Особенности организации и регулирования деятельности банка на российском рынке ценных бумаг
Дипломная работа - Компьютеры, программирование
Другие дипломы по предмету Компьютеры, программирование
?дной из функций РО ФКЦБ в ЦФО является контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФКЦБ. Практическое осуществление контрольных функций РО возложено на отдел контроля.
Всего за период с 1997 по 2001 специалистами РО ФКЦБ осуществлено 8911 контрольных проверок (из них эмитентов 8405, профессиональных участников 506). В их числе 541 выездная проверка 8370 проверок, проведённых посредством анализа имеющихся в РО ФКЦБ в ЦФО документов и информации, полученной по запросам в отношении проверяемых организаций.
Представительствами РО ФКЦБ основная часть выездных проверок осуществляется совместно с представительствами областных администраций и комитетов по управлению имуществом. Участниками совместных проверок в Москве являются специалисты и сотрудники Управления по экономическим преступлениям ГУВД города Москвы, Регионального управления по борьбе с организованной преступностью г. Москва, Территориального управления по г. Москва и Московской области МАП России. В свою очередь специалисты РО ФКЦБ принимали участие в проверках, проводимых вышеуказанными правоохранительными организациями, а также Прокуратурой г. Москва.
Рис. 4. Нарушения, выявленные при проверках эмитентов
На рисунке 4 приведены нарушения, которые были выявлены при проверках эмитентов. Исходя из данных, приведённых на рисунке можно сделать вывод о том, что основные нарушения при проверках приходятся на отсутствие регистрации эмиссии, на несоответствие устава действующему законодательству.
За период с 01.01.97 по 01.01.02 по результатам проведённых проверок выдано 8621 предписание об устранении выявленных нарушений (в том числе эмитентам 8158, профессиональным участникам 463), приостановлено действие 320 лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также направлено 185 представлений в ФКЦБ России на аннулирование лицензий.
С 1997 года в РО ФКЦБ действует комиссия по рассмотрению дел о нарушениях законодательства РФ о ценных бумагах. По результатам её деятельности в соответствии с Законом города Москвы от 11 июня 1997 тАЬОб административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумагтАЭ было выявлено 262 факта административных правонарушений. Штрафные санкции были наложены на 201 организацию (в том числе профессиональных участников 126, эмитентов 75) на общую сумму 2767693,5 руб. Кроме этого, было выдано 61 предупреждение с предписанием, в том числе 31 из них с опубликованием в средствах массовой информации.
С октября 1999 года деятельность комиссии осуществляется в соответствии с Федеральным законом тАЬО защите прав инвесторов на рынке ценных бумагтАЭ. С этого времени и до конце 2001 комиссия провела 113 заседаний, на которых было рассмотрено 1267 дел. Вынесено 1097 постановлений о наложении штрафа на общую сумму 16695161. На исполнительное производство передано 524 постановления о наложении штрафа.
В 1997-2001 году в отдел поступило 16147 входящих документов, из них 3804 составляют жалобы и запросы 12343 информационные письма, а также письма, присланные для руководства в работе. За этот период сотрудниками отдела отправлено 19911 писем и ответов на обращения.
Рис. 5. Нарушения, выявленные при проверках профессиональных участников
Таким образом, исходя из данных рисунка 5, можно сделать выводы, что основные нарушения, выявленные при проверках профессиональных участников приходятся на уклонение от предоставление обязательной отчётности.
2.4 Правовое обеспечение Федеральной Службы по финансовому рынку в регионах
С момента создания юридического отдела до начала 2002 года его сотрудники представляли интересы РО в арбитражных судах и судах общей юрисдикции 218 раз, из них в качестве истца 11, ответчика 149, третьего лица 58. Наиболее распространёнными судебными спорами с участием РО ФКЦБ являются споры по искам о признании недействительными решений РО ФКЦБ о регистрации выпусков ценных бумаг и постановлений о наложении штрафов за нарушение законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов. Всего за этот период в арбитражные суды было обжаловано 48 постановлений о наложении штрафов, рассмотрено 41 исковое заявление, в 6 случаях иски были удовлетворены. По искам РО ФКЦБ ликвидировано 5 АО, незарегистрировавших выпуски ценных бумаг при учреждении.
Юридический отдел взаимодействует с другими структурными подразделениями РО ФКЦБ, рассматривая переданные на правовую экспертизу документы и договоры. Его сотрудниками было обосновано 2943 заключения по документам, представленным для регистрации выпуска ценных бумаг или отчёта об итогах выпуска ценных бумаг.
Работа в регионах
Основная деятельность отдела по работе с регионами связана с организацией взаимодействия РО ФКЦБ России в ЦФО с региональными органами государственной власти и управления по вопросам координации деятельности представительств РО ФКЦБ России в ЦФО в целях регулирования деятельности рынка ценных бумаг.
Региональным отделением ФКЦБ России в ЦФО подписаны соглашения о порядке координации деятельности по развитию рынка ценных бумаг с администрациями "адимирской, Ивановской, Калужской, Костромской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тульской, Ярославской областей. Распоряжением губернаторов Тульской, Ярославской, Костромской, "адимирской, Ивановской областей приняты и выполняются региона