
не менее двух
Таблица 3.
Дилерская деятельность.
ПредъявляемыетребованияСтатус субъекта
Размер собственного капитала
Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестатКоммерческая организация
(Акционерное общество)
500 тыс. руб.
не менее двухКоммерческая организация
(Общество с ограниченной ответственностью)
500 тыс. руб.
не менее двух
Таблица 5.
Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
ПредъявляемыетребованияСтатус субъекта
Размер собственного капитала
Наличие специалистов, имеющих
квалифицированный аттестаткоммерческие организации
любой организационно-правовой формы, которые являются непосредственными эмитентами данных ценных бумаг
5 000 тыс. руб.
не менее двухкоммерческие организации любой организационно-правовой формы, не являющиеся эмитентами ценных бумаг, кроме банков или кредитных организаций
5 000 тыс. руб.
не менее двухбанк или иная кредитная организация
5 000 тыс. руб.
не менее двухиндивидуальный предприниматель
5 000 тыс. руб.
один
Таблица 6.
Клиринговая деятельность.
ПредъявляемыетребованияСтатус субъекта
Размер собственного капитала
Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестатКоммерческая организация
(Закрытое акционерное общество)
с 01.07.2002 10 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 15 000 тыс. руб.
не менее двухНекоммерческая организация
(Некоммерческое партнерство)
с 01.07.2002 10 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 15 000 тыс. руб.
не двух трех
Таблица 7.
Депозитарная деятельность.
ПредъявляемыетребованияСтатус субъекта
Размер собственного капитала
Размер собственного капитала связанного с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров заключенных с этими организаторами и (или) клиринговыми организациями.
Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат
Коммерческая организация
(Акционерное общество
Общество с ограниченной ответственнос тью)
с 01.07.2002
15 000 тыс. руб.
с 01.01.2003
20 000 тыс. руб.
с 01.07.2002
25 000 тыс. руб.
с 01.01.2003
35 000 тыс. руб.
Не менее двухНекоммерческая организация
с 01.07.2002 15 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 20 000 тыс. руб.
с 01.07.2002 25 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 35 000 тыс. руб.
Не менее двухФедеральное государственное унитарное предприятие
с 01.07.2002 15 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 20 000 тыс. руб.
с 01.07.2002 25 000 тыс. руб.
с 01.01.2003 35 000 тыс. руб.
Не менее двух
Таблица 8.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Подвиды деятельности по организации торгов на РЦБПредъявляемые требованияОрганизатор внебиржевой торговлиФондовая биржаСтатус субъекта
Размер собственного капитала
Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестатКоммерческая организация
(Закрытое акционерное общество)
с 01.07.200225 000 тыс. руб.
с 01.01.200330 000 тыс. руб.
сполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.Некоммерческое партнерство
с 01.07.200225 000 тыс. руб.
с 01.01.200330 000 тыс. руб.
исполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.
IV. ЛИТЕРАТУРА.
- Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ О рынке ценных бумаг //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918.
- Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1009 О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг //СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3357.
- Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1008 №Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации // СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3356.
- Постановление ФКЦБ от 04.01.2002 г. № 1/пс Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг //Российская газета, №