Geum.ru

Н. А. Лопашенко сведения об авторе Наталья Александровна Лопашенко (род. 28 сентября 1959 г.) доктор юридических наук, профессор. Закон

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   ...   39   40   41   42   43   44   45   46   ...   68

6) экономически, технологически и иным образом не обоснованному установлению различных цен (тарифов) на один и тот же товар;

7) сокращению или прекращению производства товаров, на которые имеется спрос либо на поставки которых размещены заказы при наличии возможности их рентабельного производства;

8) созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;

9) установлению условий членства (участия) в профессиональных и иных объединениях, если такие условия приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, а также к установлению необоснованных критериев членства, являющихся препятствиями для участия в платежных или иных системах, без участия в которых конкурирующие между собой финансовые организации не смогут оказать необходимые финансовые услуги (ст. 11).

Запрещаются иные соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением "вертикальных" соглашений, которые признаются допустимыми в соответствии со ст. 12 Закона о конкуренции 2006 г. <1>) или иные согласованные действия хозяйствующих субъектов, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к ограничению конкуренции.

--------------------------------

<1> "Вертикальное" соглашение - соглашение между хозяйствующими субъектами, которые не конкурируют между собой, один из которых приобретает товар или является его потенциальным приобретателем, а другой предоставляет товар или является его потенциальным продавцом (п. 19 ст. 4 Закона о конкуренции 2006 г.).


Физическим лицам, коммерческим организациям и некоммерческим организациям запрещается координация экономической деятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит или может привести к последствиям, указанным выше.

Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что достигнутые им соглашения или осуществляемые им согласованные действия могут быть признаны допустимыми в соответствии со ст. 12 и ч. 1 ст. 13 Закона о конкуренции 2006 г. (ст. 11 Закона о конкуренции 2006 г.).

8. Закон оговаривает ситуации, в которых допускается отступление от выше сформулированных запретов. Так, согласно ст. 12 Закона о конкуренции 2006 г., допускаются "вертикальные" соглашения в письменной форме (за исключением "вертикальных" соглашений между финансовыми организациями), если эти соглашения являются договорами коммерческой концессии. Допускаются "вертикальные" соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением "вертикальных" соглашений между финансовыми организациями), доля каждого из которых на любом товарном рынке не превышает двадцать процентов.

Могут быть признаны допустимыми отдельные действия (бездействие), соглашения и согласованные действия хозяйствующих субъектов, если такими действиями (бездействием), соглашениями и согласованными действиями, сделками, иными действиями не создается возможность для отдельных лиц устранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке, не налагаются на их участников или третьих лиц ограничения, не соответствующие достижению целей таких действий (бездействия), соглашений и согласованных действий, сделок, иных действий, а также если их результатом является или может являться:

1) совершенствование производства, реализации товаров или стимулирование технического, экономического прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров российского производства на мировом товарном рынке;

2) получение покупателями преимуществ (выгод), соразмерных преимуществам (выгодам), полученным хозяйствующими субъектами в результате действий (бездействия), соглашений и согласованных действий, сделок.

Правительство Российской Федерации вправе определять случаи допустимости соглашений и согласованных действий, соответствующих указанным выше условиям (общие исключения); в отдельных случаях - по предложению федерального антимонопольного органа. Последние вводятся на конкретный срок и предусматривают: 1) вид соглашения или согласованного действия; 2) условия, которые не могут рассматриваться как допустимые в отношении таких соглашений или согласованных действий; 3) обязательные условия для обеспечения конкуренции, которые должны содержаться в таких соглашениях; 4) обязательные условия, при которых такие согласованные действия являются допустимыми.

9. Ограничение и сдерживание конкуренции законодательно разрешено лишь в одном случае - в сфере действия субъектов естественных монополий. Последние, согласно ст. 3 Закона от 17 августа 1995 г. N 147-ФЗ "О естественных монополиях" <1> (далее - Закон о естественных монополиях), означают состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

--------------------------------

<1> СЗ РФ. 1995. N 34. Ст. 3426 (с послед. изм.).


