Организация, оформление и учет депозитарных операций в банках
Курсовой проект - Банковское дело
Другие курсовые по предмету Банковское дело
в депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
- формирование выписки о состоянии счета депо,
- формирование отчета об операциях по счету депо депонента за определенный период.
- Формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента,
формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария.
Комплексные операции депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов депозитарные операции различных классов: Инвентарные, Административные, Информационные. К комплексным операциям относятся:
- блокирование ценных бумаг,
- снятие блокирования ценных бумаг,
- обременение прав по ценным бумагам обязательствами,
- прекращение обременения прав по ценным бумагам обязательствами.
Глобальные операции - депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг,
- аннулирование (погашение) ценных бумаг,
- дробление или консолидация ценных бумаг,
- выплата доходов ценными бумагами,
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг,
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Поручение - документ, содержащий указания депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций.
Инициаторы Депозитарных операций - лица, уполномоченные подавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Клиенты (попечители, операторы или распорядители счетов-депо); Уполномоченные сотрудники; уполномоченные государственные органы; организаторы торгов или клиринговые организации (для расчетных депозитариев), а также иные лица, определенные настоящими условиями и действующим законодательством.
Доверенность письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому для представительства перед третьими лицами. Депозитарий принимает доверенности иной формы, в случае, если такая доверенность содержит необходимый объем полномочий, в соответствии с целями предоставления данной доверенности.
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депонирование - передача физическим или юридическим лицом финансовых средств или других ценностей на хранение в банк. Банк только хранит ценности, но не использует их в качестве капиталовложений клиента.
Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.
Депонент - юридическое или физическое лицо, заключившее с депозитарием депозитарный, междепозитарный договор или договор доверительного управляющего.
Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед Владельцами Ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами.
Сторонний Депозитарий юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии Депозитарную деятельность, в котором у депозитария открыт междепозитарный счет.
Место хранения хранилище Компании, внешнее хранилище, сторонний депозитарий или реестродержатель, где находятся сертификаты документарных ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие объем прав по ценным бумагам, или учитываются права на ценные бумаги.
Владелец Ценных бумаг - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Номинальный держатель лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в стороннем депозитарии, и не являющееся владельцем ценных бумаг.
Выпуск Ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все ценные бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Учетные регистры - материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению Депозитарных операций.
1. ОРГАНИЗАЦИЯ, ОФОРМЛЕНИЕ И УЧЕТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ В БАНКАХ
1.1. Нормативно правовая база депозитарной деятельности банков.
Глава Д предназначена для учета депозитарных операций. Учет ведется в соответствии с нормативными актами Банка России.
Нормативно правовая база для депозитарных операции представлено федеральным законодательством О рынке ценных бумаг и Положение О депозитарной деятельности.
Депонент - юридическое или физическое лицо, заключившее с депозитарием депозитарный, междепозитарный договор или договор доверительного управляющего.
Депонентом может быть Владелец, Депозитарий-Депонент, Залогодержатель, Доверительный управляющий, Эмитент.
Владелец - физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, и пользующееся на основании депозитарного договора услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Вла