Естественные монополии регулируются государством в сфере транспортировки нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам и в сфере транспортировки газа по трубопроводам; железнодорожных перевозок; услуг транспортных терминалов, портов, аэропортов; услуг общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи; услуг по передаче электрической энергии; услуг по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике; услуг по передаче тепловой энергии; услуг по использованию инфраструктуры внутренних водных путей (ст. 4 Закона о естественных монополиях).

10. В то же время преступление, предусмотренное ст. 178 УК РФ, может быть совершено и в этой сфере, в сфере естественных монополий. Так, например, в п. 3 ст. 4 Закона о естественных монополиях прямо указано, что "не допускается сдерживание экономически оправданного перехода сфер естественных монополий из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка".

11. Нормативной базой к статье служат: Закон о конкуренции 2006 г., Закон о конкуренции на товарных рынках, Закон о естественных монополиях, Федеральный закон от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" <1> (далее - Закон о конкуренции на рынке финансовых услуг); Постановления Правительства РФ: от 19 февраля 1996 г. N 154 "О Реестре хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 процентов" <2>, от 13 октября 1999 г. N 1158 "Об обеспечении соблюдения экономически обоснованных принципов формирования цен на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий" <3>, от 7 марта 2000 г. N 194 "Об условиях антимонопольного контроля на рынке финансовых услуг и об утверждении методики определения оборота и границ рынка финансовых услуг финансовых организаций" <4>, от 24 марта 2000 г. N 257 "Об утверждении Положения о рассмотрении федеральными органами исполнительной власти по регулированию естественных монополий дел о нарушениях Федерального закона "О естественных монополиях" <5>; распоряжение Правительства РФ от 19 января 2006 г. N 38-р с утвержденной им Программой социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006 - 2008 гг.); Приказ Федеральной антимонопольной службы (ФАС) от 25 апреля 2006 г. N 108, зарегистрированный в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. "Об утверждении Порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарном рынке" <6>; письмо ГКАП РФ от 14 марта 1996 г. N ВБ/1034 "О выявлении монопольно высоких цен" <7> (далее - письмо ГКАП РФ от 14 марта 1996 г.); Методические рекомендации по определению доминирующего положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке, утвержденные Приказом ГКАП РФ от 3 июня 1994 г. N 67 <8>, и др.

--------------------------------

<1> СЗ РФ. 1999. N 26. Ст. 3174.

<2> СЗ РФ. 1996. N 9. Ст. 806.

<3> СЗ РФ. 1999. N 42. Ст. 5060.

<4> СЗ РФ. 2000. N 11. Ст. 1183.

<5> СЗ РФ. 2000. N 14. Ст. 1495.

<6> СПС "КонсультантПлюс".

<7> СПС "КонсультантПлюс".

<8> Вестник ВАС РФ. 1994. N 11.


12. Объективная сторона преступления представлена тремя самостоятельными формами:

1) недопущением конкуренции;

2) ограничением конкуренции;

3) устранением конкуренции.

13. Любая из названных форм может быть совершена одним из шести указанных в Законе способов:

1) установлением или поддержанием монопольно высоких цен;

2) установлением или поддержанием монопольно низких цен;

3) разделом рынка;

4) ограничением доступа на рынок других субъектов экономической деятельности;

5) устранением с рынка других субъектов экономической деятельности;

6) установлением или поддержанием единых цен.

14. При этом, в отличие от прежней редакции ст. 178 УК РФ, состав сформулирован как материальный; для наличия оконченного состава необходимо, чтобы результатом недопущения, ограничения или устранения конкуренции явилось причинение крупного ущерба.

15. Все формы деяния - недопущение, ограничение, устранение конкуренции - направлены на одно и то же: на минимизацию конкуренции в хозяйственной деятельности. Виновные сводят к минимуму, вплоть до полного ее исключения, состязательность хозяйствующих субъектов, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из хозяйствующих субъектов односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Разными по формам являются только объем минимизации конкуренции и тот момент, с которого начинаются действия виновного.

16. При недопущении конкуренции виновный своими действиями делает невозможной конкуренцию в конкретной сфере функционирования товарного рынка. Состязательности хозяйствующих субъектов здесь не было в принципе, "благодаря" предпринятым виновным мерам.

17. Ограничение конкуренции означает такое состояние на товарном рынке, когда состязательность хозяйствующих субъектов в некоторой мере сохраняется, но ее рамки искусственно регулируются действиями виновного.

18. Наконец, устранение конкуренции есть тогда, когда в результате действий виновного конкуренция была исключена из той сферы функционирования товарного рынка, где она ранее имела место.

19. В определенной степени само деяние по составу - недопущение, ограничение или устранение конкуренции - является и последствием, которого, однако, недостаточно для наличия оконченного состава преступления. Требуется еще и причинение крупного ущерба.

20. Обращает на себя внимание, что новый Закон о конкуренции 2006 г. хотя и упоминает в разных нормах о недопущении, ограничении, устранении конкуренции, чаще пользуется одним термином - "ограничение конкуренции". В п. 17 ст. 4 Закона о конкуренции 2006 г. выделяются признаки ограничения конкуренции:

- сокращение числа хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке;

- рост или снижение цены товара, не связанные с соответствующими изменениями иных общих условий обращения товара на товарном рынке;

- отказ хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных действий на товарном рынке;

- определение общих условий обращения товара на товарном рынке соглашением между хозяйствующими субъектами или в соответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица либо в результате согласования хозяйствующими субъектами, не входящими в одну группу лиц, своих действий на товарном рынке;

- иные обстоятельства, создающие возможность для хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке.

21. Исходя из толкования положений Закона о конкуренции 2006 г., любая форма по ст. 178 УК может быть совершена:

1) действиями (бездействием), соглашениями или согласованными действиями представителей хозяйствующих субъектов, под которыми Закон о конкуренции 2006 г. понимает индивидуальных предпринимателей, коммерческие организации, а также некоммерческие организации, осуществляющие деятельность, приносящую им доход (п. 5 ст. 4);

2) действиями (бездействием), соглашениями или согласованными действиями представителей хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение;

3) актами, действиями (бездействием), соглашениями или согласованными действиями представителей федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов органов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации.

22. Установление или поддержание монопольно высоких или монопольно низких цен как способы недопущения, ограничения или устранения конкуренции отличаются друг от друга тем, что при установлении цен они изначально являются монопольно высокими или низкими, при осознании этого виновным; собственно, последний и назначает эти цены, преследуя при этом свою выгоду. При поддержании цен лицо (представитель хозяйствующего субъекта) не назначает такую цену, но включается в ее обеспечение, при осознании того факта, что цена относится к монопольным.

В любом случае монопольные цены связаны с субъектом, занимающим доминирующее положение на рынке определенного товара. Его понятие см. в анализе субъекта преступления.

23. Понятия монопольно высокой и монопольно низкой цены даны в Законе о конкуренции 2006 г. (ст. ст. 6 и 7).

Монопольно высокая цена - это цена, установленная занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если:

1) эта цена превышает цену, которую в условиях конкуренции на товарном рынке, сопоставимом по количеству продаваемого за определенный период товара, составу покупателей или продавцов товара (определяемому исходя из целей приобретения или продажи товара) и условиям доступа (далее - сопоставимый товарный рынок), устанавливают хозяйствующие субъекты, не входящие с покупателями или продавцами товара в одну группу лиц <1> и не занимающие доминирующего положения на сопоставимом товарном рынке;

--------------------------------

<1> Понятие группы лиц дано в ст. 9 Закона о конкуренции 2006 г. Группой лиц признаются: 1) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества); 2) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ); 3) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества; 4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа; 5) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания; 6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания; 7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества; 8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица; 9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества; 10) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица; 11) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица; 12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы; 13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры; 14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному выше основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному выше основанию.


2) эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли.

Цена товара не признается монопольно высокой, если она не соответствует хотя бы одному из указанных выше критериев. Не признается монопольно высокой цена товара, установленная субъектом естественной монополии в пределах тарифа на такой товар, определенного органом регулирования естественной монополии (ст. 6 Закона о конкуренции 2006 г.).

24. Закон о конкуренции 2006 г. исключает из понятия монопольно высокой цены цену на финансовые услуги, давая специальное понятие необоснованно высокой цены финансовой услуги. Последняя, равно как и необоснованно низкая цена финансовой услуги, - это цена финансовой услуги или финансовых услуг, которая установлена занимающей доминирующее положение финансовой организацией, существенно отличается от конкурентной цены <1> финансовой услуги, и (или) затрудняет доступ на товарный рынок другим финансовым организациям, и (или) оказывает негативное влияние на конкуренцию (п. 12 ст. 4).

--------------------------------

<1> Конкурентная цена финансовой услуги - цена, по которой финансовая услуга может быть оказана в условиях конкуренции (п. 13 ст. 4 Закона о конкуренции 2006 г.).


Представляется, что необоснованно высокая (необоснованно низкая) цена финансовой услуги должна охватываться уголовно-правовым понятием монопольно высокой (монопольно низкой) цены. Это, разумеется, вынужденно широкое толкование уголовно-правовой нормы, и уголовно-правовому законодателю следовало бы принять во внимание изменения позитивного законодательства. Однако, если следовать буквальному толкованию понимания монопольно высокой (монопольно низкой) цены, необходимо будет признать, что произошла декриминализация определенных злоупотреблений на рынке финансовых услуг, что вряд ли верно.

25. Согласно письму ГКАП РФ от 14 марта 1996 г. для выявления монопольно высокой цены необходимо определить наличие предпосылок ее применения, к которым относится:

- снижение объемов производства или изъятие из обращения продукции, по которой хозяйствующий субъект доминирует на товарном рынке. О снижении объемов производства (изъятии из обращения) прямо свидетельствует его реальное сокращение, косвенно - темпы спада производства (реализации), превышающие среднеотраслевые (среднерегиональные) и (или) темпы по России в целом;

- высокий уровень цены по сравнению с ценами на эту продукцию, изготавливаемую другими предприятиями. Выявление высокого уровня цены проводится на основе сравнительного анализа динамики темпов изменения цен. Следует сравнить темпы роста цен на продукцию хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке этой продукции, с соответствующими отраслевыми или региональными индексами роста. В случае отсутствия этих показателей сравнение осуществляется с индексом роста оптовых цен по промышленности (на продукцию производственно-технического назначения) и индексом роста цен на потребительские товары и услуги (на товары народного потребления).

Сочетание более высоких темпов снижения объемов производства (изъятие из обращения) на проверяемую продукцию и роста цен по сравнению с их отраслевыми (региональными) показателями является косвенным свидетельством наличия монопольного эффекта (снижение объемов производства или изъятие товаров из обращения наряду с повышением цены) (п. 1 письма ГКАП РФ от 14 марта 1996 г.).

26. Для дополнительного обоснования высокой цены необходимо также провести анализ структуры цены на основе сравнения темпов роста составляющих цены по сравнению с индексом их роста по отрасли или региону. Анализу подлежат показатели себестоимости, прибыли, материальных затрат, зарплаты. Более полное обоснование высокого уровня цены осуществляется путем сопоставления темпов роста цен, себестоимости (отдельных элементов затрат) и уровней рентабельности по монополизированной и немонополизированной продукции. Если темпы роста свободных цен, себестоимости, прибыли и рентабельности проверяемой продукции существенно превысили темпы роста этих показателей на продукцию этого же предприятия, по которой оно не является монополистом, то это дополнительно указывает на возможное злоупотребление доминирующим положением в части установления высоких цен (п. п. 2, 3 письма ГКАП РФ от 14 марта 1996 г.).